Московский государственный технический университет 
им. Н.Э.Баумана
Факультет «Инженерный бизнес и менеджмент»

                                    А.И. Орлов, В.Н. Федосеев

Менеджмент в техносфере

Москва, 2002
Московский государственный технический университет им. Н.Э. Баумана
Факультет «Инженерный бизнес и менеджмент»

А.И. Орлов, В.Н. Федосеев 

Менеджмент в техносфере
Учебное пособие

Москва, 2002
УДК 338.24 (075.8) + 614.8.084

Рецензенты: Ларионов В.Г. – докт. экон. наук, профессор, заведующий кафедрой «Экономика и менеджмент» Московского государственного университета прикладной биотехнологии;
	Колосов А.В. - докт. экон. наук, профессор Государственного университета управления

ОРЛОВ А. И., ФЕДОСЕЕВ В.Н.
 МЕНЕДЖМЕНТ В ТЕХНОСФЕРЕ. Учебное пособие.- М.: ООО «Мастерство», 2002,              -с.

Рассмотрены общие вопросы функционирования и управления современной организацией в структуре товарного рынка. Менеджмент организации представлен как процесс делового взаимодействия персонала в коммуникативной сети организации на основе эффективных управленческих решений. Приведены сведения о технологии, процедурах разработки и методах принятия решений. Изложены системы управления охраной труда, предупреждения и действий в чрезвычайных ситуациях и обеспечения экологической безопасности. Рассмотрены методы эколого-экономического анализа, экономические механизмы управления экологической безопасностью и инвестиционными проектами.
Для студентов вузов по специальностям 06.10.00 «Государственное и муниципальное управление» и 06.11.00 «Менеджмент организации» и может быть полезно для студентов инженерных специальностей при изучении дисциплины «Безопасность жизнедеятельности», а также слушателем школ бизнес-образования.

                                                              © А.И. Орлов, В.Н. Федосеев, 2002
© ООО «Мастерство», 2002

Введение
Повседневная деятельность и отдых, способ существования человека определяются понятием жизнедеятельность. Стремление человечества к повышению комфортности среды жизнедеятельности, к обеспечению защиты от естественных негативных воздействий привело во многих регионах нашей планеты к разрушению биосферы и созданию нового типа среды обитания - техносферы. Техносфера - это регион биосферы в прошлом, преобразованный людьми с помощью прямого или косвенного воздействия технических  средств с целью наилучшего соответствия  своим  материальным  и  социально-экономическим потребностям   (регион   города   или   промышленной   зоны, производственная   или   бытовая   среда).   Практически   все урбанизированное население нашей планеты проживает в техносфере, где условия обитания существенно отличаются от биосферных, прежде всего повышенным влиянием на человека негативных техногенных и антропогенных факторов.
В условиях техносферы негативные воздействия обусловлены влиянием элементов техносферы (машины, оборудование, сооружения и т.п.) и действиями человека. Вследствие роста объемов антропогенных выбросов и сбросов непрерывно ухудшается качество атмосферного воздуха, а также гидросферы. Повсеместно наблюдается деградация земель. Как следствие этого в развитых промышленных зонах регистрируется постоянный рост заболеваемости. Неблагоприятные условия труда на производстве обуславливают высокий уровень травматизма и профессиональной заболеваемости. 
Создание техносферы не исключило, а во многом усугубило воздействие на человека явлений природного характера (землетрясения, наводнения, ураганы и т.п.). Число природных катастроф в последние годы непрерывно растет. Все это привело к тому, что обеспечение безопасности жизнедеятельности стало актуальной социальной задачей.
Безопасность - это свойство системы «человек- среда обитания» сохранять условия взаимодействия с минимальной возможностью возникновения ущерба людским, природным и материальным ресурсам. Взаимодействие человека с техносферой может быть:
•	комфортным с оптимальными условиями жизнедеятельности;
•	допустимым, гарантирующим невозможность возникновения и развития негативных процессов у человека и в среде обитания;
•	опасным, вызывающим при длительном воздействии заболевания и (или) приводящие к деградации природной среды;
•	чрезвычайно опасным, способным за короткий период времени нанести травму, привести человека к летальному исходу, вызвать разрушение природной среды.
Безопасная жизнедеятельность может быть обеспечена только при комфортном или допустимом состояниях взаимодействия человека со средой обитания (опасное и чрезвычайное опасное - недопустимы для процессов жизнедеятельности человека, сохранения и развития природной среды). Управление безопасностью жизнедеятельности строится на действии многоуровневой системы законодательных, подзаконных и нормативно-правовых актов, а также директивной документации организаций. 

Менеджмент в техносфере – это специфический вид управленческой деятельности, где главным объектом управления выступают люди в среде обитания, а субъект управления объединяет систему законодательных (нормативно-правовых) актов и руководящих структур.
Правовую основу трудоохранного менеджмента составляют, в первую очередь, Федеральный закон «Об основах охраны труда» и Трудовой кодекс РФ; обеспечение охраны окружающей среды в стране и создание необходимых условий труда закрепляют Законы РСФСР «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» (1991 г.), «Об охране окружающей среды» (2001 г.); организацию работ в чрезвычайных ситуациях и в связи с ликвидацией их последствий регламентирует Федеральный закон «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» (1994 г.).
На основе этих и других Федеральных законов строится система подзаконных   актов:   Указов   президента   РФ,   Постановлений Правительства РФ, специально уполномоченных органов, а также Министерств и ведомств. Подвидом подзаконных актов являются нормативно-правовые акты Минздрава РФ, Госстандарта РФ, Госстроя РФ, Госгортехнадзора РФ, а также некоторых других ведомств. Исходя из специфики организации на основе Федеральных законов, подзаконных и   нормативно-правовых   актов   организации   самостоятельно разрабатывают различного рода директивные документы, детализирующие   и   конкретизирующие   вопросы   управления жизнедеятельностью.
Исторический опыт свидетельствует, что управленческая деятельность по своему характеру и содержанию играет упорядочивающую роль в обществе прежде всего в сфере экономических отношений.  Организованна (упорядоченная) деятельность - это совместный труд людей, объединенных одну организацию, подчиняющихся нормам и правилам этой организации учетом экономических, технологических, правовых, организационных корпоративных ценностей. Правила, нормы и требования организации обуславливают наличие особых психологических отношений между сотрудниками организации, наполненных реальным содержанием, целями задачами и ценностями совместной деятельности.
Управление представляет собой одну из самых сложных областей человеческой деятельности, где проявляются межличностные отношения индивидов, объединенных производственным процессом. Термин «управление» обозначает совокупность скоординированных мероприятий, направленных на достижение поставленных целей. В. Зигерт дает такое определение «управление - это такое руководство людьми и такое использование средств, которое позволяет выполнять поставленные задачи гуманным, экономичным и рациональным путем».                                 
Управление организацией сегодня - это сумма знаний, необходимых не только руководителю или специалисту из числа управленческого персонала, но и любому сотруднику, стремящемуся добиться успеха в своей профессиональной деятельности. В современной деловой практике соседствуют две основные системы управления: корпоративная, формализованная, построенная по "жесткому" алгоритму иерархического подчинения, и индивидуалистская, неформальная, поощряющая творчество и внутреннюю свободу. Несомненно, что свободу в организационном взаимодействии необходимо рассматривать только как осознанную необходимость, а формальная структура (но не система управления) должна обеспечивать сбалансированное сочетание принципов коллегиальности и единоначалия в управлении, не допускать внутриорганизационного хаоса.
В общем случае управление организацией можно представить совокупностью двух основных мер:
- создание эффективной коммуникативной сети делового взаимодействия (организационной структуры) и наполнение этой сети участниками (персоналом);
- выработка и реализация долгосрочных и оперативных управленческих решений с целью сохранения или восстановления динамического равновесия коммуникативной сети.
Создание коммуникативной сети организации требует горизонтальной и вертикальной специализации работ в управлении. Горизонтальная специализация основана на группировании (выделении функции управления) схожих операций управления, что привело к определенному организационному обособлению исполнителей схожих работ. Так, например, все операции трудоохранного менеджмента сгруппированы в обособленном функциональном подразделении - службе (отделе) охраны труда организации. Вертикальная специализация выделяет в каждом подразделении и организации в целом уровни управления, содержащие свой аппарат управления и группы подчиненных сотрудников.
Специализация работ приводит к организационному обособлению производственного персонала, занятого переработкой предмета труда в готовую продукцию, и управленческого персонала, результатом труда которого являются управленческие решения. Управленческий персонал, в свою очередь, принято делить на руководителей и специалистов. Отличительной особенностью руководителей является делегирование им ограниченного объема властных полномочий, что дает им право принимать управленческие решения, организовывать и контролировать ход их исполнения, но налагает персональную ответственность за эффективность принятых решений.
Процесс управления характеризуется последовательностью основных функций: планирование, организовывание, мотивация, контроль, объединенных общей функцией - координация, необходимых и достаточных для формулирования целей объекта управления, выработки и реализации механизмов для их достижения. Для практической реализации основных функций управления необходимо знание особенностей объекта управления, методов и приемов эффективного воздействия на него с целью обеспечения комфортных или допустимых условий жизнедеятельности. В связи этим предлагаемое пособие состоит из двух основных разделов.
В первом разделе "Менеджмент организации в современной техносфере» рассматривается основной производственный элемент техносферы – хозяйствующий субъект (организация) на территории Российской Федерации. Особое внимание здесь уделено персоналу организации как главной ее ценности и как главному объекту защиты от воздействий техносферы, а также методам и процедурам принятия управленческих решений для обеспечения безопасных условий жизнедеятельности.
Второй раздел "Экономика и управление безопасностью жизнедеятельности" обобщает сведения по организации управления тремя основными компонентами безопасности жизнедеятельности:
- управление охраной труда;
- предупреждение и ликвидация последствий чрезвычайных ситуаций;
-	обеспечение экологической безопасности в России. 
Третий раздел посвящен краткому изложению вопросов управления инвестиционными проектами.
Рассмотрение систем управления сопровождается экономическим анализом и описанием экономических механизмов управления.
Разделы 1.3, 1.4, 2.3, 2.4 и 3 написаны д.т.н., проф. Орловым А.И., введение, разделы 1.1, 1.2, 2.1 и 2.2 – д.т.н., проф. Федосеевым В.Н. 
Пособие предназначено для студентов высших учебных заведений по специальностям 06.10.00 "Государственное и муниципальное управление» и 06.11.00 "Менеджмент организации" и может быть полезно широкому кругу руководителей и специалистов российских организаций.

1.	МЕНЕДЖМЕНТ ОРГАНИЗАЦИИ В СОВРЕМЕННОЙ ТЕХНОСФЕРЕ

1.1.  Принципы и методы менеджмента
1.1.1.  Организация в структуре товарного рынка 

Основные источники техногенных и антропогенных факторов влияния на человека и среду обитания сосредоточены в организациях, занятых производством товаров и оказанием услуг потребителям. Организация - это систематизированное, сознательное объединение действий людей, преследующих достижение определенных целей. Упорядоченная деятельность людей, объединенных в организацию, подчинена нормам и правилам этой организации с учетом ее экономических, технологических, правовых, организационных и корпоративных ценностей. Целевое начало в деятельности организаций возникает потому, что люди создают их для решения своих проблем и достижения собственных целей. По сути целевое начало организации - это отражение целей и интересов различных групп людей, так или иначе связанных с организацией, наполняющих ее внутреннюю структуру и создающих внешнее окружение.
Достижение целей такого сообщества возможно только в процессе взаимодействия групп индивидов в определенной коммуникативной сети. Внешние связи в такой сети упорядочены средами прямого (микросреда) и косвенного (макросреда) воздействия (рис. 1). Внутренние коммуникативные связи развиваются и реализуются в границах, определяющих место организации в техносфере. В общем случае границы и характер внутренней коммуникативной сети организации задает ее статус в правовом поле Российской Федерации.

Термин «организация» (предприятие, учреждение) тесно связан с понятием «юридическое лицо». В трактовке Гражданского кодекса РФ, часть I «юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде». Юридические лица должны иметь самостоятельный баланс или смету, юридический адрес, печать и штампы организации. Юридическими лицами могут быть организации (рис. 2), преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности (коммерческие организации) или не имеющие целью извлечение прибыли и не распределяющие полученную прибыль между участниками (некоммерческие организации).
Коммерческие организации могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий.
Хозяйственными товариществами и обществами признаются коммерческие  организации с уставным капиталом, разделенным на доли учредителей. Имущество, созданное за счет взносов учредителей, а также приобретенное или произведенное в процессе производственной деятельности, принадлежит товариществу или обществу на правах собственности. 
Хозяйственные товарищества могут создаваться в форме полного товарищества или товарищества на вере (коммандитного товарищества).
Полным товариществом признается товарищество, участники которого в соответствии с заключенным между ними договором занимаются предпринимательской деятельностью от имени товарищества и несут ответственность по его обязательствам принадлежащим им имуществом.

Участники полного товарищества в соответствии с условиями учредительного договора обязаны участвовать в его деятельности. Управление деятельностью полного товарищества осуществляется по общему согласию всех участников, причем каждый участник имеет, как правило, один голос. Прибыль и убытки полного товарищества распределяются между его участниками пропорционально их долям в уставном капитале.
Товариществом на вере признается товарищество, в котором, наряду с участниками, осуществляющими от имени товарищества предпринимательскую деятельность и отвечающими по обязательствам товарищества своим имуществом (полные товарищи), имеется один или несколько участников (коммандитистов), которые несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества, в пределах сумм внесенных ими вкладов и не принимают участия в осуществлении товариществом предпринимательской деятельности. Управление деятельностью товарищества на вере осуществляется только полными товарищами.
Хозяйственные общества могут создаваться в форме акционерного общества, общества с ограниченной или с дополнительной ответственностью. 
Обществом с ограниченной ответственностью (ООО) признается учрежденное одним или несколькими лицами общество, уставной капитал которого разделен на доли, размеры которых определены учредительными документами. Участники ООО не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости внесенных ими вкладов. Участники общества, внесшие вклады не полностью, несут солидарную ответственность по его обязательствам в пределах стоимости неоплаченной части вклада каждого участника. Число участников ООО не должно превышать предела, установленного законом для обществ с ограниченной ответственностью. В противном случае оно подлежит преобразованию в течение года в акционерное общество или ликвидации. Уставной капитал ООО составляется из стоимости вкладов его участников и определяет минимальным размером имущества, гарантирующего интересы кредиторов общества. Капитал общества не может быть менее суммы,  определенной законом об обществах с ограниченной ответственностью. Высшим органом ООО является общее собрание его участников. В обществе с ограниченной ответственностью создается исполнительный орган (коллегиальный или единоличный), осуществляющий текущее руководство его деятельностью и подотчетный общему собранию участников ООО. Единоличный орган управления обществом может быть избран также и не из числа его участников. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания участников общества, не могут быть переданы им на решение исполнительного органа общества.
Обществом с дополнительной ответственностью признается учрежденное одним или несколькими лицами общество, уставной капитал которого разделен на доли определенных размеров, но участники такого общества несут субсидиарную ответственность по его обязательствам своим имуществом в одинаковом для всех, кратным к стоимости вкладов размере, определенном учредительными документами общества. При банкротстве одного из участников его ответственность по обязательствам общества распределяется между остальными участниками пропорционально их вкладам, если иной порядок ответственности не предусмотрен учредительными документами.
Акционерным признается общество, уставной капитал которого разделен на определенное число акций. Участники акционерного общества (АО) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций АО, участники которого могут отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров, признается открытым акционерным обществом. Такое общество имеет право производить открытую подписку на выпускаемые им акции и их свободную продажу на условиях, устанавливаемых законом и иными правовыми актами. Акционерное общество, акции которого распределяются только среди его учредителей или иного заранее определенного круга лиц, признается закрытым акционерным обществом. Такое общество не в вправе производить открытую подписку на выпускаемые им акции либо иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц. Учредители акционерного общества заключают между собой договор, определяющий порядок осуществления ими совместной деятельности по созданию общества, размер уставного капитала, категории выпускаемых акций и порядок их размещения. Уставной капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. Он определяет минимальный размер имущества общества, гарантирующий интересы его кредиторов, и не может быть менее размеров, предусмотренных законом об акционерных обществах. Высшим органом управления АО является общее собрание его акционеров. В обществе с числом акционеров более пятидесяти создается совет директоров (наблюдательный совет). Исполнительный орган общества может быть коллегиальным (правление, дирекция) или единоличным (директор, генеральный директор). Он осуществляет текущее руководство деятельностью общества и подотчетен совету директоров и общему собранию акционеров.
Хозяйственное общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом. Такая возможность возникает в силу преобладающего участия в уставном капитале дочернего общества, в соответствии с заключенным между основным и дочерним обществами договором или в силу иных обстоятельств. Дочернее общество не отвечает по долгам основного общества, но основное общество отвечает солидарно с дочерним по сделкам, заключенным дочерним обществом во исполнение указаний основного.
Хозяйственное общество признается зависимым от другого, если другое общество имеет более двадцати процентов голосующих акций акционерного общества или двадцати процентов уставного капитала общества с ограниченной ответственностью.
Производственным кооперативом признается добровольное объединение граждан на основе членства для совместной производственной или иной хозяйственной деятельности. Кооператив основан на личном трудовом или ином участии его членов и объединении его членами имущественных паевых взносов. Члены производственного кооператива несут по его обязательствам субсидиарную ответственность в размерах и в порядке, предусмотренных законом о производственных кооперативах и уставом кооператива.  Имущество, находящееся в собственности производственного кооператива, делится на паи его членов в соответствии с уставом кооператива. Кооператив не в праве выпускать акции, прибыль кооператива распределяется между его членами в соответствии с их трудовым участием. Высшим органом управления кооперативом является общее собрание его членов. Каждый член кооператива имеет один голос при принятии решения общим собранием. В кооперативе с числом членов более пятидесяти может быть создан наблюдательный совет, который осуществляет контроль за деятельностью исполнительных органов кооператива. Исполнительными органами кооператива являются его правление во главе с председателем.
Унитарным предприятием признается коммерческая организация; не наделенная правом собственности на закрепленное за ней собственником имущество. Имущество унитарного предприятия является неделимым и не может быть распределено между работниками предприятия. Оно находится в собственности государственного или муниципального органа и принадлежит унитарному предприятию на правах хозяйственного ведения или оперативного управления. Унитарное предприятие отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом, но не несет ответственности по обязательствам собственника имущества. Управление унитарным предприятием осуществляет руководитель, назначаемый собственником или уполномоченным собственником органом. Унитарное предприятие, основанное на праве хозяйственного ведения, создается по решению уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления. В случаях, предусмотренных законом о государственных и муниципальных унитарных предприятиях, по решению Правительства РФ на базе имущества, находящегося в федеральной собственности, может быть образовано унитарное предприятие, основанное на праве оперативного управления (федеральное казенное предприятие).
Некоммерческие организации могут создаваться в форме потребительского кооператива, общественных и религиозных объединений, фондов и учреждений. 
Потребительским кооперативом признается добровольное объединение граждан и юридических лиц на основе членства с целью удовлетворения материальных и иных потребностей участников, осуществляемое путем внесения его членами имущественных паевых взносов в уставной капитал. Члены потребительского кооператива солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам в пределах внесенных взносов. Доходы, полученные потребительским кооперативом от предпринимательской деятельности, осуществляемой кооперативом в соответствии с законом и уставом, распределяются между его членами.
Общественными и религиозными объединениями признаются добровольные объединения граждан, объединившихся в установленном законом порядке на основе общности их интересов  для удовлетворения духовных или иных нематериальных потребностей. Такие организации имеют право осуществлять предпринимательскую деятельность, но лишь для достижения целей, ради которых они созданы.  Участники общественных и религиозных объединений не сохраняют прав на переданное ими в собственность объединения имущество, в том числе членские взносы.
Фондом признается не имеющая членства некоммерческая организация, учрежденная гражданами или юридическими лицами на основе добровольных имущественных взносов, преследующая социальные, благотворительные, культурные, образовательные и иные общественно полезные цели. Имущество, переданное фонду его учредителями, является собственностью фонда. Для осуществления предпринимательской деятельности фонды имеют право создавать хозяйственные товарищества или участвовать в них.
Учреждением признается организация, созданная собственником для осуществления управленческих, социально культурных и иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично.
Коммерческие организации в целях координации их предпринимательской деятельности, а также представления и защиты общих имущественных интересов могут по договору между собой создавать объединения в форме ассоциаций или союзов, являющихся некоммерческими организациями. Общественные и иные некоммерческие организации, в том числе учреждения, могут добровольно объединяться в ассоциации или союзы этих организаций. Члены ассоциаций или союзов сохраняют свою самостоятельность и    права юридического лица.
Внутренняя среда организации любой формы собственности и любого правового статуса представляет собой взаимозависимую совокупность двух основных элементов: субъекта и объекта управления (рис. 3). Субъект управления - это коллектив управляющей системы организации, наделенный правами координации деятельности подразделений. Объектом управления служит совокупность средств производства и производственного персонала организации, основанная на общности технологического процесса переработки предмета труда в конечный продукт (услугу) организации. В ходе технологического процесса производства регулярно или внезапно возникают проблемные ситуации, выводящие объект управления из состояния устойчивого динамического равновесия. Для приведения объекта управления в новое устойчивое состояние необходимо управляющее воздействие субъекта управления (приказы, распоряжения, предписания, указания и т.п.), о результативности которого сигнализирует система обратной связи.
Структура управления организацией строится на специализации сотрудников на выполнение определенных видов деятельности, разграничении полномочий, прав и сфер ответственности управленческого персонала. Разделение труда в организации осуществляется по двум направлениям (рис. 4):
-	поэтапное распределение работ, начиная с поступления ресурсов из внешней среды и заканчивая передачей потребителю готового товарного продукта (горизонтальная специализация);
-	разделение работ по уровням иерархии в организации в целом и ее отдельных частях (вертикальная специализация).
Специализация работ в организации имеет ряд преимуществ, в частности, снижает потребность в коммуникации в процессе принятия решений, облегчает процесс формализации работы, способствует повышению производительности труда. Рост специализации работ в организации ограничен возможностями по их координации. Эта проблема разрешается путем группирования схожих работ и их исполнителей, т.е. за счет определенного организационного обособления исполнителей схожих работ. Основными направлениями специализации работ в организации является группирование работ по общности производственных ресурсов (трудовых, материальных, технических, финансовых и т.п.) или предмета управления (качество, труд и заработная плата, охрана труда и т.д.).
Горизонтальная специализация требует закрепления за каждой группой работ определенной функции управления - части процесса управления обособленной по определенному признаку. В практике управления современной организации выделяют от 10 до 25 предметно-ориентированных функций управления, для исполнения каждой из которых формируется функциональное структурное подразделение. Часть функции управления, выделенная по признаку основных функций (планирование, организовывание, мотивация, контроль, координация), определяет комплекс задач и реализуется небольшим функциональным подразделением (отдел, бюро, группа) – например, обучение персонала безопасным приемам труда обеспечивает отдел производственного обучения. В организации одновременно могут реализовываться до 200 комплексов задач.
Под задачей управления понимают совокупность организационно взаимосвязанных операций переработки информации, результатом которых является принятие управленческих решений. Задача является основным элементом процесса управления, а в ее реализации участвуют, как правило, несколько сотрудников аппарата управления. Операцией управления называют совокупность трудовых действий, направленных на изменение формы или содержания информации, выполняемых одним работником. Операция конкретизирует содержательную часть задачи управления, а взаимосвязь операций определяет процедуру принятия управленческого решения.
Вертикальная специализация строится в зависимости от вида организационной структуры, масштабов и сфер деятельности. В общем случае вертикальное разделение труда позволяет выделить три основных уровня управления: низший, средний и высший (см. рис. 4). 
К низшему уровню управления относятся руководители, имеющие в своем подчинении преимущественно работников исполнительского труда  (бригады, группы, смены, участки).
Средний, самый многочисленный уровень (50 - 60% общей численности управленческого персонала) включает в себя руководителей подразделений, которые состоят из нескольких структурных единиц, включая руководителей штабных и функциональных служб управления, вспомогательных и обслуживающих производств, целевых программ и проектов. 
Высший уровень - это администрация организации (3-7% управленческого персонала), осуществляющая стратегическое управление организацией в целом.
Специфичность менеджмента организации заключается в том, что главным объектом управления являются люди вне зависимости от формы собственности, правовой основы организаций и действующего политического и экономического укладов общества. Без персонала нет организации, а персонал в современных условиях - это та основа, только на которой можно добиваться рыночного успеха.
Подходы к управлению организацией и к учету места персонала в достижении ее целей менялись по мере совершенствования концепций и подходов в менеджменте.

Классификация  концепций и подходов в менеджменте
Основные, базовые подходы и концепции	Формы их реализации и результаты	
Классическая школа	
1.	Принципы разделения труда.
2.	Единство цели и руководства.
3.	Власть и ответственность.

4.	Соотношение централизации и децентрализации.
5.	Вертикальная цепь менеджмента.	1.	Дисциплина.
2.	Порядок.
3.	Справедливость и вознаграждение.
4.	Эффективность.

5.	Подчинение главной цели компании.	
Поведенческая школа	
1.	В центре внимания человеческий ресурс.
2.	Формирование организации с учетом специфики межличностных отношений.
3.	Регулирование поведения персонала через потребности, интересы, ценности.
4.	Мотивация персонала.	1.	Наиболее эффективное исполь-зование потенциала работника.
2.	Повышение производительности.

3.	Повышение удовлетворенности работника.

4.	Гибкая система вознаграждений и поощрений.	
Научная школа	
1.	Использование научного анализа деятельности и задач менеджмента.

2.	Отбор, обучение и оптимальная расстановка кадров.
3.	Значение планирования и прогнозирования.
4.	Значение обеспечения ресурсами.

5.	Моральное и материальное стимулирование труда.
	1.	Создание предпосылок для оптимального функционирования.
2.	Увеличение производи-тельности        труда.
3.	Повышение эффективности и стабильности производства.
4.	Обеспечение бесперебойности хозяйственной деятельности.
5.	Справедливость вознаграждения и повышение производительности.
	
Процессный подход	
1.	Понимание менеджмента как процесса.
2.	Анализ факторов воздействия на процесс.
3.	Процесс управления как система взаимосвязанных функций.

4.	Роль координирующих распорядительских и контролирующих функций.	1.	Гибкость, непрерывность и интенсивность управления.
2.	Разработка и оптимизация функций управления.
3.	Взаимосвязь и взаимообусловленность методов управления.
4.	Повышение эффективности управленческих решений.	
Системный подход	
1.	Рассмотрение менеджмента как сложной иерархической социально-экономической и научно-технической системы.
2.	Анализ внешней и внутренней среды системы.

3.	Расчленение системы на управляющую, управляемую, обеспечивающую и обслуживающую подсистемы.
4.	Вычленение из системы научно-технической и «человеческой» составляющих.

5.	Учет прямых, обратных связей, эффектов взаимодействия и взаимообусловленности.

6.	Функциональное единство элементов и подсистем.	1.	Логичность приемов и методов воздействия, оптимальность функций менеджера.

2.	На основании анализа применение синтетических и обоснованных решений.
3.	Повышение эффективности управленческих решений, их результативности.

4.	Применение технических, социально-психологических, эконометрических, эргонометрических и других методов.
5.	Гибкость, адаптивность и приспособляемость к требованиям и целям организации.
6.	Оптимальное функционирование всех подсистем с высокой экономической эффективностью.	
Социально-психологический подход	
1.	В центре внимания личность работника.
2.	Исследование межличностных отношений.

3.	Исследование групповой динамики.

4.	Использование конфликтологии.

5.	Мотивация как единство экономических, социальных и духовных потребностей.
6.	Применение теории ожиданий.	1.	Оптимальное воздействие на работника.
2.	Оптимальная расстановка кадров и оптимальное управление.
3.	Использование неформальных методов координации, руководства и организации.
4.	Повышение эффективности управления.
5.	Единство морального и материального вознаграждений работника.
6.	Глубокое удовлетворение работой и достижение самовыражения и самореализации.	
Жизнециклический подход	
1.	Рассмотрение жизненного цикла организации как социального организма.
2.	Изучение стадий жизненных циклов.

3.	Определение критических точек развития.
4.	Прогнозирование и планирование на основании жизненных циклов.
5.	Выявление тенденций роста.	1.	Четкое планирование, координация и руководство.

2.	Повышение информированности и компетентности менеджера.
3.	Принятие более точных и оптимальных решений.
4.	Возможность разработки эффективной стратегии.
5.	Прогнозирование роста развития фирмы и нахождение путей диверсификации и экспансии на новые рынки.	
Количественные математические подходы	
1.	Применение эконометрических моделей.

2.	Применение аппарата производственных функций.
3.	Применение методов множественной регрессии по методу «затраты-эффективность».
4.	Применение стохастических (вероятностных) моделей.	1.	Высокая точность, эффективность и качество управленческих решений.
2.	Выбор приоритетных направлений развития фирмы.
3.	Точность расчетов экономической эффективности производственной деятельности.
4.	Устранение неопределенности результатов, снижение рисков.	
Проектный подход	
1.	Организация разработки, внедрения и коммерциализации новшества в виде инновационного проекта.

2.	Бизнес-планирование проекта.

3.	Анализ проекта.

4.	Оценка проекта.

5.	Организация финансирования инновационного проекта.	1.	Особый тип стратегического планирования, подбор необходимых производственно-технических и маркетинговых мероприятий.
2.	Многошаговая процедура по исследованию новшества, его потребительских и стоимостных показателей. Исследование ресурсных, технологических и финансовых возможностей.
3.	Проведение технико-экономического, правового, коммерческого, экологического и финансового анализа на основе балансовой отчетности и движения денежных потоков.
4.	Оценка финансовой устойчивости и коммерческой эффективности проекта. Расчет срока окупаемости, индекса доходности, чистого дисконтированного дохода и внутренней нормы рентабельности. Учет рисков.
5.	Определение потребности в финансировании, поиск источников и организация денежных потоков под проект.	
Маркетинговый подход	
1.	Ориентация фирмы на стратегию маркетинга.

2.	Разработка конкретных стратегий маркетинга: стратегии конкурентных преимуществ, замещения импорта, лидерства в издержках, экспансии на новые рынки и т.д.

3.	Разработка стратегии проникновения новшества на рынок.

4.	Оперативный тактический маркетинг. Выбор вида маркетинга.

5.	Прогнозирование и планирование издержек и доходов маркетинга.	1.	Направленность деятельности фирмы, ее подсистем, структур и персонала на коммерциализацию новшеств с учетом запросов потенциального потребителя.
2.	Комплексное исследование рынка. Анализ и прогноз конъюнктуры.  Исследование емкости, структуры, сегментации рынка. Исследование и прогноз спроса, поведения конкурентов, видов и форм конкуренции.
3.	Установление цели, выбор варианта и времени выхода новшества на рынок. Разработка мероприятий и этапов позиционирования новшества.
4.	Разработка конкретных мероприятий проникновения новшества на рынок. Мероприятия креативного, конверсионного, стимулирующего и других видов маркетинга. Формирование каналов сбыта. Организация рекламной кампании, выставок, презентаций, пробных и прямых продаж, сервисного и гарантийного обслуживания и т.д.
5.	Анализ и прогноз объема продаж новшества, оценка доходов маркетинга. Определение ценовой эластичности по доходам. Изучение ценовой политики конкурентов. рАзработка ценовой политики инноваций. Анализ издержек маркетинга. Формирование издержек продвижения новшества на рынок.	

Анализируя современную ситуацию в управлении, можно утверждать, что традиционная система отношений между человеком и организацией находится в кризисном состоянии, что в свою очередь это обуславливает кризис и традиционной системы менеджмента. В индустриальном общества, а в России наиболее ярко в доперестроечном советском периоде, в сознании сотрудников организация существовала вечно и должна была существовать дольше, чем их профессиональная жизнь. Традиционно считалось, что успех конкретного человека зависит от успехов организации. Организация предоставляла сотруднику гарантированный доход и главным фактором успеха служебной карьеры служило трудоустройство в хорошую организацию на раннем этапе профессиональной деятельности. В обмен на это сотрудник проявлял максимальную лояльность к собственной организации, отдавал ей все свои силы, знания и уменья.
Современные взгляды работника наемного труда на организацию в корне изменились. Сотрудники рассматривают свою профессиональную карьеру не как неуклонное движение вверх по иерархической лестнице структуры управления одной организации, а как последовательность выполнения ряда привлекательных для них проектов. Совокупность таких проектов может быть реализована в рамках одной организации, но чаще в рамках нескольких. Причины таких изменений, как правило, объективны, лежат вне сознания сотрудников и обусловлены новым состоянием мировой экономики и конкретных хозяйственных субъектов. Среди таких причин можно выделить три основные:
Во-первых, «социалистическая эволюция» конца 20 века обусловила концентрацию средств производства в общественной (но не в государственной, общенародной) собственности через механизмы публичного размещения акций. Развитие мировой экономики привело к тому, что подавляющее большинство крупных корпораций стали открытыми акционерными обществами. Это действительно общественная собственность, так как число держателей акций в них исчисляется сотнями тысяч человек.
Во-вторых, переход к постиндустриальному обществу обусловил сокращение доли сырья и индустриального труда в конечном продукте. В постиндустриальном обществе основная стоимость создается интеллектуальным трудом. Капитал как основной ресурс индустриального общества уступает место знаниям. Современной корпорации не нужно иметь собственный завод – для обеспечения производства нового продукта достаточно нанять производственные мощности другого собственника. Декапитализация в современной рыночной среде проявляется в том, что корпорация сознательно отказывается от индустриальной составляющей, распродавая или отделяя от себя производственные мощности. Материальное производство передается партнерам, а корпорация сохраняет за собой лишь интеллектуальную собственность и сосредотачивает свою деятельность на ее развитии.
В третьих, глобализация современной экономической жизни стала объективно необратимым процессом, а его темпы будут только расти. Современные корпорации стремятся в те экономические зоны, где облегчен доступ к капиталу. Разработка интеллектуального продукта группируется в зонах с наиболее высоким образовательным уровнем жизни высококвалифицированной части работников, развитой телекоммуникационной инфраструктурой.

Организация в таком экономическом пространстве должна быть динамичной, оперативно реагировать на изменения в окружающей среде, должна научиться приобретать и накапливать знания, стать центром новых знаний. Изменения в организации становятся смыслом ее существования, а не исключением из правил. Мобильность и динамизм организации в рыночной среде требует сокращения иерархических уровней управления, что усложняет достижение гарантий занятости и развитие внутриорганизационной карьеры. Поэтому человек работает в организации до той поры, пока вознаграждение, содержание работы, коллеги из организационного окружения представляют для него определенный интерес, ценности.
В отношениях между современной организацией и персоналом все более прослеживаются рыночные, а не бюрократические мотивы. Организация предоставляет сотруднику взамен за его лояльность что-то, предоставляющее для него исключительную ценность. Большинство современных компаний предлагают сотрудникам следующий пакет ценностей:
•	хорошо узнаваемая на рынке труда фирменная товарная марка компании, работать в которой престижно;
•	осознанный риск достижения высоких материальных и нематериальных результатов, что особенно привлекательно для молодых людей, не обремененных материальными и моральными обязательствами;
•	возможность достижения глобальной цели, но конкретизированной, измеряемой и ограниченной во времени и в то же время интересной и привлекательной для сотрудника;
•	комфортные условия для профессиональной деятельности, привлекательные для лиц, достигших вершин своей профессиональной карьеры и стремящихся к сбалансированному существованию.
Наличие таких ценностных предложений позволяет организации формулировать стратегию формирования персонала и управления им.

1.1.2 . Организационные структуры управления
Каждая организация представляет собой сложную технико-экономическую и социальную систему, отличающуюся индивидуальностью и спецификой. Для описания такой системы необходимо определить характер коммуникации по таким уровням как:
•	организация - внешняя среда;
•	подразделение - подразделение (группа – группа);
•	индивид - организация.
Способы осуществления коммуникации позволяют судить о том, насколько эффективно решена главная задача создания условий гармоничного взаимодействия между индивидом и внешней средой. На уровне "организация -  внешняя среда" взаимодействие может осуществляться посредством механистического или органического подходов (рис. 5 ).
Механистический подход характеризуется использованием в управлении формальных правил и процедур, централизованного принятия решений, узкой специализации работ и ответственности, жесткой иерархии власти. Организация с такими характеристиками может действовать эффективно в условиях несложного и стабильного внешнего окружения при рутинной жестко регламентированной технологии производства работ. Такой подход к управлению является отражением "бюрократической организации" по представлениям немецкого социолога и экономиста начала  ХХ века М. Вебера. Несмотря на то, что бюрократия часто ассоциируется с жестокостью, неэффективностью, некомпетентностью и нелепостью правил, она имеет свои преимущества как универсальность, предсказуемость, производительность, которые реализуются при следующих условиях:
•	в организации известны общие цели и задачи; 
•	работа в организации может делиться на отдельные операции;
•	общая цель организации достаточно проста, что позволяет произвести на ее основе централизованное планирование работ; 
•	выполнение работ индивидом может достоверно измеряться; 
•	материальное стимулирование мотивирует работника; 
•	власть руководителя признается как законная.
Органический подход характеризуется слабым или умеренным использованием формальных правил и процедур, децентрализацией управления и участием работников в принятии решений, гибкостью и малым числом уровней иерархической организационной структуры. Эффективность такого подхода проявляется при сложном и динамичном внешнем окружении, а также при высокой неопределенности технологического процесса производства работ. Такой подход позволяет организации быстро и эффективно адаптироваться к изменениям, быть более гибкой во взаимодействиях внутри организационной структуры и во внешнем окружении. Органический подход отличает отсутствие жестких оценок и регламентов, самомотивация работников и самооценка результатов труда. 
Выбор механистического или органического подходов в проектировании и управлении организацией должен определяться не столько присущими им достоинствами и недостатками, сколько соответствием принятого подхода условиям технологического процесса и внешнего окружения. Изменение подхода в управлении должно отвечать сложившимся в данный момент времени объективным условиям.
На уровне "подразделение-подразделение" взаимодействие осуществляется внутри организационной структуры управления, которая устанавливает состав и соподчиненность взаимосвязанных звеньев управления организацией.
Звеном управления считается самостоятельная часть организационной структуры на определенном уровне, состоящая из аппарата управления   и   производственных  подразделений.   Уровень управления определяет единство звеньев, одинаково удаленных от вершины организационной структуры.  Аппарат управления объединяет   коллектив   управляющей   системы   (субъекта управления), наделенный правами координации деятельности подразделений. Структурное подразделение (функциональное или производственное) представляет собой самостоятельную часть аппарата управления (отдел, служба, участок), выполняющую определенные    задачи.    Функциональное    структурное подразделение является самостоятельной частью аппарата управления, специализирующейся на решении определенных функций управления (технико-экономический анализ, планирование, бухгалтерский учет, техническая подготовка производства и т.п.). Конечным    результатом    деятельности    функциональных подразделений     являются     управленческие     решения. Производственные структурные подразделения представляют собой самостоятельную часть звена управления, нацеленную на выполнения задач оперативного управления производством и обеспечивающую выпуск продукции или оказание услуг. Основными видами  современных организационных структур  являются: линейная, функциональная, линейно-функциональная и матричная структуры.
В линейной структуре (рис. 6) реализуется принцип единоначалия и централизации и на каждом уровне управления предусматривается    выполнение   всех   функций   одним руководителем с полным подчинением ему всех нижестоящих подразделений. Основным недостатком линейной организационной структуры   принято   считать   существенную   протяженность информационных каналов от верхнего уровня руководства до исполнителей и, как следствие, запаздывания и искажения в передаче информации.
Функциональная структура (рис. 7) основана на разделении функций управления между структурными подразделениями с подчинением функциональному руководителю всех нижестоящих подразделений.  Хотя  внутренняя структура  подразделений строится, как правило, по линейному признаку, функциональная структура предусматривает подчинение каждого нижестоящего подразделения   одновременно   нескольким   вышестоящим функциональным руководителям. Недостатком такой структуры является то, что в ней возможны взаимоисключающие указания разных функциональных руководителей низовым подразделениям.
Линейно-функциональная структура (рис. 8) реализует принцип демократического централизма, при котором подготовка и обсуждение решений производятся коллективно (коллегиально), а принятие решения и ответственность за его выполнение возложены на первого руководителя. Такая структура объединяет лучшие свойства линейной (четкие связи подчиненности, централизация управления в одних руках) и функциональной (разделение труда, квалифицированная подготовка решений) структур.
Матричная структура (рис. 9) получила признание при реализации целевых программ и проектов, для выполнения которых выделяются    специалисты    из    различных    структурных подразделений. Эти специалисты объединены под оперативным руководством руководителя проекта, но одновременно подчиняются функционально руководителям соответствующих функциональных подразделений.     Руководители     проектов     подчинены непосредственно   руководителю   организации.   Структурные подразделения при этом сохраняют свой линейный или функциональный принцип. Важной частью матричной структуры является активное использование различного рода полуавтономных групп, которые создаются для достижения конкретной цели или решения проблемы, могут самостоятельно распределять ресурсы. организовывать трудовой процесс и формулировать направления работы. По окончанию конкретного проекта матричные группы могут быть сохранены для выполнения других задач, переукомплектованы или расформированы. Такие структуры получили широкое применение в проектно-конструкторских организациях и при формировании служб маркетинга, ориентированных одновременно и на продукт и на рынок.
В условиях многопродуктового производства или его региональной разобщенности для усиления координации совокупности автономных звеньев управления организации нашла применение дивизиональная структура управления. Такая структура (рис. 10) обеспечивает сочетание автономности и централизованного контроля в распределении ресурсов и оценке результатов деятельности. Высший уровень управления в такой структуре обеспечивает централизованное планирование и распределение основных ресурсов, принимает стратегические решения, а на руководство отдельных звеньев управления возложены обязанности оперативного управления и ответственность за получение прибыли. Дивизиональная структура особенно эффективна там, где производство слабо подвержено колебаниям рыночной конъюнктуры и мало зависит от технологических нововведений, а в основе взаимодействия организации с внешней средой лежит механистический подход.
Довольно распространен метод группирования в единую дивизиональную структуру управления хозяйственных субъектов, рассредоточенных на обширной территории. Территориальная структуризация особенно привлекательна для крупных фирм, формирующих вертикальную интегрированную хозяйственную систему из дочерних организаций. Такие дочерние хозяйственные субъекты включаются в процесс производства в качестве поставщиков сырья или предприятий распределительной сети оптовой и розничной торговли.
На уровне "индивид - организация" характер взаимодействия отражает различия в приоритетах взаимодействующих сторон по ряду важных организационных показателей: ценностные ориентации, верования, принципы и нормы поведения и т.п. Это ключевые факторы организационной культуры как особой системы связей между людьми в процессе их совместной деятельности. По этому признаку можно выделить два полярных типа организаций: корпоративная и индивидуалистская.
Корпоративная организация представляет собой систему связей между персоналом в процессе совместной деятельности, а корпорация, как социальный тип организации, объединяет замкнутые группы людей с ограниченным доступом, максимальной централизацией и авторитарностью руководства. Такие социальные группы противопоставляют себя другим на основе своих узко корпоративных интересов. Вследствие объединения ресурсов, в первую очередь людских, корпорация как форма организации совместной   деятельности   предоставляет   и   обеспечивает возможность существования  и  воспроизводства  отдельной социальной группы, профессии и т.п. При этом объединение людей в корпоративной организации требует их разделения по социальным, профессиональным и иным критериям. Важной особенностью корпоративной организации является монополия, в первую очередь  на  информацию.  Корпорация  стремится стандартизировать    свою   деятельность,    не   допускает разрушительной для нее внутренней конкуренции, что приводит к уравниловке. В корпорации доминируют иерархические властные структуры и все интересы подчиненных согласовываются лидерами. Приоритетом в корпорации являются интересы группы и всей организации, а не отдельного индивида. Для сохранения своего положения  в  корпорации  индивид  вынужден  жертвовать собственными интересами в угоду групповым, что способствует ложной солидарности, квазипатриотизму, групповщине и т.п.
Корпоративная    организация    принимает    на    себя ответственность за каждого своего члена, в результате чего организация и все ее члены становятся над каждой отдельной личностью. Коллективная ответственность ставит человека в сильную зависимость от организации и полностью лишает самостоятельности.  Решения  в корпоративной организации принимаются по принципу большинства или старшинства.
Индивидуалистская организация  объединяет людей для совместной   деятельности   на   принципах  добровольности, открытости и свободы выбора. Такая организация представляет собой сообщество полуавтономных образований, в которых существует индивидуальная ответственность каждого члена коллектива, монополия заменяется сочетанием конкуренции и кооперации в деятельности ее членов. Взамен властной иерархии в индивидуалистской организации применяется принцип увязки интересов всех ее членов в условиях демократизации процессов управления. В основу интересов организации положены личные интересы сотрудников, работа организуется с учетом способностей и мотивации сотрудников. В этом случае у организации не может быть целей, отличных от целей персонала, индивид становится свободным в рамках организации, что способствует развитию творчества и инициативы сотрудников и, в конечном счете, повышает конкурентоспособность организации.
Современная организация, ориентированная на рынок, должна быстро адаптироваться к происходящим изменениям во внешней среде, иметь все черты организации индивидуалистского типа и реальную матричную структуру. В этом случае все составные части организации должны группироваться вокруг рынка или рынков.    Обострение    рыночной    конкуренции    должно компенсироваться развитием партнерства и союзничества в бизнесе, придавая организации больше гибкости. Развитие рынка способствует развитию персонала, который более подготовлен и желает большего участия в делах организации. Ввиду изменчивости положения организации на рынке, сотрудники ожидают быстрых перемен и внутри организации. Развитие информационных систем расширяет осведомленность каждого работника о ситуации на любом уровне управления организацией. Свободный доступ к информации способствует, при необходимости, возможности делегировать право принятия решения на любой нижележащий уровень.
Система управления рыночноориентированной организацией становится ее главным ресурсом. Связи в структуре организации формируются под воздействием отношений с потребителями, а не отношений между функциями управления. Вместо жесткой иерархии возникают достаточно автономные группы, которым придается статус "бизнес-центров".  На верхнем  уровне руководства сохраняется лишь тот уровень полномочий, который необходим для оптимальной жизнедеятельности организации. Это сочетается с повышением автономности структурных подразделений, решения приближаются к потребителю, снижается потребность согласования решений по уровням руководства. Главной задачей руководства организации становится определение стратегии и общих правил взаимодействия.
В положении индивида такой организации преобладают профессионализация и упор на управленческие роли, приоритет отдается горизонтальному служебному продвижению и развитию межфункционального опыта. В основу планирования карьеры закладываются индивидуальные планы и цели, а оценка работника зависит от того, насколько оперативно он реагирует на изменения, понимает потребителя и ориентирован в решении текущих проблем. В этих условиях организация испытывает потребность в кадрах высокой квалификации и их периодической ротации.

1.1.3.	Функции управления организацией               
Перед субъектом управления любой организации стоят две основные задачи: регламентация деятельности организации в целом и координация индивидуальных действий каждого из сотрудников. Оба эти вида деятельности обозначаются понятием "функции" как определенные действия, выполняемые человеком или организацией в рамках разделения труда в обществе. Выполнение функций управления в организации осуществляет управленческий персонал в составе трудового коллектива, который представляет собой среднюю социальную группу людей, работающих в одной организации и занятых решением конкретных задач, основанную на общности целей, принципах сотрудничества, сочетании индивидуальных и групповых интересов. Трудовой коллектив объединяет всех работников организации, выполняющих производственные или управленческие операции и занятых переработкой предмета труда с использованием средств труда. По степени участия в процессе производства можно выделить две основные части трудового коллектива: рабочие и служащие (рис. 11).
Рабочие, или производственный персонал, заняты в материальном производстве с преобладающей долей физического труда.  Эта  часть  персонала  организации  обеспечивает производство продукции, ее хранение, транспортировку, сбыт и сервисное обслуживание. Среди рабочих выделяют основной (занятый  в  профильных  подразделения  организации)  и вспомогательный (занятый в обслуживающих подразделениях) персонал. Результат труда производственного персонала имеет вещественную форму в виде продукции, услуг, денежных средств и т.п.
Служащие, или управленческий персонал, заняты в процессе управления организацией с преобладающей долей умственного труда. Предметом труда служащих является, как правило, информация, а средствами труда - технические средства обработки информации. Основным результатом их трудовой деятельности является выработка управленческих решений, их реализация и контроль исполнения. Управленческий персонал разделяют на две основные труппы: руководители и специалисты.
Руководители в отличие от специалистов имеют юридическое право принятия решений и властные полномочия по отношению к подчиненным. В зависимости от масштаба управления различают линейных руководителей, отвечающих за принятие решений по всем функциям управления, и функциональных руководителей, обеспечивающих реализацию отдельных функций управления. 
Специалистов, в зависимости от результатов их труда, разделяют на:
•	функциональных специалистов управления (референты, экономисты, бухгалтеры, финансисты, маркетологи и т.п.), результатом деятельности которых является управленческая информация;
•	специалистов-инженеров (инженеры-конструкторы, технологи, проектировщики и т.д.), результатом труда которых является конструкторско-технологическая и проектная информация по направлениям деятельности организации;
•	технические специалисты (операторы, стенографисты, курьеры, кладовщики и пр.), выполняющие вспомогательные функции в управленческом процессе.
Разделение труда в управлении, специализация и комбинирование управленческих работ представляет собой динамичный процесс, в котором в зависимости от объемов и сложности управленческих задач можно выделить шесть стадий. Все эти стадии существуют одновременно и имеют различное организационное оформление в виде конкретных должностей и структурных подразделений.
Первая стадия. Функции управления возложены на работника, который одновременно выполняет и производственные функции (бригадир, руководитель группы) - объем управления невелик, сложность управленческих функций невысокая.
Вторая стадия. Управление осуществляет специально выделенный работник, освобожденный от выполнения производственных функций (начальник участка, мастер) - объем управления достаточно большой и не позволяет совмещать управленческие и производственные функции.
Третья стадия. Управление требует координации деятельности таких специальных работников и иерархии управления (группу начальников участков и мастеров возглавляет начальник цеха) - объем управленческих работ настолько высок, что требует координации действий нескольких низовых руководителей.
Четвертая стадия. Специализация управленческих работ на выполнение отдельных функций требует использования в управлении функциональных специалистов (плановиков, учетчиков, контролеров) - дальнейший рост объема управленческих работ требует разделения функций управления.
Пятая стадия. Увеличение числа работников, обеспечивающих управление по основным функциям и специалистов по предметно-ориентированным функциям требует выделения руководителей для функциональных специалистов (главный бухгалтер, начальник планового отдела) - рост объема управленческих работ требует формирования функциональных подразделений.
Шестая стадия. Объединение функциональной и линейной иерархии управления под общим руководством (директор организации) - руководство становится особым видом профессиональной деятельности.
Вне зависимости от уровня разделения труда в управлении и особенностей организации (назначение, размер, форма собственности и т.п.) выделяют общие функции администрирования: планирование, организовывание, мотивация, контроль и координация (рис. 12).
Планирование - это функция управления, которая определяет цели деятельности, необходимые методы и средства для ее осуществления. В современных условиях планирование представляет собой процесс изучения новых путей и методов совершенствования деятельности организации  за счет выявленных возможностей, условий и факторов. Планирование подразумевает прогнозирование направлений будущего развития организации в тесном взаимодействии с внешней средой и является основой стратегического управления. На основе стратегических планов организации формируются и реализуются текущие и оперативные планы подразделений и уровней управления.
Функция организовывания ставит задачей формирование организационной структуры и обеспечение ее всеми необходимыми для деятельности элементами (персоналом, сырьем, материалом, оборудованием, денежными средствами и т.п.). Организовывание - это создание реальных условий для достижения запланированных целей. Не менее важной задачей организовывания является создание условий для сформирования деловой культуры организации, чувствительной к изменениям, но с устойчивыми моральными ценностями, верованиями и принципами.
Мотивация ставит целью воздействие на человека для осуществления им определенных действий путем пробуждения в нем тех или иных мотивов (стимулов). Современная психология выделяет два вида мотивации: внутреннюю и внешнюю. Внутреннюю мотивацию связывают с интересом к профессиональной деятельности, значимостью выполняемой работы, свободой действий, возможностью реализовать себя, развивать свои способности, навыки и умения. Внешняя мотивация обусловлена воздействием на человека внешних факторов, связанных с условиями оплаты труда, социальными гарантиями занятости, возможностями служебного продвижения и т.п. Внешние факторы оказывают сильное воздействие, но не всегда длительное. Задачами функции мотивации на достижение высоких результатов труда является умелое сочетание использования всей системы факторов, одновременно влияющих и на внешнюю, и на внутреннюю мотивацию персонала.
Контроль - это управленческая деятельность, направленная на количественную и качественную оценку, а также учет результатов труда организации. В зависимости от особенностей проведения контрольных мероприятий выделяют контроль: предварительный, направляющий, фильтрующий и последующий. Методы предварительного контроля используют до начала исполнения работ. Направляющий контроль применяется в ходе рабочего процесса до его завершения и включает в себя: измерение, сравнение, оценку объекта, выработку и исполнение корректирующего воздействия, направленного на достижение конечного результата. Метод фильтрующего контроля применяется в разовом порядке в ходе реализации работы. Последующий контроль (контроль по результатам) применяется в конце выполнения работы. Результаты последующего контроля служат  для корректировки плановых заданий на последующие периоды.
Координация - это обобщающая функция процесса управления, обеспечивающая его непрерывность и эффективность. Она позволяет согласовывать работу всех звеньев управления путем установления рациональных коммуникаций между ними. Характер коммуникации (межличностные отношения, письменные отчеты, совещания, компьютерные технологии в управлении и т.п.) может быть разнообразным и зависит от координируемых процессов.
Управленческая деятельность неразрывно связана с необходимостью постоянного обмена информацией (коммуникативной деятельности) для координации работы подразделений организации и индивидов, направленной на достижение общих целей. Инновационный характер деятельности ориентирует современную организацию на удовлетворение потребностей всей совокупности групп лиц – участников коммуникативных процессов, как внутри организации, так и в ее ближайшем внешнем окружении:
-	собственников организации, ставящих целью присвоение результатов деятельности организации для решения своих жизненных проблем;
-	сотрудников организации, получающих от нее компенсацию за свой труд и решающих с помощью этой компенсации свои проблемы;
-	покупателей товарной продукции (услуг) организации, отдающих свои средства в обмен на товар и удовлетворяющих с помощью этого товара свои потребности;
-	деловых партнеров, обеспечивающих организацию исходным сырьем для воспроизводства товарной продукции и получающих от нее компенсацию за услуги, а также партнеров-конкурентов;
-	местного сообщества, ожидающего от организации участия в формировании социальной среды обитания;
-	общества в целом, получающего через властные институты от организации часть созданного ею богатства для обеспечения общественного благополучия.
Коммуникативное пространство организации в такой среде должно органично совмещать устойчивость и динамизм, управляемость и спонтанность, новый и предыдущий опыт и не может быть ограничено только внутренней структурой организации. Однако коммуникативное пространство руководителя – это в первую очередь, сотрудники организации и их социокультурное содержание: социальные нормы, ценностные ориентации, этические взгляды, эталоны поведения, уровни бытовой воспитанности, творческая атмосфера, стили руководства и т.д. Линия поведения в организации как руководителей, так и подчиненных определяется типичными представлениями (стереотипами) о том, что представляет собой экономически активная личность. 
Стереотип «экономический человек», хотя и сложился в начале ХХ в., но особенно характерен для современной российской практики. В основе этого стереотипа лежит принцип денежного расчета: человек работает хорошо, потому что ему хорошо платят, и может за деньги сделать все, что прикажет работодатель. Поэтому работодатель имеет право требовать от работника полной отдачи сил.
Стереотип «психологический человек» базируется на использовании во взаимоотношениях определенных психологических приемов, способствующих достижению поставленных целей. Такой стереотип формируется у личности в результате обучения и в силу личностного опыта общения в организационном окружении. Он находит отражение в представлении, что в сфере деловых межличностных отношений «без психологии нельзя».
Стереотип «технологический человек» содержит в своей основе принцип подчинения человека рабочим операциям в условиях его жесткого включения в технологические и компьютеризированные процессы с детальным пооперационным контролем. Такой стереотип ориентирует сознание руководителя на постоянный контроль поведения работников по принципу «без технологической дисциплины нельзя».
Стереотип «этический человек» исходит из принципа подчинения человека требованиям профессиональной, деловой и управленческой этики. Это требует наличия в организации более или менее приемлемых для всех норм поведения, ответственности за слова и поступки перед коллегами, партнерами, потребителями и т.д.
Совмещаясь в сознании и поведении работников, эти четыре стереотипа создают общий коммуникативный фон организационного поведения, который определяет одно из следующих состояний человека в организации (рис.13):
-	подчинение долгу (ригористический сегмент);
-	свобода организованного маневра (автономный сегмент);
-	психологическая готовность к работе (мобилизационный сегмент);
-	подчиненность рабочим операциям во времени и в пространстве (прессинговый сегмент).
При неравновесно выраженных в сознании руководителя стереотипах сегменты организационного поведения могут быть деформированы. Так, руководитель, отдающий особое предпочтение психологическому и экономическому стереотипам, создает коммуникативное пространство с главенствующим приемом мотивации сотрудников по принципу «кнута и пряника» (наиболее характерная модель коммуникативного пространства современного российского руководителя). Руководитель, ориентированный на технологический и этический стереотипы при недооценке психологического и экономического стереотипов, наполняет прессинговый и ригористический сегменты жесткими требованиями. В этой ситуации преобладают технобюрократические приемы руководства, недоверие к подчиненным и стремление к принуждению.
Коммуникативные процессы в управлении организацией обеспечивают ее целостность и общность функционирования. Система коммуникативных обменов пронизывает все уровни управления, полностью охватывая каждую горизонтальную плоскость. Создание коммуникативного пространства является уникальным специфическим видом деятельности руководителя, который во многом отражает его профессиональную компетентность.
Современная практика управления свидетельствует, что до 80 % управленческих решений принимается руководителем в устной форме в процессе делового взаимодействия. Характер деловых контактов оказывает решающее  влияние на  эффективность совместной деятельности, отдельных коммуникационных мероприятий (бесед, деловых совещаний, переговоров и т.д.), торгов и презентаций. 
Существование организации как упорядоченной структуры связей заранее подразумевает необходимость взаимодействия различных (формальных и неформальных) социальных групп и индивидов, в том числе с окружающей внешней средой. Общение как основу социальной психологии коммуникативного поведения можно рассматривать в качестве:
-	вида самостоятельной деятельности,
-	составной части иной деятельности в форме ее структурного элемента,
-	одной из форм взаимодействия.
В социально-психологической литературе общение понимается и как коммуникативная деятельность. Во всех видах коммуникаций предметом является не конкретный человек, а или взаимодействия, или психологические взаимоотношения людей. Система коммуникаций в этом случае прежде всего, способ деятельности, который облегчает взаимное приспособление поведения людей. Коммуникации в социальном поведении в общем случае определяются как любой обмен информацией между людьми (или группами), независимо от того, приводит ли он к взаимопониманию или нет. Широта и общность понятия «коммуникации» требует выделения тех аспектов, которые наиболее важны для оценки содержания профессиональной деятельности. В теории управления известны три такие аспекта:
-	коммуникации как общий процесс, охватывающий в организационной системе все ее уровни и структуры, в том числе не связанные непосредственно с руководителем;
-	коммуникации как непосредственное взаимодействие руководителя с подчиненными или их группами;
-	коммуникации как специфическая функция управления, компонент управленческой деятельности, объект целенаправленного регулирования со стороны руководителя.
Каждый из этих аспектов необходимо рассматривать с двух позиций: нормативно-организационной и индивидуально-психологической. В первом случае коммуникация определяется ее объективными организационными формами, требованиями к эффективному осуществлению, структурой оптимального коммуникативного процесса. Второй основан на влиянии на коммуникацию психологических особенностей партнеров по деловому общению и позволяет объяснить ряд важных особенностей взаимодействия, в том числе и препятствующих эффективному развитию коммуникаций. Психологическая составляющая коммуникативной функции содержит в свою очередь три аспекта: коммуникативные явления, коммуникативные процессы управленческой деятельности и коммуникативное поведение руководителя.
Сущность коммуникативной функции руководителя заключается в обеспечении эффективного обмена информацией внутри организации, между ее отдельными подразделениями и индивидами. Для создания эффективных коммуникаций необходимы:
-	оптимальная организационная структура;
-	ясные, четкие и определенные цели организации;
-	конкретизация целей в подцелях каждого уровня управления;
-	детализированные планы, четко регламентирующие основные виды работ подразделений;
-	нормативы оценки контрольных показателей;
-	доступная и ясная система контроля исполнения решений.
Оптимальность организационной структуры находит свое отражение в масштабах управляемости и контроля. Каждый из руководителей ограничен во времени, в знаниях и умениях, а также максимальным количеством решений, которые находятся в допустимом диапазоне эффективности. Коммуникативная функция руководителя подразумевает реализацию межличностных контактов трех типов:
1.	отношения руководителя с конкретным подчиненным;
2.	отношения руководителя с двумя и более подчиненными;
3.	отношения между подчиненными.
При увеличении количества подчиненных в арифметической прогрессии число потенциально возможных межличностных отношений между руководителем и подчиненными возрастает в геометрической прогрессии. Опережающий рост числа контактов руководителя по сравнению с ростом числа подчиненных потребовал ограничения масштаба управляемости и контроля. Так, В. Грейкюнас еще в 1933 году определил, что руководитель в состоянии иметь не более 12 контактов первого типа и 28 – второго типа. Считается, что для руководителей высшего уровня управления число подчиненных не должно превышать семи, но на низших уровнях управления это число может быть увеличено до 20-30. Это объясняется тем, что коммуникативные функции руководителей сильно различаются на разных уровнях управления как по содержанию реализуемых прав, так и по характеру информационного обмена. Практика управления свидетельствует, что  руководитель по сути начинает осознавать свою коммуникативную роль только на третьей ступеньке вертикально восходящей служебной карьеры: например, мастер, начальник участка, заместитель начальника цеха. На четвертой ступеньке в роли начальника цеха руководитель в полной мере испытывает коммуникативное давление.
Ограничения по масштабу управляемости способствуют постоянному росту числа уровней управления, приводящему в конечном случае к снижению общей эффективности функционирования коммуникативной сети. Выделение двух типов масштабов управляемости: узкого и широкого, не исключило полностью недостатки иерархических коммуникационных сетей. Для узкого масштаба управляемости характерна минимизация количества подчиненных у одного руководителя. Это облегчает коммуникации и повышает их качество. Однако многоуровневые коммуникации становятся громоздкими, дорогими и протяженными. В таких коммуникациях ярко проявляется действие закона расщепления управленческой информации, согласно которому степень искажения управленческой информации по мере прохождения по уровням управления прямо пропорциональна числу участков передачи информации.
Широкий масштаб управляемости характеризуется максимально возможным числом подчиненных у одного руководителя и минимальным количеством уровней иерархии управления. Это вынуждает руководителя делегировать часть своих властных полномочий подчиненным, что способствует созданию сильной, сплоченной и квалифицированной команды. Однако такой подход к созданию коммуникативного пространства зачастую не учитывает возможностей руководителя, приводит к нарушениям коммуникативной сети и потере контроля над подчиненными.
Психологически масштаб управляемости ограничен 100-150 подчиненными, которых руководитель способен знать по именам, и 800-1000 подчиненными – ориентируясь на знание подчиненных в лицо. Этого правила придерживается современная отечественная и зарубежная практика проектирования функциональных стратегических единиц бизнеса.
Средствами реализации коммуникативной функции являются все основные функции управления (планирование, организовывание, мотивация, контроль). Собственная эффективность коммуникативной функции тем выше, чем менее она представлена как самостоятельная и чем в большей степени она реализуется за счет других функций. Критерием оптимальности в данном случае является степень содействия существующей коммуникативной сети достижению целей организации. Эта функция требует пристального внимания руководителя в проблемных ситуациях, когда существующая структура взаимодействий снижает эффективность. По этой причине до 90 % своего рабочего времени руководитель затрачивает на коммуникации.
Коммуникативная функция характеризуется множеством типов и форм, способов, методов и приемов реализации. Во внутриорганизационных взаимодействиях выделяют вертикальные и горизонтальные коммуникации. Вертикальные коммуникации – это обмен информацией между соподчиненными (иерархическими) уровнями структуры управления организацией. Такие коммуникации могут быть  нисходящими  и восходящими. В нисходящих коммуникациях руководитель реализует свои управленческие воздействия: приказы, распоряжения, предписания, рекомендации и т.п. Восходящие вертикальные коммуникации – это обратная связь между подчиненными и руководителем. Такие коммуникации обеспечивают передачу информации различного функционального назначения: сигналы о возникновении проблемной ситуации на подчиненном уровне управления, официальные отчеты, неформальные сообщения и т. п. Горизонтальные внутриорганизационные коммуникации – это коммуникации между паритетными подразделениями, взаимодействие исполнителей и коммуникации между паритетными руководителями в общей плоскости управления. Несмотря на особую значимость вертикальных коммуникаций, реализующих иерархический принцип построения структуры управления организацией, горизонтальные коммуникации обеспечивают не менее важный принцип координации профессиональной деятельности. Лишь сочетание обоих видов коммуникаций образует каркас всей коммуникативной сети организации.
Коммуникации принято делить на подтипы, что позволяет выделить:
-	коммуникации вида «руководитель – подчиненный» как индивидуальный процесс межличностного общения, главной особенностью которого является сочетание принципа субординации и непосредственного контакта партнеров по общению (специфическим подтипом такого вида коммуникаций является взаимодействие руководителя высшего уровня с руководителем нижележащего подчиненного уровня управления);
-	коммуникации вида «руководитель – руководитель», включающие в себя две разновидности: между руководителями паритетных подразделений и между руководителями различных организаций-партнеров.
Все коммуникации объединяет один общий признак – индивидуальный характер непосредственного контакта партнеров по организационному взаимодействию. Взаимодействия в профессиональной деятельности может осуществляться по каналам формальных и неформальных коммуникаций. Формальные каналы задает структура управления организацией, а неформальные коммуникации реализуются помимо формальных коммуникационных каналов, а именно через:
-	неформальные связи между рядовыми сотрудниками;
-	аналогичные связи между руководителями и подчиненными;
-	неформальные связи между руководителем и внешней средой.
Особую роль в обеспечении неформальных связей играют члены малых неформальных групп с ролевой функцией «связной», аккумулирующие и распространяющие слухи. Слухи в значительной степени  формируют социальную микросреду организации, во многом определяют общественное мнение, влияют на деятельность членов организации, их статус и репутацию. Несмотря на стойкое предубеждение о недостоверности такого рода коммуникативного явления, социальные исследования свидетельствуют, что в действительности слухи достоверны и справедливы не менее, чем в 80% случаев, а в вопросах внутриорганизационного управления этот показатель стремится к 100%.
Особую роль в реализации процесса коммуникации играют обратная связь (информация от получателя к отправителю, служащая для индикации степени понятности сообщения) и коррекция (изменения, вносимые в первоначальную информацию отправителем с целью повышения ее понятности получателю). Обратная связь и коррекция обеспечивают замкнутый контур общения, который важен как организационно, так и психологически. Благодаря ему осуществляется контроль за эффективностью коммуникации и повтор общения, т.е. всего коммуникационного цикла при низкой результативности его первой реализации.
Неэффективная обратная связь является одним из источников ошибок коммуникаций, а потеря информации в коммуникативных циклах характерна для вертикальных нисходящих коммуникаций в иерархических структурах управления. Практика свидетельствует, что лишь 63% информации от совета директоров доходит до вице-президентов компании; 40% - до начальников цехов и лишь 20% - до исполнителей.
Восходящие вертикальные коммуникативные потоки страдают фальсифицированными ошибками участников коммуникативного процесса. Нижележащие уровни коммуникации, как правило, не преследуют своих корыстных целей, но редко заинтересованы в объективности передаваемой выше информации. Наиболее типичным является предоставление вышестоящему должностному лицу информации, благоприятной по форме и содержанию как для адресата, так и для отправителя. Фальсифицированные ошибки являются одной из главных причин недоверия руководителя к осведомительной информации, что приводит, зачастую, к возникновению зоны отчуждения между ним и подчиненными.
Нисходящий вертикальный поток управленческой информации всегда сбалансирован восходящим самоорганизующим потоком «снизу». В зависимости от степени влияния нисходящего потока информации возможны два типа организации коммуникативного пространства: с максимальной централизацией управления и крайне ограниченной неуправляемой сферой; с расширенной неуправляемой сферой, когда процессы управления протекают спонтанно, но по ранее установленным «правилам». Нарушение таких правил дезорганизует коммуникативное пространство.
В формирующейся деловой культуре российского менеджмента отмечается ярко выраженное стремление к западному индивидуализму, но с сохранением ориентации на групповые ценности. Самоорганизацию коммуникаций на социальной основе обеспечивают принятие философии, общих целей, групповых представлений о приемлемых нормах поведения и санкций за их нарушения. В результате намечается единая система ценностных ориентаций, обеспечивающая  корпоративный контроль «изнутри». Это создает индивидуальный настрой на максимальное использование личностных ресурсов для достижения групповых успехов. Оптимизация управления как раз и направлена на создание такого коммуникативного пространства, где централизация постепенно уступала бы место «игре по правилам». 

1.1.4.  Регламентация управления
Регламент – это совокупность норм и правил, определяющих порядок деятельности организации и оформленных в виде административных и организационных документов. Наличие таких документов, специфичных для конкретных организаций, обеспечивает стройность и слаженность системы управления, исключает анархию и бюрократический либерализм в отношениях среди персонала и с внешней средой. Регламент организации можно классифицировать по признакам принадлежности к определенным элементам системы управления:
•	регулирующие деятельность организации в целом как единого юридического лица (устав, философия организации, учредительский договор, правила внутреннего распорядка и др.),
•	регулирующие работу персонала как совокупности взаимосвязанных групп работников (положения о подразделениях, модели рабочих мест, должностные инструкции, контракты и т.п.),
•	регулирующие информационное обеспечение (делопроизводство, документооборот, классификаторы, базы данных и др.),
•	регулирующие порядок работы с оргтехникой (размещение, паспорта, инструкции по эксплуатации и т.д.),
•	нормирующие процесс управления (матрица функции, графики процессов, технологические карты и пр.).
В правовом поле Российской Федерации нашли отражение наиболее важные и существенные регламентирующие документы (коллективный договор, правила внутреннего трудового распорядка, должностные инструкции, инструкции по охране труда и технике безопасности), которые обеспечивают упорядоченное взаимодействие внутри коммуникативной сети организации. Ниже рассмотрены некоторые примеры регламентов организации.
Философия организации устанавливает совокупность внутриорганизационных принципов и правил взаимоотношений персонала. Это своеобразная система ценностей и убеждений, воспринимаемая добровольно или в процессе трудового воспитания всем персоналом организации. Такой своеобразный моральный кодекс поведения внутри организации гарантирует успех и благополучие, сокращение конфликтных ситуаций, рост имиджа организации. Несомненно, что многие вопросы философии организации нашли отражение в ее программных и нормативных документах. Однако единый свод философских утверждений необходим и позволяет:
•	строго регламентировать служебные отношения между сотрудниками, сотрудниками и покупателями, поставщиками и т.п.,
•	ускорить адаптацию вновь принимаемых работников,
•	стандартизировать взгляды на самоуправление, выборность руководства, единоначалие, роль трудового коллектива в управлении и т.д.,
•	узаконить или регламентировать политику собственника в отношении персонала и организации в целом,
•	сохранить или упрочить конкурентоспособность организации независимо от возможных изменений в ее руководстве.
При разработке философии организации необходимо основываться на действующих нормативных актах (Конституции РФ, Гражданском кодексе, Кодексе законов о труде, Декларации прав человека и т.д.), Уставе и коллективном договоре организации, особенностях национальной и региональной культуры, мировом и российском опыте лучших компаний. Философия организации должна учитывать: национальный состав сотрудников, региональную специфику (город, поселок, село и др.), тип производства, отрасль, количественный состав персонала, материальный и культурный уровень жизни, личные убеждения собственника и руководителя организации.
Каждая промышленно развитая страна мира имеет свои отличительные особенности в формулировании философии бизнеса. В российских условиях лишь крупные предприятия, сохранившиеся или созданные на базе государственной собственности, имеют свою историю приоритеты работы с персоналом, традиции четкой дисциплины, социальные гарантии. Для большинства организаций малого и среднего бизнеса характерно полное отсутствие собственной философии, что способствует жесткому и не всегда гуманному отношению к персоналу со стороны собственника и максимальному ограничению демократизации управления. 
Примерная философия организации, как правило, определяет:
•	цели и задачи организации,
•	декларацию прав сотрудника,
•	что поощряется и запрещается,
•	деловые и нравственные качества,
•	условия труда и организацию рабочих мест,
•	оценку и оплату труда,
•	социальные блага и гарантии,
•	возможности реализации увлечений, условия отдыха.
Коллективный договор – это правовой акт, регулирующий социально-трудовые отношения в организации, и заключаемый между сторонами социального партнерства (работниками и работодателями в лице уполномоченных в установленном порядке представителей). Трудовой Кодекс Российской Федерации под социальным партнерством признает систему взаимоотношений между работниками и работодателями, органами государственной власти, органами местного самоуправления, направленную на обеспечение согласования интересов сторон по вопросам регулирования трудовых и иных, связанных с ними, отношений. Органы государственной власти и органы местного самоуправления выступают в качестве сторон социального партнерства в тех случаях, когда они являются работодателями или их представителями, уполномоченными на представительство законодательно или работодателями.
Основными принципами социального партнерства являются:
•	равноправие сторон;
•	уважение и учет интересов сторон;
•	заинтересованность сторон в участии в договорных отношениях;
•	содействие государства в укреплении и развитии социального партнерства на демократической основе;
•	соблюдение сторонами и их представителями законов и иных нормативных правовых актов;
•	полномочность представителей сторон;
•	свобода выбора при обсуждении вопросов, входящих в сферу труда;
•	добровольность принятия сторонами на себя обязательств;
•	обязательность выполнения коллективных договоров и соглашений;
•	контроль за выполнением принятых коллективных договоров и соглашений;
•	ответственность сторон, их представителей за невыполнение по их вине коллективных договоров и соглашений.
Взаимоотношения сторон социального партнерства строятся на федеральном, региональном, отраслевом и территориальном уровнях, а также на уровне организаций. Уровень организации устанавливает конкретные взаимные обязательства в сфере труда между работниками и работодателями.
Формы социального партнерства установлены Трудовым Кодексом и включают в себя:
•	коллективные переговоры по подготовке проектов коллективных договоров, соглашений и их заключению;
•	взаимные консультации по вопросам регулирования трудовых отношений и иных непосредственно связанных с ними отношений, обеспечения гарантий трудовых прав работников и совершенствования трудового законодательства;
•	участие работников и их представителей в управлении организацией;
•	участие представителей работников и работодателей в досудебном разрешении споров;
В системе социального партнерства интересы работников представляют профессиональные союзы и их объединения или иные группы общественного самоуправления, избираемые работниками. При проведении коллективных переговоров, заключении и изменении коллективного договора, осуществлении контроля за его исполнением, а также при реализации права на участие в управлении организацией, рассмотрении трудовых споров работников с работодателем интересы работников представляет первичная профсоюзная организация или иной уполномоченный работниками выборный представитель. Интересы работников по всем вопросам заключения и осуществления соглашений представляют соответствующие профессиональные союзы и их территориальные организации.
Представителями работодателей по всем вопросам социального партнерства являются руководители организаций или уполномоченные ими лица. По всем вопросам заключения и осуществления соглашений работодателей представляют соответствующие объединения работодателей. Под объединением работодателей понимают некоммерческую организацию, объединяющую на добровольной основе работодателей для представительства интересов и защиты прав своих членов во взаимоотношениях с профсоюзами, органами государственной власти и органов местного самоуправления. Если работодателями являются государственные и муниципальные предприятия, а также организации, финансируемые из соответствующих бюджетов, то их интересы могут представлять органы исполнительной власти, органы местного самоуправления, уполномоченные на представительство законодательно или работодателями.
Для обеспечения регулирования социально-трудовых отношений, ведения коллективных договоров, подготовки проектов коллективных договоров, соглашений, их заключения, а также организации контроля за их исполнением на всех уровнях системы социального партнерства на равноправной основе образуются комиссии из наделенных необходимыми полномочиями представителей сторон. На федеральном уровне – это постоянно действующая Российская трехсторонняя комиссия по регулированию социально-трудовых отношений; в субъектах Российской Федерации и на территориальном уровне – трехсторонние комиссии, действующие в соответствии законами субъектов Российской Федерации. На отраслевом уровне могут образовываться комиссии для ведения коллективных переговоров, подготовки проектов отраслевые и межотраслевых соглашений и их заключения. На уровне организации образуются комиссии для ведения коллективных переговоров, подготовки проекта коллективного договора и его заключения.
Участники коллективных переговоров не ограничены в выборе вопросов регулирования трудовых отношений. При недостижении согласия по отдельным положениям проекта коллективного договора в течение трех месяцев со дня начала коллективных переговоров стороны обязаны подписать коллективный договор на согласованных условиях с одновременным составлением протокола разногласий. Разногласия могут быть предметом дальнейших переговоров и разрешаться в ходе примирительных процедур (см. раздел 1.2.4).

Содержание и структура коллективного договора.
 В коллективный договор могут включаться любые взаимные обязательства сторон со следующими вопросами:
•	формы, системы и размеры оплаты труда;
•	выплата пособий и компенсаций;
•	механизм регулирования оплаты труда с учетом роста цен, уровня инфляции, выполнения показателей, определенных коллективным договором;
•	занятость, переобучение и условия высвобождения сотрудников;
•	рабочее время и время отдыха, включая вопросы предоставления и продолжительности отпусков;
•	улучшение условий труда и охраны труда работников, в том числе женщин и молодежи;
•	соблюдение интересов работников при приватизации организации и ведомственного жилья;
•	экологическая безопасность и охрана здоровья работников на производстве;
•	гарантии и льготы работникам, совмещающим работу с обучением;
•	оздоровление работников и членов их семей;
•	контроль за выполнением коллективного договора, порядок внесения в него изменений и дополнений, ответственность сторон, обеспечение нормальных условий деятельности представителей работников;
•	отказ от забастовок при выполнении соответствующих условий коллективного договора.
В коллективном договоре с учетом финансово-экономического положения работодателя могут устанавливаться льготы и преимущества для работников; условия труда, более благоприятные по сравнению с установленными законами, иными нормативными правовыми актами и соглашениями.
Коллективный договор заключается на срок не более трех лет и вступает в силу со дня подписания сторонами либо со дня, установленного в коллективном договоре. Стороны имеют право продлить действие коллективного договора, но на срок не более трех лет. Коллективный договор сохраняет свое действие в случае изменения наименования организации или расторжения трудового договора с руководителем организации. При реорганизации (слиянии, присоединении, разделении, выделении, преобразовании) коллективный договор сохраняет силу в течение всего срока реорганизации. При смене форм собственности организации коллективный договор сохраняет свое действие в течение трех месяцев со дня перехода прав собственности. При реорганизации или смене форм собственности организации любая из сторон имеет право направить другой стороне предложения о заключении нового коллективного договора или продлении действии прежнего на срок до трех лет. При ликвидации организации коллективный договор сохраняет свою силу в течение всего срока проведения ликвидации.
Соглашение – это правовой акт, устанавливающий общие принципы регулирования социально-трудовых отношений и связанных с ними экономических отношений, заключаемый между полномочными представителями работников и работодателей на федеральном, региональном, отраслевом и территориальном уровнях в пределах их компетенции. В соглашения могут включаться взаимные обязательства сторон по следующим вопросам:
•	оплата труда;
•	условия и охрана труда;
•	режимы труда и отдыха;
•	развитие социального партнерства.
В зависимости от сферы регулируемых социально-трудовых отношений могут заключаться: генеральное, региональное, отраслевое, территориальное и иные (которые могут заключаться на любом уровне социального партнерства по отдельным направлениям регулирования социально-трудовых отношений) соглашения.
Проект соглашения разрабатывается в ходе коллективных переговоров. Порядок, сроки разработки проекта соглашения и его заключение определяются комиссией. Соглашения подписываются представителями сторон.
Срок действия соглашения определятся сторонами, но не может превышать трех лет. Стороны имеют право продлить срок действия соглашения, но не более чем на три года. Действие соглашений распространяется на всех работников и работодателей, которые уполномочили соответствующих представителей сторон на разработку и заключение соглашения от своего имени, на органы государственной власти и органы местного самоуправления в пределах взятых на себя обязательств, а также на работников и работодателей, присоединившихся  к соглашению после его заключения.
Коллективный договор и соглашения в течении семи дней со дня подписания направляются представителями работников (работодателей) на уведомительную регистрацию в соответствующих орган по труду, роль которого в этом случае заключается в выявлении условий, ухудшающих положение работников по сравнению с установленными в Трудовым Кодексом. Условия коллективного договора, ухудшающие положения работников недействительны и не подлежат применению. Вступление коллективного договора в силу не зависит от факта уведомительной регистрации.

Ответственность за нарушения или невыполнение коллективного договора и соглашений.
История социального партнерства развитых стран не дает возможности сделать однозначный вывод о том, насколько выгодны работодателю рекомендательные коллективные договора и соглашения, а работникам невыгодны, или наоборот. Например, в Великобритании коллективные договора традиционно рассматриваются как «джентльменские» соглашения. Именно профсоюзы из-за особенностей национального законодательства в этой стране должны добиваться непризнания обязательной силы коллективного договора. В подавляющем большинстве других развитых стран с рыночной экономикой законодательство признают обязательную силу коллективных договоров. Стороны социального партнерства этих стран предпочитают подписывать договоры, за неисполнение которых они несут реальную ответственность друг перед другом. 
До вступления в силу Трудового Кодекса Российской Федерации (февраль 2002 года)  коллективные договора и соглашения по законодательству Российской Федерации были скорее документами, закрепляющими моральные обязательства сторон, а не реальными юридически обязательными договорами. В новом Трудовом Кодексе и сейчас на содержится прямого указания на обязательную или рекомендательную силу положений коллективных договоров и соглашений. Согласно статьи 55 ТК РФ «лица, предоставляющие работодателя либо предоставляющие работников, виновные в нарушении или невыполнении обязательств, предусмотренных коллективным договором, соглашением подвергаются штрафу…». Поэтому реальные стороны социального партнерства (работники и работодатели) перекладывают свою ответственность на своих представителей. Механизм принудительного выполнения коллективных договоров и соглашений Трудовым Кодексом также не оговорен, в связи с чем в российской практике коллективные договора и соглашения остались формально обязательными, а на практике рекомендательными правовыми актами.
Правила внутреннего трудового распорядка – это локальный нормативный акт, регламентирующий в соответствии с действующим законодательством:
•	порядок приема и увольнения сотрудников;
•	основные права, обязанности и ответственность сторон трудового договора;
•	режим рабочего времени;
•	время отдыха;
•	применяемые к работникам меры поощрения и взыскания;
•	иные вопросы регулирования трудовых отношений в организации (требования к сотрудникам, условия оплаты труда, социальные блага и гарантии, служебная (коммерческая) тайна и т.п.).
Работник имеет право на:
•	заключение, изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым Кодексом и иными Федеральными законами;
•	предоставление ему работы, обусловленной трудовым договором;
•	рабочее место, соответствующее условиям, предусмотренным государственными стандартами безопасности труда и коллективным договором;
•	своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;
•	отдых, обеспечиваемый нормальной продолжительностью рабочего времени, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней и оплачиваемых ежегодных отпусков;
•	полную и достоверную информацию об условиях труда и требованиях охраны труда на рабочих местах;
•	профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации;
•	объединение в профессиональные союзы для защиты своих трудовых прав, свобод и законных интересов;
•	участие в управлении организацией в формах, установленных законодательством и коллективным договором;
•	ведение коллективных переговоров и заключение коллективных договоров и соглашений через своих представителей, а также на информацию о выполнении коллективного договора и соглашений;
•	защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;
•	разрешение индивидуальных и коллективных трудовых споров, включая право на забастовку;
•	возмещение вреда, причиненного работнику в связи с исполнением им трудовых обязанностей, и компенсацию морального ущерба;
•	обязательное социальное страхование;
Работник обязан:
•	добросовестно выполнять свои трудовые обязанности, возложенные на него трудовым договором;
•	соблюдать правила внутреннего трудового распорядка организации;
•	соблюдать трудовую дисциплину;
•	выполнять установленные нормы труда;
•	соблюдать требования по охране труда и обеспечению безопасности труда;
•	бережно относиться к имуществу работодателя и других работников;
•	незамедлительно сообщать работодателю или непосредственному руководителю о возникновении ситуации, предоставляющей угрозу для жизни или здоровью людей, а также сохранности имущества работодателя.
Работодатель имеет право:
•	заключать, изменять и расторгать трудовые договоры с работниками;
•	вести коллективные переговоры и заключать коллективные договоры;
•	поощрять работников за добросовестный эффективный труд;
•	требовать от работников исполнения ими трудовых обязанностей и бережного отношения к имуществу работодателя и других работников, соблюдения правил внутреннего трудового распорядка;
•	привлекать работников к дисциплинарной и материальной ответственности;
•	принимать локальные нормативные акты;
•	создавать объединения работодателей в целях представительства и защиты своих интересов или вступать в такие объединения.

Работодатель обязан:
•	соблюдать законы и иные нормативные правовые акты, локальные нормативные акты, условия коллективного договора и соглашений, а также трудовых договоров;
•	предоставлять работникам работу, обусловленную трудовыми договорами;
•	обеспечивать безопасность труда и условия, отвечающие требованиям охраны и гигиены труда;
•	обеспечивать работников оборудованием, инструментом, технической документацией и иными средствами, необходимыми для исполнения ими трудовых обязанностей;
•	обеспечивать работникам равную оплату за труд равной ценности;
•	выплачивать в полном объеме причитающуюся работникам заработную плату в установленные сроки;
•	вести коллективные переговоры, а также заключать коллективный договор;
•	предоставлять представителям работников полную и достоверную информацию, необходимую для заключения коллективного договора, соглашений и контроля за их выполнением;
•	своевременно выполнять предписания государственных надзорных и контрольных органов, уплачивать штрафы, наложенные за нарушения трудового законодательства;
•	создавать условия, обеспечивающие участие работников в управлении организацией;
•	осуществлять обязательное социальное страхование работников;
•	обеспечивать бытовые нужды работников, связанные с исполнением ими трудовых обязанностей;
•	возмещать вред, причиненный работникам в связи с исполнением ими трудовых обязанностей, а также компенсировать возникающий моральный ущерб.
Режим рабочего времени
Рабочее время – это время, в течение которого работник в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка организации и условиями трудового договора должен исполнять трудовые обязанности, а также иные периоды времени, которые законодательно относят к рабочему времени. Нормальная продолжительность рабочего времени не должна превышать 40 часов в неделю и должна быть сокращена:
•	на 16 часов в неделю для работников  в возрасте до 16 лет;
•	на 5 часов в неделю для работников, являющихся инвалидами I или II групп;
•	на 4 часа в неделю для работников  в возрасте от 16 до 18 лет;
•	на 4 и более часа в неделю для работников, занятых на работах с вредными и опасными условиями труда.
По соглашению между работником и работодателем при приеме на работу может быть установлен неполный рабочий день или неполная рабочая неделя. Работодатель не имеет права отказать в просьбе об установлении такого режима рабочего времени для:
•	беременных женщин;
•	одного из родителей (опекуна, попечителя), имеющего ребенка в возрасте до 14 лет (ребенка-инвалида в возрасте до 18 лет);
•	лица, осуществляющего уход за больным членом семьи в соответствии с медицинским заключением;
Продолжительность ежедневной работы (смены) не может превышать;
•	5 часов для работников в возрасте от 15 до 16 лет;
•	7 часов для работников в возрасте от 16 до 18 лет;
•	для учащихся общеобразовательных учреждений, совмещающих работу с учебой, - 2,5 часа в возрасте от 14 до 16 лет и 3,5 часа в возрасте от 16 до 18 лет;
•	для работников, занятых на работах с вредными и опасными условиями труда, где установлена сокращенная продолжительность рабочего времени: 8 часов при 36 часовой рабочей неделе, 6 часов при 30 часовой рабочей неделе.
В ночное время (с 22 часов вечера до 6 часов утра) продолжительность работы (смены) сокращается на один час. Не сокращается продолжительность работы в ночное время для работников, которым установлена законодательно сокращенная продолжительность рабочего времени, а также для работников, принятых специально для работы в ночное время.
Работа за пределами нормальной продолжительности рабочего времени может производиться как по инициативе работника (совместительство), так и по инициативе работодателя (сверхурочная работа). Работа за пределами нормальной продолжительности рабочего времени не может превышать 4 часов в день или 16 часов в неделю. Привлечение к сверхурочным работам производится работодателем с письменного согласия работника в случаях:
•	производства работ, необходимых для обороны страны, а также для предотвращения производственной аварии либо устранении последствий производственной аварии или катастрофы;
•	производства общественно необходимых работ по водо- и газоснабжению, отоплению, освещению, канализации, транспорту, связи с целью устранения непредвиденных обстоятельств, нарушающих нормальное их функционирование; 
•	необходимости выполнить начатую работу за пределами рабочего времени, если незавершение этой работы может привести к порче или гибели имущества работодателя или создать угрозу жизни или здоровью людей;
•	производства временных работ по ремонту и восстановлению механизмов и сооружений, если их неисправность может вызвать прекращение работ для значительного числа работников;
•	продолжение работы при неявке сменяющего работника, если работа не допускает перерыва.
Не допускается привлечение к сверхурочным работам беременных женщин, работников в возрасте до 18 лет, а инвалиды и женщины, имеющие детей в возрасте до 3 лет, могут привлекаться к таким работам только и их письменного согласия при условии, что такие работы не запрещены им по состоянию здоровья в соответствии с медицинским заключением. Сверхурочные работы не должны превышать для каждого работника четырех часов в течение двух дней подряд и 120 часов в год.
Сменная работа – это работа в 2,3 или 4 смены, вводится в тех случаях, когда длительность производственного процесса превышает допустимую продолжительность ежедневной работы. Продолжительность рабочего времени при сменной работе устанавливается графиком сменности, который должен составляться с учетом мнения представительного органа работника и являться приложением к коллективному договору. График сменности доводится до сведения работников не позднее, чем за один месяц до введения его в действие.
Режим рабочего времени должен предусматривать:
•	продолжительность рабочей недели (пятидневная с двумя выходными днями, шестидневная с одним выходным днем или рабочая неделя с предоставлением выходных дней по скользкому графику);
•	работу с ненормированным рабочим днем для отдельных категорий работников (ненормированный рабочий день – это особый режим работы, в соответствии с которым отдельные работники могут по распоряжению работодателя при необходимости эпизодически привлекаться к выполнению своих трудовых функций за пределами нормальной продолжительности рабочего дня);
•	продолжительность ежедневной работы (смены);
•	время начала и окончания работы;
•	число смен в сутки;
•	чередование рабочих и нерабочих дней.
Время отдыха – это время, в течение которого работник свободен от исполнения трудовых обязанностей и которое он может использовать по своему усмотрению. Видами отдыха являются:
•	перерывы в течение рабочего дня (смены);
•	ежедневный междусменный отдых;
•	выходные дни (еженедельный непрерывный отдых);
•	нерабочие праздничные дни;
•	отпуска.
В течение рабочего дня работнику должен быть предоставлен перерыв для отдыха и питания продолжительностью не более двух часов, но не менее 30 минут, который в рабочее время не включается. Если по условиям производства предоставление перерыва для отдыха и питания невозможно, то работодатель должен обеспечить работнику возможность отдыха и приема пищи в рабочее время.
На отдельных работах предусматривается предоставление работнику в течение рабочего времени специальных перерывов для обогрева и отдыха, которые включаются в рабочее время (работа в холодное время года на открытом воздухе или в закрытых необогреваемых помещениях, а также производство погрузочно-разгрузочных работ).
Всем работникам предоставляется еженедельных непрерывный отдых (выходные дни), продолжительность которого не может быть менее 42 часов. Общим выходным днем является воскресенье. Второй выходной день при пятидневной рабочей неделе устанавливается коллективным договором и фиксируется в правилах внутреннего трудового распорядка организации. Оба выходных дня предоставляются, как правило, подряд.
Нерабочими праздничными днями в Российской Федерации являются:
•	1 и 2 января – Новый Год;
•	7 января – Рождество Христово; 23 февраля – День защитника Отечества;
•	8 марта – Международный женский день;
•	1 и 2 мая – Праздник Весны и Труда;
•	9  мая – День Победы;
•	12 июня – День России;
•	7 ноября - День согласия и примирения, годовщина Октябрьской революции;
•	12 декабря – День Конституции Российской Федерации.
При совпадении выходного и нерабочего праздничного дней выходной день переносится на следующий после праздничного рабочий день. Работа в выходные и праздничные дни, как правило, запрещается, но допускается с письменного согласия  работника в следующих случаях:
•	для предотвращения производственной аварии, катастрофы или устранения их последствий;
•	для предотвращения несчастных случаев, уничтожения или порчи имущества;
•	для выполнения заранее непредвиденных работ, от срочного выполнения которых зависит в дальнейшем нормальная работа организации;
Для такого привлечения работников к труду требуется письменное распоряжение работодателя.
Работникам предоставляется ежегодный отпуск с сохранением места работы и среднего заработка. Продолжительность основного оплачиваемого отпуска составляет 28 календарных дней. Работникам, занятым на работах с вредными и опасными условиями труда, имеющим особый характер работы, работающим в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях, а также работникам с ненормированным рабочим днем предоставляются дополнительные оплачиваемые отпуска, которые установлены федеральными законами или могут устанавливаться коллективным договором исходя из финансовых возможностей организации.
Оплачиваемый ежегодный отпуск должен предоставляться работнику ежегодно. Право на использование отпуска за первый год работы возникает у работника по истечении шести месяцев его непрерывной работы в данной организации. В стаж работы, дающей право на ежегодный оплачиваемый отпуск, не включается:
•	время отсутствия работника на работе без уважительных причин, в том числе в случае его отстранения от работы;
•	время отпусков по уходу за ребенком до достижения им установленного законом возраста;
•	время предоставляемых по просьбе работника отпусков без сохранения заработной платы продолжительностью более семи дней.
Запрещается непредоставление ежегодного оплачиваемого отпуска в течение двух лет подряд, а также непредоставление такого отпуска работникам в возрасте до 18 лет и работникам, занятым на работах с вредными и опасными условиями труда. По соглашению между работниками и работодателями ежегодный оплачиваемый отпуск может быть разделен на части, при этом хотя бы одна из частей этого отпуска должна быть не менее 14 календарных дней. Отзыв работника из отпуска допускается только с его согласия. Не допускается отзыв из отпуска работников  в возрасте до 18 лет, беременных женщин и работников, занятых на работах с вредными и опасными условиями труда. Часть отпуска, превышающая 18 календарных дней, по письменному заявлению работника может быть замена денежной компенсацией. Не допускается замена отпуска денежной компенсацией работникам в возрасте до 18 лет, беременным женщинам и работникам, занятым на работах с вредными и опасными условиями труда. При увольнении работка из организации ему выплачивается денежная компенсация за все неиспользованные отпуска.
По семейным обстоятельствам и другим уважительным причинам работнику по его письменному заявлению может быть предоставлен отпуск без сохранения заработной платы, продолжительность которого определяется по соглашению работника с работодателем.
Работодатель по письменному заявлению обязан предоставить отпуск без сохранения заработной платы:
•	участникам Великой Отечественной войны – до 35 календарных дней в году;
•	работающим пенсионерам по возрасту – до 14 календарных дней в году;
•	родителям и женам (мужьям) военнослужащих, погибших или умерших вследствие ранения, контузии или увечья, полученных при исполнении обязанностей воинской службы, - до 14 календарных дней в году;
•	работникам в случае рождения ребенка, регистрации брака, смерти близких родственников – до 5 календарных дней.
Поощрения за труд и взыскания
Работодатель поощряет работников за добросовестный эффективный труд путем объявления благодарности, выплаты премии, награждения ценным подарком, почетной грамотой, представления к званию лучший по профессии. За особые заслуги перед обществом и государством работники могут быть представлены к государственным наградам. За неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей работодатель имеет право применить меры дисциплинарного воздействия (см. раздел 1.2.2).
Правила внутреннего трудового распорядка организации утверждаются работодателем с учетом мнения представительного органа работников организации. 
В тех случаях, когда организационная структура предусматривает наличие структурных подразделений имеющих административную и хозяйственную самостоятельность, для повышения эффективности координации их деятельности разрабатываются и реализуются Положения о подразделениях. Для малых организаций, в которых все функции управления возложены на отдельные должностные лица, Положение заменяют должностные инструкции.
Положение является основным нормативным документом, регламентирующим назначение и место подразделения в структуре организации, его собственную структуру, основные функции и задачи управления, ответственность и формы поощрения сотрудников подразделения. Положение о структурном подразделении позволяет:
•	четко регламентировать основные задачи управления,
•	официально закрепить рациональное распределение функций управления между структурными подразделениями,
•	установить функциональные связи между структурными подразделениями по каждому комплексу задач управления,
•	конкретизировать права подразделений в части принятия решений, использования и распределения ресурсов,
•	повысить ответственность сотрудников подразделений за своевременное и качественное выполнение функций управления,
•	обеспечить моральное и материальное стимулирование сотрудников по результатам хозяйственной деятельности.
Типовое Положение содержит пять разделов: общая часть, функции и задачи, права, ответственность, поощрения. Подразделения разрабатывают собственные Положения самостоятельно на основе типовых положений. Положение о подразделении должно быть официально утверждено руководителем организации. 
Должностные инструкции являются основным документом, регламентирующим назначение и место сотрудника в системе управления, его функциональные обязанности, права, ответственность и формы поощрения. Они разрабатываются для каждой должности персонала организации и являются наиболее распространенным нормативным документом, логически продолжающим и развивающим Положение о подразделении. Основными разделами Инструкции являются: общая часть, карта функциональных обязанностей, права, ответственность и поощрения.
Должностные инструкции позволяют:
•	четко определить функциональные связи сотрудника и его взаимоотношения с управленческим персоналом;
•	конкретизировать права и обязанности, объем знании и умений работников;
•	рационально распределить функциональные обязанности между сотрудниками;
•	повысить своевременность и эффективность выполнения заданий;
•	повысить коллективную и личную ответственность за своевременное и качественное выполнение обязанностей;
•	улучшить морально-психологический климат в коллективе, устранить причины производственных и межличностных конфликтов.
Должностные инструкции разрабатываются и утверждаются руководителями структурных подразделений по подчиненности и доводятся под расписку каждому сотруднику.
Трудовой договор. Трудовые отношения возникают между работником и работодателем на основании соглашения о личном выполнении работником за плату трудовой функции (работы по определенной специальности, квалификации или должности), подчинении работника правилам внутреннего трудового распорядка при обеспечении работодателем условий труда, предусмотренных трудовым законодательством, коллективным договором, соглашениями и трудовым договором. В Российской Федерации каждый имеет равные возможности для реализации своих трудовых прав и законодательно запрещено использование принудительного труда. Принудительный труд – это выполнение работы под угрозой применения какого-либо насильственного воздействия, в том числе:
•	в целях поддержания трудовой дисциплины;
•	в качестве меры ответственности за участие в забастовке;
•	в качестве средства мобилизации и использования рабочей силы для нужд экономического развития;
•	в качестве меры наказания за наличие или выражение политических взглядов или идеологических убеждений, противоположных установленной политической, социальной или экономической системе;
•	в качестве меры дискриминации по признакам расовой, социальной, национальной или религиозной принадлежности.
К принудительному труду относятся:
•	нарушение установленных сроков выплаты заработной платы или выплата ее не в полном объеме;
•	требования работодателя исполнения трудовых обязанностей от работника, если работник не обеспечен средствами коллективной или индивидуальной защите либо работа угрожает жизни или здоровью работника.
В то же время Трудовой Кодекс Российской Федерации не относит к принудительному труду:
•	работу, выполнение которой обусловлено законодательством о военной службе и воинской обязанности;
•	работу, выполняемую в условиях чрезвычайных обстоятельств;
•	работу, выполняемую вследствие вступившего в законную силу приговора суда под надзором государственных органов, ответственных за соблюдение законодательства при исполнении судебных приговоров.
В соответствии с трудовым законодательством регулирование трудовых отношений может осуществляться путем заключения, изменения и дополнения работником и работодателя коллективных договоров, соглашений и трудовых договоров.
В соответствии с Трудовым Кодексом Российской Федерации трудовым договором признается «соглашение между работодателем и работником, в соответствии с которым работодатель обязуется предоставлять работнику работу по обусловленной трудовой функции, обеспечить условия труда, предусмотренные настоящим Кодексом, законами и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы труда, своевременно и в полном объеме выплачивать работнику заработную плату, а работник обязуется лично выполнять определенную этим соглашением трудовую функцию, соблюдать действующие в организации правила внутреннего трудового распорядка».
Сторонами трудового договора являются работодатель и работник. Заключение трудового договора допускается с лицами, достигшими возраста шестнадцати лет, а в случае получения ими основного общего образования или оставления общеобразовательного учреждения – пятнадцати лет. С согласия одного из родителей (опекуна, попечителя) и органа опеки и попечительства возможно заключение трудового договора с учащимися, достигшими возраста четырнадцати лет, для выполнения ими в сводное время легкого труда, не нарушающего образовательного процесса и не приносящего вреда здоровью.
Запрещается применение труда лиц в возрасте до восемнадцати лет на работах с вредными или опасными условиями труда, на подземных работах, а также на работах, выполнение которых может причинить вред их здоровью или нравственному развитию (игорный бизнес; работа в ночных кабаре и клубах; производство, перевозка и торговля спиртными напитками, табачными изделиями, наркотическими и токсическими препаратами). Лица в возрасте до восемнадцати лет принимаются на работу только после обязательного предварительного медицинского осмотра, проводимого за счет средств работодателя.
Кандидат на вакантную должность при заключении трудового договора предъявляет работодателю:
•	паспорт или иной документ, удостоверяющий личность;
•	трудовую книжку, за исключением случаев, когда трудовой договор заключается впервые или работник поступает на работу на условиях совместительства;
•	страховое свидетельство государственного пенсионного страхования;
•	документы воинского учета – для военнообязанных и лиц, подлежащих призыву на воинскую службу;
•	документ об образовании, о квалификации или наличии специальных знаний – при поступлении на работу, требующую специальных знаний или специальной подготовки.
Запрещается требовать от кандидата на вакантную должность документы помимо перечисленных в настоящем перечне или предусмотренных для отдельных случаев Постановлениями Правительства Российской Федерации.
При заключении трудового договора запрещаются:
•	необоснованный отказ в заключении договора;
•	любое прямое или косвенное ограничение прав или установление прямых или косвенных преимуществ в зависимости от пола, расы, цвета кожи, национальности, языка, происхождения, имущественного, социального и должностного положения, места жительства (в том числе наличие или отсутствие регистрации по месту жительства или пребывания), а также других обстоятельств, не связанных с деловыми качествами работников;
•	отказ в заключении договора женщинам по мотивам, связанным с беременностью или наличием детей;
•	отказ в заключении договора работникам, приглашенным в письменной форме на работу в порядке перевода от другого работодателя, в течение одного месяца со дня увольнения с прежнего места работы.
Кандидат на вакантную должность имеет право требовать от работодателя изложить в письменной форме причину отказа в заключении трудового договора. Отказ в заключении трудового договора может быть обжалован в судебном порядке.
Трудовые договора могут заключаться на неопределенный или на определенный, но не более пяти лет (срочный договор) сроки. Договор считается заключенным на неопределенный срок, если не оговорен срок его действия. Срочный трудовой договор заключается в случаях, когда трудовые отношения не могут быть установлены на неопределенный срок с учетом характера предстоящей работы или условий ее выполнения. Срочный трудовой договор может заключаться по инициативе работодателя или работника:
•	для замены временно отсутствующего работника, за которым в соответствии с законом сохраняется место работы;
•	на время выполнения временных (до двух месяцев) работ, а также сезонных работ, когда в силу природных условия работа может производиться только в течение определенного периода (сезона);
•	с лицами, поступающими на работу в организации, расположенные в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях, если это связано с переездом к месту работы;
•	для проведения срочных работ по предотвращению несчастных случаев, аварий, катастроф, эпидемий, эпизоотии, а также для устранения последствий указанных и других чрезвычайных ситуаций;
•	с лицами, поступающими на работу в организации – субъекты малого предпринимательства с численностью до 40 работников (в организации розничной торговли и бытового обслуживания – до 25 работников), а также к работодателям – физическим лицам;  
•	для проведения работ, выходящих за рамки обычной деятельности организации (реконструкция, пусконаладочные и другие работы), а также для проведения работ, связанных с заведомо временным (до одного года) расширением производства или объема оказываемых услуг;
•	с лицами, поступающими на работу в организации, созданные на заведомо определенный период времени или для выполнения заведомо определенной работы;
•	с лицами, принимаемыми для выполнения заведомо определенной работы в случаях, когда ее выполнение (завершение) не может быть определено конкретной датой;
•	для работ, непосредственно связанных со стажировкой и профессиональным обучением работника;
•	с лицами, обучающимися по дневным формам обучения;
•	с лицами, работающими в данной организации по совместительству;
•	с пенсионерами по возрасту, а также с лицами, которым по состоянию здоровья в соответствии с медицинским заключением разрешена работа исключительно временного характера;
•	с творческими работниками;
•	с научными, педагогическими и другими работниками, заключавшими трудовые договоры на определенный срок в результате конкурса;
•	в случае избрания на определенный срок в состав выборного органа на выборную должность на оплачиваемую работу;
•	с руководителями, заместителями руководителей и главными бухгалтерами организаций, независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности;
•	с лицами, направленными на временные работы органами службы занятости населения, в том числе на проведение общественных работ;
•	с лицами, направляемыми на работу за границу;
Такой договор при отсутствии достаточных к тому оснований по заключению органа государственного надзора и контроля за соблюдением трудового законодательства может быть признан заключенным на неопределенный срок. Запрещается заключение срочных трудовых договоров с целью уклонения от предоставления прав и гарантий, предусмотренных для работников, заключивших договора на неопределенных срок.
Существенными условиями трудового договора являются:
•	место работы с указанием структурного подразделения;
•	дата начала работы;
•	наименование должности, специальности, профессии с указанием квалификации в соответствии со штатным расписанием организации;
•	права и обязанности работника;
•	права и обязанности работодателя;
•	характеристики условий труда, компенсации и льготы работникам за работу в тяжелых, вредных и опасных условиях;
•	режим труда и отдыха, если в отношении данного работника не могут быть применены общие правили, действующие в организации;
•	условия оплаты труда, в том числе размер тарифной ставки или должностного оклада, доплаты, надбавки и поощрительные выплаты;
•	виды и условия социального страхования, непосредственно связанные с трудовой деятельностью.
Кроме того, в трудовом договоре могут быть оговорены условия: об испытаниях, о неразглашении охраняемой законом государственной, служебной, коммерческой и иной тайны, об обязанности  работника отработать после обучения не менее установленного договором срока, если обучение проводилось за счет средств работодателя.
Любые изменения трудового договора возможны только по соглашению сторон в письменной форме.
Трудовой договор заключается в письменной форме, составляется в двух экземплярах и подписывается обеими сторонами. Оба экземпляра имеют равную силу, один передается работнику, другой хранится у работодателя. Если работник приступил к работе с ведома или по поручению работодателя или его представителя не оформив договора надлежащим образом, трудовой договор также считается заключенным. В этом случае работодатель обязан оформить с работником письменный договор в течение трех дней со дня фактического допущения работника к работе.
При заключении трудового договора соглашением сторон может быть обусловлено испытание работника в целях проверки его соответствия получаемой работе. Условие испытания должно быть указано в трудовом договоре. Испытания при приеме на работу не устанавливаются для:
•	лиц, поступающих на работу по конкурсу на замещение соответствующей должности;
•	беременных женщин;
•	лиц, не достигших возраста восемнадцати лет;
•	лиц, окончивших образовательные учреждения начального, среднего и высшего профессионального образования и впервые поступающих на работу по полученной специальности;
•	лиц, избранных на выборную должность на оплачиваемую работу;
•	лиц, приглашенных на работу в порядке перевода от другого работодателя по согласованию между работодателями;
Срок испытания не может превышать трех месяцев, а для руководителей организаций и их заместителей, главных бухгалтеров и их заместителей, руководителей филиалов, представительств и иных обособленных структурных подразделений – шести месяцев. В срок испытания не засчитывается период временной нетрудоспособности работника и другие периоды, когда он фактически отсутствовал на работе.
При неудовлетворительном результате испытаний работодатель имеет право до истечения срока испытания расторгнуть трудовой договор с работником, предупредив его об этом в письменной форме не позднее чем за три дня с указанием причин, послуживших основанием для признания работника не выдержавшим испытания. Если срок испытания истек, а работник продолжает работу, то он считается выдержавшим испытания и последующее расторжение трудового договора допускается только на общих основаниях.
Прием на работу оформляется приказом (распоряжением) работодателя, изданным на основании заключенного трудового договора. Приказ объявляется работнику под расписку в трехдневный срок со дня подписания трудового договора. Работник обязан приступить к исполнению трудовых обязанностей со дня, определенного трудовым договором. Если в трудовом договоре не оговорен день начала работы, то работник должен приступить к работе на следующий день после подписания трудового договора. 
По письменному заявлению работника работодатель обязан не позднее трех дней со дня подачи этого заявления выдать работнику копии документов, связанных с работой (копии приказа о приеме на работу, приказов о переводе на другую работу, приказа об увольнении, выписки из трудовой книжки, справки о заработной плате и т.п.). При прекращении трудового договора работодатель обязан выдать работнику в день увольнения (последний день работы) трудовую книжку и по письменному заявлению работника копии документов, связанных с работой.
Трудовая книжка установленного образца является основным документом о трудовой деятельности и трудовом стаже работника. Работодатель (за исключением работодателей – физических лиц) обязан вести трудовые книжки на каждого работника, проработавшего в организации свыше пяти дней, если работа в организации является для работника основной. В трудовую книжку вносятся сведения о работнике, выполняемой им работе, переводах на другую работу и об увольнении работника с указаниями оснований для прекращения трудового договора, а также сведения о награждениях за успехи в работе. Сведения о взысканиях в трудовую книжку не вносятся, за исключением случаев, когда дисциплинарным взысканием является увольнение. 
Основания для прекращения трудового договора установлены главой 13 «Прекращение трудового договора» Трудового Кодекса Российской Федерации. Трудовой договор может быть расторгнут в любое время по соглашению сторон трудового договора.
Срочный	 трудовой договор расторгается с истечением срока его действия, о чем работник должен быть предупрежден в письменной форме не менее чем за три дня до увольнения.
Работник имеет право расторгнуть трудовой договор самостоятельно, предупредив об этом работодателя в письменной форме за две недели до прекращения работы. По соглашению сторон трудовой договор может быть расторгнут до истечения срока предупреждения об увольнении. До истечения срока предупреждения об увольнении работник имеет право в любое время отозвать свое заявление.
Трудовой договор может быть расторгнут по инициативе работодателя в случаях:
–	ликвидации организации или прекращения деятельности работодателя – физического лица;
–	сокращения численности или штата работников организации;
–	несоответствия работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие состояния здоровья в соответствии с медицинским заключением или недостаточной квалификации, подтвержденной результатами аттестации;
–	смены собственника имущества организации (в отношении руководителя организации, его заместителей и главного бухгалтера);
–	неоднократного неисполнения работником без уважительных причин трудовых обязанностей, если он имеет дисциплинарное взыскание;
–	однократного грубого нарушения работником своих трудовых обязанностей (прогула – отсутствия на рабочем месте без уважительных причин более четырех часов подряд в течение рабочего дня; появления на работе в состоянии алкогольного, наркотического или иного токсического опьянения; разглашение охраняемой законом государственной, коммерческой, служебной и иной тайны, ставшей известной работнику в связи с исполнением им своих трудовых обязанностей; совершения по месту работы хищения, в том числе мелкого, чужого имущества, растраты, умышленного его повреждения или уничтожения, установленным вступившем в законную силу приговором суда или постановлением органа, уполномоченного на применение административных взысканий; нарушения работником требований по охране труда, если это нарушение повлекло за собой тяжкие последствия или заведомо создавало  реальную угрозу несчастному случаю на производстве, аварии, катастрофе);
–	совершения виновных действий работником, непосредственно обслуживающим денежные или товарные ценности, если эти действия дают основания для утраты доверия к нему со стороны работодателя;
–	совершение работником, выполняющим воспитательные функции, аморального проступка, несовместимого с продолжением данной работы;
–	принятия необоснованного решения руководителем организации, его заместителем, главным бухгалтером, повлекшего за собой нарушение сохранности имущества, неравномерное его использование или иной ущерб имуществу организации;
–	однократного грубого нарушения руководителем организации, его заместителями своих трудовых обязанностей;
–	предоставления работником работодателю подложных документов или заведомо ложных сведений при заключении трудового договора;
–	предусмотренных трудовым договором с руководителем организации, членами коллегиального исполнительного органа организации.
Не допускается увольнение работника по инициативе работодателя в период его временной нетрудоспособности и в период пребывания в отпуске.
О предстоящем увольнении в связи с ликвидацией организации, сокращением численности или штата работников организации работник предупреждается работодателем персонально под расписку не менее чем за два месяца до увольнения. С письменного согласия работника работодатель имеет право расторгнуть с ним трудовой договор без предупреждения об увольнении, но с выплатой дополнительной компенсации в размере двухмесячного среднего заработка.
При расторжении трудового договора в связи с ликвидацией организации или сокращения численности или штата работников организации увольняемому работнику выплачивается выходное пособие в размере среднемесячного заработка, а также за ним сохраняется средний месячный заработок на период трудоустройства, но не свыше двух месяцев со дня увольнения с учетом выплаченного выходного пособия. В исключительных случаях средний месячный заработок сохраняется за уволенным работником в течении третьего месяца со дня увольнения по решению органа службы занятости населения при условии, если работник в двухнедельный срок после увольнения обратился в этот орган и не был трудоустроен.
Выходное пособие в размере двухнедельного среднего заработка выплачивается работникам при расторжении трудового договора в связи с:
–	несоответствием работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие состояния здоровья, препятствующего продолжению данной работы;
–	призывом работника на военную службу или направлением его на альтернативную гражданскую службу;
–	восстановлением на работе работника, ранее выполнявшего эту работу;
–	отказом работника от перевода в связи с перемещением работодателя в другую местность.
При расторжении трудового договора с руководителем организации, его заместителями и главным бухгалтером в связи со сменой собственника организации новый собственник обязан выплатить указанными работникам компенсацию в размере не ниже трех средних заработков.
Трудовой договор подлежит расторжению при возникновении обстоятельств, не зависящих от воли сторон:
–	призыв работника на военную службу или направление на альтернативную гражданскую службу;
–	восстановление на работе работника, ранее выполнявшего эту работу, по решению государственной инспекции труда или суда;
–	неизбрание на должность;
–	осуждение работника к наказанию, исключающему продолжение прежней работы, в соответствие с приговором суда, вступившем в законную силу;
–	признание работника полностью нетрудоспособным в соответствие с медицинским заключением;
–	смерть работника (или работодателя – физического лица);
–	наступление чрезвычайных обстоятельств, препятствующих продолжению трудовых отношений (военные действия, катастрофа, стихийное бедствие, крупная авария, эпидемия  и т.п.), если данное обстоятельство признано решением Правительства Российской Федерации или органа государственной исполнительной власти соответствующего субъекта Российской Федерации.
Защита персональных данных работника. В связи с трудовыми отношениями работодателю необходима информация, касающаяся конкретного работника (персональные данные работника). В целях обеспечения прав и свобод человека и гражданина работодатель и его представители при обработке персональных данных работников должны соблюдать следующие требования:
–	обработка персональных данных работника включает в себя получение, хранение, комбинирование, передачу и любое другое использование и может осуществляться только в целях соблюдения законов, содействия работникам в трудоустройстве, обучении и служебном продвижении, обеспечения личной безопасности работников, контроля количества и качества выполняемой работы и обеспечения сохранности имущества;
–	все персональные данные работника следует получать от него лично или с его письменного согласия;
–	работодатель не имеет права получать и обрабатывать персональные данные работника о его политических, религиозных и иных убеждений и частной жизни;
–	руководитель не имеет права получать и обрабатывать персональные данные работника о его членстве в общественных объединениях или его профсоюзной деятельности;
–	при принятии решения, затрагивающего интересы работника, работодатель не имеет право основываться на персональных данных работника, полученных исключительно в результате их автоматизированной обработки или из электронных источников информации;
–	защита персональных данных работника от неправомерного их использования или утраты должна обеспечиваться работодателем за счет собственных средств;
–	работники и их представители должны быть ознакомлены под расписку с документами организации, устанавливающими порядок обработки персональных данных работников, а также об их правах и обязанностях в этой области;
–	работники не должны отказываться от своих прав на сохранение и защиту тайны и совместно с работодателем вырабатывать меры защиты персональных данных работников.
При передаче персональных данных работника работодатель должен соблюдать следующие требования:
–	не сообщать персональные данные работника третьей стороне без письменного согласия работника;
–	не сообщать персональные данные работника в коммерческих целях без его согласия;
–	предупреждать лиц, получающих персональные данные работника, о том, что эти данные могут быть использованы только в целях, ради которых они передаются, и требовать от получателя подтверждения того, что это правила соблюдено;
–	осуществлять передачу персональных данных работника в пределах одной организации в соответствие с локальным нормативным актом организации, с которым работник должен быть ознакомлен через расписку;
–	разрешать доступ к персональным данным работников только специально уполномоченным лицам, причем только к тем данным, которые необходимы для выполнения их конкретных функций;
–	не запрашивать информацию о состоянии здоровья работников, за исключением сведений, необходимых для установления возможности выполнения работником своих трудовых функций;
Работники имеют право на получение полной информации о своих персональных данных. При обнаружении неточностей или неполноты своих данных работник имеет право требовать от работодателя внесения необходимых исправлений или дополнений. 

Литература

1.	Виханский О.С., Наумов А.И. Менеджмент.- М, 2000
2.	Виханский О.С. Стратегическое управление. – М, 2001
3.	Ващенко И.В., Белавина Т.И. Основы конфликтологии. – Харьков, 1997
4.	 Егоршин А.П. Управление персоналом.- Н. Новгород, 2001
5.	Зигерт В., Ланг Л. Руководить без конфликтов. - М, 1990
6.	 Кнорринг В.И. Искусство управления. –М, 1997
7.	Красовский Б.Д. Организационное поведение. –М, 2000
8.	Мильнер Б.З. Теория организации. –М, 2001
9.	Роджерс С., Агарвала –Роджерс Р. Коммуникации в организации. –М, 1980
10.	Трудовой Кодекс Российской Федерации. –М, 2002
11.	 Якокка Л. Карьера менеджера. –М, 2001

Контрольные вопросы
1.	В чем заключаются различия в понятиях «управление» и «руководство»?
2.	В чем заключается основное отличие руководителя от специалиста?
3.	В чем заключаются достоинства и недостатки линейной структуры управления организацией?
4.	В чем заключается значение деловой культуры организации для формирования взаимодействия в трудовом коллективе?
5.	Кто являются участниками трудовых отношений?
6.	В чем заключается материальная ответственность работодателя перед работником?
7.	Какие локальные нормативные акты определяют права и обязанности работника?
8.	В каких случаях допускается принуждение к труду?

Темы докладов и рефератов
1.	Современные взгляды на менеджмент организации.
2.	Труд руководителя.
3.	Отличительные особенности современных мировых школ управления.
4.	Проектирование структур управления.
5.	Деловая культура организации.
6.	Коммуникативная функция в управлении.
7.	Неформальная ролевая структура персонала в управлении организацией.
8.	Трудовые отношения и их регулирование.
9.	Принципы социального партнерства в России и за рубежом.
10.	 Локальные нормативные акты организации по труду.

1.2.	Социально-психологические основы менеджмента
1.2.1. Личность и группа как объект управления
Психология управления разделяет понятия "человек", "личность", «индивидуальность». Человек - это родовое понятие, указывающее на отнесенность живого существа к высшей степени развития живой природы - к человеческому роду, как специфическое, уникальное единство биологического и социального. Как биологическое существо человек подчиняется биологическим и физиологическим законам, как существо социальное - он часть социума и продукт общественного развития. Личность - это самое главное в человеке, важнейший его социальный признак. Рассматривая человека как носителя самых разных свойств, выделяют личность как его основное свойство, в котором проявляется его общественная сущность, отнесенность к определенному обществу, определенной исторической эпохе, культуре и т. п. Индивидуальность - это единство личностных свойств конкретного человека, а также своеобразие его психофизиологической структуры (физические данные, психические особенности), интеллекта, мировоззрения, сочетания семейно-бытовых, производственных и общественных функций, жизненного опыта. Индивидуальность рассматривается как непременный и важнейший признак личности.
Психология оперирует четырьмя общепризнанными аксиомами личности:
-	личность присуща каждому человеку;
-	личность определяет то, что отличает человека от животных, у которых личности нет;
-	личность - это продукт исторического развития, т.е. возникла на определенной ступени эволюции человеческого существа;
-	личность представляет собой индивидуальную отличительную характеристику человека, т. е. то, что отличает одного человека от другого.
Проблема личности была и остается предметом пристального изучения психологов-обществоведов различных школ, авторов различных теорий личности, среди которых наиболее известными и применимыми для управления считаются теории:
-	психоанализа З. Фрейда и последователей (Карл Юнг, Альфред Адлер, Карен Хорни, Харри Салливан, Эрих Фромм);
-	теория научения или поведенческая школа (И.П. Павлов, Джон Б. Уотсон, Б.Ф. Скиннер);
-	теория роста или "гуманистическая психология" (Абрахам Маслоу, Карл Роджерс).	
Психоанализ основан на двух доктринах Зигмунда Фрейда (1856-1939) и представляет собой одно из наиболее полных учений о человеческой индивидуальности. Первая доктрина - психического детерминизма, гласит, что в душевной жизни нет никакой непоследовательности. Каждая мысль, возникшее чувство, воспоминание, действие имеют свои причины. Любое душевное событие, внешне возникшее спонтанно, вызывается сознательно и определяется предшествующими событиями. Чтобы понять действительные мотивы человека, необходимо увидеть причины, разобраться в них.
Согласно второй доктрине З. Фрейда бессознательные процессы играют более значительную роль в формировании мышления и поведения, чем сознательные, и вообще большая часть сознания бессознательна. В бессознательной скрыты основные детерминанты личности, здесь источник психической энергии, побуждения и инстинкты, а человек зачастую сам не знает своих истинных желаний и мотивов. Эта доктрина положена З. Фрейдом в основу метода "свободных ассоциаций", с помощью которого выявляются скрытые стремления. Для упорядочения хаоса инстинктов в человеке была разработана "структурная гипотеза" организации психической жизни личности. Согласно З. Фрейду структуру личности составляют три инстанции: Id, или "Оно", Ego, или "Я" и Super-Ego, или "Сверх Я". "Оно" составляет первоначальную основную, наиболее центральную часть структуры личности и содержит все, унаследованное от рождения. Содержание "Оно" почти целиком бессознательно. "Я" подчиняется принципу реальности, постоянно находится в контакте с внешней средой и вырабатывает эффективные способы общения с внешним миром. "Сверх Я" объединяет моральные принципы человека, определяющие приемлемость или невозможность для него определенного способа поведения. Это эксперт, судья, цензор, обобщающий три функции: совесть, самонаблюдение и формирование идеалов.
Теория психоанализа З. Фрейда не предлагает конкретных методов решения тех или иных управленческих задач, но дает возможность понимания причинно-следственных связей в поведении человека, которое не всегда логично и разумно, а сам человек не всегда может объяснить свои порывы и желания.
Существенный вклад в становление и развитие психоанализа, его методов и приемов внес Карл Густав Юнг (1875 - 1961) - швейцарский психолог и психиатр, основатель одного из направлений в психоанализе - "аналитической психологии". Согласно К. Юнга в психическом развитии человека, помимо индивидуального бессознательного, существенная роль принадлежит "коллективному бессознательному". К. Юнг разработал также типологию характеров (темперамента) человека, в основе которой лежит критерий направленности субъекта на внешний или внутренний мир (экстравертная или интровертная установки) и преобладаний определенной психической функции (эмоции, мышление, ощущения, интуиция).
Темперамент
Экстраверты требуют постоянной стимуляции от внешней среды, общительны, стремятся к новым впечатлениям, склонны к риску, любят перемены, готовы к быстрым реакциям. Для них характерна раскованность поведения, оптимистичность, веселость, вспыльчивость и агрессивность, поверхностное восприятие, людей и явлений.
Интроверты стимулы для своей жизненной активности черпают изнутри, живут своим богатым внутренним миром. Они замкнуты, малообщительны, медлительны, серьезны, любят порядок, склонны к самосозерцанию, дружат преданно, но с немногими, избегают шумных компаний.
На практике редко встречаются ярко выраженные экстраверты и интроверты, но каждый человек имеет определенную предрасположенность к тому или иному типу личности.
По второй характеристике всех людей можно подразделить на эмоционально устойчивых (стабильных) и тревожных (нестабильных). Эмоциональная нестабильность проявляется в постоянном эмоциональном напряжении, переживаниях личной угрозы, повышенной чувствительности к неудачам и ошибкам, самообвинениях, стремлении к самосовершенствованию. Эмоциональная стабильность характеризуется противоположными чертами - уравновешенностью, слабой реакцией на внешние раздражители, холодностью, негибкостью, неспособностью сочувствовать и сопереживать.
Типизация личностей проявляется в особенностях темперамента, который представлен четырьмя основными типами: холерик, сангвиник, флегматик, меланхолик.
 	Холерик - субъект с высоким уровнем эмоциональной активности, энергичен в действиях, стремителен. Его отличает:
•	повышенная возбудимость,
•	большая жизненная энергия,
•	недостаток самообладания,
•	несдержанность,   неуравновешенность,   резкость, порывистость движений.
Холерик увлеченно берется за новые дела, но быстро теряет к ним интерес, ему свойственны подъемы и спады в настроении, в общении он часто вспыльчив, нетерпелив, криклив. При определенных условиях недостаточная эмоциональная уравновешенность может привести к неспособности контролировать свои эмоции.
Сангвиник - субъект с высокой эмоциональной активностью, стремящийся к частой смене впечатлений, легко и быстро отзывается на окружающие события. Сангвинику в той или иной степени свойственны следующие черты:
•	легкая приспособляемость к изменчивым условиям среды,
•	высокая сопротивляемость трудностям жизни,
•	подвижность,
•	общительность,
•	широкий круг знакомств,
•	частая смена привязанностей,
•	активность и работоспособность,
•	быстрая переключаемость на новые виды работ,
•	легкость переучивания,
•	продуктивность деятельности,
•	оптимистичность.
У сангвиника возбудительный и тормозной эмоциональные процессы достаточно сильны, уравновешены и подвижны. В то же время сангвиник несколько поверхностен в восприятии людей и явлений, отсутствие внешних стимулов делает его скучным и вялым, зачастую он отличается отсутствием сосредоточенности, неоправданной поспешностью поступков.
Флегматик характеризуется низким уровнем эмоциональной активности. Он с трудом переключается с одного вида деятельности на другой, трудно приспосабливается к новой обстановке. Для него характерны:
•	малая чувствительность и эмоциональность,
•	спокойствие,
•	медлительность,
•	уравновешенность,
•	упорство,
•	терпеливость, выдержка и самообладание,
•	выносливость и работоспособность,
•	инертность.
Флегматик отличается постоянством чувств, склонен к выполнению однообразных, привычных действий, хорошо сопротивляется сильным и продолжительным раздражителям. В то же время круг его общения достаточно узок, при неблагоприятных условиях у него развивается вялость, обедняются эмоции.
Меланхолик - субъект с низким уровнем эмоциональной активности, отличается глубиной и устойчивостью эмоций при слабом внешнем их выражении, причем, как правило, отрицательные эмоции преобладают над положительными. Меланхолику свойственны следующие черты:
•	высокая чувствительность,
•	эмоциональная ранимость,
•	пассивность   и   заторможенность   из-за   слабого сопротивления воздействию внешних стимулов,
•	инертность,
•	слезливость и обидчивость,
•	боязливость,
•	тревожность,
•	неуверенность в себе,
•	робость.
Меланхолик отличается невыразительной мимикой, его настораживают новые люди и обстановка, поэтому зачастую он смущается, уходит в себя, уединяется. При высокой чувствительности к человеку и всему, что с ним связано, богатом ассоциативном внутреннем мире меланхолик склонен к эмоциональной ранимости, замкнутости и отчужденности.

Акцентуированная  личность
Карл Леонард - немецкий невролог, психиатр и психолог, разработал получившую широкую популярность в психиатрии и медицинской психологии концепцию "акцентуированных личностей". Акцентуация характера личности означает чрезмерную выраженность отдельных черт характера, которая может быть скрытой или явной, переходить друг от друга под влиянием различных факторов: особенностей семейного воспитания, социального окружения, профессиональной деятельности и учебы, психофизиологических особенностей и физического здоровья.
Характер человеческих реакций на окружающее многовариантен и в сфере стремлений и склонностей, на основании таких вариаций возникают индивидуальности, которые отличаются друг от друга. Согласно К. Леонарду акцентуированные черты характера имеют склонность перейти в патологию и не столь многочисленны, как вариантные черты. На уровне общепризнанной нормы они накладывают индивидуальный отпечаток на личность человека, но при этом сохраняют существенную особенность - возможность превращения в чрезмерно выраженные. Это не означает, что акцентуированные личности следует отнести к категории ненормальных, просто их индивидуальные особенности явственно отличаются от среднего и общепринятого норматива. Оценив характер человека со средненормативными проявлениями индивидуальных качеств, можно утверждать, что он не склонен развиваться не только в отрицательном, но и в положительном проявлении своих черт. Особенностью акцентуированной личности является готовность к особенному как социально-положительному, так и социально-отрицательному развитию. Ненормальными личностями следовало бы называть только тех людей, которые до такой степени отклоняются от средней нормы, что даже при отсутствии внешних неблагоприятных условий испытывают трудности адаптации к обыденной жизнедеятельности.
К. Леонард и А.Е. Личко дают следующее описание десяти "чистых" (с конкретным патологическим проявлением) типов акцентуированных личностей, отмечая, что значительно чаще встречаются смешанные типы.
1. Гипертимический тип - постоянно повышенный фон настроения в сочетании с жаждой деятельности, высокой активностью и предприимчивостью. Отмечается тенденция разбрасываться, не доводить начатое до конца.. Самооценка несколько завышена, легко прощает себе ошибки и недостатки, свою вину обычно относит на других. Одновременно легко прощает, не злопамятен, не очень надежен, много обещает, но мало делает. Имеет веселый нрав, любит перемену мест, общение, новые впечатления, полон замыслов и идей, притягивает к себе других, вокруг него "кипит" жизнь.
2. Застревающий (ригидный) тип - чрезмерная стойкость душевного волнения, страсти, в сочетании со склонностью к формированию сверхценных идей. Характерна повышенная подозрительность, обидчивость, стойкость отрицательных переживаний, стремление к доминированию над другими, неприятие другого мнения и, как следствие, конфликтность. Люди такого типа аккуратны, целеустремленны, самолюбивы, прилагают значительные волевые усилия к достижению поставленных целей, стремятся к власти и лидерству.
3. Эмотивный (лабильный) тип - чувствительность и впечатлительность, глубокие переживания, богатство чувств и эмоций, высокая духовность. Характерная черта таких людей - это сентиментальность, проявляющаяся в повышенной чувствительности к происходящим с ними событиям. Они хорошо понимают и чувствуют отношение к ним окружающих, изменчивы в настроении, способны погрузиться в уныние и мрачное расположение духа при отсутствии каких-либо серьезных неприятностей и неудач.
4. Педантичный тип - инертность психических процессов, негибкость мышления и поведения. Такие люди предъявляют высокие требования к себе и окружающим, к качеству работы, способны держать слово, часто страдают под бременем ответственности, всегда сомневаются, мнительны, подозрительны, озабочены собственным здоровьем. Они обычно неразговорчивы, тихи, легко смущаются, долго переживают неудачи, уважают логику, рационализм, систематизацию в ущерб интуиции. Их отличает склонность анализировать свои мысли, чувства и поступки, что порой приводит к неадекватному восприятию реальности.
5. Тревожно-боязливый тип - склонность к отрицательным эмоциям, страхам, повышенная робость и пугливость, высокий уровень тревожности. Для людей такого типа характерна повышенная впечатлительность, обостренное чувство собственной неполноценности, нерешительность, склонность к самобичеванию, постоянным сомнениям и длительным рассуждениям.
6. Циклотимический тип - смена гипертимического и дистимического  (9- го  типа) типов поведения и переживания, т. е. чередование фаз хорошего и плохого настроений с различным периодом.
7. Демонстративный тип - выраженная тенденция к вытеснению из сознания неприятных фактов и событий, собственных ошибок и недостатков, что проявляется в лживости, фантазировании, притворстве. Для таких личностей характерны также авантюристичность, тщеславие. Они крайне эгоистичны, жаждут внимания к себе, часто выдают желаемое за действительное, хитры, приспособляемы, артистичны, одарены богатой фантазией, склонны к истерии.
8. Неуравновешенный (возбудимый) тип - повышенная импульсивность, ослабление контроля над влечениями и побуждениями. Эти люди раздражительны, постоянно избегают трудностей, часто впадают в гнев и ярость, угрюмы на вид, в разговоре обсуждают только то, что лежит на поверхности, отвечают скупо.
9. Дистимический тип - пониженное настроение, фиксация внимания на мрачных сторонах жизни, заторможенность, склонность к депрессии.
10. Аффективно - экзальтированный тип - широкий диапазон переживаемых эмоциональных состояний. Для людей такого типа характерен восторг от радостных событий и полное отчаяние от печальных. Они любят удовольствия и развлечения, жизненные наслаждения, но чувство долга и высшие ценности у них вырабатываются с трудом. В социальном окружении они нуждаются в твердом, но не жестком контроле, который необходим в течение всей жизни.

Функциональные  особенности головного  мозга
Открытие межполушарной функциональной асимметрии мозга американским исследователем, лауреатом Нобелевской премии Р. Сперри имеет для физиологии и психологии революционное значение. Р. Сперри установил, что спецификой левого полушария является аналитическая функция восприятия мира, способность к логическому, последовательному, ступенчатому познанию. Спецификой правого полушария является способность к целостному восприятию предметов и явлений реального мира при улавливании множества деталей и связей. С правым полушарием мозга связано чувственное и образное восприятие, пространственная ориентация, художественное мышление и творчество. Правое полушарие имеет отношение к неосознанным мотивам поведения по 3.Фрейду. Благодаря правому полушарию как бы самостоятельно подсознательно складывается целостный образ мира, а левое - постепенно собирает модель мира из отдельных тщательно проанализированных деталей.
Как правило, у человека одно из полушарий головного мозга доминирует над другим, является главенствующим в регулировании взаимодействия со средой. Правое полушарие называют образным, а левое - логическим. Правое полушарие отвечает за движение левых конечностей и чувствительность левой половины тела, а левое - за правую половину тела. Этим объясняют известную талантливость левшей, что связано с доминированием у них правого образного полушария головного мезга, отвечающего за творческий процесс. Однако тот факт, что человек пишет только одной рукой, недостаточно точно фиксирует значительное доминирование определенного полушария головного мозга - зачастую уверенные правши оказываются скрытыми левшами. Кроме того, современная культура и научно-технический прогресс направлены преимущественно на развитие логико-знаковых, левополушарных компонентов мышления. Правополушарное творческое мышление постепенно угнетается при неправильном воспитании и обучении, а талантливые дети становятся "стандартными" личностями.
Установлено, что люди с доминирующим левым полушарием головного мозга слишком логичны (в ущерб интуиции), серьезны до полного отсутствия чувства юмора, стремятся планировать все виды деятельности до мельчайших подробностей. Они чаще нуждаются в помощи психологов, страдают язвенными и сердечно-сосудистыми заболеваниями, пьянством и алкоголизмом. С другой стороны у людей импульсивных и истеричных очевидно преобладает правое полушарие головного мозга. Внешне они отбросили попытки жить в узких рамках логики и рационализма и углубились в мир собственных фантазий.

Чтобы узнать какое полушарие головного мозга доминирует в вашем мышлении и поведении, посмотрите на эти рожицы. Выясните, какая из них вам покажется более 

веселой? Если более веселой и довольной вам покажется левая, то у вас преобладает правое полушарие мозга (кстати, около восьмидесяти процентов людей придерживаются такой оценки). Если же явно веселым вам кажется правая рожица, то у вас доминирует левое полушарие  (тест психолога Дж. Джейна).

Уровень субъективного контроля
Дж. Роттер доказал, что люди различаются между собой по признаку уровня субъективного контроля личности над разнообразными жизненными ситуациями. Возможны два полярных типа такого контроля: экстериальный и интериальный. Человек экстериального типа полагает, что происходящие с ним события являются результатом действия внешних сил: случая, других людей и т.п. При интериальном типе контроля человек интерпретирует значимые события как результат своей собственной деятельности. Характерный для индивида тип универсален по отношению к любым событиям и ситуациям, с которыми ему приходится сталкиваться. Один и тот же тип контроля характеризует поведение данной личности и в случае неудач и в сфере достижений, причем это в равной мере касается самых разных областей социальной деятельности.
Установлена прямая связь разнообразных форм поведения и параметров личности, с экстериальностью - интериальностью. Конформное и уступчивое поведение в большей степени присуще людям экстериального типа. Люди интериального типа менее подвержены влиянию других, склонны сопротивляться, когда чувствуют, что ими манипулируют. Они лучше работают в одиночестве, чем под наблюдением других. Для экстериалов характерно обратное.
Интериалы более, активно заняты поиском информации и обычно более осведомлены о ситуации, чем экстериалы. В одной и той же ситуации интериалы приписывают большую ответственность людям, участвующим в этой ситуации. Интериалы более популярны, более благожелательны, более уверены в себе, проявляют большую терпимость.
Экстериальность часто сопровождается тревожностью, депрессией, психическими заболеваниями.
Исследование самооценок людей с разными типами субъективного контроля показали, что люди с низким уровнем контроля характеризуют себя как эгоистичных, зависимых, нерешительных, суетливых, враждебных, неуверенных, несамостоятельных, раздражительных. Высокий уровень субъективного контроля характерен для людей добрых, независимых, решительных, справедливых, способных, дружелюбных, честных, самостоятельных.
Уверенность в себе
Уверенный в себе человек обладает следующими качествами, проявляющимися в деятельности, в манере поведения:
-	целеустремленность, напористость, готовность рисковать;
-	осознание себя хозяином своей судьбы, ответственность за происходящее с ним, самостоятельность в принятии решений;
-	активное и беспристрастное восприятие действительности, хорошая ориентация в ней;
-	принятие себя и других такими, какие они есть;
-	открытость и доброжелательность в выражении своих мыслей и чувств;
-	эмоциональная уравновешенность, деликатность в отношениях с людьми в сочетании с твердостью по делу;
-	гибкость поведения с учетом изменившихся обстоятельств, индивидуальный подход к людям;
-	стимулирование других путем подбадривания, поддержки, искреннего восхищения их успехами;
-	оперативная и результативная организация коллективных обсуждений проблем;
-	стимулирование и поддержание благоприятного морально-психологического климата в коллективе.
Уверенность в себе может проявляться в степени готовности к риску, под которым понимается действие наудачу, в надежде на счастливый случай, или как возможная опасность, как действие, совершаемое в условиях неопределенности. Высокая готовность к риску сопровождается низкой мотивацией к избеганию неудач (низкой степенью защиты). Исследования Д. Мак-Клеманда показали, что люди с высоким уровнем защиты, т.е. страхом перед несчастными случаями, чаще попадают в подобные неприятности, чем те, которые имеют высокую мотивацию на успех. Люди, которые боятся неудач (высокий уровень защиты) предпочитают малый или, наоборот, чрезмерно высокий риск, где неудача не угрожает престижу. Ф. Буркард утверждает, что установка на защитное поведение в работе зависит от трех факторов:
- степени предполагаемого риска,
- преобладающей мотивации,
- опыта неудач в работе.
Усиливает установку на защитное поведение два обстоятельства:
- когда без риска удается получить желаемый результат;
- когда рискованное поведение ведет к несчастному случаю.
Достижение безопасного результата при рискованном поведении, наоборот, ослабляет установку на защиту, т.е. мотивацию к избеганию неудач. Готовность к риску достоверно связана прямо пропорционально с числом допущенных ошибок. Известно, что:
- с возрастом готовность к риску падает;
- у более опытных работников готовность к риску ниже, чем у неопытных;
- у женщин готовность к риску реализуется при более определенных условиях, чем у мужчин;
- у военачальников и руководителей организаций готовность к риску выше, чем у подчиненных с малым опытом работы;
- готовность к риску возрастает в ситуации внутриличностного конфликта;
-  в групповой деятельности готовность к риску проявляется в большей степени, чем при действиях в одиночку, и зависит от групповых ожиданий.

Личностный профиль
Трудовой коллектив организации как совокупность малых социальных групп включает в себя сотрудников, различающихся по полу, возрасту, национальности и вероисповеданию, социальной принадлежности, уровню жизни и образования, семейному положению и т. п. В качестве основных оценочных критериев социального поведения человека в группе могут быть использованы: расположение к людям и внешней среде, отношение к социальным ценностям, верования и принципы.
Социальное поведение человека в коллективе определяется комплексом устойчивых психологических свойств, среди которых превалирует межличностная социально-психологическая совместимость. Совместимость предполагает взаимную симпатию, положительный характер эмоциональных установок, согласование социальных ролей, функционально-ролевых ожиданий, интересов, ценностных ориентаций и отсутствие явно выраженных эгоцентрических устремлений. Условно можно выделить конкретные
шаблоны в общении партнеров по управленческой деятельности:
-	сотрудники, стремящиеся к лидерству и способные решать совместные задачи, только подчиняя себе других членов коллектива;
-	индивидуалисты, стремящиеся при решении общей задачи действовать самостоятельно, в одиночку;
-	приспосабливающиеся, склонные к подчинению, влиянию со стороны других и исполнению их указаний;
-	коллективисты, стремящиеся решать общие задачи совместными усилиями.
При оценке межличностных отношений можно выделить два фактора:
1.	доминирование - подчинение, 
2.	дружелюбие – агрессивность.
Именно эти факторы определяют общее впечатление о человеке в процессе межличностного восприятия.
Оценку основных социальных ориентаций личности можно произвести по 16-ти бальной шкале в координатах "дружелюбие - агрессивность" и "доминирование - подчинение" (рис.14), которая предусматривает четыре степени выраженности каждого из признаков:
0-4 балла - низкая,
5 - 8 баллов - умеренная (адаптивное поведение), 
9-12 баллов - высокая (экстремальное поведение),
13 - 16 баллов - экстремальная до патологии. 
Чем ближе   признаки   социальной   ориентации   к   центру координат, тем сильнее взаимовлияния факторов межличностных отношений.
Согласно приведенной схеме оценки социальных ориентаций можно выделить восемь блоков личностного профиля – типичного отношения к окружающим:
I. Авторитарный.
13 - 16 - диктаторский, властный, деспотический характер, тип сильной личности, которая лидирует во всех видах групповой деятельности. Всех наставляет, поучает, во всем стремится полагаться на свое мнение, не умеет принимать советы других. Окружающие отмечают эту властность, но признают ее.
9 - 12 - доминантный, энергичный, компетентный, авторитетный лидер, успешный в делах, любит давать советы, требует к себе уважения.
0 - 8 - уверенный в себе человек, но не обязательно лидер, упорный и настойчивый.
II. Эгоистический.
13 - 16 - стремится быть над всеми, но одновременно в стороне от всех, самовлюбленный, расчетливый, независимый, себялюбивый. Трудности перекладывает на окружающих, но сам относится к ним несколько отчужденно; хвастливый, самодовольный, заносчивый.
0 - 12 - эгоистические черты, ориентация на себя, склонность к соперничеству.
III. Агрессивный.
13 - 16 - жесткий и враждебный по отношению к окружающим, резкий, жесткий; агрессивность может доходить до асоциального поведения.
9 – 12 - требовательный, прямолинейный, откровенный, строгий и резкий в оценке других, непримиримый, склонный во всем обвинять окружающих, насмешливый, ироничный, раздражительный.
0 - 8 - упрямый, упорный, настойчивый и энергичный.
IV. Подозрительный.
13 - 16 - отчужденный по отношению к враждебному и злобному миру, подозрительный, обидчивый, склонный к сомнению во всем, злопамятный, постоянно жалуется на всех.
9 - 12 - критичный, испытывает трудности в интерперсональных контактах из-за подозрительности и боязни плохого отношения, замкнутый, скептичный, разочарованный в людях, скрытный; свой негативизм проявляет в вербальной агрессии.
0 - 8 - критичный по отношению ко всем социальным явлениям и окружающим людям.
V. Подчиняемый.
13 - 16 - покорный, склонный к самоуничижению, слабовольный, склонный уступать всем и во всем, всегда ставит себя на последнее место и осуждает себя, приписывает себе вину, пассивный, стремится найти опору в ком-либо более сильном.
9 – 12 - застенчивый, кроткий, легко смущается, склонен подчинятся более сильному без учета ситуации.
0 - 8 - скромный, робкий, уступчивый, эмоционально сдержанный, способный подчиняться, не имеет собственного мнения, послушно и честно выполняет свои обязанности.
VI. Зависимый.
13 - 16 - резко неуверенный в себе, имеет навязчивые страхи, опасения, тревожится по любому поводу, поэтому зависим от других, от чужого мнения.
9 - 12 - послушный, боязливый, беспомощный, не умеет проявить сопротивление, искренне считает, что другие всегда правы.
0 - 8 - конформный, мягкий, ожидает помощи и советов, доверчивый, склонный к восхищению окружающими, вежливый.
VII. Дружелюбный.
9 - 16 - дружелюбный и любезный со всеми, ориентирован на принятие и социальное одобрение, стремится удовлетворить требования всех, "быть хорошим" для всех без учета ситуации, стремится к целям микрогруппы, имеет развитые механизмы вытеснения и подавления, эмоционально неустойчивый.
0 - 8 - склонный к сотрудничеству, кооперации, гибкий и компромиссный при решении проблем в конфликтных ситуациях; стремится быть в согласии с мнением окружающих, сознательно конформный, следует условностям, правилам и принципам "хорошего тона" в отношениях с людьми; инициативный энтузиаст в достижении целей группы, стремится помогать, чувствовать себя в центре внимания, заслужить признание и любовь; общительный, проявляет теплоту и дружелюбие в отношениях.
VIII. Альтруистический.
9 - 16 - гиперответственный, всегда приносит в жертву свои интересы, стремится помочь и сострадать всем, навязчивый в своей помощи и слишком активный по отношению к окружающим, неадекватно принимает на себя ответственность за других (может быть только "маска", скрывающая личность противоположного типа). 
0 - 8 - ответственный по отношению к людям, деликатный, мягкий, добрый, эмоциональное отношение к людям проявляет в сострадании, симпатии, заботе, ласке, умеет подбодрить и успокоить окружающих, бескорыстный и отзывчивый.

Персонал организации рассматривается как организационное объединение составных частей трудового коллектива, выполняющих производственные и управленческие задачи. Составные части коллектива представлены малыми социальными группами, объединяющими людей, непосредственно взаимодействующих на основе общности целей, норм поведения и сочетания индивидуальных и групповых интересов. Группы в трудовом коллективе формируются на формальной и неформальной основе.
Формальная группа создается по инициативе администрации и входит в виде подразделения в организационную структуру и штатное расписание. Среди формальных групп различают:
•	группу руководителя, состоящую из руководителя организации (подразделения) и непосредственных заместителей и ближайших помощников,
•	функциональную группу, объединяющую руководителя и специалистов функционального подразделения (отдел, бюро, служба), которые реализуют общую функцию управления и имеют близкие профессиональные цели и интересы,
•	производственную группу, содержащую руководителя и производственный персонал, занятый технологической обработкой предмета труда на нижнем уровне управления (звено, бригада, участок).
С момента образования формальные группы становятся социальной средой, в которой сотрудники начинают взаимодействовать, между собой в рамках неформальных групп. Неформальные группы - это образованные на принципах свободного выбора малые социальные группы, в которых сотрудники вступают в регулярное взаимодействие по интересам для достижения определенных целей. Такие группы создаются сотрудниками организации в соответствии с их взаимными симпатиями, общими интересами, увлечениями, привычками, а не под воздействием руководства.
Основная причина создания неформальных групп заключается в естественном стремлении людей к объединению, к обеспечению устойчивых форм взаимодействия. Членство в группе придает человеку ощущение защищенности, от группы он ждет поддержки и помощи в решении личных задач. Группа помогает решить многие вопросы психологии взаимодействия, избежать одиночества, ощутить собственную значимость и т.п. В основу причин создания неформальных групп положены определенные потребности, среди которых можно выделить:
•	принадлежность, которая отражает потребность любого человека в удовлетворении желания принадлежать к определенной социальной группе, в которой он мог бы поддерживать социальные контакты в общении, беседах, симпатиях и т.п.,
•	помощь как средство разрешить текущие проблемы без обращения к формальному руководству,
•	защита, которая отражает потребность в социальной защищенности, особенно в условиях рыночной конкуренции и роста безработицы,
•	общение, которое связано с потребностью в доброжелательных человеческих отношениях, обмене информацией, консультациях, советах и т.п.,
•	симпатии, обусловленные психологическим выбором в установлении дружеских отношений.
Неформальные группы имеют ряд специфических особенностей, отличающих их от формальных групп и групп партнеров. В составе неформальной группы обязательно присутствует неформальный лидер - член группы, который в силу своих личностных качеств, жизненного опыта, манеры поведения, компетентности и отзывчивости наделен группой неформальными властными полномочиями. Неформальная группа после ее создания проходит период образования внутренней структуры в виде стабильного состава и соподчиненности членов группы, функциональной и ролевой структуры. Сильное воздействие на членов группы и на направление ее работы (достижение целей организации, создание особых условий работы для членов группы, сопротивление действиям руководства) оказывают нормы группового поведения. Нормы поведения - это моральный кодекс группы, соблюдение которого является главным условием  принадлежности к группе, признания и поддержки членов группы. При этом существует социальный контроль за соблюдением норм поведения членами группы. Социальный контроль осуществляет лидер группы или специально выделенный член группы. Контроль распространяется значительно шире чисто формального соблюдения норм поведения, в том числе на форму одежды, приемлемую музыку, танцы, язык жестов, ежедневные потребности и т.п.
Эффективность работы неформальной группы зависит от размера и состава группы, распределения ролей, внутреннего психологического климата, сплоченности и единомыслия, сопротивления переменам. Ключевой задачей лидера группы является формирование оптимальной ролевой структуры группы. Различают следующие типовые роли в неформальных группах:
•	организатор - сангвиник или флегматик с высоким уровнем интеллекта, получивший признание и лидерские полномочия в группе; организует обсуждение проблем, налаживает коммуникации между членами группы, руководит процессом принятия решений, улаживает конфликты,
•	генератор идей - сангвиник или холерик с высоким уровнем интеллекта, обладающий энциклопедическими знаниями; выдвигает новые идеи, определяет альтернативы принятия решения, активно участвует в их обсуждении;
•	эксперт - оптимист с высоким уровнем интеллекта, имеющий большой опыт и стаж работы; определяет истину в обсуждаемой проблеме, выдвигает аргументы и ориентирует группу в нужном направлении,
•	исполнитель - флегматик или холерик со средним или низким уровнем интеллекта, обладающий хорошей памятью и исполнительской дисциплиной,
•	связной - холерик со средним уровнем интеллекта, подвижный, коммуникабельный, без комплексов; обеспечивает информационные связи с другими группами, связывает лидера с членами группы, доставляет свежую неформальную информацию,
•	критик - пессимист со средним уровнем интеллекта, иногда находится в оппозиции к группе; критически рассматривает идеи, занимается активным поиском недостатков в решении проблемы.
Типовое распределение ролей в группе обеспечивает возможность конкретного и активного участия каждого члена группы в решении поставленных лидером задач и объединяет членов группы в сплоченный и работоспособный коллектив.
Набор персонала обычно ведется из внешних рынков труда и внутренних источников рабочей силы на конкурсной основе.
Рынок труда - особая экономическая категория, охватывающая оплачиваемую занятость, к которой относятся претендующие на рабочее место и все занятые, кроме учащихся и самостоятельных (домашних) работников, ведущих натуральное хозяйство. Рынок труда (рис.15) представляет собой сложную систему отношений по поводу размещения работников в системе общественного разделения труда по законам товарного производства и обращения и решает задачу обмена индивидуальных способностей к труду на материальные средства, необходимые для воспроизводства рабочей силы. В узком понимании рынок труда рассматривается как один из механизмов согласования спроса на рабочие руки со стороны работодателя и предложений рабочей силы со стороны работников наемного труда. Человек как субъект рынка труда заинтересован выгоднее продать свою рабочую силу, что стимулирует повышение профессионализма и создает мощную мотивацию работника к выбору лучших условий труда. Рост профессиональных качеств работника стимулирует также конкуренция, обусловленная наличием на рынке труда свободной рабочем  силы.
Государство реализует права граждан на труд, содействуя полной, продуктивной и свободно избранной занятости. Полная занятость распространяется не на все трудоспособное население, а только на ту его часть, которая желает иметь оплачиваемую работу. Экономически активное население (рабочая сила) представляет собой часть населения, обеспечивающая предложение рабочей силы для производства товаров и услуг и включает в себя занятых и безработных.
К занятым относятся лица, которые в рассматриваемый период:
•	выполняли работу по найму за вознаграждение на условиях полного или неполного рабочего времени, а также иную приносящую доход работу самостоятельно или у отдельных граждан;
•	временно отсутствовали на работе из-за болезни, отпуска и т.п.;
•	выполняли работу без оплаты на семейном предприятии.
К безработным относятся лица, достигшие 16-летнего возраста и старше, которые в рассматриваемый период:
•	не имели работы (доходного занятия);
•	занимались поисками работы через государственную или коммерческую службу занятости, использовали или помещали объявления в печати, непосредственно обращались к работодателям или предпринимали шаги к организации собственного предпринимательского дела;
•	были готовы приступить к работе.
Уровень безработицы определяется как отношение числа безработных к численности экономически активного населения.
Рынок труда как экономическая категория носит абстрактный характер и требует конкретизации по отношению к территории, отрасли, профессии. Территориальный рынок труда разделяют на федеральный (на уровне страны), региональный (на уровне области, края, района, города и т.п.) и внутрифирменный (на уровне  организации, фирмы, предприятия и т.д.).
Федеральный рынок труда характеризует ситуацию с занятостью населения России в целом. Степень взаимосвязи федерального рынка труда с международным определяется во многом эмиграционной политикой страны.
Региональный рынок труда содержит две составляющие: первичный (лица, впервые вступающие в трудовую жизнь и имеющие соответствующую профессиональную подготовку) и вторичный (лица, имеющие предыдущий опыт работы, но по различным причинам ищущие работу) рынки. Внутри территориального выделяют отраслевой рынок труда, который характеризуется соотношением спроса и предложений на рабочую силу по совокупности профессий, характерных для данной отрасли, и профессиональный, который определяется ситуацией, складывающейся для конкретной профессии.
Трудоустройство работника наемного труда не исключает его из системы рынка труда, так как в организации существует свой внутрифирменный рынок рабочих мест, различающихся престижностью, условиями оплаты и содержательностью труда, возможностями профессионального продвижения и т.п. В конкурентной борьбе за право занять то или иное рабочее место могут принимать участие как сторонние лица из территориального рынка труда, так и собственные работники организации. Перераспределение рабочей силы внутри организации (смена рабочего места, квалификации, профессии) называют внутрифирменным движением рабочей силы. Оно способствует как удовлетворению организации в рабочей силе определенного качества, так и реализации личных устремлений работников, их профессиональному продвижению. Различают первичный и вторичный внутрифирменный рынок труда. Первичный рынок включает в себя рабочие места с высокой заработной платой, хорошими условиями труда, стабильной занятостью, высокими шансами профессионального продвижения. Вторичный рынок формируется из рабочих мест с низкой заработной платой, тяжелыми условиями труда, высокой текучестью кадров, малыми шансами на продвижение. Участники вторичного рынка труда, как правило, работники тех профессий, которые в избытке представлены на территориальном рынке труда.
Механизм функционирования и регулирования рынка труда. Рынок труда как элемент рыночных отношений тесно связан с рынком товаров и услуг, рынком капиталов и другими рынками. В классическом варианте появление дополнительного спроса на определенный вид товара меняет ситуацию, сложившуюся на рынке капиталов (фондовых биржах). Стоимость акций организаций, способных изготовить дефицитный товар, возрастает и начинается перелив капиталов в перспективное производство. Открытие нового или расширение действующего производства требует дополнительных ресурсов рабочей силы. Незанятая часть экономически активного населения, имеющего необходимую профессиональную подготовку, получает рабочие места и переходит в категорию занятых. Рост количества вакантных рабочих мест прекращается при достижении уровня, достаточного для обеспечения максимального объема производства продукции. При ухудшении экономического положения организации или изменении условий труда происходит сокращение рабочих мест, и часть работников увольняется.
Неорганизованный (стихийный) рынок труда не в состоянии своевременно приспособить структуру рабочей силы к изменяющемуся спросу (произвести профориентацию, переквалификацию и т.п.) на нее или обеспечивает это с большими социальными издержками. По этой причине необходима совокупность взаимосвязанных мер экономического, правового, организационного характера, служащих для обеспечения нормального функционирования рынка труда, снятия или предупреждения возникновения социального напряжения. Рынки свободной конкуренции рабочей силы и полностью регулируемые рынки труда в реальных рыночных отношениях не существуют. В различных странах состояние реальных рынков труда определяется действующей экономической системой, а в организациях - стилем руководства.
Объектами регулирования рынка труда являются как работодатели, так и собственники рабочей силы. Регулирующее воздействие носит различный характер: защитный, поощрительный, ограничительный, директивный, контрольный, организационный и т.д. Регулирование рынка труда - это взаимосвязанные действия правительства и законодательных органов страны, территориальных органов исполнительной власти и руководства организаций. Существует два типа регулирования рынка труда:
•	активное, направленное на предупреждение вытеснения рабочей силы из организаций на рынок труда, на снижение безработицы и перевод населения в категорию экономически активного;
•	пассивное, когда объектом внимания являются в основном безработные и проводятся лишь мероприятия по их трудоустройству или переподготовке.
Государственное вмешательство в регулирование рынка труда в России обеспечивают, в первую очередь, федеральная служба занятости населения, министерство труда и социального развития и федеральная миграционная служба. Вмешательство в регулирование рынка труда осуществляется через пересмотр важнейших норм государственного, трудового и административного права; установление минимального уровня заработной платы, социальную защиту малоимущих слоев населения, федеральную программу занятости и т.д.
Основную нагрузку в регулировании рынка труда несут территориальные рынки и рынки труда организаций. Обеспеченность организаций качественной рабочей силой во  многом зависит от демографической ситуации, половозрастной структуры населения и численности трудовых ресурсов, системы подготовки кадров и других условий регионального характера. Организация выступает одновременно в роли покупателя и поставщика на территориальный рынок излишней рабочей силы или рабочей силы, не соответствующей по своим качественным характеристикам требованиям производства. Поэтому решение проблемы занятости населения в регионе в значительной мере зависит от организаций, так как именно они создают новые рабочие места и формируют спрос на рабочую силу.
Регулирование соотношения спроса и предложений рабочей силы здесь осуществляется целенаправленно, а не под воздействием свободной конкуренции. Собственная рабочая сила организации во многом воздействует как на спрос, так и на предложения труда. Работодатель способствует расширению предложения путем:
•	заполнения вакантных рабочих мест за счет перемещения собственных работников;
•	поощрения освоения работниками других профессий;
•	учета личных интересов работников, поощрения ограниченной внутрифирменной текучести кадров путем смены рабочих мест и структурных подразделений по инициативе самих работников.
При этом может осуществляться плановое движение кадров, когда старшие по должности вакансии могут заполняться собственными работниками путем должностного продвижения в порядке планирования карьеры.
Организация нанимает сотрудника на рынке труда для того, чтобы он создавал для нее ценности, которые затем можно было продать на рынке товаров и услуг. По этой причине в организации найма персонала вполне уместны маркетинговые инструменты:
–	привлечение клиентов (сотрудников);
–	сохранение клиентов (сотрудников);
–	осуществление обмена с клиентами (сотрудниками) путем получения одной из сторон денег в обмен за товары и услуги.
Исходя из аналогии функций маркетинга, найма и управления персоналом можно выделить инструменты маркетинга (сегментация, ценностные предложения, обратная связь), которые могут быть полезны в управлении персоналом.
Сегментация требует разного подхода к различным категориям персонала согласно утверждения, что не все сотрудники имеют одинаковую ценность для организации. Про аналогии с маркетингом, где все клиенты важны для организации, но в разной степени, в зависимости от количества потребляемого продукта, одни сотрудники также могут быть более, а другие менее ценны для организации. 
Первая группа – это высококвалифицированная, инновационная, ключевая часть персонала. На таких должностях и людях обоснованы успехи существования организации. Особенность сотрудников этой группы заключается в том, что они на протяжении длительного периода времени способны создавать высокую ценность для клиентов организации.
Вторая группа – разовые эксперты, которые также создают высокую ценность для организации, но период их воздействия на результаты организации ограничен (например, роль проектировщиков при строительстве высока, но прекращается с пуском объекта в эксплуатацию).
Третья группа – заменяемые специалисты, которые являются квалифицированными профессионалами в своей области, но в достаточной мере представлены на рынке труда или могут быть обучены силами организации.
Четвертая группа – специалисты, в избытке представленные на рынке труда или их привлечение в организацию не требует какого-либо обучения (малоквалифицированные работники).
После сегментации необходимо сформулировать ценностные предложения для того, чтобы привлечь, сохранить и добиться высокой производительности труда сотрудников каждого сегмента. Следуя маркетинговой терминологии это: бренд, продукт, цена.
Бренд – это высокий имидж организации, с которым связывают:
–	ценности, которые должны разделять сотрудники организации;
–	профессионализм руководителей на всех уровнях управления;
–	высокие результаты рыночной деятельности, не только финансовые, но и признанные всем обществом;
–	репутацию организации, в которой работают только хорошие специалисты.
Продукт – это работа, должность, рабочее место, которые должны предоставлять сотруднику высокую степень свободы и автономии; интересные задачи, дающие возможность продемонстрировать свой потенциал; перспективы карьерного роста и профессионального развития.
Цена – это вознаграждение за труд, в котором дополнительно к традиционным требованиям высокого оклада, премий и льгот, большое значение имеет относительная дифференциация по уровню вознаграждения с другими сотрудниками.
На основе ценностных предложений может быть сформулирована стратегия поиска и отбора персонала. До начала мероприятий по поиску необходимо четко представлять, кто именно нужен организации в данный момент времени. Предварительный ответ на этот вопрос дает профессиограмма, но в текущей рыночной ситуации разным организациями и даже одной организации на разных этапах развития на одну и ту же должность требуется специалисты для решения разных задач и, следовательно, обладающие разной квалификацией. В современной организации следует соблюдать правило постоянного поиска персонала, даже при отсутствии вакантных мест. В преуспевающей организации не людей подбирают под ключевые должности, а должности создают для перспективных специалистов.
Набор персонала обычно ведется из внешних и внутренних источников рабочей силы на конкурсной основе. Прежде чем выбрать информационный канал для объявления конкурсного отбора, необходимо провести классические маркетинговые операции по сегментированию рынка труда и определению целевых групп. Для этого рынок рабочей силы необходимо разбить на сегменты - группы людей, различающихся по демографическим, социальным, экономическим и психологическим признакам. Целевые группы должны иметь следующие общие характеристики:
•	демографические - возраст, пол, национальность, состав семьи, место жительства;
•	социальные - происхождение, образование, воспитание;
•	экономически - годовой доход, уровень жизни;
•	психологические - интересы, потребности, жизненные ценности, мировоззрение, жизненные цели.
Для проведения внешнего набора используются следующие средства информирования об объявлении конкурса:
•	размещение объявлений в газетах, профессиональных журналах, на транспорте и досках объявлений;
•	обращение в городские и районные центры занятости населения и на биржу труда;
•	обращение в частные агентства по трудоустройству;
•	публикация статей познавательного содержания об организации с приглашением специалистов на работу;
•	участие в ярмарках профессии для выпускников высших и средних учебных заведений;
•	информирование руководителей партнерских фирм, клиентов, сотрудников своей организации и знакомых о имеющихся вакансиях;
•	распространение приглашений на улицах и в почтовые ящики;
•	использование объявлений по радио и телевидению.
Выбор информационного канала и масштабы работ по набору специалистов определяются, как правило, финансовыми возможностями организации: затраты на объявление конкурса, оплата труда специалистов, отвечающих на телефонные звонки кандидатов и проводящих личные собеседования.
Внутренним источником является внутриорганизационное должностное продвижение сотрудников. Продвижение по службе своих сотрудников обходится дешевле, повышает их заинтересованность, улучшает моральный климат внутри организации и укрепляет преданность ей. Согласно мотивационной теории ожиданий, если работники верят в существование зависимости их служебного роста от степени эффективности работы, то они будут заинтересованы в более производительном труде. Недостатком подбора кадров исключительно за счет внутренних резервов организации является аспект "профессионального устаревания" кадров из-за отсутствия притока рабочей силы со свежими взглядами. Популярным методом набора за счет внутренних резервов является рассылка в подразделения организации информации об открывающихся вакансиях с приглашением квалифицированных и заинтересованных работников. Эффективным методом является обращение к своим работникам с просьбой порекомендовать на работу своих друзей и знакомых, но крайне опасной политикой считается выбор кандидатов на вакантную должность среди личных знакомых и родственников.
Наиболее широко применяемым методом отбора кадров из числа кандидатов на вакантную должность является собеседование. Считается, что эффективность отбора зависит от числа собеседований. Работников неуправленческого состава принимают на работу после, как минимум, одного собеседования. Подбор руководителей может потребовать десятка собеседований с различными специалистами организации. В то же время существует ряд проблем, снижающих эффективность собеседования, как главного инструмента отбора кадров. В основе этих проблем лежат эмоциональные и психологические причины. Существует тенденция принятия решения о кандидате на основе первого впечатления о нем, при этом последующая информация остается почти без внимания и мало влияет на его оценку. Другой проблемой является тенденция оценивать кандидата в сравнении с предыдущим человеком, проходившим собеседование непосредственно перед ним. Существует тенденция давать более высокие оценки кандидатам, чей внешний вид, манеры поведения и социальное положение в большей мере соответствуют собственным оценочным характеристикам работников кадровых служб. По этим причинам собеседование необходимо проводить в форме структурированных интервью со стандартизованными заранее написанными вопросами и последующими письменными ответами.
Решающим критерием отбора для многих видов деятельности может являться правдивость кандидата, так как главным качеством работника зачастую выдвигается его порядочность и преданность организации. Можно научить человека выполнять определенную работу, но нельзя изменить его характер, образ мышления и манеры взаимоотношений с людьми. Другим важным критерием отбора кандидата является его высокий уровень мотивации, заинтересованность в высоких личных достижениях и успехах организации. Решения о приеме или отказе в предоставлении работы должны оформляться письменно с обоснованием причин.

1.2.2.	Методы управления персоналом
Управление персоналом основано на концепции властных отношений в коммуникативной среде организации. Власть - это способность оказывать влияние на поведение людей. Использование власти в процессе управления по отношению к индивидууму, группе и организации в целом, подразумевает, что:
•	власть - это потенциал в распоряжении ее пользователя, т.е. она существует постоянно, а не только тогда, когда применяется,
•	между пользователем власти и тем, к кому она применяется, существует взаимозависимость,
•	то, по отношению к кому применяется власть, имеет некоторую свободу действий.
Концепция власти строится на взаимодействии сотрудников и групп в организации. Власть пронизывает все проявления жизнедеятельности организации, поддерживает ее структуру. У сотрудника власть может появиться в силу занимаемой должности или от личного воздействия, а также от их комбинации. Власть по должности не определяется самой должностью, а делегируется должностному лицу теми, кому оно подотчетно. Объем такой власти зависит от уровня доверия, которое должностное лицо может получить от вышестоящего руководителя. Делегированная сверху власть может быть в любое время отозвана, поэтому нет прямой зависимости между уровнем должности и объемом властных полномочий.
В отличие от власти по должности личная власть - это степень уважительного и преданного отношения к ее обладателю со стороны подчиненных. Такой тип власти основан на близости целей и делегируется снизу, от подчиненных. Она может быть отобрана подчиненными, как реакция на неправильные действия. Наиболее благоприятной ситуацией является сосредоточение в одних руках личной власти и власти по должности.
Организационные основы власти по должности составляют ее источники: принятие решений, вознаграждение, принуждение, власть над ресурсами, власть связей.
Современная практика управления практически исключает принятие решения одним человеком. В подготовке решения принимают участие различного рода специалисты и эксперты, поэтому степень использования принятия решений как источника власти зависит от возможностей должностного лица влиять на конкретные решения на всем протяжении процесса их принятия.
Власть вознаграждения проявляется в том, что в зависимости от ожидаемого уровня компенсации трудовых усилий в форме благодарности, премии, продвижения, дополнительного отпуска и т.п., подчиненный прилагает определенную степень усердия в исполнении приказов и распоряжений руководства.
Принуждение как источник власти определяет способность руководителя влиять на поведение подчиненного посредством наказания, выговоров, штрафов, понижения в должности и т.п. В основе восприятия этого источника власти лежит страх быть наказанным за невыполнение распоряжения.
Для своего функционирования организация должна располагать различного рода ресурсами, регулирование доступности которых образуют источник власти. При объективной ограниченности ресурсов разделение структуры организации на уровни позволяет высшему уровню руководства контролировать ограниченные ресурсы, укрепляя право на власть.
Власть связей строится на способности должностного лица воздействовать на подчиненных через воспринятую ими равнозначность данного лица с влиятельными людьми в организации или за ее пределами. При этом реального уровня равнозначности может не существовать, однако воспринятая подчиненными власть, связей добавляет должностному лицу влиятельности в общения с другими людьми.
К группе источников, составляющих основу личной власти, относятся: экспертная власть, власть примера, право на власть, власть информации.
Экспертная власть не связана с определенное должностью, а определяет способность человека влиять на поведение других людей исходя из своего более высокого уровня подготовки, образования, опыта и таланта, умения и навыков, а также наличия специализированных знаний.
Власть примера связана со способностью влиять на подчиненных благодаря личной привлекательности, основанной на личностных качествах  и стиле руководства. 
Право на власть разделяет руководителей одного уровня по способности использования властных полномочий.
Власть информации основана на возможности доступа к нужной и важной информации и умений использовать ее для влияния на подчиненных, так как позволяет ее обладателю принимать оптимальные решения.
Суть использования властных полномочий в управлении персоналом заключается в единстве групповой организации и единоначалия. Властная вертикаль единоначалия (управления сверху) всегда дополняется самоуправлением снизу, что позволяет трудовому коллективу функционировать даже при временном отсутствии своего руководителя. Предметом труда руководителя является совокупность организационных, управленческих и межличностных отношений в процессе управления. Исходя из того, на каких принципах построены отношения руководителя и подчиненных, формируется стиль руководства, как важный элемент деловой культуры организации.
Условно можно выделить (рис. 16) пять стилей руководства: либеральный, демократический, организаторский, авторитарный, компромиссный.
	Либеральный руководитель придерживается позиции полного невмешательства в ход событий, отстраняется от решения как производственных, так  и социальных проблем, полагаясь на самоорганизацию трудового коллектива и самостоятельность своих заместителей.
Руководитель демократического стиля стремится к максимальному учету интересов и потребностей сотрудников  в ущерб достижению производственных результатов. 
	Организаторский стиль руководства является наиболее эффективным и максимально ориентирован на одновременный учет нужд производства и интересов сотрудников.
	Для авторитарного стиля характерна ориентация на результаты предмета деятельности организации и выполнения функций подразделений при полном игнорировании интересов трудового коллектива. 
Руководитель компромиссного стиля ориентирован на сохранение сложившегося порядка и системы управления, одинаково мало заботится о максимальном использовании производственного и творческого потенциала сотрудников, занят манипулированием факторов производства и человеческих отношений в коллективе.
Руководство (формальное лидерство) - это процесс управления трудовой деятельностью коллектива, осуществляемый руководителем как посредником социального контроля и власти на основе административно-правовых полномочий и социальных норм. Неформальное лидерство как специфический тип отношений управления основывается на процессе взаимодействия в организации и отличается от руководства тем, что группа последователей признает личностные и физические качества лидера, передает ему властные полномочия, наделает его ответственностью, а также  оказывает ему необходимую поддержку в достижении поставленной цели. Право на власть приобретается неформальным лидером в ходе формирования группы последователей и реально лидер пользуется им только до того момента, пока это признается его последователями. Для этого лидеру надо найти своих последователей и постоянно демонстрировать личностные качеств и образцы поведения.
Лидерство не подменяет собой руководство, а дополняет и развивает его. Наибольший эффект может быть достигнут, когда инструменты руководства и неформального лидерства сосредоточены в одних руках. С точки зрения групповой деятельности неформальный лидер в группе выполняет две основные функций:
•	устанавливает и поддерживает эталоны приемлемого группового поведения (доброжелательность, ответственность, взаимопонимание и т.п.) или негативные формы поведения группы (агрессивность, обособленность, стяжательство и т.д.),
•	установив нормы, цели, обычаи и традиции, мотивирует поведение каждого члена группы, заставляя его следовать эталонам группового поведения.
К оценкам лидера добровольно и зачастую неосознанно присоединяется большинство членов группы, одобряя или порицая своего товарища. Зависимость социального статуса каждого члена группы от групповой солидарности и внутригруппового контроля делает коллектив в социально-психологическом плане эффективным средством воспитания. Эффект лидерства проявляется в проблемных ситуациях, возникающих в процессе групповой деятельности. С точки зрения достижения групповых целей лидерство может иметь как позитивное, так и негативное последствия. Выделяют два резко противоположных типа лидерства: инструментальный и эмоциональный.
Инструментальный лидер – это член группы, берущий на себя инициативу в решении проблемной ситуации, в соответствии с групповыми целями и обладающий соответствующими знаниями, информацией, навыками и методами.
Эмоциональный лидер - это член группы, берущий на себя функции регулирования группового настроения в проблемных ситуациях. В позитивном плане эмоциональный лидер стремится предупредить и разрешить конфликты, разрядить эмоциональное напряжение, возникающее у членов группы в конфликтных ситуациях, чем способствует достижению групповых целей и повышению эффективности групповой деятельности. Однако под влиянием неудач и трудностей эмоциональный лидер может стать зачинщиком недовольства, паники, асоциального поведения группы.
Основой лидерства является специфический тип отношений управления или лидерский тип, который определяется как отношения "лидер-последователь". Эффективность лидерства определяется уровнем его взаимоотношений с последователями. При наличии отношений "мастер-раб" последователь тратит свои силы во благо группы, возглавляемой, лидером, не имея практически никаких прав. Власть лидера в этом случае носит абсолютный характер и может распространяться на все вопросы жизнедеятельности группы. Эффективность групповой деятельности при таком типе отношений проявляется в способности группы в короткие сроки решать достаточно сложные задачи в наименее благоприятных условиях. Это достигается путем сплочения всех челнов группы вокруг одного лидера. Такой тип лидерства является наиболее распространенным в современном семейном, торговом и фермерском бизнесе.
Такому типу лидерства присущи определенные недостатки, снижающие эффективность, взаимоотношений:
•	проведение организационных изменений в группе зависит только от желаний лидера,
•	при достижении поставленных целей лидер зачастую пытается удержать власть искусственным усложнением ситуации, что не всегда согласуется с интересами отдельных членов группы,
•	уход или устранение лидера ведет к дезорганизации группы на неопределенное время.
Более сложным рыночным структурам соответствуют иные типы лидерских отношений.
Современная социология признает, что лидерские способности можно развить, а умениям можно научиться. Лидером становятся не сразу, и этому обычно предшествует определенный тип служебной карьеры, помогающий развивать эти навыки и умения. Однако основополагающим является то, что лидерство - это не выбор навыков и умений, а качество характера, в первую очередь, готовность к риску.
Лидерство в отличие от руководства не концентрирует внимание на том, чтобы люди делали вещи правильно, а способствует тому, чтобы делались правильные вещи. Эффективный менеджер не обязательно должен быть и  эффективным лидером, что находит отражение в их основных характеристиках.
	Методы управления – это способы осуществления управленческих воздействий на персонал для достижения целей управления организацией. Различают: экономические, административно-правовые и социально-психологические методы управления, которые отличаются способами и результативностью воздействия на персонал.
	Экономические методы управления являются способами  воздействия на персонал на основе использования экономических законов и обеспечивают возможность в зависимости от ситуации как «одарять», так и «карать». Эффективность экономических методов управления определяется: формой собственности и ведения хозяйственной деятельности, принципами хозяйственного расчета, системой материального вознаграждения, рынком рабочей силы, рыночным ценообразованием, налоговой системой, структурой кредитования и т.п. Наиболее распространенными формами прямого экономического воздействия на персонал являются: хозяйственный расчет, материальное стимулирование и участие в прибылях через приобретение ценных бумаг (акций, облигаций) организации.
Хозяйственный расчет является методом, стимулирующим персонал в целом на: соизмерение затрат на производство продукции с результатами хозяйственной деятельности (объем продаж, выручка), полное возмещение расходов на производство за счет полученных доходов, экономное расходование ресурсов и материальную заинтересованность сотрудников в результатах труда. Основными инструментами хозяйственного расчета являются: самостоятельность подразделения, самоокупаемость, самофинансирование, экономические нормативы, фонды экономического стимулирования (оплаты труда).
Материальное стимулирование осуществляется путем  установления уровня материального вознаграждения (заработная плата, премии), компенсаций и льгот. Заработная плата является частью валового внутреннего продукта, которая отражается в себестоимости продукции и распределяется в рыночной экономике между отдельными работниками исходя из количества и качества затраченного труда, а также спроса и предложений на товарную продукцию. В рыночных отношениях заработная плата выражает главный и непосредственный интерес наемных работников, работодателей и государства в целом. Нахождение взаимовыгодного механизма реализации и соблюдения интересов этого трехстороннего партнерства является одним из главных условий развития производства и составляет функцию управления трудом и заработной платой. Заработная плата представляет собой цену рабочей силы, соответствующую стоимости предметов потребления и услуг, которые обеспечивают воспроизводство рабочей силы, удовлетворяя материальные и духовные потребности работника и  членов его семьи. 
Трудовой Кодекс Российской Федерации определяет заработную плату как вознаграждение за труд в зависимости от квалификации работника, сложности, количества, качества и условий выполненной работы, а также выплаты компенсационного и стимулирующего характера. Кодекс устанавливает перечень основных государственных гарантий по оплате труда.
•	Величина минимального размера оплаты труда. Минимальный размер оплаты труда (минимальная заработная плата) - это гарантированный федеральным законом размер месячной заработной платы за труд неквалифицированного работника, полностью отработавшего норму времени при выполнении простых работ в нормальных условиях труда. В размер минимального размера оплаты труда не включаются доплаты, надбавки, премии и иные поощрительные выплаты, а также выплаты за работу в условиях, отклоняющихся от нормальных, за работу в особых климатических условиях и на территориях, подвергшихся радиоактивному загрязнению, иные компенсационные и социальные выплаты.
•	Величина минимального размера тарифной ставки (оклада) работников организаций бюджетной сферы в Российской Федерации. Тарифная ставка (оклад) - это фиксированный размер оплаты труда работника за выполнение нормы труда (трудовых обязанностей) определенной сложности (квалификации) за единицу времени.
•	Меры, обеспечивающие повышение уровня реального содержания заработной платы (индексация заработной платы в связи с ростом потребительских цен на товары и услуги).
•	Ограничение перечня оснований и размеров удержаний из заработной платы по распоряжению работодателя, а также размеров налогообложения доходов от заработной платы. Удержания из заработной платы работника для погашения его задолженности работодателю могут производиться:
-	для возмещения неотработанного аванса, выданного работнику в счет заработной платы;
-	для погашения неизрасходованного и своевременно не возвращенного аванса, выданного в связи со служебной командировкой или переводом на другую работу в другую местность, а также в других случаях;
-	для возврата сумм, излишне выплаченных работнику вследствие счетных ошибок, а также сумм, излишне выплаченных работнику, в случае признания органом по рассмотрению индивидуальных трудовых споров вины работника в невыполнении норм труда или простоя; 
-	при увольнении работника до окончания того рабочего года, в счет которого он уже получил ежегодный оплачиваемый отпуск, за неотработанные дни отпуска.
Общий размер всех удержаний при каждой выплате заработной платы не может превышать 20%, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, - 50% заработной платы, причитающейся работнику. При удержании заработной платы по нескольким исполнительным документам за работником во всяком случае должно быть сохранено 50% заработной платы. Это не распространяется на удержания из заработной платы при отбывании исправительных работ, взыскания алиментов на несовершеннолетних детей, возмещения вреда, причиненного работодателем здоровью работника, и возмещения ущерба, причиненного преступлением. Размер удержаний из заработной платы в этих случаях не может превышать 70%.
•	Ограничение оплаты труда в натуральной форме. Выплата заработной платы должна осуществляться в рублях, но в соответствии с принятым в организации коллективным договором или трудовым договором по письменному заявлению работника допускается производить оплату труда в иных формах, не противоречащих законодательству Российской Федерации и международным договорам. При этом доля заработной платы, выплаченной в неденежной форме, не может превышать 20% от общей суммы заработной платы. Не допускается выплата заработной платы в виде спиртных напитков, наркотических, токсических, ядовитых и вредных веществ, оружия, боеприпасов и других предметов, в отношении которых установлены запреты и ограничения на их свободный оборот.
•	Обеспечение получения работником заработной платы в случае прекращения деятельности работодателя и его неплатежеспособности в соответствии с федеральными законами.
•	Государственный надзор и контроль за полной и своевременной выплатой заработной платы и реализацией государственных гарантий по оплате труда. Государственный надзор и контроль за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, во всех организациях на территории Российской Федерации осуществляют органы федеральной инспекции труда. Принципы деятельности, основные задачи, основные полномочия и права органов федеральной инспекции труда устанавливает глава 57 Трудового Кодекса Российской Федерации.
•	Ответственность работодателей за нарушение требований, установленных Кодексом, коллективным договором и соглашениями. В случае задержки выплаты заработной платы на срок более 15 дней работник имеет право, известив работодателя в письменной форме, приостановить работу на весь период до выплаты задержанных сумм. Не допускается приостановка работ:
-	в периоды введения военного, чрезвычайного положения или особых мер в соответствии с законодательством о чрезвычайном положении;
-	в органах и организациях Вооруженных Сил и других военных, военизированных и иных формированиях и организациях, ведающих вопросами обеспечения обороны страны и безопасности государства, аварийно-спасательных, поисково-спасательных, противопожарных работ, работ по предупреждению и ликвидации стихийных бедствий и чрезвычайных ситуаций, в правоохранительных органах;
-	государственными служащими;
-	в организациях, непосредственно обслуживающих особо опасные виды производств, оборудования;
-	в организациях, связанных с обеспечением жизнедеятельности населения (энергообеспечение, отопление и теплоснабжение, водоснабжение, газоснабжение, связь, станции скорой и неотложной помощи).
•	Сроки и очередность выплаты заработной платы. При выплате заработной платы работодатель обязан в письменной форме извещать каждого работника о составных частях заработной платы, причитающейся ему за соответствующий период, размерах и основаниях проведенных удержаний, а также о денежной сумме, подлежащей к выплате. Заработная плата, как правило, выплачивается работнику в месте выполнения им работ либо перечисляется на указанный работником счет в банке на условиях, определенных коллективным или трудовым договорами. Заработная плата должна выплачиваться работнику не реже чем каждые полмесяца в день, установленный правилами внутреннего трудового распорядка организации, коллективным и трудовым договорами.
Установление заработной платы (ст. 135 ТК РФ). Система заработной платы, размеры тарифных ставок, окладов, различного рода выплат устанавливаются:
- для работников организаций, финансируемых из бюджета - соответствующими законами и иными нормативными правовыми актами;
- для работников организаций со смешанным финансированием (бюджетное финансирование и доходы от предпринимательской деятельности) - законами, иными нормативными правовыми актами, коллективными договорами, соглашениями, локальными нормативными актами организаций;
- для работников других организаций - коллективными договорами, соглашениями, локальными нормативными актами организаций, трудовыми договорами.
Тарифная система оплаты труда включает в себя: тарифные ставки (оклады), тарифную сетку, тарифные коэффициенты. Тарификация работ и присвоение тарифных разрядов работникам производится с учетом единого тарифно-квалификационного справочника работ и профессий рабочих, единого квалификационного справочника должностей руководителей, специалистов и служащих. Тарифная система оплаты труда работников бюджетной сферы устанавливается на основе единой тарифной сетки, являющейся гарантией по оплате труда работников бюджетной сферы. Тарифная система оплаты труда работников других организаций может определяться коллективными договорами, соглашениями с учетом единых тарифно-квалификационных справочников и государственных гарантий по оплате труда.
Стимулирующие выплаты. Работодатель имеет право устанавливать различные системы премирования, стимулирующих доплат и надбавок с учетом мнения представительного органа работников. Такие системы могут устанавливаться также коллективными договорами. Стимулирующие выплаты устанавливаются законодательно для:
- работников, занятых на тяжелых работах, работах с вредными, опасными и иными особыми условиями труда, работах в местностях с особыми климатическими условиями (перечень тяжелых работ, работ с вредными и опасными и иными особыми условиями труда определяется Правительством Российской Федерации, а повышение заработной платы по указанным основаниям производится по результатам аттестации рабочих мест);
- работников, занятых на выполнении работ в условиях, отклоняющихся от нормальных (при выполнении работ различной квалификации - труд оплачивается по работе более высокой квалификации; совмещении профессий и исполнении обязанностей временно отсутствующего работника - производится доплата, размер которой устанавливается по соглашению сторон трудового договора; при выполнении работ за пределами нормальной продолжительности рабочего времени - сверхурочные работы оплачиваются за первые два часа работы не менее, чем в полуторном размере, за последующие часы - не менее, чем в двойном размере; при выполнении работ в выходные и нерабочие праздничные дни - выходной и нерабочий праздничный день оплачивается не менее, чем в двойном размере; при выполнении работ в ночное время -  оплата производится в повышенном размере, устанавливаемом работодателем, коллективным и трудовым договорами);
- работников, вынужденных простаивать по вине работодателя или по причинам, не зависящим от работодателя и работника, - оплата должна составлять не менее двух третей средней заработной платы работника (простой по вине работодателя) или тарифной ставки  оклада  (простой по причинам, не зависящим от работодателя и работника).
Гарантии к компенсации. Гарантии -  это средства, способы и условия, с помощью которых обеспечивается осуществление предоставленных работникам прав в области социально-трудовых отношений, а компенсации - это денежные выплаты, установленные в целях возмещения работникам затрат, связанных с исполнением ими трудовых или иных предусмотренных федеральным законом обязанностей. Кроме общих гарантий (при приеме на работу, переводе на другую работу, по оплате труда и т.п.), работникам предоставляются гарантии и компенсации в следующих случаях:
- при направлении в служебные командировки - поездки работника по распоряжению работодателя на определенный срок для выполнения служебного поручения вне места постоянной работы, работодатель обязан возмещать работнику расходы: на проезд в обе стороны, по найму жилого помещения, связанные с проживанием вне места постоянного жительства (суточные), иные расходы, произведенные работником с разрешения или ведома работодателя;
- при переезде в другую местность - компенсация расходов по переезду и обустройству работника и членов семьи;
- при исполнении государственных или общественных обязанностей;
- при совмещении работы с обучением;
- при вынужденном прекращении работ не по вине работника;
- при предоставлении ежегодного оплачиваемого отпуска;
- в случаях прекращения трудового договора в связи с ликвидацией организации, несоответствия работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие состояния здоровья, призыва работника на военную службу, восстановления на работе работника, ранее выполнявшего эту работу; отказа работника от перевода в связи с перемещением работодателя в другую местность;
- в связи с задержкой по вине работодателя выдачи трудовой книжки при увольнении работника.
Основная заработная плата обеспечивает минимальный размер оплаты труда при условии отработки необходимого количества рабочего времени, стимулирует рост профессиональной подготовки и повышения квалификации сотрудника. Метод начисления основной заработной платы зависит от принятой системы оплаты труда: сдельной или повременной. Для служащих основная заработная плата рассчитывается путем умножения должностного оклада на процент выполнения нормативного времени или дневной ставки оплаты труда на число отработанных дней в месяце.
Дополнительная заработная плата включает в себя различного вида доплаты и компенсации за дифференцированные условия труда и квалификацию сотрудника:
•	доплаты за неблагоприятные и вредные условия труда,
•	надбавки за совмещение профессий и выполнение дополнительных обязанностей,
•	надбавки за классность водителям и машинистам,
•	надбавки за ученые степень и звание,
•	персональные надбавки руководителям и специалистам за квалификацию,
•	доплаты за ненормированный рабочий день,
•	оплата сверхурочных часов работы в выходные и праздничные дни,
•	доплаты за выполнение государственных обязанностей и т.п.
Вознаграждение за конечный результат стимулирует групповые интересы, поощряет коллективизм и выплачивается из фонда оплаты труда за достижение определенных результатов отдельными структурными подразделениями при:
•	увеличении объема товарной продукции, работ и услуг,
•	росте производительности труда,
•	повышении качества продукции, работ и услуг,
•	экономии ресурсов и т.п.
Как правило, конечные результаты указываются в планах работы подразделений и при их перевыполнении появляется дополнительный фонд оплаты труда, который идет на выплату вознаграждений.
Премия за основные результаты труда, так же как и вознаграждение, стимулирует достижение конечных результатов, однако выплачивается из прибыли. В современных условиях из-за недостатков в системе налогообложения коммерческие организации прибыль искусственно занижают, а выплату премий осуществляют иными способами.
Материальная помощь выплачивается за счет прибыли в виде компенсационных выплат в чрезвычайных или экстремальных ситуациях:
•	смерть сотрудника или его близких родственников,
•	свадьба сотрудника или его близкого родственника,
•	приобретение лекарств или оплата лечения сотрудника,
•	несчастные случаи (пожар, авария, травма, гибель имущества),
•	приобретение путевок к очередному отпуску,
•	завершение творческой работы (книги, диссертации и т.п.)
Материальная помощь выплачивается по личному заявлению сотрудника по распоряжению руководителя организации и является эпизодической формой материального стимулирования труда.
Политика государства в области заработной платы заключается в рациональном использовании экономических рычагов и стимулов:
•	прямые и косвенные налоги на заработную плату,
•	рациональное определение минимального размера оплаты труда,
•	индексация доходов и вкладов населения в связи с инфляцией,
•	обеспечение социальных гарантий работникам (пенсии, стипендии, пособия по безработице, выплаты по больничным листам и т.п.),
•	финансирование расходов на образование, науку, культуру, здравоохранение,
•	ценовая политика государства в области товаров «потребительской корзины»,
•	защита государством экспорта отечественных товаров и услуг,
•	таможенные пошлины на импорт зарубежных товаров и др.
Оптимальный размер заработной платы в затратах организации предполагает установление оплаты труда в таком размере, чтобы он обеспечивал рентабельную работу организации, нормальное воспроизводство рабочей силы в соответствии с квалификацией и возрастом работника. Размер фонда оплаты труда в конкретной организации зависит от совокупности:
•	отраслевой специализации организации,
•	занимаемой ниши рынка,
•	конкурентоспособности продукции,
•	профессионально-квалификационного состава кадров,
•	уровня внутренней и внешней специализации,
•	размеров потерь рабочего времени,
•	численности работников на единицу продукции и т.п.
Материальные льготы и привилегии сотрудникам являются элементами вознаграждения или компенсации, предоставляемыми в дополнение к различным личным формам оплаты труда. Такие формы материального поощрения имеют для персонала количественную ценность, могут быть отложенными или условными (пенсионное обеспечение, страховые взносы, оплата больничных листов) и прямыми льготами. Материальные льготы содержат такие элементы, которые в строгом понимании не являются заработной платой, например оплата ежегодного отпуска.
Основные цели льгот:
•	мотивировать сотрудников и повышать их ответственность перед организацией,
•	предоставлять финансовую помощь и обеспечение доходов в дополнение к оплате труда (например, автомобиль и бензин организации) для актуальных или ощущаемых потребностей работников, включая потребности безопасности,
•	демонстрировать заботу организации о потребностях работников,
•	предоставлять эффективные с точки зрения налогообложения возможности вознаграждения, которые снижают налоговые обязательства.
Льготы и привилегии могут включать в себя:
•	пенсионное обеспечение (отложенное финансирование при помощи вклада, который дает право на гарантированный доход для работника или его иждивенцев при выходе на пенсию или в случае смерти),
•	личная безопасность (повышение индивидуальной безопасности в отношении случаев болезни, происшествий или сокращения штатов),
•	личные потребности (реализация определенных личных потребностей и ответственности, например, забота о детях, финансовое консультирование, содействие отдыху),
•	финансовое содействие, помощь (кредиты или помощь при покупке жилья, скидки, членские взносы),
•	автомобиль и бензин организации (дифференциация   менеджеров по статусу и должности путем предоставления им автомобилей разной степени престижности),
•	льготы, направленные на повышение уровня жизни работников (субсидированные обеды, скидки на одежду, возмещение телефонных затрат, предоставление кредитных карт).

Ценные бумаги являются главным инструментом фондового рынка, неденежным эквивалентом права на собственность, реализация которого осуществляется путем предъявления их к оплате или продаже.
Акция - ценная бумага, свидетельствующая о внесении пая в уставной капитал организации и дающая право на получение части прибыли в форме дивидендов. Дивиденды определяют долю прибыли на акции, которая может быть выплачена их держателю исходя из результатов деятельности организации за год. Они выполняют следующие функции:
•	закрепляют право собственности и участия в прибылях,
•	являются формой дополнительной оплаты труда,
•	ставят держателя акций в зависимость от результатов труда.
Облигация - эта ценная бумага на предъявителя, дающая право на получение годового дохода в виде фиксированного процента, а в случае продажи - получение денежной компенсации.
Кредитные карты являются заменителем денежных знаков и дают право их владельцу на покупку товаров и оплату услуг с помощью безналичных расчетов в пределах суммы средств на личном счете сотрудника.
Административно-правовые методы являются способами осуществления управленческих воздействий на персонал, основанными на властных отношениях, дисциплине и системе административно-правовых взысканий. Различают пять основных способов административно-правового воздействия: организационное и  распорядительное воздействие,  дисциплинарная ответственность и взыскание, материальная ответственность и взыскание, административная ответственность.
Организационное воздействие основано на действии утвержденных внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность персонала. К ним относятся: устав организации, организационная структура и  штатное расписание, положения о подразделениях, коллективный договор, должностные инструкции, правила внутреннего распорядка. Эти документы могут быть оформлены в виде стандартов предприятия и вводятся в действие обязательно приказом руководителя организации. Практическая реализация организационного воздействия во многом определяется уровнем деловой культуры организации, желанием сотрудников работать по правилам, предписанным администрацией.
Распорядительное воздействие направлено на достижение поставленных целей управления, соблюдение требований внутренних нормативных документов и поддержание заданных параметров системы управления путем прямого административного регулирования. К числу распорядительных воздействий относят: приказы, распоряжения, указания, инструкции, нормирование труда, координацию работ и контроль исполнения.
Приказ является наиболее категоричной формой распорядительного воздействия и обязывает подчиненных точно исполнять принятые решения в установленные сроки. Неисполнение приказа влечет за собой соответствующие санкции со стороны руководства. Приказы издаются от имени руководителя организации.
Распоряжение в отличие от приказа не охватывает все функции организации, обязательно для исполнения в пределах конкретной функции управления и структурного подразделения. Распоряжения издаются обычно от имени заместителей руководителя организации по направлениям.
Указания и инструкции являются локальным видом распорядительного воздействия, ставят целью оперативное регулирование управленческим процессом и направлены на ограниченное число сотрудников. Инструктаж и координация работ рассматриваются как методы руководства, основанные на научении подчиненных правилам выполнения трудовых операций.
Дисциплинарная ответственность и взыскания. Дисциплина – это обязательное для всех работников подчинение правилам поведения, определенными в соответствии с Трудовым Кодексом, иными законами, коллективным договором, соглашениями, трудовым договором и локальными нормативными актами организации. Работодатель обязан создавать условия, необходимые для соблюдения работниками дисциплины труда. Трудовой распорядок организации определяется правилами внутреннего трудового распорядка.
За совершение дисциплинарного проступка, т.е. неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, работодатель имеет право применить следующие дисциплинарные взыскания: замечание, выговор, увольнение по соответствующим основаниям.
Правомерность, обоснованность и целесообразность применения мер дисциплинарного воздействия обеспечиваются соблюдением следующих законодательных требований:
•	дисциплинарная ответственность применяется только по факту совершения дисциплинарного проступка согласно перечню дисциплинарных взысканий, который является исчерпывающим и не подлежит расширенному толкованию,
•	налагать дисциплинарные взыскания могут только должностные лица, наделенные дисциплинарной властью по закону,
•	наложению взыскания должно предшествовать письменное объяснение провинившегося, а в случае отказа от письменного объяснения должен быть составлен соответствующий акт,
•	дисциплинарное взыскание применяется непосредственно после обнаружения поступка, но не позднее одного месяца со дня обнаружения, не считая времени болезни или пребывания провинившегося в отпуске, а также не позднее шести месяцев со дня совершения проступка, а по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки – не позднее двух лет со дня его совершения,
•	за каждое нарушение трудовой дисциплины может быть наложено только одно дисциплинарное взыскание,
•	дисциплинарное взыскание объявляется в приказе, доводится до сведения сотрудника под расписку в трехдневный срок и в необходимых случаях доводится до сведения всего персонала организации,
•	действие дисциплинарного взыскания прекращается по истечении года со дня его наложения, если работник, не был подвергнут за это время новому взысканию, а также, может быть снято досрочно при положительном поведении сотрудника.
Дисциплинарные взыскания налагаются руководителем организации, а также должностными лицами организации, которым в установленном законом порядке делегированы соответствующие права.
Материальная ответственность стороны трудового договора наступает за ущерб, причиненный ею другой стороне этого договора в результате ее виновного противоправного поведения, действия или бездействия, если иное не предусмотрено Кодексом и иными федеральными законами.
Работодатель обязан возместить работнику не полученный им заработок во всех случаях незаконного лишения его возможности трудиться, в частности, если заработок не был получен в результате:
- незаконного отстранения работника от работы, его увольнения или перевода на другую работу;
- отказа работодателя от исполнения или несвоевременного исполнения решения органа по рассмотрению трудовых споров или государственного инспектора труда о восстановлении работника на прежней работе;
- задержки работодателем выдачи работнику трудовой книжки, внесения в трудовую книжку неправильной или не соответствующей законодательству формулировки причины увольнения сотрудника.
В случае причинения по вине работодателя ущерба имуществу работника, работодатель обязан возместить причиненный ущерб в полном объеме. Размер ущерба исчисляется по рыночным ценам, действующим в данной местности на момент возмещения ущерба. При согласии работника ущерб может быть возмещен в натуре.
При нарушении работодателем установленного срока выплаты заработной платы, оплаты отпуска, выплат при увольнении и других выплат, причитающихся работнику, работодатель обязан выплатить их с денежной компенсацией. Размер компенсации установлен не ниже одной трехсотой величины действующей в это время ставки рефинансирования Центрального банка России от невыплаченных в срок сумм за каждый день задержки начиная со следующего дня после установленного срока выплаты по день практического расчета включительно. Конкретный размер выплачиваемой работнику денежной компенсации определяется трудовым и коллективным договорами.
Причиненный работнику неправомерными действиями или бездействием работодателя моральный вред возмещается работнику в денежной форме в размерах, определяемых соглашением сторон трудового договора.
Работник обязан возместить работодателю причиненный ему прямой действительный ущерб, в понимание которого не входят недополученные доходы (упущенная выгода). Под прямым действительным ущербом понимается реальное уменьшение наличного имущества работодателя или ухудшение состояния указанного имущества. Работник несет материальную ответственность как за прямой действительный ущерб, нанесенный работодателю, так и за ущерб, возникающий у работодателя в результате возмещения им иным лицам ущерба, нанесенного по вине работника. За причиненный ущерб работник несет материальную ответственность в пределах своего месячного заработка.
Полная материальная ответственность работника состоит в его обязанности возместить причиненный ущерб в полном объеме и возникает в следующих случаях:
- когда на работника законодательно возложена материальная ответственность в полном объеме за ущерб, причиненный работодателю при исполнении работником трудовых обязанностей;
- недостачи ценностей, вверенных ему на основании специального письменного договора или полученных по разовому документу;
- умышленного причинения ущерба;
- причинения ущерба в состоянии алкогольного, наркотического или токсического опьянения;
- причинения ущерба в результате преступных действий работника, установленных приговором суда;
- причинения ущерба в результате административного проступка, если ущерб  установлен соответствующим государственным органом;
- разглашения сведений, составляющих охраняемую законом тайну (служебную, коммерческую или иную), в случаях предусмотренных федеральными законами;
- причинения ущерба не при исполнении работником трудовых обязанностей.
Материальная ответственность в полном размере причиненного работодателю ущерба может быть установлена трудовым договором, заключаемым с руководителем организации, заместителем руководителя, главным бухгалтером, а с иными работниками - отдельными письменными договорами. Письменные договоры о полной материальной ответственности (индивидуальной или коллективной) заключаются с работниками, достигшими возраста восемнадцати лет и непосредственно обслуживающими или использующими денежные, товарные ценности или иное имущество работодателя. Работники в возрасте до восемнадцати лет несут полную материальную ответственность в бездокументарной форме лишь за умышленное причинение ущерба, за ущерб, причиненный в состоянии алкогольного, наркотического и токсического опьянения, а также за ущерб, причиненный в результате совершения преступления или административного проступка.
Письменный договор о коллективной материальной ответственности за причинение ущерба заключается в случае совместного выполнения работниками отдельных видов работ, связанных с хранением, обработкой, отпуском, перевозкой, применением или иным использованием переданных им ценностей, когда невозможно разграничить ответственность каждого работника за причинение ущерба.
Размер ущерба, причиненного работодателю при утрате и порче имущества, определяется по фактическим потерям, исчисляемым исходя из рыночных цен, действующих в данной местности на день причинения ущерба, но не ниже стоимости имущества по данным бухгалтерского учета с учетом степени износа этого имущества. До принятия решения о возмещении ущерба конкретными работниками работодатель обязан провести проверку размера причиненного ущерба и причин его возникновения. Для этого работодатель вправе создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Работник обязан дать объяснение в письменной форме причин возникновения ущерба.
Взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, на превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя, которое должно быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или работник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма взыскания превышает средний месячный заработок работника, то взыскание осуществляется в судебном порядке. При взыскании ущерба в судебном порядке степень вины каждого члена коллектива, виновного в нанесении ущерба и имеющего договор о коллективной ответственности, определяется судом. С согласия работодателя работник может передать ему для возмещения ущерба равноценное имущество или исправить поврежденное. Возмещение ущерба производится независимо от привлечения работника к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности за действия или бездействие, которыми причинен ущерб работодателю. Орган по рассмотрению трудовых споров может с учетом степени и формы вины, материального положения работника и других обстоятельств снизить размер ущерба, подлежащего взысканию с работника.
Работник обязан возместить работодателю затраты, понесенные при направлении на обучение за счет средств работодателя, в случае увольнения без уважительных причин до истечения срока, обусловленного трудовым договором или соглашением об обучении работника за счет средств работодателя.
Административная ответственность и взыскания применяются в случаях совершения административных правонарушений, регулируемых Кодексом об административных правонарушениях (№ 196-ФЗ от 30 декабря 2001 года). Перечень административных правонарушений со стороны физических и юридических лиц установлен данным Кодексом. Административной ответственности подлежит физическое лицо, достигшее к моменту совершения административного правонарушения возраста шестнадцати лет. Должностные лица подлежат административной ответственности в случае совершения ими административных правонарушений в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Руководители и другие работники организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных и административно-хозяйственных функций, несут административную ответственность как должностные лица. Административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.
За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
•	предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном письменном порицании физического или юридического лица;
•	административный штраф - денежное взыскание, которое может выражаться величиной, кратной минимальному размеру оплаты труда, стоимости предмета административного правонарушения на момент окончания или пресечения административного правонарушения, сумме неуплаченных налогов и сборов, подлежащих уплате (размер административного штрафа, налагаемого на должностное лицо, не должен превышать пятьдесят минимальных размеров оплаты труда, на юридическое лицо - одну тысячу минимальных размеров оплаты труда);         
•	возмездное изъятие орудия совершения административного правонарушения;      
•	конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения;    
•	лишение специального права (например, управления транспортным средством);
•	административный арест;
•	дисквалификация - лишение физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров, осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом (дисквалификация устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет).
Уголовная ответственность вступает в силу в случаях совершения преступлений, которые характеризуются как общественно опасные деяния в виде активных противоправных действий. Уголовная ответственность применяется к физическим лицам, устанавливается только судом и только на законных основаниях. Меры уголовной ответственности соответствуют характеру преступления. Наиболее часто встречающиеся в практике служб управления персоналом факты из числа уголовных преступлений связаны с посягательствами на личность и на собственность. Сюда относятся:
•	превышение власти и полномочий (мелкие хищения имущества, клевета, оскорбление, преследование за критику),
•	самоуправство (злоупотребление служебным положением, халатность, получение или дача взятки, должностной подлог),
•	нарушения законов о труде (увольнение беременной женщины или кормящей матери, похищение или подделка документов).
Социально-психологические методы - это способы осуществления управленческих воздействий на персонал, основанные на использовании закономерностей социологии и психологии. Эти методы направлены как на группу сотрудников, так и на отдельные личности. По масштабам и способам воздействия их можно разделить на: социологические, направленные на группы сотрудников в процессе их производственного взаимодействия, и психологические, целенаправленно воздействующие на внутренний мир конкретной личности.
Современная концепция управления выдвигает в качестве приоритетов: сохранение, кооперацию, качество, партнерство, интеграцию. В центре стратегической концепции управления персоналом находится человек как наивысшая ценность для организации. Такой сложный организм, каким является персонал современной организации, не может рассматриваться с позиций содержания, только его формальной структуры и разложения ее на отдельные части. Наряду со структурным подходом, отражающим статику персонала, превалирующее значение имеет поведенческий подход, рассматривающий конкретную личность, систему отношений между людьми, их компетентность, способности, мотивацию к труду и достижению поставленных целей. Причинами, побуждающими людей объединиться в организации и взаимодействовать в их формальных рамках, являются физические и биологические ограничения, свойственные каждой отдельной личности, и цели, достижение которых требует коллективных усилий. Объединяя свои усилия, каждый сотрудник дополняет друг друга и влияет тем самым на поведение организации в целом с целью повышения ее эффективности.
Социологические методы позволяют оценить место и назначение сотрудников в коллективе, выявить неформальных лидеров и обеспечить им поддержку, использовать мотивацию персонала для достижения конечного результата труда, обеспечить эффективные коммуникации и предупреждение межличностных конфликтов в коллективе. К числу социологических методов управления относят: социальное планирование, социологические  исследования, оценку личностных качеств, мораль, партнерство, соревнование, управление конфликтными ситуациями.
Социальное планирование позволяет сформировать социальные цели и критерии, разработать социальные нормативы (уровень жизни, оплата труда, условия труда и т.п.) и плановые показатели, способствует достижению конечных социальных результатов: увеличение продолжительности жизни, снижение уровня заболеваемости, рост уровня образования и квалификации сотрудников, сокращение производственного травматизма и т.п. Планы социального развития коллектива ранее широко использовались в деятельности любых предприятий СССР, в настоящее время актуальны для крупных зарубежных компаний и заслуживают возрождения в послекризисной российской практике.
Социологические исследования служат инструментом в работе с персоналом и обеспечивают специалистов по управлению персоналом необходимыми данными, позволяющими принимать обоснованные решения при подборе, оценке, расстановке, адаптации и обучении персонала. Современные методы социологических исследований весьма разнообразны и могут включать в себя: анкетирование, интервьюирование, социометрические наблюдения, собеседования и т.п. 
Личностные качества определяют внутренний мир сотрудника, который достаточно стабильно отражается в процессе трудовой деятельности и является неотъемлемой частью социологии личности. Эти качества принято делить на деловые (организационные), которые определяют результативность решения конкретных задач и выполнения ролевых функций, и моральные (нравственные), отражающие личные моральные качества сотрудника.
Мораль является особой формой общественного сознания, регулирующей действия и поведение человека в социальной среде посредством нравственных норм и правил. Вопросы корпоративной морали находят отражение в философии организации.
Партнерство имеет важное значение для обеспечения разнообразных форм взаимоотношений в коллективе. В отличие от формальных связей соподчиненности, которые определяют взаимозависимость сотрудников, в партнерстве все выступают равноправными членами группы. Различают следующие формы партнерства: деловые, дружеские, по увлечениями т.п.
Партнерские отношения строятся на основе взаимоприемлемых вопросов убеждения, подражания, просьб, советов, похвал. Деловые отношения, строящиеся в форме дружеского партнерства и общих увлечений, всегда способствуют созданию хорошего социально-психологического климата в коллективе.
Соревнование проявляется в стремлении людей к успеху, первенству, достижениям и самоутверждению. Принципы соревнования нашли отражение в современных теориях "Y" и "Z" мотивации персонала.
Психология управления изучает поведение человека в процессе общественного производства. Психологические методы управления играют важную роль в работе с персоналом, направлены на конкретную личность и, как правило, индивидуальны. Главной особенностью этих методов является то, что они направлены на внутренний мир человека, его личность, интеллект, чувства, образы, поведение и позволяют сосредоточить внутренний потенциал сотрудника на решении конкретных производственных задач.
Психологическое планирование является новым направлением в работе с персоналом по формированию эффективного психологического состояния коллектива. Оно включает в себя: постановку целей развития и  разработку критериев эффективности производственной деятельности, обоснование психологических нормативов, создание методов планирования социально-психологического климата и достижения конечных результатов. Результатами психологического планирования являются:
•	формирование подразделений (групп) с учетом психологической совместимости сотрудников,
•	создание комфортного социально-психологического климата в коллективе,
•	формирование личной мотивации сотрудников исходя из философии организации, 
•	минимизация межличностных конфликтов,
•	разработка моделей профессионального продвижения сотрудников на основе психологической ориентации,
•	рост интеллектуальных способностей и уровня квалификации персонала, 
•	формирование организационной культуры на основе норм поведения и образов "эффективных" сотрудников.
Способы психологического воздействия являются важнейшими составляющими психологических методов управления. Они обобщают необходимые  и разрешенные законодательно приемы психологического воздействия на персонал для координации действий сотрудников в процессе совместной  производственной деятельности. К числу разрешенных способов психологического воздействия относятся: внушение, убеждение, подражание, вовлечение, побуждение, принуждение,  осуждение, требование, запрещение, порицание, командование, обман ожиданий, намек, комплимент, похвала, просьба, совет и т.д.
Внушение представляет собой целенаправленное психологическое воздействие на личность подчиненного со стороны руководителя при помощи обращения к групповым ожиданиям и мотивам побуждения к труду.
Убеждение основано на аргументированном и логическом воздействии на психику сотрудника для достижения поставленных целей, снятия психологических барьеров, устранения конфликтов в коллективе.
Подражание является способом воздействия на отдельного сотрудника  или социальную группу путем личного примера руководителя или иного лидера, образцы поведения которого являются примером для других. 
Вовлечение является психологическим приемом, посредством которого сотрудники становятся соучастниками трудового или общественного процесса (принятие согласованных решений, соревнование и т.п.).
Побуждение представляет собой позитивную форму морального воздействия на сотрудника, повышающую социальную значимость сотрудника в коллективе, когда подчеркиваются положительные качества сотрудника, его опыт и квалификация, мотивация к успешному выполнению порученной работы. 
Принуждение – это крайняя форма психологического воздействия при отсутствии результатов иных форм воздействия, когда сотрудника заставляют выполнять определенную работу против его воли и желания. 
Осуждение является приемом психологического воздействия на сотрудника, который допускает большие отклонения от моральных норм коллектива или результаты труда которого крайне неудовлетворительные. Такой прием не может применяться в отношении сотрудников со слабой психикой и практически бесполезен для воздействия на отсталую часть коллектива. 
Требование имеет силу распоряжения и может быть эффективным только в том случае, когда руководитель обладает большой полнотой власти или пользуется непререкаемым авторитетом. Во многих отношениях категорическое требование аналогично запрещению, выступающему в виде легкой формы принуждения.
Запрещение обеспечивает тормозящее воздействие на личность и по сути является вариантом внушения, а также ограничения недозволенного поведения (бездеятельность, попытки хищения и т.п.).
Порицание обладает убеждающей силой только в тех условиях, когда сотрудник считает себя последователем и психологически неразрывно связан с руководителем, иначе порицание воспринимается как менторское назидание. 
Командование применяется тогда, когда требуется точное и быстрое исполнение поручений без обсуждений и критических замечаний. 
Обман ожиданий эффективен в ситуации напряженного ожидания, когда предшествующие события сформировали у сотрудника строго направленный ход мыслей, обнаруживший свою несостоятельность и позволяющий без возражений воспринять новую идею. 
Намек - это прием косвенного убеждения посредством шутки, иронического замечания и аналогии. По сути намек обращается не к сознанию и логическому рассуждению, а к эмоциям. Поскольку намек представляет собой потенциальную возможность оскорбления личности, применять его следует с учетом конкретного эмоционального состояния сотрудника.
Комплимент не следует смешивать с лестью, он должен не обижать, а возвышать сотрудника, наталкивать на размышления. Предметом комплимента должны быть вещи, дела, идеи и т.п., косвенно относящиеся к конкретному сотруднику.
Похвала является позитивным психологическим приемом воздействия на личность и оказывает более сильное воздействие, чем осуждение.
Просьба представляет собой весьма распространенную форму неформального общения и является эффективным методом руководства, так как воспринимается подчиненным как доброжелательное распоряжение и демонстрирует уважительное отношение к его личности. 
Совет – это психологический метод, основанный на сочетании просьбы и убеждения. В оперативной работе, требующей принятия быстрых решений, использование советов следует ограничить.
Ответной реакцией на психологические приемы и способы управления являются настроение, чувства и поведение.
Настроение представляет собой слабо выраженное эмоциональное переживание, еще не достигшее устойчивой и осознанной определенности.
 Чувство - это особый вид эмоциональных переживаний, носящих отчетливо выраженный предметный характер и отличающихся сравнительной устойчивостью. 
Они отражают нравственные переживания реальных отношений человека с окружающей средой в виде эмоций. Различают: нравственные, эстетические, патриотические и интеллектуальные чувства. По степени проявления чувств выделяют эмоциональные состояния: умиротворения, причастности, переживания, угрозы, ужаса.
Эмоции - это конкретные переживания тех или иных событий в жизни человека, зависящие от его склонностей, привычек и психологического состояния. В зависимости от реакции эмоции могут быть положительные (радость, удивление, удовольствие и т.п.), отрицательные (гнев, злость, раздражение, зависть, обида, печаль, досада и т.п.) и амбивалентные (противоречивые – ревность, соперничество, намек и т.п.).
Поведение выражается в совокупности взаимосвязанных реакций, осуществляемых человеком для приспособления к окружающей среде. Отмечается пять основных форм поведения человека в социальной среде:
•	«ангельское», в форме полного отрицания зла и насилия,
•	высокоморальное, провозглашающее неукоснительное соблюдение высоких принципов поведения (честность, бескорыстие, щедрость, мудрость, искренность и т.п.),
•	нормальное, основанное на приверженности к принципам общественной морали, допускающей отклонения и недостатки, на диалектическом единстве  добра и зла,
•	аморальное, когда личные интересы, мотивы и потребности ставятся выше принятых норм поведения в социальной группе,
•	«дьявольское», т.е. абсолютно аморальное, противоправное и противоречащее законам, общественной морали и нормам.
Современные экономические отношения не способствуют поддержанию комфортного социально-психологического климата в коллективе. По этой причине важно прогнозировать воздействие социально-психологических методов управления на работу персонала, учитывая, что социально-психологические методы представляют собой наиболее тонкий инструмент воздействия на социальные группы и личность конкретного сотрудника, такой инструмент требует дозированного и дифференцированного применения.

1.2.3.	Мотивация в профессиональной деятельности
Готовность и желание сотрудника выполнять свою работу являются одним из важнейших факторов обеспечения эффективности деятельности организации. Хорошо известно, что самым мощным организующим средством координации группового поведения является интерес к работе. Наиболее тягостным и непривлекательным является монотонный труд, например, на сборочном конвейере, при обработке алмазов и т.п., когда человек выполняет отдельные, простейшие, повторяющиеся операции, не видя конечного результата своего труда. "Творчество" в монотонной работе может проявляться только в совершенствовании отдельных движений и быстроты и точности реакций. Происходит "отчуждение труда", обедняется его содержание, что порождает неудовлетворенность и приводит к субъективному нежеланию работать. Интерес к такой работе поддерживают объективное отсутствие возможности приобщения к иному труду и материальное вознаграждение.
Интерес к труду возрастает в случае, когда выполняемая работа требует изобретательности, серьезных мыслительных операций и профессиональных навыков. Чем выше у человека уровень знаний, квалификации и умений, тем настойчивее он стремится к интересной работе. В интересной работе человек реализует свои возможности, способности и психологический потенциал. Увлеченные самой идеей труда, люди стремятся привнести свои изменения в условия труда, чтобы сделать его более содержательным. У таких людей явно прослеживается положительное отношение к труду. Удовлетворение при этом приносит само содержание работы, ее процесс, а не только плата за труд.
Каким бы не был труд, он всегда имеет определенный смысл и содержание. Под смыслом труда понимают его конечную цель, ради которой осуществляются затраты умственной или физической энергии. Содержание труда - это тот эмоциональный вклад и переживания работника как нечто очень важное и существенное в его деятельности, связанное с удовлетворением его потребностей. Отсутствие смысла труда, затрат энергии на трудовой процесс ("сизифов труд" как венец человеческого несчастья) вызывает у человека психологический дискомфорт. Смирившись в силу сложившихся обстоятельств с отсутствием смысла труда, человек испытывает постоянную неудовлетворенность.
Первоначально в жизни человеческого сообщества труд воспринимался как наказание, как неизбежное, но необходимое зло. Долгое время считалось, что труд не может принести радости и противоречит природному призванию человека. Труд был для человека в тягость, и основным являлось желание избежать неуспеха в жизни. Вряд ли будет справедливым утверждение о том, что в настоящее время любой труд приносит только удовольствие. Многие виды трудовой деятельности практически в любой сфере жизнедеятельности не создают ощущения чего-то радостного и светлого, несмотря на все попытки облегчения такого труда. Однако в любом случае труд всегда был связан с определенным отношением к нему человека через удовлетворение его потребностей.
Потребность - это нужда в чем-либо объективно необходимом для возобновления жизнедеятельности и развития личности или социальной группы. Это может быть и то, от чего человек стремится освободиться, так как, пока потребность существует, она требует своего удовлетворения (устранения). Потребности могут возникать как осознанно, так и бессознательно. При этом не все потребности осознаются и сознательно устраняются. Даже устраненная на данный момент времени потребность не предполагает, что она устранена навсегда. Многие потребности периодически возобновляются, могут менять форму своего конкретного проявления, а также степень настойчивости и влияния на человека.
В основе жизнедеятельности человека лежит удовлетворение базовых (основных) потребностей. Большинство психологов склоняются к мнению, что можно выделить первичные и вторичные потребности. Первичные, как правило, являются врожденными и включают в себя физиологические потребности организма в пище, воде, дыхании, отдыхе и т.п. Такие потребности заложены в человеке генетически. В отличие от первичных, вторичные потребности являются психологическими и обычно осознаются с социальным опытом. Учитывая, что у разных людей приобретенный социальный опыт различен, то и вторичные потребности различны и более разнообразны, чем первичные. Это, например, потребность в уважении, привязанности, богатстве, власти, принадлежности к определенной социальной среде. Помимо этого, человек стремится к удовлетворению духовных потребностей. К ним обычно относят потребности в определении смысла жизни, понимании других людей, определения места человека в социальном окружении. Австрийский ученый В. Франкл рассматривал потребность в смысле жизни как наиболее важную в структуре личности, оказывающую влияние на жизнедеятельность человека в целом, в том числе на его трудовую деятельность.
Согласно В. Франклу неудовлетворение потребности в смысле жизни, которую человек не всегда может осознать и сформулировать, зачастую приводит к возникновению "экстанциальной фрустрации". Удовлетворение этой потребности находится в прямой зависимости от личностных особенностей человека и его воспитания. В ряде случаев неудовлетворенность потребности в смысле жизни может принимать уродливые формы стремления к богатству, власти и т.п.
Американский исследователь Стивен Рейс считает, что жизненными желаниями человека руководят шестнадцать мотивов. При этом их влияние не одинаково и в гораздо большей степени индивидуально. Согласно Рейсу, желания-мотивы ранжируются в следующем порядке: власть, независимость, любознательность, одобрение, порядок, экономия, честь, идеализм, общение, семья, положение в обществе., месть, любовные отношения, еда, физические упражнения, спокойствие. Несомненно, что у каждого человека указанные желания-мотивы проявляются в разной степени: кто-то стремится к власти, а кто-то, к спокойствию. Но при этом индивидуализм личности не терпит насилия, в результате чего нельзя обучить человека стремлению к экономии, если у него на первом месте желание-мотив к любовным отношениям.
Люди по-разному пытаются устранить возникающие потребности: удовлетворить их, подавлять или не реагировать на них. Для удовлетворения потребностей важное значение имеют стимулы, которые побуждают к действию и являются причиной определенного поведения человека. На практике различают четыре основные формы стимулов: принуждение, материальное вознаграждение, моральное поощрение и самоутверждение. Процесс использования различных стимулов в управлении социальным поведением человека называют стимулированием, которое является одним из средств, с помощью которых осуществляется мотивация человека к определенным действиям. Под мотивацией понимается совокупность внутренних и внешних движущих сил (мотивов), побуждающих человека к деятельности для достижения поставленных целей. Мотив находится "внутри" человека, имеет индивидуальный характер, зависит от множества внешних и внутренних по отношению к человеку факторов, а также от действия других, возникающих параллельно мотивов. Он определяет, что и как надо делать для удовлетворения возникшей потребности. Итак, стимул – это побудительный мотив, порожденный внешними и внутренними обстоятельствами, а мотивы - это прямые причины совершения людьми определенных действий. Мотивы поддаются осознанию, и человек может воздействовать на них, приглушая их действие или устраняя их из своей мотивационной структуры.
Поведение человека обычно определяется не одним мотивом, а их совокупностью, в которой мотивы могут находиться в определенном отношении друг к другу в зависимости от степени их воздействия на личность. Поэтому мотивационная структура человека может рассматриваться как основа осуществления им определенных действий. Она относительно стабильна и формируется зачастую сознательно в процессе воспитания, образования, трудовой деятельности.
Мотивирование - это процесс воздействия на человека с целью осуществления им определенных действий путем пробуждения в нем тех или иных мотивов. В зависимости от целей и решаемых задач мотивирование может принимать одну из двух следующих форм.
По первой форме мотивирования путем внешних воздействий на человека пробуждаются к действию определенные мотивы, которые влекут за собой те или иные поступки человека, приводящие к результату, желательному для мотивирующего субъекта. Такая форма мотивирования требует знания мотивационной структуры личности и приемов пробуждения у человека желательных мотивов. Если между субъектом и объектом мотивирования нет условий взаимодействия, то и процесс пробуждения мотивов поведения не может состояться.
Во второй форме мотивирование ставит своей основной задачей формирование определенной мотивационной структуры человека. Основное внимание в этом случае обращается на то, чтобы развить и усилить желательные для субъекта мотивирования мотивы действий человека, и, наоборот, ослабить те мотивы, которые отрицательно влияют на эффективность управления человеком. Эта форма мотивирования часто не связана с побуждением к каким-либо действиям и ожидаемыми результатами от деятельности человека, а носит воспитательный и образовательный характер. Она требует гораздо больших усилий, знаний и умений для ее осуществления, но и приносит более весомые результаты, существенно превышающие достижения первой формы мотивирования. Однако, несмотря на отмеченное превосходство второй формы в практике управления персоналом стремятся сочетать оба приема мотивирования.
При рассмотрении мотивирования как некоторого процесса можно условно выделить шесть его последовательных стадий.
Для первой стадии характерно возникновение потребности, когда человек начинает ощущать, что ему чего-то не хватает. Появившись в конкретное время, потребность (физиологическая, психологическая, социальная) начинает "требовать" от человека определенных действий для ее устранения.
Вторая стадия посвящена поиску путей устранения возникшей потребности, которая стала причиной неудобств и которую следует удовлетворить, подавить или не замечать.
На третьей стадии определяются цели (направления) действий. При этом необходимо увязать между собой четыре положения:
- что надо получить, чтобы устранить потребность;
- что надо сделать, чтобы получить желаемое;
- в какой мере можно добиться желаемого;
- насколько то желаемое, которое можно получить, удовлетворит потребность.
На четвертой стадии человек осуществляет действия, затрачивая усилия с целью получить что-то для устранения потребности. Процесс выполнения работы оказывает обратное влияние на мотивацию, поэтому на этой стадии возможна корректировка целей.
На пятой стадии затраченные усилия вознаграждаются за осуществленные действия. В результате появляется нечто, что может служить для непосредственного удовлетворения потребности или являться предметом обмена с целью получения желаемого. Эта стадия выявляет результативность затраченных усилий, ослабляя, сохраняя или усиливая мотивированность к действию.
На шестой стадии - устранение потребности, в зависимости от степени удовлетворения мотивов возникшей потребности возможно продолжение действий или прекращение деятельности до момента возникновения новой потребности.
Реальный процесс мотивирования осложнен действием ряда факторов. Следует учитывать, что мотивы побуждения человека к действиям не носят очевидного характера. Можно лишь предполагать и догадываться, какие мотивы движут человеком в данный момент времени, но для достоверной оценки его мотивационной структуры требуются длительные и детальные наблюдения.
Простота и прагматизм первоначальных концепций мотивации обеспечили их долгую жизнь в течение многих веков. Несомненно, что с годами они видоизменялись, но не настолько, чтобы учитывать современный уровень развития персонала и необходимость их дифференцированного применения. Одним из первых мотивационных приемов следует признать метод "кнута и пряника", упоминание о котором восходит к древним преданиям, античным мифам и Библии. Предполагаемому герою сулили на выбор «должность королевского зятя» и сокровища за результативное выполнение поручения или голову с плеч долой по причине отсутствия положительного результата. Однако наградные "пряники" предлагались лишь избранным, а большинство с благодарностью господину воспринимали сам факт сохранения на плечах собственной головы. Во времена выхода в свет книги английского экономиста Адама Смита "Исследования о природе и причинах богатства" большинство народа боролось лишь за элементарное выживание, поэтому логичен вывод Смита о том, что человек при любой малейшей возможности будет стремиться улучшить свое экономическое положение.
Фредерик Тейлор, создав школу научного управления, указал на неестественность величины вознаграждения, компенсирующей затраты труда на грани голодной смерти. По Тейлору кнутом должна служить "достаточная дневная выработка", а пряником - оплата труда работников, производящих больше продукции, пропорционально их трудовому вкладу. В условиях низкой содержательности труда, авторитарного стиля руководства и отсутствия у работников условий свободной купли-продажи труда этот метод в сочетании с эффективным применением стандартизации и специализации дал на начало ХХ-го столетия действительно впечатляющие результаты. Однако с ростом среднего уровня жизни прямое использование метода "кнута и пряника" стало зачастую недостаточно эффективным, что заставило специалистов в области управления обратиться к психологическим аспектам проблемы мотивирования персонала.
Потенциальные выгоды использования в управлении персоналом психологических приемов мотивирования были достойно оценены после проведения Элтоном Мейо ряда социальных экспериментов. Предложения Мейо по изменению условий труда прядильщиков на текстильной фабрике в Филадельфии резко снизило текучесть кадров, повлияло на моральное состояние работников и их выработку. Окончательно мнение о том, что условия труда и человеческие факторы мотивируют персонал на повышение производительности труда в большей мере, чем манипулирование вознаграждением, сложилось у Мейо после проведения им в конце 20-х годов прошлого столетия в Хоторне экспериментов по научному управлению. Выводы Э. Мейо послужили основой для нового направления в управлении - концепции "человеческих отношений". Эта концепция доминировала в управлении до середины 50-х годов, однако, не объясняла адекватно психологических мотивов побуждения к труду. Психологические теории мотивации сложились в 40-х годах и продолжают развиваться до настоящего времени.
Изучение моделей мотивации не позволяет с психологической точки зрения четко определить причины побуждения человека к труду. Результаты изучения человека и его поведения в процессе труда дают лишь некоторые общие объяснения мотивации, но даже они позволяют эффективно использовать определенные приемы мотивирования работника на конкретном рабочем месте.
Современная психология выделяет два вида мотивации: внутреннюю и внешнюю. Внутреннюю мотивацию связывают с интересом к профессиональной деятельности, значимостью выполняемой работы, свободой действий, возможностью реализовать себя, развить свои способности, умения и навыки. Внешняя мотивация обусловлена воздействием внешних факторов, связанных с условиями оплаты труда, социальными гарантиями занятости, возможностями служебного продвижения и т.п. Внешние факторы оказывают сильное воздействие, но не всегда длительное. Более эффективной оказывается такая система факторов, которая одновременно влияет как на внешнюю, так и на внутреннюю мотивации. Среди современных способов мотивации можно выделить:
•	нормативную мотивацию - побуждение человека к определенным действиям или поведению посредством воспитательного воздействия: убеждения, внушения, информирования и т.п.;
•	принудительную мотивацию - использование властных полномочий с угрозой снижения уровня удовлетворения потребностей работника при невыполнении им соответствующих требований ("кнут");
•	стимулирование - воздействие не на личность непосредственно, а на внешние обстоятельства с помощью ожиданий благ, побуждающих работника к определенному поведению ("пряник").
Первые два способа являются прямыми воздействиями на личность, третий - косвенным, поскольку в его основе лежит воздействие внешних факторов-стимулов. Отмеченные способы нашли отражение в современных теориях мотивации, которые по классификации Х. Шольца можно сгруппировать в зависимости от предмета анализа в три основных блока:
•	теории, в основе которых лежит специфическое представление об объекте мотивирования - человеке;
•	внутриличностные (содержательные) теории;
•	процессуальные теории.
Теории первого блока анализируют определенный образ работника, его потребности и мотивы; второго - исходят из анализа структуры потребностей и мотивов личности и их проявления; третьего - изучают влияние на мотивацию внешних факторов среды.

Теории специфического представления об объекте мотивации
Классической теорией мотивации труда является концепция профессора Мичиганского университета Дугласа МакГрегора, получившая название "ХУ-теорий" и включающая в себя два противоположных представления об объекте мотивирования - человеке, теорию "X" и теорию "Y".
Теория "X" во многом отражает воззрения Ф. Тейлора и представляет человека как плохого, недобросовестного и безынициативного работника. Ее основные постулаты заключаются в том, что:
•	средний человек ленив и стремится избегать работы;
•	работники не очень честолюбивы, боятся ответственности и хотят, чтобы ими руководили;
•	для достижения целей организации надо принуждать работников трудиться под угрозой санкций, не забывая при этом и о вознаграждении;
•	строгое руководство и контроль являются главными методами управления;
•	в поведении работников доминирует стремление к безопасности.
Следуя этой теории, в деятельности руководителя должна преобладать принудительная мотивация, основанная на страхе наказания. В качестве приемов воздействия на человека следует применять экономические методы управления: премиальная система доплат за производительность труда, система сдельной оплаты, аккордные трудовые соглашения и т.п.
Теория "Y" сложилась в 60-х годах в качестве дополнения к теории "X" и утверждает, что:
•	нежелание работать - это не врожденное качество работника, а следствие плохих условий труда, которые подавляют природную любовь к труду;
•	при благоприятном, успешном прошлом опыте работники стремятся брать на себя ответственность;
•	лучшие средства достижения целей организации - вознаграждение и личностное развитие;
•	при наличии соответствующих условий сотрудники усваивают цели организации, формируют в себе такие качества, как самодисциплина и самоконтроль;
•	трудовой потенциал работников выше, чем принято считать, но в современном производстве их созидательные возможности используются лишь частично.
Основное практическое значение теории "Y" заключается в выводе о том, что работникам необходимо предоставлять больше свободы для проявления самостоятельности, инициативы, творчества и создавать для этого благоприятные условия. Методы и приемы мотивации, основанные на положениях теории "Y", направлены на учет и удовлетворение психологических потребностей путем воздействия на внутреннюю мотивацию (нормативная мотивация). Согласно МакГрегора "ХY - теории" необходимо применять с учетом конкретного состояния уровня сознания и мотивации сотрудников. Руководители должны создавать условия для развития группы из категории "X" в состояние "Y".
Немецкие специалисты в области управления персоналом В.Зигерт и Л. Ланг предложили одну из развернутых современных интерпретаций теории "Y" - 15 признаков мотивирующей организации труда:
•	любые организационные действия должны быть осмысленными; в первую очередь это относится к руководителю, требующему соответствующего поведения от других;
•	большинство людей получают от работы удовольствие, радость, чувствуют ответственность за свой труд, реализуя свою потребность в личной причастности к результатам деятельности, к работе с людьми (клиентами, поставщиками, пациентами); люди хотят, чтобы их деятельность была полезной;
•	каждый сотрудник желает доказать свою значимость, а также важность своего рабочего места, кроме того, он желает принимать участие в решении тех вопросов, в которых он разбирается, компетентен;
•	каждый стремится выразить себя в труде, глубже познать себя в деле, показать другим свои возможности;
•	почти каждый работник имеет собственную точку зрения на то, как улучшить результаты своей деятельности; он желает реализовать свои цели и не боится санкций, рассчитывая при этом на то, что его инициатива всегда будет понята;
•	каждый работник склонен ощущать свою значимость, имеет соответствующее мнение;
•	каждый человек стремится к успеху - достижению цели, и для достижения сознательно поставленной цели работник прилагает большие усилия;
•	успех без признания приводит к разочарованию, поэтому каждый хорошо работающий человек рассчитывает на признание и поощрение, причем не только материальное, но и моральное;
•	работники оценивают свою значимость в глазах руководства по своевременности и полноте получаемой информации и, если доступ к информации затруднен, и она приходит с запозданием, то у работника возникает чувство приниженности (с его мнением не желают считаться);
•	работники испытывают недовольство, если решения об изменении в их работе (даже если они позитивные) принимаются без их ведома;
•	каждый работник хочет знать, как оценивается его работа, усердие, по каким критериям ведется оценка труда, так как без таких знаний ему очень трудно своевременно вносить соответствующее коррективы в свою работу;
•	внешний контроль или контроль со стороны неприятен для любого человека, поэтому так важен самоконтроль, хотя многое зависит и от организации контроля;
•	большинство людей стремится получать новые знания, а повышенные требования, дающие шанс на дальнейшее развитие, воспринимаются гораздо охотнее, чем заниженные;
•	сотрудники очень остро переживают, если их наказывают за проявленную инициативу, причинами проявления которой зачастую является не погоня за вознаграждением, а стремление к самовыражению;
•	если работник имеет свободу выбора действий, то он работает с полной отдачей.
Обоснование коллективных принципов мотивации дает теория «Z» профессора Калифорнийского университета В. Оучи. Эта теория близка по своей направленности к теории человеческих отношений, учитывает специфику японской модели менеджмента и предполагает, что мотивирование работников должно исходить из ценностей "производственного клана" - организации как одной большой семьи. Эти ценности формируют у сотрудников отношения доверия, солидарности, преданности коллективу и его целям, удовлетворенности работой, корпоративной психологии, производительности труда. Главным мотиватором поведения работников выступает построенная по клановому принципу корпорация. Отличительными признаками корпорации такого рода являются: пожизненный найм работников, создающий твердые гарантии занятости и условия сопричастности к стратегии организации; медленное продвижение по службе; универсальный характер квалификации; широкие коммуникации; коллективный, основанный на согласованиях, метод принятия решений и групповая ответственность; широкая свобода действий и нечетко выраженный механизм контроля; постоянная забота об экономических и социальных потребностях работников; регулярное присутствие руководства на рабочих местах; доверительное, товарищеское общение руководителей с подчиненными; сглаженность ранговых различий; систематическое культивирование здоровой морально-психологической обстановки, корпоративных ценностей и преданности организации. Основные положения теории «Z» во многом соответствуют опыту мотивации персонала транснациональной корпорации IBM, но делают больший акцент на коллективном побуждении к труду, отказе от принципов индивидуализма, использовании патриархальных традиций и ценностей.
Трудовой коллектив современной организации состоит из разнородных групп, к которым применимы положения всех трех теорий "X", "Y" и "Z" (рис.18), при творческом использовании которых можно достичь существенных практических результатов мотивации труда персонала.

Внутриличностные (содержательные) теории мотивации
Одной из основополагающих классических внутриличностных теорий мотивации является теория иерархии потребностей, разработанная Абрахамом Маслоу. В основу своей теории Маслоу положил следующие идеи и предпосылки:
•	люди постоянно ощущают какие-то потребности;
•	люди испытывают определенный набор сильно выраженных потребностей, которые могут быть объединены в отдельные группы;
•	группы потребностей находятся в иерархическом расположении по отношению друг к другу;
•	потребности, если они не удовлетворены, побуждают человека к действиям, а удовлетворенные потребности не мотивируют людей;
•	если одна потребность удовлетворяется, то на ее место выходит другая неудовлетворенная потребность;
•	обычно человек ощущает одновременно несколько различных потребностей, находящихся между собой в комплексном взаимодействии;
•	потребности, находящиеся ближе к основанию пирамиды, требуют первоочередного удовлетворения;
•	потребности более высокого уровня начинают активно действовать на человека после того, как в общем удовлетворены потребности более низкого уровня;
•	потребности более высокого уровня могут быть удовлетворены большим числом способов, нежели потребности нижнего уровня.
Любой человек обладает целым комплексом ярко выраженных потребностей, сильнейшая из которых и определяет его поведение. Маслоу указывал, что после удовлетворения очередной потребности ее влияние на поведение человека прекращается. В то же время для того, чтобы следующий более высокий уровень иерархии потребностей начал влиять на поведение человека, вовсе не обязательно удовлетворять потребности более низкого уровня полностью. Люди начинают искать свое место в социальном окружении задолго до того, как будут обеспечены их потребности в безопасности или полностью удовлетворены физиологические потребности.
Маслоу выделяет пять основных групп потребностей человека.
Физиологические потребности. Эта группа включает в себя потребности в пище, одежде, жилье, сне, отдыхе и т.п., удовлетворение которых необходимо для поддержания жизни, выживания, поэтому их нередко называют биологическими потребностями. В организационном окружении они проявляются как потребности в заработной плате, отпуске, пенсионном обеспечении, перерывах в работе, благоприятных санитарно-гигиенических и организационных условиях труда и т.п. Если в поведении работника доминируют эти потребности, то он мало интересуется смыслом и содержанием труда, а заботится главным образом о его оплате и условиях.
Потребности в безопасности. В этой группе нашли отражение и физическая (охрана труда и техника безопасности, профилактика профессиональных заболеваний), и экономическая (материальное вознаграждение и социальная гарантированная занятость, социальное страхование по старости и в случае заболевания) безопасность. Удовлетворение потребностей в безопасности обеспечивает уверенность в завтрашнем дне, отражает желание сохранить достигнутое положение, в том числе уровень заработной платы и различных компенсаций и льгот, защитить себя от опасностей, травм, потерь или лишений. В организации гарантии удовлетворения ряда таких потребностей зафиксированы в некоторых регламентах управления (философия организации, правила внутреннего трудового распорядка, коллективном договоре и т.п.), поддерживаются профсоюзами и органами общественного самоуправления.
Социальные потребности. Потребности этой группы ориентируют на общение и эмоциональные связи с другими; дружбу, любовь, принадлежность к группе. Они приобретают поведенческую значимость после того, как будут удовлетворены физиологические потребности и потребности в безопасности. В организационном окружении это выражается в создании формальных и неформальных групп, схем и способов взаимодействия. Сотрудники с выраженными установками на удовлетворение социальных потребностей рассматривают свой труд как часть совместной деятельности, а руководство такими людьми должно носить характер дружеского партнерства.
Потребности в уважении (признания и самоутверждения). Эта группа потребностей отражает желания людей быть способными, компетентными, уверенными в себе, а также в признании и уважении со стороны окружающих, в том числе потребности в престиже, авторитете, власти, служебно-профессиональном продвижении. В организационном окружении человек чувствует себя комфортно, если ему адресуются заслуженные знаки общественного признания: похвала, официальные благодарности и награды, почетные звания и т.п.
Потребности в самореализации (самовыражении). Это потребности в творчестве, в осуществлении собственных замыслов, реализации индивидуальных способностей, развитии личности, в том числе: познавательные, эстетические и т.п. потребности. Потребности этой группы отражают наиболее высокий уровень проявления человеческой активности, по своему характеру более индивидуальны, чем другие. Люди с ярко выраженной потребностью в самовыражении открыты к восприятию себя и окружения, созидательны, независимы, для их эффективного управления надо стремиться давать им оригинальные задания, предоставлять большую свободу в выборе средств решения поставленных задач, привлекать к работе, требующей изобретательности и созидательности.
Из иерархического характера мотивационного воздействия потребностей вытекают конкретные практические выводы. В управлении персоналом необходимо, в первую очередь, создать условия для удовлетворения потребностей низших уровней: в хорошей заработной плате, безопасности труда, гарантии занятости и т.п. Только после удовлетворения этих потребностей можно использовать более высокие мотивы: делегирование полномочий, выражение социального признания, присвоение почетных званий и т.д.
Важным для практики управления является вывод Маслоу о динамике потребностей и способе их актуализации: по мере удовлетворения более низких потребностей происходит актуализация более высоких устремлений. Так, если сотрудник в данный момент времени озабочен проблемами сохранения рабочего места и уровня вознаграждения, то после обретения уверенности в завтрашнем дне можно рассчитывать на актуализацию у него социальных и иных более высоких потребностей.
Руководитель должен учитывать также важное значение принципа достаточности удовлетворения потребностей, так как человек редко испытывает чувство полного удовлетворения своих потребностей в деньгах, друзьях, безопасности и т.п. Лишь в том случае, когда уровень удовлетворения конкретной потребности принимается работником как достаточный, у него начинают проявляться более высокие потребности.
Несмотря на практические успехи применения в управлении теории Маслоу, необходимо учитывать, что предложенная им иерархия потребностей существует далеко не у всех людей. Так, у бедных художников и актеров нередко доминирует потребность к самореализации; молодая женщина может потратить месячный заработок на эффектный, но не практичный наряд, не являющийся предметом необходимости и т.п. Аналогичная картина наблюдается в среде ученых, в которой В.А. Ядов выделяет три группы по типам мотивации:
•	подлинные энтузиасты, для которых сам процесс познания представляет собой высшую ценность и способ самореализации;
•	профессиональные и компетентные научные работники, достаточно реалистичные и стремящиеся сочетать научное творчество с заслуженными материальными благами, которые должны, в свою очередь, стимулировать их эффективную работу;
•	честолюбивые, инициативные и прагматичные ученые, которые обеспокоены достижением высокого положения в официальной структуре научного сообщества и властных инстанций.
Кроме того, необходимо учитывать, что у большинства людей могут одновременно мотивироваться несколько групп потребностей, причем нередки случаи, когда при ярко выраженной доминирующей какой-либо потребности, действия человека стимулируются не только ее воздействием.
Основные положения теории иерархии потребностей А. Маслоу практически полностью отражают организационное поведение среднего западного человека, близки, понятны и эффективны в условиях крайнего индивидуализма американского и мягкого индивидуализма западного европейского менеджмента. Однако, характерная для японской школы менеджмента коллективная организация труда и управления ориентирована на удовлетворение социальных потребностей в групповой принадлежности, дружбе, товарищеском общении. По этой причине мотивационная стратегия японского менеджмента ориентируется на высшие уровни пирамиды потребностей, а именно потребности уважения и самореализации.
Признавая определенную ценность теории Маслоу и используя его идеи, американский исследователь К. Альдерфер предложил теорию потребностей существования (Existence), отношений (Relatedness), роста (Growth) – теория ERG, которая является уточнением и развитием теории иерархии потребностей. Отмечая в последней недостаточную, по его мнению, четкость различения некоторых групп потребностей, Альдерфер предложил три класса (группы) потребностей:
•	потребности существования (Е), к которым он отнес основополагающие физиологические потребности, а также потребности в безопасности;
•	социальные потребности (R), включая потребности общения, групповой принадлежности и уважения со стороны других (по классификации Маслоу - это социальные потребности и потребности уважения);
•	потребности личного роста (G), т.е. потребности в самореализации, в том числе участии в управлении.
В отличие от А. Маслоу К. Альдерфер допускает мотивирующие воздействия потребностей при движении как в возрастающем, так и обратном направлениях. Пытаясь установить связь между удовлетворением потребностей и их активизацией, Альдерфер выделил семь зависимостей такого рода.
1.	Чем менее удовлетворены потребности существования (Е), тем сильнее они проявляются.
2.	Чем слабее удовлетворены социальные (R) потребности, тем сильнее действие потребностей существования (Е).
3.	Чем полнее удовлетворены потребности существования (Е), тем активнее заявляют о себе социальные потребности (R) .
4.	Чем менее удовлетворены социальные потребности (R), тем более усиливается их действие.
5.	Чем менее удовлетворены потребности личного роста (G), самореализации, тем сильнее становятся социальные потребности (R).
6.	Чем полнее удовлетворены социальные потребности (R), тем сильнее актуализируются потребности личного роста (G).
7.	Чем больше или меньше удовлетворены потребности личного роста (G), тем активнее они проявляют себя.
Существенный вклад в разработку проблем мотивации поведения внес Д. МакКлелланд, автор теории мотивационных потребностей (теории власти). Не отрицая важности базисных (низших) потребностей МакКлелланд сделал попытку выявления наиболее важных среди вторичных (высших) потребностей, которые активно проявляются при условии достаточной материальной обеспеченности. По его утверждениям любое организационное окружение позволяет работнику реализовать три высших потребности:
- во власти,
- в успехе,
- в принадлежности.
Потребность во власти  проявляется в желании влиять на поведение других людей, контролировать их действия, но в то же время в готовности отвечать за действия других. Эта потребность положительно влияет на эффективность управления, так как лица с выраженной потребностью во власти обладают высоким самоконтролем, увлечены делом и более преданы своей организации.
Потребность в успехе проявляется у разных людей в неодинаковой мере. Ее обладатель предрасположен к автономии, готов нести личную ответственность за результаты своей работы, отличается большой организованностью, способностью предвидеть ситуацию и планировать свои действия. Такие люди требуют постоянной информации о конкретных результатах своей работы, но они получают удовлетворение не столько от вознаграждения за труд, сколько от процесса труда и успешного его завершения. Потребность в успехе поддается развитию и ее можно использовать для повышения эффективности деятельности, устанавливая работникам с ярко выраженной такой потребностью соответствующие задания.
Потребность в принадлежности оказывает большое влияние на организационное поведение, ориентирована на коллективизм, высокий уровень социального взаимодействия и комфортные межличностные отношения.
В качестве четвертой (компилированной) потребности возникает потребность избегать препятствий и противоречий в реализации трех вышеназванных потребностей, например, рисковых ситуаций, способных лишить человека власти или группового признания.
Применительно к управленческому персоналу теория МакКлелланда выделяет три типа менеджеров:
•	институционные менеджеры с высоким уровнем самоконтроля, для которых характерна большая потребность во власти, чем в групповой принадлежности (собственно руководители линейного типа);
•	открытые и социально активные менеджеры с умеренным преобладанием потребности во власти над потребностью в принадлежности (ядро команды руководителя);
•	открытые и социально активные менеджеры с преобладающей потребностью в принадлежности над потребностью во власти ("свита" руководителя).
Основываясь на результатах социологических исследований Фредерик Герцберг на стыке 50-х и 60-х годов выдвинул теорию двух факторов. Первую группу факторов Герцберг назвал факторами гигиены, которые сами по себе не вызывают неудовлетворенности, но их ухудшение порождает неудовлетворенность трудом. При улучшении гигиенических факторов неудовлетворенность не ощущается, но когда такое улучшение воспринимается как должное, то нет и удовлетворенности. К числу гигиенических факторов Герцберг отнес: отношение с коллегами, руководством и подчиненными; нравственный климат в организационном окружении; фиксированное вознаграждение; способности руководителя; физические условия труда, стабильность рабочего места.
Вторую группу составили факторы мотивации (фрустраторы или мотиваторы), которые непосредственно вызывают удовлетворенность трудом, высокий уровень мотивирования и трудовых достижений. Эти факторы стимулируют сотрудников на эффективную деятельность и к их числу относят: достижение целей, признание, интересное содержание труда, самостоятельность и ответственность, профессионально-должностное продвижение, возможности самореализации.
По мнению Герцберга удовлетворенность работой вызывают только те мотивационные факторы, положительное развитие которых может повысить мотивацию и удовлетворенность, поэтому можно сделать следующие выводы:
•	отсутствие гигиенических факторов ведет к неудовлетворенности трудом;
•	наличие мотиваторов может лишь частично и неполно компенсировать отсутствие факторов гигиены;
•	в обычных условиях наличие гигиенических факторов воспринимается как естественное и не оказывает мотивационного воздействия;
•	максимальное позитивное мотивационное воздействие достигается с помощью мотиваторов при наличии факторов гигиены.
Главный практический вывод из теории двух факторов состоит в том, что на практике следует дифференцированно и весьма осторожно подходить к вопросу использования различных мотиваторов и, когда потребности низшего уровня у персонала достаточно удовлетворены, не делать ставку на гигиенические факторы, как на основополагающие. В то же время не следует тратить силы и средства на использование мотиваторов, пока не удовлетворены гигиенические потребности сотрудников. При выборе способа мотивирования необходимо учитывать, что нередко люди заняты неинтересным для них делом. Поэтому следует не человека подстраивать под работу, используя приемы мотивирования, а работу под конкретного человека.
Позитивный опыт использования положений теории двух факторов Ф. Герцберга в программах по обогащению труда свидетельствует о следующем:
•	сотрудники должны регулярно узнавать о позитивных и негативных результатах своей работы;
•	сотрудникам необходимо создать условия для психологического роста (собственной самооценки и самоуважения);
•	сотрудникам следует предоставить возможность самостоятельно составлять расписание выполнения личных заданий;
•	сотрудники должны нести определенную материальную ответственность;
•	сотрудники должны иметь возможность открытого и располагающего общения с руководителями всех уровней управления;
•	сотрудники должны отчитываться за работу на доверенном им участке трудовой деятельности.
Соотношение групп потребностей в содержательных теориях мотивации показано на рис. 19.
Процессуальные теории мотивации
Одной из ранних теорий этой группы является теория трудовой мотивации Д. Аткинсона, который исходил из утверждения, что поведение работника представляет собой результат взаимодействия индивидуальных качеств личности и ситуации, ее восприятия.
У каждого человека в процессе обучения и профессиональной деятельности формируются два мотива: стремление к успеху - Му, и к избеганию неудач - Мн, в которых проявляется стремление личности к определенному уровню удовлетворения потребностей. Помимо этих мотивов, на поведение человека влияют две ситуационные переменные:
- вероятность успеха, т.е. ожидаемого положительного результата трудовой деятельности - Ву;
- привлекательность успеха (ценность результата для индивида) – Пу.
Привлекательность успеха связана с вероятностью успеха по выражению:
Пу = 1 - Ву ,
что свидетельствует о зависимости снижения привлекательности успеха с ростом его вероятности. Действительно, зачем привносить в коллективный труд максимум личных усилий, если заранее известно, что этот труд будет вознагражден без учета личного вклада.
Силу - Су  мотивации стремления к успеху можно выразить как:
Су = Му * Ву * Пу
Учитывая, что произведение Ву * Пу принимает максимальное значение при вероятности успеха, равной 0,5 , именно в этом случае будет максимальным и стремление к успеху (Су = Су max ).
Любая конкретная ситуация связана с одновременной активизацией обоих мотивов Му и Мн, а сумма вероятности ожидания успеха Ву и неудачи Вн равна 1, так как, например, при полном успехе Ву = 1 соответственно Вн = 0. Тогда   Вн = 1 - Ву    вероятность неудачи.
Согласно Аткинсона сотрудники в большей степени ориентированные на успех (Му > Мн), предпочитают выполнять задания средней сложности, когда ниже степень риска, хотя и меньше привлекательность успеха. Лица, сознательно рискующие ради высокой привлекательности возможного достижения цели, предпочитают экстремальные задачи.
Теория трудовой мотивации Аткинсона дает понимание и возможность учета в практике управления персоналом факторов стремления к успеху. Особенности личности в части склонности к риску ради высокой награды в случае удачи позволяют таким людям выполнять сложные задания по поиску нетипичных и нетрадиционных решений. Несклонным к риску натурам целесообразно поручать задания с жестко регламентированными сроками исполнения, но с прогнозируемыми результатами.
Среди процессуальных теорий мотивации заметное место занимает разработанная в 60-х годах теория справедливости (равенства) Стейси Адамса. Основная идея Адамса заключается в том, что человек субъективно соотносит полученное вознаграждение к затраченным усилиям, а затем сравнивает полученное отношение с вознаграждением других лиц, выполнявших аналогичную работу. Человек удовлетворен оценкой своего труда лишь тогда, когда существует распределительная справедливость:

Несправедливость может существовать как в форме недоплаты (переносится острее и вызывает возмущение), так и в форме переплаты (у нормального индивида при этом возникает чувство вины). Чувство несправедливости приводит к психологическому напряжению, острота которого определяется величиной неравенства. Под воздействием психологического напряжения возникают определенные поведенческие реакции, направленные на устранение неравенства и несправедливости:
•	желание уменьшить ("да за такие деньги можно вообще ничего не делать") или увеличить свой трудовой вклад в надежде достичь справедливости;
•	изменить доход, например, за счет приработка на стороне;
•	попытаться переоценить соотношение дохода и затрат;
•	воздействовать на работника, выбранного в качестве эталона для сравнения, например, предложив ему работать лучше (или хуже);
•	выбрать другой эталон для сравнения и успокоиться, если соотношение окажется не в его пользу;
•	уволиться из организации, в которой тебя "не поняли".
В корне неверным является широко распространенное в управленческой среде мнение о том, что неравенство подталкивает человека к повышению эффективности деятельности, а состояние равенства демотивирует людей добиваться высоких результатов. Равенство плохо лишь тогда, когда низок общий уровень исполнения, и оно способствует сохранению этого низкого уровня.
Теория Адамса позволяет рекомендовать некоторые приемы для повышения эффективности управления персоналом:
1.	Менеджеры должны систематически наблюдать за восприятием сотрудниками соотношения их личного вклада и вознаграждения и предотвращать формирование чувства несправедливости.
2.	Следует по возможности максимизировать оплату труда и особо избегать появления у работников чувства недоплаты, так как это снижает производительность и вызывает неудовлетворенность. Снижение производительности тем выше, чем большее число сотрудников одного уровня негативно оценивают свое положение.
3.	Критерии оценки личного вклада сотрудников в общую работу и соответственно их вознаграждение должны быть в понятной сотрудникам форме сообщены всем до начала работы.
4.	Работников больше интересует не абсолютный уровень вознаграждения, а соизмеримая с коллегами оплата труда. Это положение можно использовать при ограниченности ресурсов для материального вознаграждения, которые следует распределять таким образом, чтобы хотя бы небольшую часть использовать для поощрения лучших работников.
5.	Дифференциация доходов стимулирует повышение производительности у работников, способных добиваться повышенных результатов труда, но лишь при условии точного измерения личного вклада.
6.	Следует стремиться минимизировать трудовые затраты, ограничивая тем самым возможность появления чувства несправедливости.
7.	Изменения в соотношении дохода и затрат следует производить прежде всего у работников, имеющих возможность сравнивать свое положение с положением коллег.
8.	Целесообразно минимизировать возможность смены эталона - коллеги, выбранного для сравнения.
9.	Следует избегать изменений в вознаграждении, не соответствующих самооценке работника, как в сторону занижения, так и завышения, так как любые изменения такого рода негативно влияют на мотивацию.
Достаточно простая и удобная для практического использования теория усиления мотивации Б. Скиннера отражает весьма важный аспект мотивации - ее зависимость от ранее приобретенного опыта человека. Скиннер считает, что поведение людей обусловлено последствиями их действий в подобных ситуациях в прошлом. Так, с учетом приобретенного опыта человек старается принимать на себя те задания, выполнение которых раньше давало ему положительные результаты, и избегать тех заданий, выполнение которых сопровождалось негативными результатами. Детальную серию практических советов менеджерам, вытекающих из теории усиления мотивации Б. Скиннера, разработал У. К. Хамнер:
1.	Не вознаграждайте всех одинаково. Позитивный эффект от вознаграждения может быть достигнут, если он непосредственно зависит от деятельности подчиненного. Одинаковые вознаграждения лишь усиливают плохую или среднюю работу.
2.	Неполученное вознаграждение также является фактором воздействия на подчиненных. Повлиять на сотрудников можно как действием, так и бездействием. Если человек заслужил похвалу, но не получил ее, то в следующий раз он будет работать хуже.
3.	Объясните людям, что они должны сделать, чтобы получить поощрение. Четкое определение стандартов деятельности позволяет сотрудникам своевременно и правильно ориентировать свое поведение на получение вознаграждения и улучшать достижения.
4.	Покажите людям, что именно они делают неправильно. Лишение вознаграждения без соответствующих объяснений вызывает недоумение и обиду. Кроме того, отсутствие объяснений не дает возможности своевременно и правильно исправить ошибку.
5.	Не наказывайте подчиненных в присутствии других сотрудников, особенно из числа хороших знакомых. Публичный выговор унижает достоинство подчиненных и из эффективного средства воздействия перерастает в причину обид не только самого пострадавшего, но и других членов группы.
6.	При вознаграждении сотрудников будьте честны и справедливы. Работники должны получать лишь такое вознаграждение, которое они заслужили. Как незаслуженное, так и заработанное, но не полученное работником, снижают его мотивацию и в целом подрывают доверие к руководителю.
Ряд новых положений в общую концепцию управления персоналом вносит теория ожиданий В. Врума, которая во многом обязана разработкам Курта Левина, выполненным в 30-х годах. Теория ожиданий объясняет причины выбора человеком определенной линии поведения, рассматривая процесс взаимодействия трех переменных: усилие, исполнение, результат. Усилие рассматривается как следствие и результат мотивации. Исполнение - это следствие взаимодействия усилия, личных возможностей и состояния среды. В этом случае результатом является функция, зависящая от исполнения и от степени желания индивида получить результат определенного вида.
Результат в теории ожиданий может выступать на двух уровнях. Первый уровень - это собственно результат выполнения работы, поддающийся измерению: количество и качество произведенного продукта, затраты времени и т.п. Второй уровень образуют те последствия для человека, которые обусловлены достижением результатов первого уровня: поощрение или наказание со стороны руководства или организационного окружения.
Ожидание отражает представление индивида о том, к каким результатам приведут его действия. Оки основано и зависит от предыдущего опыта, результатов анализа возможности успеха или неудачи, уровня подготовки, знания своих возможностей и т.п. Если человек считает, что исполнение и результаты не зависят от его усилий, то ожидания равны нулю. В случае уверенности в том, что исполнение и результаты полностью определяются его усилиями, ожидание принимается равным единице.
Теория Врума оперирует двумя группами ожиданий:
- связывающими усилия и исполнение работы;
- связывающими исполнение работы и полученные результаты.
Первая группа ожиданий отражает представления индивида о том, насколько его усилия определяют результаты первого уровня, т.е. выполнение работы. Если по мнению человека количественные и качественные результаты работы сильно зависят от его усилий, то оценка ожиданий стремится к 1. В иных случаях она варьируется в диапазоне от 0 до 1. Ожидания второй группы отражают представления человека о том, насколько зависят последствия выполненной работы (вознаграждение, порицание и т.д.) от уровня ее исполнения. Количественная оценка ожиданий второго уровня также варьируется в пределах от 0 до 1.
Третьей ключевой категорией в теории ожиданий является валентность, которая отражает приоритеты для человека тех или иных результатов, насколько они желательны, привлекательны или, наоборот, неудобны.
Высокая положительная оценка результата соответствует положительной валентности, нежелательная - отрицательной. Валентность может быть равной нулю, если человек безразлично относится к конкретному результату. Количественно валентность одних и тех же результатов существенно различается у разных людей. В зависимости от личности индивида и внешней ситуации денежное вознаграждение может иметь очень большое значение, быть безразличным и даже иметь отрицательную значимость. Важным является положительная валентность обобщенного результата, несмотря на отрицательные валентности некоторых частных результатов действий индивида.
Теория ожиданий объясняет ход процесса мотивации человека к действиям, исходя из увязки в единое целое представлений человека о необходимых для выполнения работы усилиях, ее практическом исполнении и результатах, ожидаемых после выполнения работы. Модель ожиданий Врума можно представить следующей схемой, описываемой тремя выражениями.

Действие 1 (Д1)

Результат 1 (Р1)

Результат 2 (Р2)

средство для Р1           цель для Д1 и средство для Р2        конечная цель	

1.	Формула валентности:

Валентность Р1 = Ожидания (Р1  Р2) * Валентность Р2

2.	Формула усилий (сила мотивации):

Усилие У = Ожидание (Д1  Р2) * Валентность Р1

3.	Общая формула мотивации:

Ожидание (Д1  Р1) * Ожидание (Р1   Р2) * Валентность Р2

Расчеты по формуле 3 следует начинать с конца. Готовность прилагать усилие определяется привлекательностью конечной цели и ее реализуемостью, т.е. субъективной оценкой вероятности осуществления. Работник стремится к достижению конечной цели, поэтому вначале он оценивает ее привлекательность (валентность), а затем оценивает, насколько имеющиеся в его распоряжении средства (Р1) позволяют достичь конечной цели (результат Р1 или Р2). Далее работник оценивает также вероятность того, что его действия позволят достичь результата 1 (ожидание, что Д1 приведет к Р1), и, наконец, дает общую оценку того, насколько его возможные действия способны привести к достижению цели.
Из основных положений теории ожиданий Врума вытекает ряд практических рекомендаций: 
•	производительность труда выше, когда работник осознает высокую вероятность того, что его личные усилия приведут к высоким групповым трудовым достижениям, что, в свою очередь, будет способствовать удовлетворению его личных потребностей;
•	необходимо систематически осуществлять сравнение потребностей подчиненных с уровнем вознаграждения, побуждать сотрудников точно формулировать свои потребности и ожидания и учитывать их при составлении программ мотивации и подведении итогов работы;
•	потребности и ожидания различных работников неодинаковы, поэтому мотивационное воздействие со стороны руководителя возрастает в том случае, когда он знает приоритетные ценности своих подчиненных и учитывает их при определении вознаграждения;
•	необходимо оказывать помощь подчиненным в осознании ими реальности заданий и путей их выполнения, ценности получаемого за приложенные усилия вознаграждения.
Теория постановки целей (Э. Лок, Т. Рейен, Г.Латэм) исходит из утверждения, что поведение индивида определяется поставленными перед собой целями и именно ради достижения этих целей он совершает определенные действия. В данном случае постановка целей рассматривается как осознанный процесс, а осознанные цели и намерения лежат в основе определенного поведения человека.
Согласно базисной модели процесс постановки целей начинается с осознания и оценки индивидом конкретного события в организационном окружении. В результате он определяет для себя цели своих будущих действий и осуществляет эти действия, выполняя определенную работу, достигая запланированного результата и получая в итоге удовлетворение.
Между характеристиками целей и исполнения существует достаточно тесная зависимость, которая, однако, не выявляет непосредственного влияния характеристики цели на количество и качество труда. Зачастую это влияние выражается в готовности затрачивать определенные усилия для достижения поставленной цели. Результативность выполняемой работы согласно теории постановки целей существенно зависит от четырех характеристик целей: сложности, специфичности, приемлемости и приверженности.
Сложность цели отражает уровень квалификации, знаний и умений, необходимого для ее достижения. Известна непосредственная связь между сложностью цели и выполнением работы. Чем сложнее цель ставит перед собой индивид, тем более высоких результатов он достигает. Но при этом необходимо учитывать и реалистичность целей, так как усложнение целей, хотя и оправданно, но способствует повышению эффективности деятельности только до определенного предела сохранения шансов достижения цели.
Специфичность цели отражает четкость постановки и определенность цели. Широта цели, ее расплывчатость аналогичны отсутствию цели, а чрезмерное сужение целей негативно сказывается на результатах деятельности, т. к. важные аспекты работы могут при этом выпасть из поля зрения индивида.
Приемлемость цели определяет тот предел, до которого индивид воспринимает цель как свою собственную. Она напрямую зависит от того, воспринимается ли цель как достижимая, и какие выгоды приносит ее достижение. Если индивид не приемлет цель, то сложность и специфичность цели будут слабо влиять на результативность выполняемой работы.
Приверженность цели выражается в готовности затрачивать усилия, необходимые для достижения цели. Она может возрастать или понижаться в процессе выполнения работы и играет решающую роль в достижении цели, если реальные затраты труда будут существенно превышать прогнозируемые величины, определенные на стадии постановки цели.
Теория постановки целей отмечает, что качество выполняемой работы во многом зависит не только от усилий индивида, но и от двух групп факторов:
- организационные условия;
- способности работника.
Эти факторы могут влиять не только на качество и содержание исполнения, но и на цели и мотивацию, дополнительно воздействуя на исполнение. Если работник не видит результатов своего труда, то снижается привлекательность поставленной цели. Работник должен быть удовлетворен результатом своего труда, что положительно влияет на мотивацию выполнения последующих задач.
Удовлетворенность трудом или ее отсутствие определяются внутренними и внешними по отношению к индивиду процессами. Внутренние процессы, приводящие к удовлетворению, определяют, как человек сам оценивает полученный результат с точки зрения соответствия поставленной цели. Внешние процессы - это реакция организационного окружения на результаты труда индивида.
Практическая трудность использования теории постановки целей в управлении персоналом заключается в том, что:
•	существует различная целевая ориентация у различных групп работников;
•	нет однозначного ответа на вопрос, кто и как должен ставить цели;
•	отсутствуют приоритеты в постановке целей индивида и группы;
•	нет однозначного ответа на вопрос о том, на что должно быть направлено стимулирование.
Одним из современных направлений в мотивации персонала является концепция партисипативного управления, которая исходит из того, что удовлетворенность работой зависит от заинтересованности индивида принимать участие в различной внутриорганизационной деятельности. Партисипативное управление, как участие во внутриорганизационных процессах, выходящих за рамки компетенции индивида, может быть реализовано по следующим направлениям:
- предоставление работникам права самостоятельного решения по выбору способа осуществления своей деятельности (распорядка рабочего дня, времени труда и отдыха и т.п.);
- привлечение работников к принятию решений по поводу выполняемой работы;
- предоставление права контроля за количеством и качеством затраченного труда и установление индивидуальной ответственности за конечный результат;
- привлечение к рационализаторской деятельности на рабочем месте и в организации в целом;
- предоставление работникам права самостоятельно формировать рабочие группы исходя из сложившихся схем взаимодействия, взаимных симпатий и т.п.
Способы и приемы мотивирования сотрудников на достижение высоких результатов труда получили практическое воплощение в методах управления персоналом.

1.2.4.	Разрешение конфликтных ситуаций и трудовых споров

Бесконфликтное организационное окружение лишено права на активное существование. Как полное отсутствие стрессов означает с точки зрения Г. Селье смерть личности, так и отсутствие каких-либо конфликтных ситуаций свидетельствует о полном творческом застое в трудовом коллективе. По этой причине конфликтные ситуации как инициаторы стресса можно рассматривать с позиций как положительного (активизирующего), так и отрицательного (дестабилизирующего) влияния на организационное окружение. Несомненно, конфликт не всегда имеет положительный характер, но во многих случаях помогает выявить разнообразие точек зрения, дает дополнительную информацию, помогает выработать альтернативные решения. Это повышает эффективность процесса коллегиального принятия решений, дает возможность открыто высказать свое мнение и тем самым удовлетворить потребности в уважении и власти.
Открытый конфликт, в котором разногласия относятся к производственной сфере и отражают различные пути и способы достижения единой цели, сравнительно безобиден. Скрытый, "тлеющий" конфликт затрагивает, как правило, сферу межличностных отношений. В истоках таких конфликтов лежит неудовлетворенность социальных потребностей человека в коллективе, низкий статус положения, недостаток уважения со стороны окружающих, отсутствие чувства защищенности в коллективе, недостаток условий для самовыражения и самоутверждения.
Установлено, что около 80% производственных конфликтов имеют социально-психологическую основу и, как правило, перерастают из открытых в скрытые, межличностные, замешанные на чувствах и взаимоотношениях. В результате напряжение не устраняется даже при безупречно отрегулированной деловой части конфликта, а лишь переносится в другую зону организационного взаимодействия.
Понятие конфликта (конфликтной ситуации) имеет множество определений и толкований. Одно из них определяет конфликт как «отсутствие согласия между двумя и более сторонами, которые могут быть конкретными лицами или группами лиц. Каждая сторона старается предпринять все  возможное, чтобы была принята ее точка зрения или цель, и мешает другой стороне достичь аналогичного».
Итак, конфликт может быть функциональным и служить повышению эффективности организации и дисфункциональным и приводить к снижению личной удовлетворенности, группового сотрудничества и эффективности совместной деятельности. Роль конфликта в организационном поведении и взаимодействии зависит от эффективности управления конфликтной ситуацией. Для этого необходимо знать и понимать причины ее возникновения, которые, как правило, не всегда являются столкновением личностей.

Причины конфликтов
Исходя из латинского корня слова "конфликт", его дословный перевод звучит как "столкновение" и конфликт возникает там, где сталкиваются разные желания, различные альтернативы, а принятие однозначного решения затруднено. Чем больше возможных вариантов принятие решения и критериев их эффективности, тем резче столкновение и глубже конфликт.
Даже при всей очевидности мотива конфликта необходимо учитывать то, что, разрешая конфликтную ситуацию, человек склонен концентрировать свое внимание на том, что находится на первом плане. Остальное, чаще всего наиболее важное, остается вне поля зрения. Кроме того, моноказуальные (имеющие в своей основе только одну причину) конфликты являются редким случаем и нельзя ограничиваться лишь тем, что лежит на поверхности. Необходимо анализировать глубже, искать скрытые причины, не упускать из поля зрения сопутствующие мотивы.
У любого конфликта обычно имеется несколько причин, среди которых выделяют как общие:
- ограниченность ресурсов, подлежащих внутриорганизационному распределению;
- взаимозависимость заданий;
- различия в целях;
- различия в представлениях и ценностях;
- различия в деловой культуре и манере поведения;
- неудовлетворительные коммуникации.
Распределение ресурсов. Материальные, трудовые, финансовые, временные и иные ресурсы любой, даже лидирующей на рынке организации носят ограниченный характер. Решение о распределении ограниченных объемов ресурсов между их пользователями принимает руководство организации  (подразделения). Ограниченность ресурсов ведет к неравноценному распределению их объемов между отдельными производственными группами (принцип "Всем сестрам по серьгам" - уравниловки в распределении, применим крайне редко). Учитывая, что, независимо от вида ресурса, каждая группа желает получить его не меньше, а больше, конфликты по причине неравноценного распределения ресурсов практически неизбежны.
Взаимозависимость задач. Совместная деятельность в организационном окружении во многих случаях ставит отдельного сотрудника или производственную группу в прямую или косвенную зависимость от принимаемого решения или результата труда другого человека или группы. По этой причине при неадекватной работе отдельного человека или подразделений взаимозависимость задач становится причиной конфликтной ситуации. Возникновению таких ситуаций во многом способствуют недостатки организационных структур управления: в линейных структурах - иерархическая зависимость уровней управления, в функциональных - узкая специализация функций управления и противоречия задач линейных и функциональных подразделений, в матричных - нарушение принципов единоначалия и т. п.
Различия в целях. Возможность возникновения конфликтных ситуаций возрастает с повышением сложности структуры управления и ростом числа специализированных подразделений. Барьеры между специализированными функциями управления приводят к росту приоритета целей подразделений над общими целями организации, что может служить причиной групповых конфликтов.
Различия в представлениях и ценностях. Оценка любой ситуации всегда связана с желанием достичь определенной цели или превосходства. Поэтому вместо объективной оценки ситуации, как правило, рассматриваются только те аспекты и альтернативы, которые благоприятны для удовлетворения личных потребностей. Ценностная ориентация человека или группы зачастую не совпадает с организационными принципами и методами управления. Так, высококвалифицированный персонал предпочитает независимость и не приемлет мелочной опеки руководства; подчиненный может настаивать на своем праве высказывать свое мнение по любому поводу, что подрывает устои единоначалия руководителя и т.п.
Различия в деловой культуре, манере поведения и жизненном опыте. Известно, что различия в жизненном опыте, ценностях, образовании, возрасте, социальном положении, уровне жизни и т.п. снижают степень взаимопонимания и сотрудничества в организационном окружении. Кроме того, индивидуальные особенности характера, воспитания, предыдущего социального опыта зачастую не соответствуют философии организации, принципам взаимодействия и служат причинами конфликтов.
Неудовлетворительные коммуникации. Наличие намеренно скрытой или искаженной информации в организационном окружении являются как причинами, так и следствиями конфликтов. Такие причины могут иметь объективную основу, учитывая действие информации как одного из источников власти и воздействие закона расщепления управленческой информации. Однако, чаще всего, неудовлетворительные коммуникации возникают по причинам неэффективного руководства, низкой деловой культуры, подковерной борьбы за лидерство и т.п.
Типизация конфликтов
Все многообразие конфликтов в организационном окружении можно свести к двум группам: производственные и личностные, среди которых превалируют:
- мотивационные конфликты;
- конфликты коммуникаций;
- конфликты власти и безвластия;
- внутриличностный конфликт;
- межличностный конфликт;
- конфликт между личностью и группой;
- межгрупповой конфликт.
Мотивационные конфликты.  В мотивации организационного поведения особую роль играет свобода как осознанная необходимость, ограниченная структурными особенностями и философией организации. Наличие свободы в организационном окружении выдвигает на первый план психологические потребности в мотивации персонала. Развитое чувство свободы и собственного достоинства при их прямом или косвенном ущемлении пробуждают огромную психическую энергию, нацеленную на конфликт. В других случаях «недогрузка» в работе и соответственно низкий производственный статус могут явиться причинами конфликта, также как и «перегрузка», которая не всегда имеет ожидаемое признание.
Конфликты коммуникаций. Коммуникационные конфликты неизбежны, когда нарушена обратная связь между субъектом и объектом управления или когда в силу сложившихся обстоятельств или психологических особенностей между партнерами превалирует селективное слушание (слышит то, что желает услышать). Аналогичная ситуация создается тогда, когда к сотруднику не поступает информация о том, что его признают и уважают. Отсутствие знаков признания способствует развитию неуверенности и служит причиной конфликта с окружением.
Конфликты власти и безвластия. Индивидуальные мотивы поведения, возможности и способности отдельного сотрудника не всегда отвечают стратегическим целям руководства организации. Понятия коллегиальности управления, самоуправления трудового коллектива и единоначалия отдельными группами лиц воспринимаются по-разному, что приводит к появлению оппозиции руководству. Неспособность сотрудничества с конструктивной оппозицией или противоборства деструктивной означает кризис власти и соответственно внутриорганизационный конфликт. Жесткость авторитарного и организационного стилей руководства также ставят рядового сотрудника зачастую на сторону оппозиции и вызывают межличностные конфликты.
Внутриличностный конфликт. Одной из наиболее распространенных форм такого конфликта является ролевой конфликт, когда к одному сотруднику предъявляют противоречивые требования, даются противоречивые задания или требуют взаимоисключающих результатов. Ролевой конфликт зачастую имеет в своей основе перегрузку работника должностными обязанностями или когда производственные требования не согласуются с личными потребностями или ценностями (внеплановые командировки и задания на выходные дни и т.п.).
Межличностный конфликт. Такой конфликт наиболее распространен, но в различных организационных окружениях проявляется по-разному. Это может быть столкновение личностей с разными чертами характера, взглядами, ценностями или борьба руководителя за ограниченные ресурсы или лидерство.
Конфликт между личностью и группой. Конфликт такого типа характерен для неформальных групп в случае несовпадения ожиданий индивида с правилами и нормами группового поведения. Он характерен также для производственных групп, когда для решения производственных задач руководитель начинает применять непопулярные меры административного воздействия.
Межгрупповой конфликт. Такой конфликт характерен для сложных организационных структур и возникает, как правило, из-за несоответствия целей линейных и функциональных подразделений, разных критериев оценки результатов труда, узости специализации и т.п. Среди неформальных групп такие конфликты могут возникать по причинам соперничества лидеров. Характерным межгрупповым конфликтом является непрекращающаяся борьба между профсоюзами и администрацией.
Управление конфликтными ситуациями
В зависимости от эффективности управления последствия конфликтов могут способствовать развитию взаимодействия в организационном окружении, но могут носить и дисфункциональный характер, создавая условия для возобновления или возникновения новых конфликтных ситуаций. Дисфункциональными последствиями конфликта могут быть:
•	неудовлетворенность, нарушение морально-психологического климата, повышение текучести кадров, снижение производительности труда;
•	снижение уровня сотрудничества в будущем, развитие настороженности в коллективе;
•	повышение сплоченности группы и развитие непродуктивной конкуренции с другими группами в организации;
•	создание и укрепление «образа врага» в лице другой конфликтующей стороны и искажение представления о ее целях;
•	частичное или полное сворачивание взаимодействия и общения с другой конфликтующей стороной;
•	усиление враждебности между конфликтующими сторонами по мере сокращения взаимных контактов;
•	придание большего значения достигнутого успеху в разрешении конфликта, чем решению реальной проблемы конфликта.
Различают структурные методы  и межличностные стили разрешения конфликтных ситуаций. К числу структурных методов относят:
- разъяснение требований к работе;
- координационные и интеграционные механизмы;
- общеорганизационные комплексные цели;
- структурирование системы вознаграждения.
Разъяснение требований к работе. Этот метод является одним из лучших в управлении персоналом с целью предотвращения дисфункционального конфликта и основан на детальном разъяснении сотрудникам заданий, возможностей информационного обеспечения, путей и способов взаимодействия, возможных взаимозависимостей, уровня достигаемых результатов и т.п. При использовании этого метода важна роль руководителя как координатора заданий, регламентов управления, правил и процедур выполнения работ, а также принятой системы контроля исполнения и оценки индивидуального вклада в решение задач подразделения.
Координационные и интеграционные механизмы. Одним из самых распространенных координационных механизмов является иерархическая структура руководства и подчинения (цепь команд). Если два и более подчиненных имеют разногласия по какому-либо вопросу, то конфликта можно избежать, обратившись к общему руководителю. Принцип единоначалия укрепляет иерархическую структуру и способствует предотвращению и разрешению конфликтных ситуаций, так как заранее известна и четко исполняется соподчиненность звеньев управления и отдельных сотрудников. Для предотвращения межгрупповых конфликтов и разрешения возникающих споров полезны средства интеграции в форме межфункциональных групп, совместных совещаний, координаторов проектов в матричной структуре управления и т.п.
Общеорганизационные комплексные цели. Идея, заложенная в основу этого метода, заключается   в кооперации усилий ряда отдельных сотрудников, групп, подразделений для достижения общей цели. По сути это метод управления организацией или подразделением по целям, когда на всех уровнях управления вплоть до исполнителя устанавливаются скоординированные цели, направленные на достижение главной цели организации. В этом случае особую важность приобретает грамотно сформулированная миссия организации и гибкая система контроля и координации.
Структурирование системы вознаграждения. Вознаграждение можно использовать как метод управления конфликтной ситуацией, оказывая влияние на поведение сотрудников, чтобы избежать дисфункциональных последствий. В основу этого метода положено систематическое скоординированное использование системы вознаграждения и поощрения тех уровней управления и отдельных лиц, которые способствовали осуществлению общеорганизационных, а не местнических, целей. Этот метод дает возможность руководителям подразделений самостоятельно решать, каким образом вести себя в конфликтах с другими подразделениями, чтобы не нарушать условий достижения целей организации.
В межличностных конфликтах важно оценить неизбежность конфликта, его цели, средства, силы и поддержку обеих сторон. Самое опасное - это не замечать назревшего конфликта, что накаляет эмоции и втягивает в конфликт новых участников. Для разрешения конфликта необходимо:
•	взять под контроль эмоции, осознать причину своего страха, гнева, обиды;
•	понять истинные причины и цели конфликта, осознать «чего я добиваюсь?», «чего он добивается?»;
•	локализовать конфликт, не выдвигать несколько причин, не вспоминать прошлых обид;
•	внимательно выслушать оппонента и  понять его позицию, попросить высказать факты, но не домыслы;
•	установить доброжелательный тон разговора;
•	разобрать конфликт пункт за пунктом, пытаясь не переубедить (это, как правило, бесполезно), а прийти к согласию;
•	мыслить  позитивно,  то  есть  найти  общность  взглядов  и интересов;
•	согласится с тем, в чем оппонент прав;
•	помнить, что ничто так не разоружает оппонента, как создание ему условий почетного отступления;
•	при необходимости прибегнуть к услугам «третейского» судьи, то есть авторитетного третьего лица.
В практике разрешение конфликтных ситуаций рекомендуется использовать две возможные стратегии (рис. 20):
Партнерство - ориентация на учет интересов и потребностей второй конфликтующей стороны, поиск согласия и приумножение общих интересов.
Напористость - реализация собственных интересов, достижение собственных целей.
Внутри этих двух стратегий существуют пять основных тактик поведения:
Избегание (низкие значения напористости и партнерства одновременно) - стремление не брать на себя ответственность за принятие решения, не видеть разногласий, отрицать конфликт, считать его безопасным.
Уступка или приспособление (низкое значение напористости при высоком стремлении к партнерству) - стремление сохранить или наладить благоприятные отношения, обеспечить интересы партнера путем сглаживания разногласий, готовность уступить, пренебрегая собственными интересами, уйти от обсуждения спорных вопросов, согласиться с требованиями и претензиями.
Противоборство или соперничество (высокое значение напористости при низком значении партнерства) - стремление настоять на своем путем открытой борьбы за свои интересы, занятие жесткой позиции непримиримого антагонизма, в случае сопротивления - применение власти, принуждения, давления, использование зависимости партнера.
Компромисс (средние значения напористости и партнерства) - стремление урегулировать разногласия, уступая в чем-то взамен на уступки партнера, поиск средних решений, когда никто много не теряет, но много и не выигрывает.
Сотрудничество (высокие значения напористости и партнерства) - поиск решений, полностью удовлетворяющих интересы обеих сторон в ходе открытого обсуждения.
Тактика сотрудничества позволяет достичь наиболее эффективных решений при сохранении дружеских отношений. Однако специалисты-психологи утверждают о необходимости использования всех пяти тактик в зависимости от условий конкретной конфликтной ситуации. 
Под индивидуальным трудовым спором Трудовой Кодекс РФ понимает «неурегулированные разногласия между работодателем и работником по вопросам применения законов и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, коллективного договора, соглашения, трудового договора (в том числе об установлении или изменении индивидуальных условий труда), о которых заявлено в орган по рассмотрению индивидуальных трудовых споров». Факт расторжения прежних трудовых отношений с работником или отказ от заключения трудового договора со стороны работодателя не является основанием для уклонения от рассмотрения трудового спора. Индивидуальные трудовые споры рассматриваются комиссиями по трудовым спорам и судами.
Такие комиссии образуются по инициативе работников и (или) работодателей на паритетных началах. Представители работников избираются в комиссию общим собранием (конференцией) работников организации или делегируются представительным органом работников с последующим утверждением общим собранием. Представители работодателя назначаются в комиссию руководителем организации. Комиссия по трудовым спорам избирает из своего состава председателя и секретаря комиссии, имеет свою печать, а организационно-технически обеспечивается работодателем. В крупных организациях решением общего собрания работников такие комиссии могут быть организованы в структурных подразделениях организации.
Работник может обратиться в комиссию в трехмесячный срок со дня обнаружения им факта нарушения своего права. Комиссия по трудовым спорам рассматривает индивидуальный трудовой спор, если работник самостоятельно или с участием своего представителя не урегулировал разногласие путем переговоров с работодателем.
Комиссия обязана зарегистрировать поступившее заявление работника и рассмотреть индивидуальный трудовой спор в течение десяти календарных дней со дня подачи заявления. Спор рассматривается при обязательном присутствии работника или уполномоченного им представителя, если работник письменно не заявил о своем желании рассмотреть спор без его участия. Если работник дважды не явился на заседание комиссии по рассмотрению его заявления о трудовом споре, то комиссия вправе снять с рассмотрения заявление работника. Такое решение комиссии не лишает работника права повторной подачи в пределах установленного срока заявления о рассмотрении трудового спора.
Комиссия вправе вызывать на свое заседание свидетелей, экспертов, а работодатель обязан по запросу комиссии предоставить в установленные сроки необходимые документы. Заседание комиссии считается правомочным, если на нем присутствовали не менее половины членов как со стороны работников организации, так и со стороны работодателя. Протокол заседания комиссии заверяется подписью председателя или его заместителя и печатью комиссии.
Комиссия принимает решение тайным голосованием простым большинством голосов присутствующих на заседании ее членов. В решении обязательно освещается его суть и обоснование со ссылками на нормативные правовые акты, а также приводятся результаты голосования. Комиссия в течение трех дней со дня принятия решения вручает заверенные копии решения работнику и работодателю.
Решение комиссии может быть обжаловано в десятидневный срок, по истечении которого решение становится обязательным для исполнения в течение трех дней. При неисполнении решения комиссии в установленный срок работнику выдается удостоверение, являющееся исполнительным документом. На основании удостоверения, предъявленного к исполнению в течение трехмесячного срока, решение комиссии приводится в исполнение судебным приставом в принудительном порядке.
Комиссия не выдает работнику удостоверения, если работодатель или работник обратились в установленный срок с заявлением о перенесении трудового спора в суд. Основаниями для такого переноса трудового спора могут являться: задержка комиссией рассмотрения заявления работника на более, чем установленный десятидневный срок, или обжалование решения комиссии как работником, так и работодателем в десятидневный срок со дня вручения им копии решения комиссии.
В судах рассматриваются индивидуальные трудовые споры по заявлениям работника, работодателя или профессионального союза, защищающего интересы работника, при несогласии с решением комиссии или при обращении в суд, минуя комиссию, а также по заявлению прокурора, если решение комиссии не соответствует законам или иным нормативным правовым актам. Суд принимает к рассмотрению заявления:
-	работника: о восстановлении на работе, независимо от оснований для прекращения трудового договора; об изменении даты и формулировки причины увольнения; о переводе на другую работу; об оплате за время вынужденного прогула или о выплате разницы в заработной плате за время выполнения нижеоплачиваемой работы;
- работодателя - о возмещении работником вреда, причиненного организации, если иное не предусмотрено федеральными законами.
Непосредственно в судах рассматриваются также индивидуальные трудовые споры:
-	об отказе в приеме на работу;
-	по заявлениям лиц, работающих по трудовому договору у работодателей -физических лиц;   
-	по заявлениям лиц, считающих, что они подверглись дискриминации.
Работник вправе обратиться в суд за разрешением индивидуального трудового спора в течение трех месяцев со дня обнаружения им нарушения своих прав, а по спорам об увольнении - в течение одного месяца со дня вручения ему копии приказа об увольнении или выдачи трудовой книжки. Работодатель имеет право обратиться в суд по спорам о возмещении работником вреда, причиненного организации, в течение одного года с момента обнаружения факта нанесения работником ущерба организации.
При вынесении решений по трудовым спорам в пользу работников суд в соответствии со статьей 394 Трудового Кодекса РФ обязует работодателя возместить работнику причиненный материальный ущерб. В случае увольнения без законного основания или с нарушением установленного порядка увольнения либо незаконного перевода на другую работу суд может по требованию работника вынести решение о возмещении работнику денежной компенсации причиненного морального вреда. Размер компенсации устанавливается судом.
Коллективный трудовой спор – это неурегулированные разногласия между работниками (их представителями) и работодателями (их представителями) по поводу установления и изменения условий труда (включая заработную плату), заключения, изменения и выполнения коллективных договоров, соглашений, а также в связи с отказом работодателя учесть мнение выборного представительного органа работников при принятии в организации актов, содержащих нормы трудового права.
Правом выдвижения требований работодателю обладают работники, профессиональные союзы и их объединения или иные представители, избираемые работниками. Работники вправе выдвигать свои требования работодателю на соответствующих собраниях, если на них присутствовало не менее половины работающих (на конференции - не менее двух третей избранных делегатов). Требования работников излагаются в письменной форме и направляются работодателю.
Моментом начала коллективного трудового спора является день сообщения решения работодателя об отклонении всех или части требований работников или несообщения работодателем своего решения в письменной форме в течение трех рабочих дней со дня получения требований работников. Датой начала коллективного спора может служить дата составления протокола разногласий в ходе коллективных переговоров.
Порядок рассмотрения коллективных трудовых споров содержит следующие процедуры:
- рассмотрение спора примирительной комиссией,
- рассмотрение спора с участием посредника,
     - рассмотрение спора в трудовом арбитраже.
Рассмотрение коллективного трудового спора примирительной комиссией является обязательным этапом. Если стороны трудового спора не достигли согласия в примирительной комиссии, то рассмотрение спора продолжается с участием посредника, а далее в арбитраже. Ни одна из сторон коллективного трудового спора не вправе уклоняться от участия в примирительных процедурах.
Примирительная комиссия создается соответствующим приказом работодателя и решением представителя работников в срок до трех рабочих дней с момента начала коллективного трудового спора. Примирительная комиссия формируется из представителей сторон трудового спора на равноправной основе. Необходимые условия для работы комиссии создает работодатель.
Коллективный трудовой спор должен быть рассмотрен комиссией в срок до пяти рабочих дней с момента издания приказа об ее создании. Этот срок может быть продлен по взаимному согласию сторон. Решение по трудовому спору принимается комиссией по соглашению сторон, оформляется протоколом, имеет для сторон трудового спора обязательную силу и исполняется в порядке и сроки, которые устанавливаются примирительной комиссией.
Если согласия сторона в примирительной комиссии не было достигнуто, то после составления комиссией протокола разногласий стороны трудового спора могут в течение трех рабочих дней пригласить посредника. Рассмотрение трудового спора с участием посредника осуществляется в срок до семи дней со дня его приглашения и завершается принятием сторонами трудового спора согласованного решения в письменной форме, или составлением протокола разногласий.
При наличии продолжающихся разногласий стороны формируют трудовой арбитраж, который представляет собой временно действующий орган по рассмотрению трудового спора. Такой арбитраж создается в срок не позднее трех рабочих дней со дня окончания рассмотрения спора примирительной комиссией или с участием посредника. Состав, регламент и полномочия арбитража оформляются соответствующим решением работодателя, представителя работников и Службы по урегулированию коллективных трудовых споров.
Служба по урегулированию коллективных трудовых споров - это система государственных органов (подразделений), формируемых в составе федерального органа исполнительной власти по труду, соответствующих органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, предназначенная для содействия в разрешении коллективных трудовых споров путем организации примирительных процедур и участия в них.
В состав полномочий Службы входит:
- осуществление уведомительной регистрации коллективных трудовых споров;
- проверка в случае необходимости полномочия представителей сторон коллективного трудового спора;
- формирование списка трудовых арбитров;
- проведение подготовки трудовых арбитров, специализирующихся в разрешении коллективных трудовых споров;
- выявление и обобщение причин и условий возникновения коллективных трудовых споров, подготовка предложений по их устранению;
- оказание методической помощи сторонам коллективного трудового спора на всех этапах разрешения этих споров;
- организация в установленном порядке финансирования примирительных процедур;
- организация работ по урегулированию коллективных трудовых споров во взаимодействии с представителями работников и работодателей, органами государственной власти и органами местного самоуправления.
Для работников Службы установлено право при предъявлении удостоверения установленного образца беспрепятственного посещения организации в целях урегулирования коллективного трудового спора, выявления и устранения причин, порождающих эти споры.
Если примирительные процедуры не привели к разрешению коллективного трудового спора либо работодатель уклоняется от примирительных процедур, не выполняет соглашение, достигнутое в ходе разрешения спора, то работники или их представители в соответствии со статьей 37 Конституции Российской Федерации вправе приступить к организации забастовки. Представители работодателя не вправе организовывать забастовки и принимать в ней участие. Участие работников в забастовке является сугубо добровольным. Лица, принуждающие работников к участию или к отказу от участия в забастовке несут дисциплинарную, административную или уголовную ответственность .
Решение об объявлении забастовки принимается собранием (конференцией) работников организации (обособленного подразделения) по предложению представительного органа работников, ранее уполномоченного работниками на разрешение коллективного трудового спора. Собрание (конференция) работников считается правомочным, если на нем присутствовало не менее двух третей от общего числа работников (делегатов). Решение считается принятым, если за него проголосовало не менее половины работников, присутствующих на собрании. При невозможности проведения собрания работников представительный орган работников имеет право утвердить свое решение, собрав подписи более половины работников организаций в поддержку проведения забастовки.
После пяти дней работы примирительной комиссии по урегулированию коллективного трудового спора может быть однократно объявлена одночасовая предупредительная забастовка, о которой работодатель должен быть предупрежден в письменной форме не позднее чем за три рабочих дня. Далее работодатель в письменной форме не позднее чем за десять календарных дней предупреждается о начале предстоящей забастовки. В решении об объявлении забастовки указываются:
- дата и время начала забастовки, ее предполагаемая продолжительность и предполагаемое количество участников;
- перечень разногласий, послуживших основанием для объявления забастовки;
- наименование органа, возглавляющего забастовку, состав представителей работников, уполномоченных на участие в примирительных процедурах;
- предложения по минимуму необходимых работ, выполняемому в организации  в период проведения забастовки (при необеспечении минимума необходимых работ (услуг) забастовка может быть признана незаконной).
Работодатель предупреждает о предстоящей забастовке Службу по урегулированию коллективных трудовых споров. В период проведения забастовки стороны коллективного трудового спора обязаны продолжать разрешение этого спора путем проведения примирительных процедур.
В соответствии со статьей 55 Конституции Российской Федерации являются незаконными и не допускаются забастовки:
- в периоды введения военного или чрезвычайного положения либо особых мер в соответствии с законодательством о чрезвычайном положении; в органах и организациях Вооруженных сил Российской Федерации, правоохранительных органах, подразделениях Министерства по чрезвычайным ситуациям,
- в организациях, связанных с жизнеобеспечением населения, в том случае, если проведение забастовки создает угрозу обороне страны, безопасности государства, жизни и здоровью людей. Право на забастовку может быть ограничено федеральным законом.
Участие в забастовке не может рассматриваться как нарушение трудовой дисциплины и служить основанием для расторжения трудового договора, за исключением случаев неисполнения обязанности прекратить забастовку по решению суда о признании забастовки незаконной. Забастовка при наличии коллективного трудового спора признается незаконной, если она была объявлена без учета сроков, процедур и требований, предусмотренных Трудовым Кодексом Российской Федерации.
На время забастовки за участвующими в ней работниками сохраняются место, работы и должность, а не участвующие в забастовке, но в связи с ее проведением не имеющие возможности выполнять свою работу и заявившие в письменной форме о начале в связи с этим простоя, имеют право на оплату простоя не по вине работника.

Литература
1.	Бизюкова И.В. Кадры: подбор и оценка.- М, 1984
2.	Вейл П. Искусство менеджмента. –М, 1993
3.	Виханский О.С., Наумов А.И. Менеджмент. -М, 2000
4.	Виханский О.С. Стратегическое управление. –М, 2001
5.	Вудкок М., Френсис Д. Раскрепощенный менеджер. Для руководителя практика. –М, 1991
6.	Дизель П., Раньян У. Поведение человека в организации. –М, 1993
7.	Егоршин А.П. Управление персоналом.- Н. Новгород, 2001
8.	Зигерт В., Ланг Л. Руководить без конфликтов. - М, 1990
9.	 Кнорринг В.И. Искусство управления. –М, 1997
10.	 Красовский Б.Д. Организационное поведение. –М, 2000
11.	 Ладанов И.Д. Практический менеджмент. Психотехника управления и самотренировки.-М, 1995
12.	 Ленд П. Менеджмент – искусство управлять? Секреты и опыт практического менеджмента. –М, 1996
13.	 Матенбрук У. Управление конфликтными ситуациями и развитие организации. –М, 1996
14.	 Петровский А.В. Личность. Деятельность. Коллектив. –М, 1982
15.	 Шаленко В.Н. Конфликты в трудовом коллективе. –М, 1992
16.	 Трудовой Кодекс Российской Федерации. –М, 2002

Контрольные вопросы
1.	Что такое «экономически активное» население страны?
2.	Каким образом Международная организация труда рекомендует определять уровень безработицы?
3.	На чем строится концепция власти в организации?
4.	В чем заключаются отличия руководства от лидерства?
5.	Каковы отличия между инструментальным и эмоциональным лидерами?
6.	Какие формы дисциплинарных взысканий предусматривает Трудовой Кодекс Российской Федерации?
7.	В чем заключаются различия в понятиях «стимулирование» и «мотивирование» персонала?
8.	Что означает термин «валентность» в мотивационной теории ожиданий?
9.	В каких случаях применяется групповая форма материальной ответственности?
10.	 На кого и кем могут быть наложены административные взыскания?
11.	 Может ли конфликт в трудовом коллективе носить конструктивный характер?
12.	 Что означает понятие «трудовой спор»?

Темы докладов и рефератов
1.	Организационная культура современной организации.
2.	Психология личности.
3.	Проблемы групповой сплоченности.
4.	Власть и авторитет.
5.	Лидер и лидерство.
6.	Коммуникации в организации.
7.	Современные взгляды на мотивацию персонала.
8.	Организация труда и заработной платы.
9.	Управление вознаграждением.
10.	 Социальные конфликты в организации.
11.	 Управление конфликтными ситуациями.
12.	 Этика деловых и общественных отношений.
1.3.	
ТЕХНОЛОГИЯ И ПРОЦЕДУРЫ РАЗРАБОТКИ
И ПРИНЯТИЯ УПРАВЛЕНЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ
 
1.3.1. Основы теории принятия решений

	Пример задачи принятия решения. Совет директоров фирмы "Русские автомобили" должен принять важное решение. Какой образец запускать в серию - маленького верткого "Алешу" или представительного "Добрыню"? Отличаются эти типы автомобилей прежде всего расходом бензина на 100 км пробега - "Добрыня" больше, тяжелее, а потому и бензина ему надо больше, чем "Алеше". Зато "Добрыня" гораздо солиднее и вместительнее. При дешевом бензине потребители предпочтут "Добрыню", при дорогом - "Алешу". Будущая цена бензина неизвестна, это – фактор риска для фирмы "Русские автомобили".
Итак, каждый из двух вариантов решения имеет плюсы и минусы. Для принятия решения явно не хватает следующей количественной информации:
- насколько вероятна к моменту выхода продукции на рынок низкая цена бензина и насколько - высокая;
- каковы будут финансовые результаты  работы фирмы при различных вариантах сочетания  цены бензина и типа выпускаемого автомобиля (а таких сочетаний четыре: низкая цена бензина - автомобиль "Алеша", низкая цена бензина - автомобиль "Добрыня", высокая цена бензина - автомобиль "Алеша", высокая цена бензина - автомобиль "Добрыня")  
На эти вопросы генеральный директор фирмы заранее поручил ответить соответствующим специалистам. Перед началом  заседания члены Совета директоров получают нужные для принятия решения количественные данные, сведенные в табл.1. 

Таблица 1. Прибыль фирмы "Русские автомобили" 
при выпуске автомобилей двух типов (млн. руб.)
Цена бензина	Тип "Алеша"	Тип "Добрыня"	
Низкая (60 %)	750	1000	
Высокая (40 %)	500	200	

На заседании Совета директоров началась дискуссия.
- Полагаю, надо получить максимум в самом плохом случае, - сказал осторожный Воробьев. - А хуже всего будет при высокой  цене бензина, прибыль фирмы по сравнению со случаем низкой его цены уменьшается при любом нашем решении. Выпуская "Алешу", заработаем 500 миллионов, а "Добрыню" - 200 миллионов. Значит, надо выпускать "Алешу" - и как минимум 500 миллионов нам обеспечены. 
- Нельзя быть таким пессимистом, - заявил горячий Лебедев. - Скорее всего, цена бензина будет низкой (за это - 60 шансов из 100), а высокой -   лишь как исключение. Надо быть оптимистами - исходить из того, что все пойдет, как мы хотим, цена бензина будет низкой. Тогда, выпуская "Добрыню", получим миллиард в бюджет фирмы.
- На мой взгляд, и пессимист Воробьев, и оптимист Лебедев обсуждают крайние случаи - самую худшую ситуацию и самую лучшую. А надо подходить системно, обсудить ситуацию со всех сторон, учесть обе возможности, - начал свое выступление обстоятельный Чибисов, когда-то изучавший  теорию вероятностей. - Рассмотрим сначала первый вариант - выпуск "Алеши". Мы получим 750 миллионов в 60% случаев (при низкой цене бензина) и 500 миллионов в 40% случаев (при высокой его цене), значит, в среднем 750 х 0,6 + 500 х 0,4 = 450 + 200 = 650 миллионов. А для   варианта "Добрыни" аналогичный расчет дает 1000 х 0,6 + 200 х 0,4 = 600 + 80 = 680 миллионов, т.е. больше.  Значит надо выпускать "Добрыню".
- Предыдущий оратор рассуждает так, как будто мы будем выбирать тип автомобиля на каждом заседании Совета директоров, да и все данные в табл.1 лет сто не изменятся, - вступил в дискуссию экономист Куликов. - Но нам предстоит принять решение только один раз, и сделать это надо так, чтобы потом не жалеть об упущенных возможностях. Если мы решим выпускать "Добрыню", а к моменту выхода на рынок цена бензина окажется высокой, то получим 200 миллионов вместо 500 миллионов при решении, соответствующем будущей цене бензина. Значит, упущенная выгода составит 500 - 200 = 300 миллионов. При выпуске "Алеши" в случае низкой цены бензина упущенная выгода составит 1000 - 750 = 250 миллионов, т.е. будет меньше. Значит, надо выпускать "Алешу".  
- Подведем итоги, - сказал председательствующий Медведев. - Выступили четверо, каждый привел убедительные доводы в пользу того или иного решения, каждый исходил из той или иной теоретической концепции. При этом за выпуск "Алеши" выступили Воробьев и Куликов, а за выпуск "Добрыни" - Лебедев и Чибисов. Будем голосовать.
Результаты голосования - 15 членов Совета директоров за выпуск "Добрыни", 8 (в основном более осторожные представители старшего поколения) - за выпуск "Алеши". Большинством голосов решение принято - фирмы "Русские автомобили" будет выпускать "Добрыню" (см. также по поводу рассмотренного примера главу 8 книги [1]).
Экспертные оценки -  один из методов принятия решений. Какие выводы может извлечь менеджер из хода заседания Совета директоров фирмы "Русские автомобили"? Критерии принятия решения, выдвинутые четырьмя выступавшими, противоречили друг другу, два из них приводили к выводу о выгодности выпуска автомобиля "Алеша", а два - "Добрыня". И Совет директоров решил вопрос голосованием. При этом каждый из голосовавших интуитивно оценивал достоинства и недостатки вариантов. Т.е. выступал как эксперт, а весь Совет в целом - как экспертная комиссия. По-английски expert - это специалист, в русском языке эти два слова имеют несколько различающийся смысл: под экспертом обычно понимают весьма опытного высококвалифицированного специалиста, умеющего использовать свою интуицию для принятия решений.
Голосование - один из методов принятия решения комиссией экспертов. Организация голосования, в частности, на собрании акционеров, имеет свои подводные камни. Многое зависит от регламента (т.е. правил проведения) голосования. Например, традиционным является принятие решений по большинству голосов: принимается то из двух конкурирующих решений, за которое поданы по крайней мере 50% голосов и еще один голос. А вот от какого числа отсчитывать 50% - от присутствующих или от списочного состава? Каждый из вариантов имеет свои достоинства и недостатки. 
Если от присутствующих - то одно из двух решений будет почти наверняка принято (исключение - когда голоса разделятся точно поровну). Однако те, кто не был на собрании, могут быть недовольны. Если исходить из списочного состава, то возникает проблема явки на заседание. При слабой явке решения присутствующими должны приниматься почти единогласно, следовательно, в ряде случаев ни одно из конкурирующих решений не будет принято. А если придет меньше 50% от утвержденного списочного состава, то принятие решений станет вообще невозможным. Перечисленные сложности увеличиваются, если регламентом предусмотрено квалифицированное большинство - 2/3 и еще один голос.
Еще одна проблема - как быть с воздержавшимися? Причислять ли их к голосовавшим "за" или к голосовавшим "против"? Рассмотрим условный пример - результат голосования по трем кандидатурам в Совет директоров (табл.2). Наиболее активным и результативным менеджером является И.И. Иванов. У него больше всего сторонников, но и больше всего противников. Его соперник П.П. Петров меньше себя проявил, у  него меньше и сторонников, и противников. Третий - С.С. Сидоров - никому не известен, и относительно его кандидатуры все участники голосования воздержались. 
Таблица 2.  Результаты голосования
 при  выборах в Совет директоров
Кандидатура	За	Против	Воздержались	
Иванов И.И.	200	100	100	
Петров П.П.	150	50	200	
Сидоров С.С.	0	0	400	

	Пусть надо выбрать одного человека в Совет директоров. Если председатель заседания спрашивает: "Кто за?", то проходит И.И. Иванов. Если он, видя усталость зала от обсуждения предыдущих вопросов, спрашивает: "Кто против?", то выбирают "темную лошадку" С.С. Сидорова, поскольку активные противники остальных менеджеров "выбивают" их из соревнования. При выборе двух членов Совета директоров вопрос "Кто за?" приводит к выборам И.И. Иванова и П.П. Петрова, а вопрос: "Кто против?" - к выборам С.С. Сидорова и П.П. Петрова. Поэтому, желая избавиться от И.И. Иванова, председатель может при выборах ставить вопрос так: "Кто против?". 
Нетрудно видеть, что вопрос: "Кто за?" автоматически относит всех воздержавшихся к противникам данного кандидата, а вопрос "Кто против?" - к сторонникам. Успех никому не известного С.С. Сидорова связан именно с этим - он не нажил себе врагов.
Теория и практика экспертных оценок - развитая научная и практическая дисциплина с большим числом подходов, идей, алгоритмов, теорем и способов их практического использования. Подробнее о ней пойдет разговор в одной из следующих глав. Однако необходимо подчеркнуть - менеджер отвечает за принятие решений и не имеет права переложить ответственность на специалистов.
Основные понятия теории принятия решений. 	Всем опытным управленцам хорошо известно, что один из наиболее эффективных интеллектуальных инструментов менеджера – это теория принятия решений. Подробно разобранный пример выбора типа автомобиля для запуска в серию наглядно демонстрируют ряд основных понятий теории принятия решений.
Кто принимает решения? Решение о выборе того или иного типа автомобиля для запуска в серию принимал Совет директоров фирмы "Русские автомобили"   большинством голосов. Однако в подготовке решения участвовали и другие люди - специалисты, подготовившие информацию, приведенную в табл.1.
 В теории принятия решений есть специальный термин - Лицо, Принимающее Решения, сокращенно ЛПР. Это тот, на ком лежит ответственность за принятое решение, тот, кто подписывает приказ или иной документ, в котором выражено решение. Обычно это генеральный директор или председатель правления фирмы, командир воинской части, мэр города и т.п., словом - ответственный работник. Но иногда действует коллективный ЛПР, как в случае с Советом директоров фирмы "Русские автомобили" или Государственной Думой Российской Федерации.
Проект решения готовят специалисты, как говорят, "аппарат ЛПР", часто вместе с сотрудниками иных организаций. Если ЛПР доверяет своим помощникам, то может даже не читать текст, а просто подписать его. Но ответственность все равно лежит на ЛПР, а не на тех, кто участвовал в подготовке решения. 
При практической работе важно четко отделять этап дискуссий, когда рассматриваются различные варианты решения, от этапа принятия решения, после которого надо решение выполнять, а не обсуждать. 
Порядок подготовки решения (регламент). Часты конфликты между менеджерами по поводу сфер ответственности - кто за что отвечает, кто какие решения принимает. Поэтому очень важны регламенты, определяющие порядок работы. Недаром любое собрание принято начинать с утверждения председательствующего, секретаря и повестки заседания, а работу любого предприятия или общественного объединения - с утверждения его устава. Влияние регламента на результаты принятия решений показано выше при обсуждении процедур голосования.
Цели. Каждое решение направлено на достижение одной или нескольких целей. Например, Совет директоров фирмы "Русские автомобили"  желал:
- продолжать выполнять миссию фирмы, т.е. выпуск автомобилей;
- получить максимальную возможную прибыль (в условиях неопределенности будущих цен на бензин). 
Эти две цели можно достичь одновременно. Однако так бывает не всегда. Например, часто встречающаяся формулировка "максимум прибыли при минимуме затрат" внутренне противоречива. Минимум затрат равен 0, когда работа не проводится, но и прибыль тогда тоже равна 0. Если же прибыль велика, то и затраты велики, поскольку и то, и другое связано с объемом производства. Можно либо максимизировать прибыль при фиксированных затратах, либо минимизировать затраты при заданной прибыли, но невозможно добиться "максимума прибыли при минимуме затрат". Одной и той же цели можно, как правило, добиться различными способами. Например, миссия фирмы "Русские автомобили" будет осуществляться и при выпуске машин типа "Алеша", и при выпуске "Добрыни".
Ресурсы. Каждое решение предполагает использование тех или иных ресурсов. Так, Совет директоров фирмы "Русские автомобили" исходит из существования производства (системы предприятий), позволяющего выпускать автомобили типа "Алеша" и типа "Добрыня". Если бы такого производства не было, то и дискуссия в Совете директоров не имела бы смысла. Конечно, можно было бы сначала обсудить вопрос о строительстве заводов, о посильности таких затрат для фирмы... 
Кроме того, предполагается, что у  фирмы достаточно финансовых средств, материальных и кадровых ресурсов для массового выпуска автомобилей и того, и другого типа. Ведь надо сначала подготовить производство и работников, закупить сырье и комплектующие изделия, произвести и реализовать продукцию. И только потом получить прибыль (как разность между доходами и расходами).
В повседневной жизни мы чаще всего принимаем решения, покупая товары и услуги. И тут совершенно ясно, что такое ресурсы - это количество денег в нашем кошельке.
При практической работе над проектом решения важно все время повторять: "Чего мы хотим достичь? Какие ресурсы мы готовы использовать для этого?"
Риски и неопределенности. Почему четверо выступавших членов Совета директоров разошлись во мнениях? В частности, потому что они по-разному оценивали риск повышения цен на бензин, влияние этого риска на успешность достижения цели. 
Многие решения принимаются в условиях риска, т.е. при возможной опасности потерь. Связано это с разнообразными неопределенностями, окружающими нас. Кроме отрицательных (нежелательных) неожиданностей бывают положительные - мы называем их удачами. Менеджеры стараются застраховаться от потерь и не пропустить удачу.  
Внутренне противоречива формулировка: "Максимум прибыли и минимум риска". Обычно при  возрастании прибыли возрастает и риск - возможность многое или все потерять.  
Вернемся к табл.1. Неопределенность не только в том, будет цена на бензин высокой или низкой. Неопределенности - во всех числах таблицы. Шансы низкой цены на бензин оценены в 60%. Этот прогноз, очевидно, не может быть абсолютно точным. Вместо 60 %  следовало бы поставить, скажем, (60+3) % . Тем более содержат  неустранимые неточности данные о предполагаемой прибыли. Ведь для того, чтобы ее рассчитать, необходимо:
- оценить затраты на подготовку производства и выпуск продукции (это можно сделать достаточно точно, особенно при отсутствии инфляции);
- оценить число будущих покупателей в зависимости от цены и установить оптимальную цену, обеспечивающую максимальную прибыль (отделу маркетинга сделать это достаточно трудно, хотя бы потому, что промежуточным этапом является прогноз социально-экономического развития страны, из которого вытекают финансовые возможности и предпочтения потребителей, размеры налогов и сборов и др.).
В результате вместо 1000 в таблице должно стоять, скажем, 1000+200. Следовательно, рассуждения четырех членов Совета директоров, опирающихся на числа из табл.1, строго говоря, некорректны. Реальные числа - иные, хотя и довольно близкие. Необходимо изучить устойчивость выводов по отношению к допустимым отклонениям исходных данных, а также по отношению к малым изменениям предпосылок используемой математической модели.  Речь идет об общеинженерной идее - любое измерение проводится с некоторой погрешностью, и эту погрешность необходимо указывать.
Критерии оценки решения. Вспомните еще раз дискуссию в Совете директоров фирмы "Русские автомобили". Каждый из выступавших использовал свой критерий для выбора наилучшего варианта решения.
Воробьев предлагал исходить из наихудшего случая высокой цены бензина. Фактически он рассматривал внешний (для фирмы) мир как врага, который всячески будет стараться уменьшить прибыль фирмы. И в условиях жесткого противодействия со стороны внешнего мира он предлагал выбрать наиболее выгодный вариант решения - выпуск "Алеши". Подход Воробьева хорош при рассмотрении совершенно бескомпромиссного противостояния двух противников, имеющих противоположные интересы, например, двух армий воюющих между собой государств. Существует математизированная наука - т.н. теория игр, -  в которой рассматриваются методы оптимального поведения в условиях антагонистического или иного конфликта. В дискуссии о выборе типа автомобиля для запуска в серию позиция Воробьева - это позиция крайнего пессимиста, поскольку нет оснований считать внешний мир активным сознательным противником фирмы.   Отметим также, что наиболее плохой случай, на который ориентируется теория игр, встречается сравнительно редко (согласно табл.1 - в 40% случаев). 
Подход оптимиста Лебедева прямо противоположен подходу Воробьева. Предлагается исходить из самого благоприятного стечения обстоятельств. Внешний мир для Лебедева - друг, а не враг. И надо сказать, что для такой позиции есть основания - низкая цена на бензин в полтора раза вероятнее высокой. С точки зрения теории планирования предложение Лебедева можно было бы взять за основу, добавив возможности коррекции плана в случае неблагоприятных обстоятельств, а именно, повышения цены на бензин. И тут мы наталкиваемся на неполноту дискуссии в Совете директоров - никто не рассмотрел возможность подготовки производственной программы "двойного назначения". Выполнение такой программы обеспечивало бы гибкость управления - при низкой цене на бензин был бы налажен выпуск "Добрыни", а при высокой - "Алеши". В частности, такую гибкость обеспечивало бы повышение стандартизации автомашин фирмы, использование в них одних и тех же узлов и деталей, применение для их изготовления одних и тех же технологических процессов.
С чисто логической точки зрения оптимизм Лебедева не менее и не более оправдан, чем пессимизм Воробьева. Люди вообще и менеджеры в частности делятся на два типа - оптимистов и пессимистов. Особенно четко различие проявляется при вложении капитала, поскольку, как правило, увеличение прибыли связано с увеличением риска. Одни люди предпочтут твердый доход (да еще и застрахуются), отказавшись от соблазнительных, но рискованных предложений.  Другой тип людей - оптимисты и авантюристы, они уверены, что им повезет. Такие люди надеются разбогатеть, играя в лотерею.     
Надо иметь в виду, что на человека выигрыш или проигрыш одной и той же суммы могут оказать совсем разное влияние. Выигрыш приносит радость (но не счастье), в то время как проигрыш может означать разорение, полный крах, т.е. несчастье. Недаром в микроэкономической теории полезности рассматривают парадоксальное понятие - полезность денег  - и приходят к выводу, что полезность равна логарифму имеющейся суммы [2].  
Вернемся к Совету директоров фирмы "Русские автомобили".   Совсем с других позиций, чем Воробьев и Лебедев, подошел к делу  Чибисов. Его подход фактически предполагает, что придется много раз принимать решения по аналогичным вопросам. Вот он и рассчитывает средний доход, исходя из того, что в 60% случаев цена бензина будет низкой, а в 40% случаев - высокой. Такой подход вполне обоснован, когда выбор технической политики проводится каждую неделю или каждый день. Например, к нему мог бы прибегнуть менеджер, проектирующий свой ресторан - ориентироваться ли на открытые столики с видом на живописные окрестности или замкнуться в четырех стенах, отгородившись от дождя. Если события происходят много раз, то для принятия решений естественно использовать методы современной прикладной статистики, например, как это делают, например, при статистическом контроле качества продукции и сертификации. Тогда оценка математического ожидания дохода, проведенная Чибисовым, вполне корректна.
Однако Совет директоров фирмы "Русские автомобили" решает вопрос об одном-единственном  выборе. Поэтому 60% и 40% - это не вероятности как пределы частот, что обычно предполагается при применении теории вероятностей, это шансы низкой и высокой цены бензина (иногда употребляют термин "субъективные вероятности").  Эти шансы полезны, чтобы в одном критерии свести вместе пессимистический и оптимистический подходы. 
Четвертый оратор, Куликов, вводит в обсуждение новый критерий - "упущенная выгода". Обратите внимание - средний доход, рассчитанный Чибисовым, больше при выпуске "Добрыни". А упущенная выгода, наоборот, меньше при выпуске "Алеши". Эти два критерия в данном случае противоречат друг другу. 
Каждому менеджеру приходится решать, какой из критериев для него важнее. В этом ему может помочь теория полезности, хорошо разработанная в экономике (в частности, т.н. "маржинальная полезность" в теории поведения потребителей и др.) и имеющая развитый математический аппарат. 
Математико-компьютерная поддержка принятия решения. 	В настоящее время менеджер может использовать при принятии решения различные компьютерные и математические средства. В памяти компьютеров держат массу информации, организованную с помощью баз данных и других программных продуктов, позволяющих оперативно ею пользоваться. Экономико-математические и эконометрические модели позволяют просчитывать последствия тех или иных решений, прогнозировать развитие событий. Методы экспертных оценок, о которых уже шла речь выше, также весьма математизированы и используют компьютеры. 
Наиболее часто используются оптимизационные модели принятия решений. Их общий вид таков:
F (X) →  max
X Є A
Здесь Х - параметр, который менеджер может выбирать (управляющий параметр). Он может иметь различную природу - число, вектор, множество и т.п. Цель менеджера - максимизировать целевую функцию  F(X), выбрав соответствующий Х. При этом он должен учитывать ограничения  XЄA на возможные значения управляющего параметра Х - он должен лежать во множестве А. Ряд примеров оптимизационных задач приведен ниже.

1.3.2.  Принятие решений – работа менеджера
 
Основные функции управления по Анри Файолю. В кабинетах многих менеджеров висят плакаты со словами Анри Файоля: "Управлять - значит прогнозировать и планировать, организовывать, руководить командой, координировать и контролировать". В этих словах одного из основоположников научного менеджмента сформулированы основные функции управления. И каждая из них неразрывно связана с принятием решений. 
	Француз Анри Файоль (1841-1925) более 30 лет управлял горно-металлургическим синдикатом. В 1916 г. в Бюллетене общества горной промышленности был опубликован его основной труд "Основные черты промышленной администрации - предвидение, организация, распорядительство, координирование, контроль", который затем неоднократно переиздавался на различных языках. Вместе с Фредериком Тэйлором, Генри Фордом и рядом других специалистов  Анри Файоль работал над созданием научной теории управления. Таким образом, научный менеджмент появился сравнительно недавно - в начале ХХ века. Бурное развитие этой научной дисциплины продолжается. Так, лишь в последние годы выявилась важная роль контроллинга - современной концепции системного управления организацией, в основе которой лежит стремление обеспечить ее долгосрочное эффективное существование. О контроллинге рассказано в монографиях [3,4], с 2002 г. издается журнал «Контроллинг в России».
	Выделенные А.Файолем пять функций менеджмента дают основу для анализа работы современного управляющего. Рассмотрим их подробнее.
Прогнозирование и планирование.  Прогнозирование - это взгляд в будущее, оценка возможных путей развития, последствий тех или иных решений. Планирование же - это разработка последовательности действий, позволяющей достигнуть желаемого, завершающаяся принятием управленческого решения. В работе менеджера они тесно связаны. 
Разберем простой пример, показывающий взаимосвязь прогнозирования и планирования. Представьте себе, что вы находитесь в степи, а ваша максимальная скорость ходьбы - 6 километров в час. Тогда можно предсказать, что через час вы будете находиться в какой-то точке круга радиуса 6 километров с центром в начальной точке. Результаты прогнозирования вы можете использовать для планирования. Если место, куда вы направляетесь, отстоит от начальной точки не более чем на 6 километров, то вы доберетесь туда пешком не более чем за час. Если же это расстояние - 18 километров, то прогноз показывает невозможность решения поставленной задачи. Что же делать? Либо отказаться от своего намерения, либо увеличить выделенной время (до 3 часов), либо воспользоваться более быстрым транспортным средством, чем ноги (автомобилем, вертолетом). 
Почему прогнозировать сложно? Иногда прогноз основан на хорошо изученных закономерностях и осуществляется наверняка. Никто не сомневается, что вслед за ночью наступит день. Методы прогнозирования движения космических аппаратов разработаны настолько, что возможна автоматическая стыковка кораблей. Однако встающие перед менеджером проблемы прогнозирования обычно не позволяют дать однозначный обоснованный прогноз. Почему же остается неопределенность? (А где неопределенность, там и риск!)
Не претендуя на полную классификацию различных видов неопределенностей, укажем некоторые из них. Часть связана с недостаточностью знаний о природных явлениях и процессах, например:
- неопределенности, связанные с недостаточными знаниями о природе (например, нам неизвестен точный объем полезных ископаемых в конкретном месторождении, а потому мы не можем точно предсказать развитие добывающей промышленности и объем налоговых поступлений от ее предприятий),
- неопределенности природных явлений, таких, как погода, влияющая на урожайность, на затраты на отопление, на туризм, на загрузку транспортных путей и др. 
- неопределенности, связанные с осуществлением действующих (неожиданные аварии) и проектируемых (возможные ошибки разработчиков или физическая невозможность осуществления процесса, которую заранее не удалось предсказать) технологических процессов.
Многие возможные неопределенности связаны с ближайшим окружением фирмы, менеджер которой занимается прогнозированием:
- неопределенности, связанные с деятельностью участников экономической жизни (прежде всего партнеров и конкурентов нашей фирмы), в частности, с их деловой активностью, финансовым положением,  соблюдением обязательств,
- неопределенности, связанные с социальными и административными факторами в конкретных регионах, в которых наша фирма имеет деловые интересы.
Большое значение  имеют и неопределенности на уровне страны, в частности:
- неопределенность будущей рыночной ситуации в стране, в том числе отсутствие достоверной информации о будущих действиях поставщиков в связи с меняющимися предпочтениями потребителей,
- неопределенности, связанные с колебаниями цен (динамикой инфляции), нормы процента, валютных курсов и других макроэкономических показателей,
- неопределенности, порожденные нестабильностью законодательства и текущей экономической политики (т.е. с деятельностью руководства страны, министерств и ведомств), связанные с политической ситуацией, действиями партий, профсоюзов, экологических и других организаций в масштабе страны.
Часто приходится учитывать и внешнеэкономические неопределенности, связанные с ситуацией в зарубежных странах и международных организациях, с которыми вы поддерживаете деловые отношения.
Таким образом, менеджеру приходится прогнозировать будущее, принимать решения и действовать, буквально купаясь в океане неопределенностей. Полезно ввести их классификацию на СТЭЭП-факторы (по первым буквам от слов - социальные, технологические, экономические, экологические, политические) и факторы конкурентного окружения. СТЭЭП-факторы действуют независимо от менеджера, а вот конкуренты отнюдь к нам не безразличны. Возможно, они будут бороться с нами, стремиться к вытеснению нашей фирмы с рынка. Но возможны и переговоры, ведущие к обоюдовыгодной договоренности.
Каждая из перечисленных видов неопределенности может быть структуризована далее. Так, имеются крупные разработки по анализу неопределенностей при технологических авариях, в частности, на химических производствах и на атомных электростанциях. Ясно, что аварии типа Чернобыльской существенно влияют на значения СТЭЭП-факторов и тем самым на поступления и выплаты из бюджета как на местном, так и на федеральном уровне.
 	Различные виды прогнозов. Прогнозы всегда опираются на некоторые предположения. Наиболее обычным является предположение стабильности: "если существующие тенденции и связи сохранятся", "если не произойдет ничего необычного"... Однако иногда надо спрогнозировать развитие интересующего нас процесса как раз в необычных условиях. Например, что произойдет с экономикой России в целом и с Вашей фирмой в частности, если будут отменены все таможенные сборы и пошлины на экспорт и импорт, т.е. Россия перейдет к политике "свободной торговли", пропагандируемой во многих американских учебниках по экономике? 
	Если необходимо рассмотреть ситуацию, в которой события могут развиваться по нескольким принципиально различным вариантам, то применяют метод сценариев. Это - это метод декомпозиции (т.е. упрощения) задачи прогнозирования, предусматривающий выделение набора отдельных вариантов развития событий (сценариев), в совокупности охватывающих все возможные варианты развития. При этом каждый отдельный сценарий должен допускать возможность достаточно точного прогнозирования, а общее число сценариев - быть обозримым.
	В конкретной ситуации сама возможность подобной декомпозиции не всегда очевидна. При применении метода сценариев необходимо осуществить два этапа исследования:
	- построение исчерпывающего, но обозримого набора сценариев;
	- прогнозирование в рамках каждого конкретного сценария с целью получения ответов на интересующие менеджера вопросы.
	Каждый из этих этапов лишь частично формализуем. Существенная часть рассуждений проводится на качественном уровне, как это принято в общественно-экономических и гуманитарных науках. Одна из причин заключается в том, что стремление к излишней формализации и математизации приводит к искусственному внесению определенности там, где ее нет по существу, либо к использованию громоздкого математического аппарата. Так, рассуждения на словесном уровне считаются доказательными в большинстве ситуаций, в то время как попытка уточнить смысл используемых слов с помощью, например, теории нечетких множеств (одно из перспективных направлений современной прикладной математики) приводит к весьма громоздким математическим моделям.
Например, просыпаясь утром, ленивый и недобросовестный менеджер может рассмотреть несколько сценариев своего поведения (шутка!):
- пойти на работу;
- остаться дома без всяких объяснений;
- остаться дома, сославшись на болезнь; 
- позвонить вышестоящему менеджеру и сообщить о том, что надо отправляться на переговоры, а самому остаться дома, и т.д.
Спрогнозировать развитие событий в каждом из этих сценариев предоставляем читателю.
Некоторые прогнозы имеют свойство самоосуществляться. Само их высказывание способствует их осуществлению. Например, высказанный по телевидению прогноз банкротства конкретного банка приводит к тому, что многие вкладчики сразу заявляют о желании забрать свои вклады из этого банка. Но ни один банк не может вернуть вклады одновременно всем вкладчикам или даже достаточно большой их доле (например, 4 из 10), поскольку часть средств выдана в качестве кредитов, часть вложена в ценные бумаги той или иной степени ликвидности, часть истрачена на содержание банка (здание, компьютеры, зарплата сотрудников, ...). В результате банк действительно оказывается банкротом.
Один из вариантов применения методов прогнозирования - выявление необходимости изменений путем "приведения к абсурду". Например, если предположить, что население Земли каждые 50 лет будет увеличиваться вдвое (как в ХХ веке), то нетрудно подсчитать, через сколько лет на каждый квадратный метр поверхности Земли будет приходиться по 10000 человек. Из такого прогноза следует, что закономерности роста численности населения должны измениться.
Учет нежелательных тенденций, выявленных при прогнозировании, позволяет наметить необходимые меры для их предупреждения, принять и выполнить соответствующие решения, а тем самым помешать осуществлению прогноза. Прогнозирование - частный вид моделирования как основы познания и управления.
 Методы прогнозирования. Разработана масса методов прогнозирования.	Кратко их обсудим. 
Простейшие методы восстановления зависимостей в детерминированном случае исходят из заданного временного ряда, т.е. функции, определенной в конечном числе точек на оси времени. Задачам анализа и прогноза временных рядов посвящена большая литература. Временной ряд при этом часто рассматривается в рамках вероятностной модели, вводятся иные факторы (независимые переменные), помимо времени, например, объем денежной массы (агрегат М2). Временной ряд может быть многомерным, т.е. число откликов (зависимых переменных) может быть больше одного. Основные решаемые задачи - интерполяция и экстраполяция (т.е. собственно прогноз). Метод наименьших квадратов в простейшем случае (линейная функция от одного фактора) был разработан немецким математиком К.Гауссом в 1794-1795 гг. Могут оказаться полезными предварительные преобразования переменных. Для игроков на финансовых рынках такой подход именуется "техническим анализом".
Большой опыт прогнозирования индекса инфляции и стоимости потребительской корзины накоплен в Институте высоких статистических технологий и эконометрики Московского государственного технического   университета им. Н.Э.Баумана. При этом оказалось полезным преобразование (логарифмирование) переменной - текущего индекса инфляции. Характерно, что при стабильности условий точность прогнозирования оказывалась достаточно удовлетворительной - 10-15 %. Однако спрогнозированное на осень 1996 г. значительное повышение уровня цен не осуществилось. Дело в том, что руководство страны перешло к стратегии сдерживания роста потребительских цен путем массовой невыплаты зарплаты и пенсий. Условия изменились - и статистический прогноз оказался непригодным. Влияние решений руководства Москвы проявилось также в том, что  в ноябре 1995 г. (перед парламентскими выборами) цены в Москве упали в среднем на 8,65%, хотя обычно для ноября характерен более быстрый рост цен, чем в другие месяцы года, кроме декабря и января (см. [5]). 
Для применения статистических методов прогнозирования нужны длинные временные ряды. Поэтому в быстро меняющейся обстановке, при прогнозировании развития вновь возникших ситуаций их применять не удается. Конкретный пример только что приведен: переход правительства к новой политике изменил ситуацию и обесценил сделанные ранее прогнозы. Альтернативой статистическим методам служат экспертные методы прогнозирования, опирающиеся на опыт и интуицию специалистов. О методе экспертных оценок подробно рассказано ниже.
Для прогнозирования могут использоваться также эконометрические и экономико-математические модели, а также создаваться специальные компьютерные системы, позволяющие совместно применять все перечисленные методы. Целью является учет всех возможных факторов, с помощью которых есть надежда улучшить прогноз.  Для игроков на финансовых рынках такой подход именуется "фундаментальным  анализом". Иногда крупные государственные или частные организации создают т.н. "ситуационные комнаты", в которых группа высококвалифицированных экспертов анализирует ситуацию, имея доступ к различным банкам статистических данных и базам знаний, пользуясь широким спектром математических и имитационных моделей. 
Как проверить достоверность прогноза? Самое простое – получите письменный текст прогноза, запечатайте его в пакет и положите в сейф. Когда придет срок, на который рассчитан прогноз - вскройте пакет и сравните прогноз с реальностью. Конечно, для этого прогноз должен быть сформулирован так, чтобы можно было в будущем определить, сбылся прогноз или нет. Недаром прогнозы астрологов, хироманты и гадалок столь туманны. Если же ваш собеседник отказывается от подобной проверки достоверности прогноза, не сомневайтесь - он шарлатан.
Если у вас есть технология прогнозирования, для оценки достоверности прогноза не обязательно долго ждать. Пусть для определенности речь идет о прогнозе на год вперед. Отбросьте информацию за последний год и примените вашу технологию. Получите прогноз на год вперед от последних по времени данных - т.е. на настоящий момент. Остается сравнить его с реальностью и оценить качество прогностического правила.
Планирование в нашей жизни. 	Все мы планируем постоянно. Как мне попасть из дома в институт? Собрав информацию и подумав (т.е. проведя прогнозирование), я понимаю, что имеется целый ряд возможностей:
- можно пойти пешком (на прогулку уйдет полтора часа, но не понадобится тратить деньги);
- можно поехать на метро, а оставшуюся часть пути пройти;
- можно поехать на метро, а потом две остановки на троллейбусе;
- можно поехать на такси, и т.д.
Какую возможность выбрать? В зависимости от обстоятельств. Если надо срочно быть в институте - придется ехать на такси, хотя этот вариант гораздо дороже остальных. Если погода хорошая, а дел у меня немного, можно пойти пешком. Но в типовой ситуации я решаю ехать на метро и покупаю месячный проездной  билет. Если автобуса нет на остановке, иду пешком, а если есть - новая возможность выбора: что сэкономить - время или деньги? 
Мы все время планируем - на час, день, месяц, год или на всю жизнь. Мы решаем, взять ли на обед котлету или сосиску, поступать в МГТУ им. Н.Э.Баумана или в МЭИ, жениться на Маше или на Кате, оставаться на прежней работе или искать новую. Только цена этих решений разная. Правильно вы выбрали обед или неправильно - забудется к вечеру, а последствия других решений вам придется расхлебывать годами, а то и всю жизнь. 
Планирование как управленческое решение. Планирование как часть работы менеджера имеет много общего с планированием в личной жизни. Применяется он не к рутинным ежедневным делам, а к важным решениям, определяющим дальнейшее развитие фирмы. 
Согласно концепции немецкого профессора Д.Хана планирование - это ориентированный в будущее систематический процесс принятия решений [3]. Именно так планируют в известных концернах "Даймлер-Бенц" и "Сименс".  Таким образом, решения в области планирования - частный вид управленческих решений.  
Выделяют стратегическое планирование, ориентированное на продолжительное существование предприятия, обеспечиваемое путем поиска, построения и сохранения потенциала успеха (доходности), и оперативное планирование - формирование годовых (оперативных) планов, определяющих развитие организации в кратко- и среднесрочной перспективе на базе стратегических целей.  
Надо предупредить об одном укоренившемся заблуждении. После развала СССР слова "план", "плановая экономика" стали иногда употребляться с отрицательным оттенком. Недостатки экономики СССР некоторые связывали с тем, что она была "плановой". Однако знакомство с опытом ведущих западных компаний, с западной наукой об управлении показывает, что вопросам планирования на Западе уделялось и уделяется больше внимания, планы готовились и готовятся более тщательно, чем это было в СССР. Например, очереди в советских магазинах и недостаток ряда товаров можно объяснить прежде всего плохим планированием системы торгового обслуживания и, соответственно, выпуска товаров народного потребления. 
Методы планирования. 	Технология планирования хорошо разработана и постоянно используется. Исходя из миссии и основных принципов фирмы, отвечающих на вопрос "Зачем?", формулируются стратегические цели, указывающие, что делать в целом. Затем они конкретизируются до задач, а те - до конкретных заданий. Далее подсчитываются необходимые ресурсы - материальные, финансовые, кадровые, временные - и при необходимости пересматриваются задания, задачи и цели. В результате получают реально осуществимый план. Очень важно, что необходимы резервы на случай непредвиденных обстоятельств.
Например, Вы решили стать экономистом. Это - ваша миссия. Стратегические цели состоят в том, чтобы изучить те учебные предметы, что входят в программу подготовки экономиста. Значит, одна из таких целей - познакомиться с менеджментом по тому или иному учебному пособию. Эта цель делится на задачи, каждая из которых - изучить определенную главу. Конкретное задание состоит в освоении определенного раздела главы.	 Ресурсы, которые вам нужны -  это время для учебы. Предположим, что в учебном пособии около 240 страниц. Сколько понадобится времени? Детективы вы читаете со скоростью 60 страниц в час, значит, на менеджмент уйдет 4 часа. Всего в учебном плане около 30 предметов, значит, на весь курс понадобится 120 часов. Если заниматься по 8 часов в день, то экономическое образование можно получить за 120/8 = 15 дней. Зачем же студент учится 5 лет? В чем ошибка проведенного рассуждения? Во-первых, изучение учебного пособия - это не чтение детектива. Надо не только читать текст, но и обдумывать его, отвечать на вопросы в конце глав, готовить рефераты, обращаться к дополнительной литературе, наконец, сдавать экзамен. Поэтому на учебный предмет "Менеджмент" уйдет не 4 часа, а в 10-30 раз больше времени. Во-вторых, очень трудно освободить даже 15 дней от всех дел, кроме изучения экономики. Непредвиденные задержки (болезни, приходы друзей и др.) еще в несколько раз снизят темпы вашей работы. 
Обычно выделяют восемь этапов в процессе планирования.
Этап 1. Целеполагание (формулировка целей). Чего именно вы (или ваша фирма) хотите достичь? Это - самый трудный этап. Его нельзя формализовать. Личность менеджера проявляется именно в том, какие цели он ставит. 
Этап 2. Подбор, анализ и оценка способов достижения поставленных целей. Обычно можно действовать разными способами. Какой из них представляется наилучшим? Какие можно сразу отбросить как нецелесообразные?
Этап 3. Составление перечня необходимых действий. Что конкретно нужно сделать, чтобы осуществить выбранный на предыдущем этапе вариант достижения поставленных целей?
Этап 4. Составление программы работ (плана мероприятий). В каком порядке лучше всего выполнять намеченные на предыдущем этапе действия, учитывая, что многие из них связаны между собой?
Этап 5. Анализ ресурсов. Какие материальные, финансовые, информационные, кадровые ресурсы понадобятся для реализации плана? Сколько времени уйдет на его выполнение? 
Этап 6. Анализ разработанного варианта плана. Решает ли разработанный план поставленные на этапе 1 задачи? Являются ли затраты ресурсов приемлемыми? Есть ли соображения по улучшению плана, возникшие в ходе его разработки при движении от этапа 2 к этапу 5? Возможно, целесообразно вернуться к этапу 2 или 3, или даже к этапу 1.
Этап 7. Подготовка детального плана действий. Необходимо детализировать разработанный на предыдущих этапах план, выбрать согласованные между собой сроки выполнения отдельных работ, рассчитать необходимые ресурсы. Кто будет отвечать за отдельные участки работы?
Этап 8. Контроль за выполнением плана, внесение необходимых изменений в случае необходимости. Контроль как функцию менеджмента обсудим в одном из дальнейших разделов настоящей главы.
Результаты планирования часто оформляют  в виде специального управленческого документа, например, т.н. "бизнес-плана". 
Ясно, что реально используемые фирмами технологии планирования достаточно сложны. Обычно им занимаются специальные подразделения. Полезными оказываются математические методы планирования. В 1975 г. Нобелевскую премию по экономике получили советский математик Леонид Витальевич Канторович и американский экономист Тьяллинг Купманс (родился в Нидерландах). Премия была присуждена за разработку теории оптимального использования ресурсов, которая составляет важную часть математического арсенала плановика. 
 	Создание организационных структур как функция менеджмента. Эту функцию менеджмента превосходно выразил великий полководец А.В.Суворов: "Каждый солдат должен знать свой маневр". Не надо удивляться, что мы цитируем генерала. Эффективность управления в армии выявляется самым жестким образом - в борьбе с врагом. Если офицер не сумел организовать своих подчиненных в согласованно действующую боевую единицу - он погибает вместе со своей командой. Для обычного менеджера ситуация лучше - в крайнем случае разорится его фирма. 
Таким образом, каждый сотрудник фирмы должен знать, что ему надо делать в той или иной ситуации. Лишь в очень маленьких организациях менеджер может сам рассказать каждому об его обязанностях. Возможности психики  любого человека ограничены - психологи установили, что число непосредственных подчиненных у начальника, который ежедневно с ними работает, должно быть не более семи (если больше - деловой контакт оказывается поверхностным). Поэтому создают иерархические системы управления - рядовой работник действует под началом руководителя группы, тот имеет дело с руководителем отдела. Руководитель отдела подчиняется одному из директоров, а те - генеральному директору. Обычно у Первого лица предприятия  (менеджера, генерального директора) - четыре непосредственных помощника - по производству (технический директор или главный инженер), по финансам (финансовый директор, иногда главный бухгалтер), по маркетингу (директор по маркетингу, иногда начальник отдела сбыта), по персоналу (начальник управления кадров, директор по кадрам). Каждому из них подчиняются свои службы, состоящие из отделов, цехов и иных структур. 
Письменные инструкции, указывающие обязанности сотрудников и правила действий в тех или иных случаях, также имеют целью согласованность действий и обеспечивают единство фирмы как хозяйствующего субъекта. Организационную структуру фирмы можно сравнить со скелетом живого существа, но только скелет рукотворный - его создает и меняет главный менеджер.  
Делегирование полномочий  (делократия). Кто должен принимать те или иные решения?	В некоторых организациях сотрудники по всем вопросам обращаются к начальнику, и только он принимает решения. При этом начальник демонстрирует свою власть и получает удовлетворение от чувства собственной незаменимости, а подчиненные перекладывают часть своей работы и полностью свою ответственность на плечи начальника. Однако эффективность такой организации труда невелика. Начальник задыхается среди мелочей и не может найти время для той работы (например, по выбору стратегических приоритетов фирмы), которую только он может выполнить, а сотрудники наполовину бездельничают, ожидая визита к начальству. 
Более рациональна система "делегирования полномочий", при которой процесс принятия решений распределен по всей иерархической структуре управления. Задачи, стоящие перед организацией, разбиваются на более мелкие задачи, за решение которых отвечают те или иные подразделения и отдельные сотрудники. При этом каждый из них:
- "знает свой маневр", т.е. четко знает, за выполнение какой работы отвечает;
- знает, какими ресурсами может распоряжаться самостоятельно, в каких случаях имеет право обращаться за помощью к руководству;
- знает, что результат его работы  оценивается по тому, как он делает свое дело, и имеет представление о величине и способе вознаграждения за труд.
Таким образом, происходит "распределение полномочий" между менеджерами различных уровней. Важно, что работа каждого оценивается самим выполняемым этим менеджером делом, в частности, не зависит от личных взаимоотношений с начальством. Поэтому известный отечественный менеджер и публицист Ю.И.Мухин называет такую систему распределения прав и обязанностей "делократией" [6].
Распространенным примером делократии является подрядный метод, при котором подрядчик получает от фирмы задание, правила приемки работы и ее оплаты в зависимости от качества, а также начальное финансирование, а все остальное - набор работников, организация трудового процесса, выбор поставщиков и т.п. - дело подрядчика, а не фирмы. 
Законы Паркинсона. Англичанин С.Н.Паркинсон подробно исследовал ряд отрицательных явлений, широко распространенных в организационных системах. Его весьма критическая книга [7] необходима любому менеджеру, где бы он ни работал - в государственной организации или в частной фирме. Она поможет избежать многих ошибочных решений, распространенных в среде управленцев. 
Так, например, "закон Паркинсона" гласит: 				
"1) чиновник (и вообще управленец) множит подчиненных, но не соперников; 
2) чиновники работают друг для друга". 
Кроме того, "работа заполняет все время, отпущенное на нее". Знакомый с работами Паркинсона менеджер будет беспощадно бороться с попытками увеличить штат управленцев. Он будет требовать выполнения работ в максимально сжатые сроки. Когда появляется претендент на работу в фирме, он будет принимать решение, исходя из вопроса: "Можем ли мы без него обойтись?", а не из вопроса "Сможем ли мы использовать его способности?"  Работы Паркинсона можно цитировать практически бесконечно, но пусть читатель сам их прочтет.
Команда - основа успеха. Перейдем к следующей функции менеджера – руководству. Команда - это те, с кем менеджер работает ежедневно. Высокий профессионализм и ответственность членов команды,  слаженность их работы, взаимная поддержка обеспечивают успех. И наоборот, плохой подбор команды может сделать беспомощным даже самого сильного менеджера. Если приказы не исполняются, письма теряются, встречи срываются из-за бестолковости сотрудников, которым поручено их организовать, то ожидать эффективной работы фирмы невозможно. 
Создание команды - одно из самых важных дел  менеджера. Можно сказать, что команда - его основной инструмент работы. Недаром, меняя место службы, менеджер часто "перетаскивает" за собой и свою команду. Большое значение имеет психологическая совместимость членов команды. В ней не должно быть случайных людей. Возникновение ссор и раздоров в команде сильно снижает ее эффективность. Поэтому зачинщиков ссоры целесообразно удалить из команды, даже если их профессионализм весьма высок. 
Менеджер должен заботиться о членах своей команды, помогать им в различных ситуациях, поддерживать положительную мотивацию по отношению к команде, применяя как моральные, так и материальные стимулы. Команда должна быть дружной. Однако при этом полезно поддерживать некоторую дистанцию между членами команды, чтобы дружеские отношения не мешали деловым. Именно поэтому обычно не рекомендуют включать в команду родственников и друзей детства.
Распорядительство. 	Менеджер принимает решения по оперативным вопросам и  управляет путем распоряжений, приказов, которые с помощью своей команды доводит до всех подчиненных и добивается их выполнения. Эти приказы и распоряжения могут быть письменные и устные, а также доведенные до адресата с помощью компьютера и электронной почты. Они должны однозначно восприниматься исполнителями, быть ясными, четкими и по возможности короткими. Иногда нужна вводная часть, разъясняющая необходимость данного приказа. 
Важные приказы, особенно касающиеся сложных проблем, необходимо оформлять письменно. Связано это прежде всего с тем, что каждый из собеседников запоминает разговор по-своему. Обычно в памяти остается то, что выгодно данному лицу. 
Приказы оформляются по правилам, принятым в делопроизводстве. Необходимо помнить, что некоторые виды приказов, в частности, по кадровому составу, могут быть обжалованы в суде. 
Менеджер как специалист. В деятельности многих менеджеров переплетены решения управленческих и профессиональных задач. Например, главный инженер химического завода - только менеджер, но и инженер-химик. Главный врач больницы, как нам представляется, должен уметь не только управлять, но и лечить. Менеджеры такого типа должны время от времени демонстрировать свои возможности в профессиональной деятельности, а проявленная ими некомпетентность сильно снижает уважение сотрудников.
Но есть и менеджеры, для которых управленческие задачи отделены от профессиональных. Зачастую человек не может быть компетентным во всех областях, к которым относится деятельность его организации. Причина проста - "нельзя объять необъятное". Так, ректор университета или директор крупного научно-исследовательского института зачастую действует прежде всего как администратор, согласующий интересы отдельных подразделений, в профессиональной деятельности которых сам он разбирается поверхностно. При этом он дополнительно к работе менеджера обычно заведует кафедрой или  отделом, выступая при этом как профессионал. 
Таким образом, на вопрос: «Можно ли руководить тем, в чем не разбираешься?» - ответ очевиден: «Конечно, да». Но при этом надо включить высококвалифицированных профессионалов в состав команды и воздерживаться от высказываний и единоличных решений по вопросам, в которых не разбираешься.
Координация. Одно из основных условий успешной деятельности организации - согласованность действий менеджеров этой организации. Они не только не должны противоречить друг другу, напротив, необходимо, чтобы они дополняли друг друга и вели к одной цели - цели фирмы, выраженной в долгосрочных и оперативных планах. Обратим внимание на важность эффективной организации потоков информации. Она должна быть достаточной, но не излишней. 
Поэтому совершенно необходимы регулярные совещания менеджеров. Не так легко грамотно подготовить и провести совещание, добиться принятия полезных для работы фирмы решений. Необходимо заранее обеспечить участников необходимой информацией, организовать деловую дискуссию, подавлять основанную на эмоциях перепалку и одновременно не превращать заседание в монолог начальника, и т.д. Это - наука и искусство, которыми должен владеть менеджер. Надо иметь в виду, что хорошо разработаны и методы срыва совещаний, превращения их в пустое времяпровождение, а также методы организации коллективного принятия решений, выгодных кому-либо лично, но не фирме. Менеджер должен быть готов к активной борьбе с подобными поползновениями.
На некоторых совещаниях проводятся голосования. К настоящему времени теория голосования достаточно разработана, и установлено, что результат голосования во многих случаях зависит от процедуры голосования и методов принятия решения. Так, председательствующий может спросить "кто за?", а может и по-другому: "Есть ли у кого возражения?". В первом случае естественно принять тот вариант, за который подано наибольшее число голосов "за", а при втором - тот, против которого меньше всего возражений. А как быть, если один вариант имеет много сторонников и заметное число противников, а другой оставляет участников совещания равнодушными? Этот пример показывает, как важно заранее утвердить регламент совещания. А также показывает возможности, которыми обладает председатель заседания. Об этом мы уже говорили в начале главы в связи с выборами в Совет директоров компании. 
Реальные процедуры принятия управленческих решений. Координация действий менеджеров происходит и при подготовке документов -  планов, приказов, предложений, направляемых в другие организации, ответов на распоряжения и запросы властей и др. Управленческие решения обычно оформляются в виде подобных документов.
 Обычно один из сотрудников - назовем его Исполнителем - готовит первоначальный вариант документа. Он размножается и рассылается на отзыв заинтересованным в нем менеджерам, а иногда и в другие организации. Исполнитель составляет сводку отзывов, с одними из замечаний соглашается, против других высказывает возражения. Затем собирают т.н. "согласительное совещание", на которое приглашают всех тех, с чьим мнением Исполнитель не согласен. В результате дискуссии по ряду позиций достигается компромисс, и возражения снимаются. Окончательное решение по проекту документа с учетом оставшихся возражений принимает ЛПР, например, генеральный директор или Совет директоров, т.е. высшая инстанция в данной организации. Именно такова процедура подготовки Законов РФ, государственных стандартов и иных ответственных документов.
Во многих случаях эта процедура упрощается и отзывы заменяются визированием, при котором свое согласие менеджеры выражают, накладывая на документ визу, т.е. расписываясь (иногда добавляя несколько слов по затрагиваемой проблеме). Например, подготовленное для отправки в другую организацию письмо или приказ по организации визируют руководители нескольких отделов, и генеральный директор его подписывает от имени фирмы, не вникая в суть (поскольку каждый день он подписывает десятки писем и приказов, то вникать некогда). Адресату уходит письмо, на обратной стороне которого указаны фамилия и телефон Исполнителя (поскольку адресат тоже хорошо знаком с процедурой подготовки документов, он понимает, что по конкретным вопросам надо обращаться к Исполнителю, а не к генеральному директору). В архиве фирмы остается письмо с визами, так что в случае необходимости легко выяснить, кто составил и одобрил документ. 
Поиск компромиссов. 	Менеджер должен быть уверен в своей точке зрения и уметь ее отстаивать. Но для блага дела иногда полезно идти на компромиссы, открыто заявляя: "Я с Вами не согласен, я остаюсь на своей точке зрения, но ради блага фирмы, ради возможности совместной работы готов пойти на то-то и то-то". Искусство компромисса - одно из самых сложных, но и необходимых для менеджера. 
Контроль и корректировка планов. 	Сколь бы хорошо ни были разработаны планы, они, как правило, не могут быть выполнены так, как были задуманы. Будущее нельзя абсолютно точно предсказать. Неблагоприятные погодные условия, аварии на производстве и на транспорте, болезни и увольнения сотрудников и многие другие причины, которые мы разбирали в начале настоящей главы, нарушают наши планы. Эти нарушения, прежде всего, надо обнаружить с помощью системы контроля. Например, надо регулярно - раз в день, неделю или месяц - возвращаться к плану и выявлять нежелательные отклонения от запланированного. 
Есть два основных подхода к отклонениям. Во-первых, можно стремиться к возврату на плановую траекторию движения. Для этого понадобятся дополнительные ресурсы - материальные, кадровые, финансовые. Иногда такие ресурсы создают согласно плану, заранее предвидя возможность осложнений. Яркий пример - дублеры у космонавтов. Но приходится мириться с тем, что в благоприятной обстановке такие ресурсы будут "простаивать". Во-вторых, можно изменить сам план, заменив намеченные рубежи на другие, реально достижимые в создавшейся обстановке. Возможность такого подхода зависит от того, насколько для фирмы важен план - является ли он "законом" или же только "руководством к действию", задающим желательное направление движения.   
Доверяй, но проверяй.  На менеджере лежит обязанность контроля за выполнением принятых ранее решений, не только включенных в план, но и оперативных, текущих. Частично контроль осуществляется в ходе совещаний и визирования документов. Но этого недостаточно. При планировании собственной работы менеджеру следует предусмотреть регулярные проверки деятельности своих подчиненных, причем не только членов своей команды, но и всех остальных. Могут применяться как официальные отчеты и аттестации, так и неформальные беседы. Надо отметить, что беседа с менеджером, стоящим на иерархической лестнице на несколько ступенек выше, производит большое положительное воздействие на сотрудника. В Великобритании считается, что генеральный директор должен побеседовать с каждым сотрудником хотя бы раз в год. К сожалению, в России подобные собеседования не приняты.
Выборочный контроль. В задачах контроля качества продукции выборочный контроль применяется, когда контроль является разрушающим, либо по экономическим соображениям. В организационных системах первое основание для применения выборочного контроля отпадает, зато второе справедливо едва ли не чаще, чем в промышленности. Количество используемых документов (счетов, чеков, доверенностей и т.п.) в мало-мальски серьезной организации измеряется кубометрами. Совершенно ясно, что полная проверка потребует такого объема рабочего времени контролеров, что его выделение в большинстве случаев нецелесообразно (бывают исключения, например, при уголовном расследовании). Поэтому представляется полезным использование при аудите выборочного контроля, при котором случайным образом (в смысле теории вероятностей) отбирается сравнительно небольшая доля документов, которая затем и анализируется. Для определения объема выборки, способа ее отбора, правил переноса выборочных результатов контроля на всю совокупность следует применять методы, разработанные в теории статистического контроля.
Выборочный контроль работы сотрудников также может быть полезен. При этом наряду с выборкой людей  полезна и выборка из совокупности дел, которыми занимается данный сотрудник. Сравнительно небольшие затраты времени менеджера позволяют держать под контролем обе рассматриваемые совокупности, каждый элемент который имеет некоторую (одну и ту же для всех элементов совокупности) вероятность быть отобранным и тщательно проконтролированным. Подробнее о выборочном контроле пойдет речь в одной из следующих глав.
Современный этап – Контроллинг. 	Контроллинг (от многознач-ного термина  control (англ.) - руководство, регулирование, управление, контроль) - новая концепция управления, порожденная практикой современного менеджмента [3,4].  Одной из основных причин возникновения, развития и широкого внедрения концепции контроллинга стала необходимость в системной интеграции различных аспектов управления бизнес-процессами в организационной системе (т.е. на предприятии, в торговой фирме, банке, органе государственного управления и др.). Контроллинг обеспечивает методическую и инструментальную базу для поддержки (в том числе компьютерной) основных функций менеджмента: планирования, контроля, учета и анализа, а также оценки ситуации для принятия управленческих решений. Таким образом, развитие менеджмента в ХХ в. можно описать формулой: от Файоля к контроллингу. Хотя истоки контроллинга прослеживаются с XV - XVIII вв., он стал популярен за рубежом (в США, Германии и др. странах) в последние десятилетия. В России интерес к контроллингу стал проявляться в начале 1990-х годов. В 2000 г. было создано Общество контроллеров. С 2002 г. началось издание журнала «Контроллинг в России». Контроллинг - это инструмент менеджера, но сам по себе он не может обеспечить успех предприятия и не может освободить менеджеров от функций управления.  

1.3.3. Принятие решений в стратегическом менеджменте

 	Если сравнить менеджера с капитаном корабля, то становится более ясной проблема выбора пути. Куда плыть? Ответ на этот вопрос дает стратегический менеджмент (стратегическое управление и планирование).
Пирамида планирования в стратегическом менеджменте: миссия фирмы, стратегические цели, задачи и конкретные задания. Первой и главной из основных функций менеджмента является функция прогнозирования и планирования. Рассмотрим ее составляющие. 
Миссия фирмы. 	При планировании, очевидно, надо исходить из того, для чего предназначена фирма, в чем состоит ее "миссия" в мире бизнеса. Например, миссия фирмы "Авион" - осуществлять безопасные и прибыльные воздушные перевозки пассажиров и грузов". Миссия фирмы "Московский государственный технический университет им. Н.Э.Баумана” - готовить студентов и аспирантов в традициях русской системы инженерного образования (по соответствующим специальностям). 
В наиболее общих терминах стратегический менеджмент - средство обеспечения выполнения фирмой своей миссии. Целеполагание - самый трудный и ответственный этап планирования. Сформулировать миссию фирмы - наиболее важное решение для ее основателей и высших менеджеров. Изменение миссии фактически означает закрытие прежней фирмы и открытие на ее месте новой, пусть даже под тем же названием. Миссия - стержень фирмы, наиболее устойчивая часть ее организма. (Отметим, что фирму надо сравнивать с живым организмом, а не с бездушной мертвой машиной!)
Стратегические цели. Конкретизацией миссии фирмы являются ее стратегические цели, т.е. цели на долгосрочный период, скажем, на 10 лет. Для фирмы "Авион"  такими целями могут являться: 
•	расширение сегмента рынка на трансатлантических перевозках; повышение безопасности полетов; 
•	повышение общего и профессионального уровня подготовки личного состава (летчиков, техников, стюардесс, менеджеров и др.); 
•	создание благоприятного социального климата в коллективе; 
•	поддержание состава воздушного флота и наземного обеспечения на уровне не ниже, чем у конкурентов, и др. 
Для фирмы "Московский государственный технический университет им. Н.Э.Баумана” стратегическими целями могут являться: 
•	повышение высокого научного уровня преподавательского состава (а для этого развитие научных исследований в вузе на мировом уровне), овладения им современными технологиями преподавания, снабженными методическими материалами на бумажных и электронных носителях; 
•	организация набора хорошо подготовленных абитуриентов, способных овладеть специальностями, преподаваемыми в институте, на уровне, который дает выпускникам необходимую конкурентоспособность на рынке труда; 
•	создание и поддержание материально-технической базы, необходимой для осуществления высококачественного учебного процесса;
•	обеспечение необходимого контроля за качеством работы преподавателей и студентов, и др. 
	Очевидно, что для стратегических целей практически невозможно дать числовые значения параметров, которые необходимо достичь, или сроков, в которые это необходимо сделать. Упрощением было бы говорить, что срок выполнения стратегической цели, скажем, 10 лет. Правильнее было бы не определять срок, но обсуждать долгосрочное планирование на неопределенный по времени период. Некоторые стратегические цели, например, достижение превосходства над конкурентами, должны выполняться постоянно.
Задачи фирмы. Следующим уровнем конкретизации являются задачи, которые должны быть решены для достижения той или иной стратегической цели. Например, для фирмы "Авион" задачами могут являться: 
•	выход на 99 % показатель прибытия самолета в срок;
•	создание системы ежегодной переподготовки летчиков и стюардесс;
•	ежегодная закупка не менее 3 современных самолетов, и др.
	Для фирмы "Московский государственный технический университет им, Н.Э.Баумана” задачами могут являться:
•	наличие не менее 20 % профессоров - докторов наук и 50 % доцентов - кандидатов наук в составе преподавателей;
•	обеспечение благоприятного возрастного состава преподавателей (например, средний возраст преподавателей не должен быть меньше 40 и больше 50 лет);
•	обеспечение регулярной научной работы преподавателей (например, каждый должен опубликовать в течение 5 лет не менее 5 научных работ и выступить не менее чем на 3 конференциях всероссийского и международного уровня);
•	в системе довузовской подготовки абитуриентах в разнообразных школах, кружках, на курсах должны ежегодно заниматься не менее чем 4000 школьников;
•	кафедры института должны быть оснащены компьютерами, объединенными в электронную сеть, обеспечивающую электронную почту внутри института и дающую непосредственный выход во всемирную сеть Интернет, и др. 
Хотя в некоторых из перечисленных задач встречаются числовые параметры, их еще недостаточно для конкретного планирования и контроля, поэтому следующим уровнем планирования являются полностью определенные конкретные задания, степень выполнения которых может быть однозначно оценена. 
Конкретные задания. Рассмотрим, например,  приведенную выше задачу для фирмы "Авион" - выход на 99 % показатель прибытия самолета в срок. Прежде всего, необходимо добавить срок выполнения, например, в течение 2 лет. Тогда  задача становится конкретным заданием, для выполнения которого необходим дальнейший анализ. Прежде всего, по каким причинам самолеты не прибывают в срок? Некоторые причины очевидны - встречный ветер, который задерживает самолеты, боковой, который отклоняет их от оптимальной трассы, рассчитанной при отсутствии ветра, и попутный, который доставляет их в аэропорт назначения раньше срока. Для исключения влияния ветра на момент прибытия  самолета необходимо разработать алгоритмы управления воздушным судном и согласовать их с наземными службами. Можно задать и встречный вопрос - а все ли рейсы должны прибывать точно в срок? Положительный ответ очевиден, если пункт назначения - крупный аэропорт, в котором каждую минуту заходит на посадку 1-2 самолета. Если же на полевой аэродром садятся 1-2 самолета в неделю и рейс не является срочным, то, очевидно, имеет смысл пожертвовать точностью прибытия ради, например, экономии топлива или повышения безопасности рейса. Вполне разумна коррекция конкретного задания, задачи, стратегической цели или даже миссии фирмы в результате тщательного анализа при планировании.
Для фирмы "Московский государственный технический университет им, Н.Э.Баумана” в качестве задачи  было указано наличие не менее 20 % профессоров - докторов наук и 50 % доцентов - кандидатов наук в составе преподавателей. Чтобы превратить эту задачу в набор конкретных заданий, необходимо проанализировать состав персонала на настоящий момент, спрогнозировать его естественное изменение (в результате выхода на пенсию преподавателей старших возрастов, перехода на другую работу иных сотрудников и др.), оценить возможности повышения профессионального уровня (защиты диссертаций) для конкретных сотрудников, а также возможности привлечения нового персонала. После этого можно будет спланировать активную кадровую политику и оценить ее результаты по повышению профессионального уровня персонала. Достижима ли вообще поставленная задача? А если достижима, то в какие сроки? И после всего описанного анализа должен быть утвержден конкретный план мероприятий.
Мы обсудили всю пирамиду планирования - от вершины (миссии вершины) через второй слой - стратегические цели (их обычно не более 10) и третий - задачи (на достижение стратегические цели может быть направлены десятки задач, так что общее число задач фирмы может быть оценено как 100) до подножия - конкретных заданий (для решения каждой задачи может понадобиться десяток конкретных заданий, так что общее число конкретных заданий, выполняемых в сколько-нибудь крупной фирме - тысячи). Технология планирования, разобранная выше, позволяет превратить тысячи отдельных конкретных заданий в общий план работы фирмы, сбалансированный по материальным, кадровым и финансовым затратам. Этот план весьма конкретен на ближайшее время (скажем, на год), и переходит к все более общим (неконкретным, неопределенным, расплывчатым) формулировкам при удалении в будущее. 
Стрела "Настоящее - Будущее". Как уже отмечалось, ранее был подробно разобран процесс планирования. В случае стратегического менеджмента особенностью этого процесса является устремленность в будущее. Мы двигаемся от частного к общему, что соответствует движению от суеты настоящего к дальнему горизонту планирования - горным вершинам будущего:
конкретные задания - задачи – стратегические цели - миссия фирмы.
При этом при движении от подножия пирамиды планирования к ее вершине вопросы, на которые мы отвечаем, меняются так:
Что конкретно надо сделать? - Чего в целом необходимо добиться? –
- Зачем мы работаем?
При движении от ближайших сроков к далекой перспективе мы проходим следующие этапы планирования:
оперативное планирования - бизнес-планирование –
- разработка стратегии.
Под оперативным (или краткосрочным) планированием понимают планы на ближайшее время, что-то между одним днем и одним годом. "Далекая перспектива" относится к анализу и планированию изменений, которые должны закончиться лет через десять.  Именно таков типовой срок от идеи до выпуска новой марки автомобиля или самолета. В промежутке между долгосрочным и краткосрочным планированием лежит среднесрочное, или бизнес-планирование - на 3 - 5 лет. 
Сравнение стратегического и оперативного менеджмента. Сравнение стратегического и оперативного менеджмента по девяти признакам представлено в следующей табл.3, взятой из монографии по контроллингу [4] - наиболее современной концепции системного управления организацией, в основе которой лежит стремление обеспечить ее долгосрочное эффективное существование.

Таблица 3. Сравнение стратегического и оперативного менеджмента
Признаки	Стратегический менеджмент	Оперативный менеджмент	
Иерархические ступени	В основном на уровне высшего руководства	Включает все уровни с основным упором на среднее звено управления	
Неопределенность	Существенно выше	Меньше	
Вид проблем	Большинство проблем не структурировано	Относительно хорошо структурированы	
Временной горизонт	Акцент на долгосрочные, а также на средне- и краткосрочные аспекты	Акцент на кратко- и среднесрочные аспекты	
Потребная информация	В первую очередь из внешней среды	В первую очередь из самого предприятия	
Альтернативы планов	Спектр альтернатив в принципе широк	Спектр ограничен	
Охват	Концентрация на отдельных важных позициях	Охватывает все функциональные области и интегрирует их	
Степень детализации	Невысокая	Относительно большая	
Основные
контролируемые величины	Потенциалы успеха (например, рост доли рынка)	Прибыль, рентабельность, ликвидность	

1.3.4.  Современный этап развития теории принятия решений

Системный подход при принятии решений. При обсуждении проблем принятия решений часто говорят о системном подходе, системе, системном анализе. Речь идет о том, что надо рассматривать проблему в целом, а не "выдергивать” для обсуждения какую-нибудь одну черту, хотя и важную. Так, при массовом жилищном строительстве можно "выдернуть" черту - стоимость квадратного метра в доме. Тогда наиболее дешевые дома - пятиэтажки. Если же взглянуть системно, учесть стоимость транспортных и инженерных коммуникаций (подводящих электроэнергию, воду, тепло и др.), то оптимальное решение уже другое – девятиэтажные дома.
Так, например, менеджер банка, отвечающий за распространение пластиковых карт, может сосредоточиться на рекламе. Между тем ему от системы "банк - владельцы карт" лучше перейти к системе "банк - руководители организаций - владельцы карт". Договоренность с руководителем учреждения, давшим в итоге приказ выплачивать заработную плату с помощью пластиковых карт, даст нашему менеджеру гораздо больший прирост численности владельцев карт, чем постоянная дорогая реклама. Его ошибка состояла в неправильном выделении системы, с которой он должен работать.
Менеджер банка будет не прав, оценивая работу подразделений банка в текущих рублях. Обязательно надо учитывать инфляцию. Иначе мы сталкиваемся с парадоксальными явлениями, когда реальная ставка платы за кредит отрицательна; или же - рублевый оборот растет, банк якобы процветает, а после перехода к сопоставимым ценам путем деления на индекс инфляции становится ясно, что дела банка плохи.
Различных определений понятия «система» - десятки. Общим в них является то, что о системе говорят как о множестве, между элементами которого имеются связи. Целостность системы и ее "отделенность" от окружающего мира обеспечиваются тем, что взаимосвязи внутри системы существенно сильнее, чем связь какого-либо ее элемента с любым элементом, лежащим все системы. По определению действительного члена Российской академии наук Н.Н.Моисеева: "Системный анализ - это дисциплина, занимающаяся  проблемами принятия решений в условиях, когда выбор альтернативы требует  анализа сложной информации различной физической природы" [8].  
Современные методы принятия решений. 	Кроме упомянутых или  кратко рассмотренных выше методов, прежде всего экспертных, при принятии решений применяют весь арсенал методов современной прикладной математики. Они используются для оценки ситуации и прогнозирования при выборе целей, для генерирования множества возможных вариантов решений и выбора из них наилучшего. 
Прежде всего надо назвать методы оптимизации (математического программирования). Для борьбы с многокритериальностью используют различные методы свертки критериев, а также интерактивные компьютерные системы, позволяющие вырабатывать решение в процессе диалога человека и ЭВМ. Применяют имитационное моделирование, базирующееся на компьютерных системах, отвечающих на вопрос: “Что будет, если...?", метод статистических испытаний (Монте-Карло), модели надежности и массового обслуживания. Часто необходимы статистические (эконометрические) методы, в частности, методы выборочных обследований. При принятии решений применяют как вероятностно-статистические модели, так и методы анализа данных.  
Особого внимания заслуживают  проблемы неопределенности и риска, связанных как с природой, так и с поведением людей. Разработаны различные способы описания неопределенностей: вероятностные модели, теория нечеткости, интервальная математика. Для описания конфликтов (конкуренции) полезна теория игр. Для структуризации рисков используют деревья причин и последствий (диаграммы типа "рыбий скелет"). Менеджеру важно учитывать постоянные и аварийные экологические риски. Плата за риск и различные формы страхования также постоянно должны быть в его поле зрения.
Необходимо подчеркнуть, что весьма полезны и различные простые приемы принятия решений [9]. Например, при сравнении двух возможных мест работы весьма помогает таблица из трех столбцов. В левом из них перечислены характеристики рабочего места: заработок, продолжительность рабочего времени, время в пути от дома до работы, надежность предприятия, возможности для профессионального роста, характеристики рабочего места и непосредственного начальства и др. А в двух других столбцах - оценки этих характеристик, в "натуральных" показателях или в процентах от максимума. Иногда при взгляде на подобную таблицу все сразу становится ясно. Но можно вычислить значения  обобщенного показателя, введя весовые коэффициенты и сложив  взвешенные оценки вдоль столбцов.  Не менее полезно изобразить на бумаге возможные варианты решения, которое предстоит принять, а также возможные реакции лиц и организаций на те или иные варианты решения, а затем и возможные ответы на эти реакции. Полезны таблицы доводов "за" и "против" и др.  
Проблема горизонта планирования.  	Во многих ситуациях продолжительность проекта не определена либо горизонт планирования инвестора не охватывает всю продолжительность реализации проекта до этапа утилизации. В таких случаях важно изучить влияние горизонта планирования на принимаемые решения.
Рассмотрим условный пример. Предположим, я являюсь владельцем завода. Если горизонт моего планирования - 1 месяц, то наибольший денежный доход я получу, продав предприятие. Если же планирую на год, то я сначала понесу затраты, закупив сырье и оплатив труд рабочих, и только затем, продав продукцию, получу прибыль. Если я планирую на 10 лет, то пойду на крупные затраты, закупив лицензии и новое оборудование, с целью увеличения дохода в дальнейшие годы. При планировании на 30 лет имеет смысл вложить средства в создание и развитие собственного научно-исследовательского центра, и т.д.
Таким образом, популярное утверждение "фирма работает ради максимизации прибыли" не имеет точного смысла. За какой период максимизировать прибыль - за месяц, год, 10 или 30 лет? От горизонта планирования зависят принимаемые решения. Понимая это, ряд западных экономистов отказываются рассматривать фирмы как инструменты для извлечения прибыли, предпочитают смотреть на них как на живые существа, старающиеся обеспечить свое существование и развитие. (Подробнее проблемы устойчивости принимаемых решений к изменению горизонта планирования рассматриваются в  монографии [10].)
	Как уже отмечалось, в последние годы все большую популярность получает т.н. контроллинг - современная концепция системного управления организацией, в основе которой лежит стремление обеспечить ее долгосрочное эффективное существование. В конкретных прикладных работах успех достигается при комбинированном применении различных методов. Для подготовки решений создаются  аналитические центры и "ситуационные комнаты", позволяющие  соединять человеческую интуицию и компьютерные расчеты. Все шире используются информационные технологии поддержки принятия решений, прежде всего  в контроллинге.

Литература

1. Менеджмент / Под ред. Ж.В. Прокофьевой. - М.: Знание, 2000. - 288 с.
2. Пиндайк Р., Рубинфельд Д. Микроэкономика. - М.: "Экономика","Дело", 1992. – 510 с.
3. Хан Д. Планирование и контроль: концепция контроллинга / Пер. с нем. - М.: Финансы и статистика, 1997. - 800 с.
4. Карминский А.М., Оленев Н.И., Примак А.Г., Фалько С.Г. Контроллинг в бизнесе. Методологические и практические основы построения контроллинга в организациях. - М.: Финансы и статистика, 1998. - 256 с.
5. Орлов А.И. Эконометрика. – М.: Изд-во «Экзамен», 2002. – 576 с.
6. Мухин Ю.И. Наука управлять людьми: изложение для каждого. - М.: Фолиум, 1995. - 368 с.
7. Паркинсон С.Н. Законы Паркинсона: Сборник: Пер. с англ. - М.: Прогресс, 1989. - 448 с.
8. Моисеев Н.Н. Математические задачи системного анализа. – М.: Наука, 1981. – 488 с. 
9. Науман Э. Принять решение, но как? - М.: Мир, 1987.  - 198 с.
10. Орлов А.И. Устойчивость в социально-экономических моделях. - М.: Наука, 1979. - 296 с.
11. Вольский В.И., Лезина З.М. Голосование в малых группах. Процедуры и методы сравнительного анализа. - М.: Наука, 1991. - 192 с.

Контрольные вопросы

1. Какой из критериев принятия решения, высказанных на заседании Совета директоров фирмы "Русские автомобили" Воробьевым, Лебедевым, Чибисовым и Куликовым, представляется  Вам наиболее естественным? Как бы Вы сами поступили на месте  Совета директоров фирмы "Русские автомобили"? 
2. Проанализируйте утверждение "максимум прибыли при минимуме затрат". Как можно избавиться от его противоречивости? Предложите как можно больше способов.
3. Целесообразно ли, на Ваш взгляд, купить 1000 билетов лотереи с целью разбогатеть?
4. Имеет ли точный смысл утверждение "цель работы фирмы - максимизация прибыли"?  
5. Приведите пример задачи прогнозирования, которую вы ежедневно решаете. 
6. Приведите пример задачи планирования, которую вы ежедневно решаете. 
7. Разберите 8 этапов планирования на примере задачи, выбранной вами при ответе на предыдущий вопрос.
8. Почему армия в боевой обстановке применяет принципы делократии?
9. Опишите организационную структуру фирмы, в которой работаете, или института, в котором учитесь. 
9. Почему менеджеру выгодно применять выборочный контроль?
10. Расскажите о пирамиде планирования в стратегическом менеджменте,
11. Сравните стратегический и оперативный менеджмент
 
Темы докладов и рефератов

1. Теория конечных антагонистических игр м ее применения в экономике.
2. Теория статистических решений применительно к дискуссии на заседании Совета директоров фирмы "Русские автомобили".
3. Экономические и социальные последствия отмены в России всех таможенных сборов и пошлин на экспорт и импорт.
4. Системы планирования в концернах "Даймлер-Бенц" и "Сименс" [3].
5. Проблема устойчивости планов по отношению к допустимым отклонениям исходных данных и предпосылок (согласно подходу, развитому в [10]).
6. Критика С.Н.Паркинсоном отрицательных явлений в среде чиновников и менеджеров.
7. Различные методы организации голосования в малых группах (с использованием результатов научных исследований, приведенных в монографии  [11]).
8. Опишите пирамиду планирования для какой-либо известной Вам фирмы. 
9. Применение нечетких множеств в теории принятия решений.
10. Проведите системный анализ конкретной хорошо знакомой Вам производственной ситуации и примените изученные Вами методы принятия решений для подготовки организационных или иных мероприятий в своей организации. Оформите работу в виде доклада вышестоящему руководителю или органу (например, Совету директоров, Правлению или Собранию акционеров). Рекомендуемый объем - 10-20 стр. 

1.4. МЕТОДЫ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ
 
1.4.1. Некоторые методы принятия решений
 в стратегическом менеджменте

Начнем с некоторых методов, используемых в стратегическом менеджменте, а затем перейдем к оптимизационным задачам.

Рассмотрим несколько широко используемых практических инструментов принятия решений в стратегическом менеджменте.
Информация и инструменты стратегического планирования. Исходными пунктами стратегического планирования являются:
	-  структура конкурентов;
	- структура рынков сбыта;
	- тенденции технического развития и эволюции моды;
	- структура рынков снабжения;
	- правовая, социальная, экономическая, экологическая и политическая окружающая среда;
	- собственные сильные и слабые стороны. 
На основе перечисленных данных в соответствии с миссией фирмы выбираются цели на длительную перспективу и анализируются ресурсы, которые для этого необходимы. Инструментами стратегического планирования являются, кроме упомянутого выше метода экспертных оценок, анализ «разрывов», анализ шансов и рисков (сильных и слабых сторон), анализ портфеля, метод проверочного списка, метод оценки по системе баллов, концепция жизненного цикла товара, и также иные методы прогнозирования, планирования и принятия решений. 
При анализе «разрывов» сравнивают три возможных сценарии развития фирмы:
- какого оборота (прибыли и других характеристик работы предприятия) можно достичь, если в будущем  в процессе продаж ничего не изменится (сценарий А);
- какого оборота можно достичь, если попытаться при максимальном напряжении сил проникнуть более интенсивно с существующим продуктом на существующие рынки (сценарий Б) и дополнительно развивать новые продукты и/или новые рынки (сценарий В). 
Разницу между результатами по сценариям Б и А называют оперативным разрывом, а между результатами по сценариям В и Б - стратегическим разрывом. Эта терминология подчеркивает роль нововведений в стратегическом плане фирмы - разработки новых продуктов или выхода на новые рынки, или и того и другого вместе.
Матрица портфеля Бостонской консалтинговой группы.  Может оказаться полезным анализ портфеля предприятия (табл.4). Надо иметь в виду, что речь идет не о стратегическом планировании для всего предприятия, а для его «стратегических подразделений». Они выделяются комбинациями «продукт-рынок», которые:
•	однородны, т.е. нацелены на определенный достаточно однородный круг потребителей;
•	могут действовать независимо от других подразделений предприятия;
•	распоряжаются достаточно большой долей рынка, чтобы проведение исследований по разработке специфической стратегии было выгодным.

Таблица 4. Матрица портфеля Бостонской консалтинговой группы
Высокий	1. Звезды	3. Знак вопроса	
Низкий	2. Дойные коровы	4. Собаки	
Рост спроса /
рыночная доля	
Высокая	
Низкая	
	
Внеся товары (с учетом их доли в обороте фирмы) в соответствующие клетки табл.4, можно рассчитать долю особо успешных товаров типа 1 (Звезды), которые, возможно, нуждаются в дальнейшем финансировании для увеличения и закрепления успеха. Хотя рост спрос на товары типа 2 (Дойные коровы) низок, но из-за большой доли рынка они могут еще долго приносить хороший доход на мало меняющихся (стагнирующих) рынках. Судьба товаров типа 3 (Знак вопроса) неясна. Оправданы ли большие финансовые затраты на расширение их доли на рынке? Товары типа 4 (Собаки) «зарабатывают» лишь себе на жизнь.
На основе анализа табл.4 можно проанализировать несколько возможных стратегий:
- «строить», т.е. «знаки вопроса» переводить в «звезды»;
- «держать», т.е. «дойные коровы» должны удерживать свои доли рынка и стремиться к росту прежде всего для поддержки «звезд» и «знаков вопроса»;
- «собирать урожай», т.е., не принимая во внимание долгосрочные последствия, снимать сиюминутные сливки (при этом идет речь о «слабых» - «дойных коровах», «собаках» и «знаках вопроса»);   
- «выселяться», т.е. «собаки» и «знаки вопроса» забираются с рынка (перестают выпускаться), поскольку они ничего не приносят и не ожидается их рост, и т.д.
При определении целей и стратегий дальнейшего развития стратегические подразделения нуждаются во взаимной координации, однако без подавления их самобытности (другими словами, со стороны руководства фирмы должно осуществляться контролируемое децентрализованное руководство). Руководство фирмы должно направить отдельные подразделения на привлекательные рынки, обнаружив и использовать синергетический эффект от их взаимодействия и рационально распределить ресурсы. Так, руководство фирмы должно способствовать тому, чтобы «дойные коровы» передали часть дохода «звездам». 
В табл. 4 сопоставлены такие характеристики выпускаемого товара, как "рост спроса " и "доля рынка". Ясно, что высокий рост соответствует ранней стадии жизненного цикла товара, а низкий - поздней стадии. Обычно высокая доля рынка сигнализирует о продолжительном периоде получения прибыли, а низкая  - о коротком. Так, высокая доля рынка может быть из-за слабой конкуренции. Рыночный лидер может иметь преимущество в издержках на одно изделие - эффект масштаба производства! 
Методы списка и суммарной оценки. Широко используемыми и весьма полезными инструментами  стратегического планирования являются также метод проверочного списка и метод оценки по системе баллов. Первый из них весьма прост. Выделяется некоторое количество «факторов успеха» и всем рассматриваемым проектам даются оценки (например, с помощью комиссии экспертов) по этим факторам. Например, в табл.5 представлен бланк проверочного списка для проектов, состоящих в организации выпуска тех или иных товаров (стратегии типа "продукт-рынок").

Таблица 5. Пример проверочного списка 
Продукты
Факторы	А	Б	В	
Степень инноваций	Хорошо	средне	плохо	
Число возможных покупателей	Плохо	хорошо	Средне	
Готовность к кооперации в торговле	Средне	хорошо	Хорошо	
Барьеры для вхождения новых продавцов	Хорошо	плохо	Плохо	
Обеспеченность сырьем	Плохо	средне	Хорошо	

Обратите внимание, что оценки даются в качественном виде (измерены в порядковой шкале – см. ниже). Любая количественная определенность была бы при подобных оценках лишь иллюзией.
	Целесообразно разделить факторы на «обязательные», «необходимые» и «желательные», т.е. ввести веса факторов, выраженные в качественном виде. Правило принятия решения может иметь вид: «Форсируй планирование тех стратегий типа «продукт-рынок», при которых все обязательные факторы и по меньшей мере два необходимых соответствуют оценке «хорошо»». 
Методу проверочного списка, в котором как оценки отдельных факторов, так и веса факторов и способы принятия решений имеют качественный характер, соответствует количественный двойник - метод суммарной оценки. 
Конечно, с числами оперировать гораздо легче, чем с качественными оценками. Недаром математики обычно рвутся "оцифровать" качественные факторы и веса. Но при этом, как мы знаем из теории измерений (см.  ниже главу 2.4), в окончательные выводы может быть внесен субъективизм, связанный с выбором способа "оцифровки" качественных оценок и весов. Обратите внимание в связи со сказанным на пункт "Догма одномерности" в главе 2.4 «Методы эколого-экономического анализа», в котором, в частности, даны рекомендации по снижению субъективизма в выборе весов факторов в единой суммарной оценке. 
Рассмотрим условный пример по вычислению и использованию единой суммарной оценки. Пусть оценки факторов 1 и 2 для продуктов А и Б даны в табл.6 (для простоты изложения мы опускаем способы получения численных значений в табл.6 и не рассматриваем погрешности этих значений). 
Для получения суммарной оценки необходимо знать веса факторов. Пусть фактор 1 оценивается экспертами как вдвое более важный, чем фактор 2. Поскольку сумма весов факторов должна составлять 1, то вес фактора 1 есть 0,67, а фактора 2 - 0,33. 

Таблица 6. Метод суммарной балльной оценки  
                   Продукты
Факторы	А	Б	
1	40 %	90 %	
2	50 %	20 %	

Суммарная оценка по продукту А равна
0.67 х 40 % + 0,33 х 50 % = 26,8 % + 16,5 % = 43,3 % ,
а суммарная оценка по продукту Б равна
0.67 х 90 % + 0,33 х 20 % = 60,3 % + 6,6 % = 66,9 % .
Однако получение суммарных оценок - только этап процесса принятия решений. Нужен еще критерий отбора - какими продуктами заниматься, а какими нет. Простейшая формулировка состоит в задании границы. Если суммарная оценка продукта больше этой границы, то связанная с ним работа по планированию продолжается, если же нет - он исключается из рассмотрения как малоперспективный. Если в рассматриваемом случае такая граница выбрана на уровне 55 %, то работа над продуктом А прекращается, а над продуктом Б - продолжается. 
Отметим, что принятие решения на основе границы несколько снижает влияние конкретных правил оцифровки. Например, если для продукта А оценки по факторам А и Б поднимутся на 10 % и достигнут соответственно значений 50% и 60 %, то суммарная оценка окажется равной 
0.67 х 50 % + 0,33 х 60 % = 33,5 % + 19,8 % = 53,3 % ,
т.е. общее решение не меняется, продукт А остается среди малоперспективных.
Менеджер - главное лицо в перспективном планировании. Если прогнозирование - научно-исследовательская работа, ее результаты можно сравнить с прожектором, освещающим основные черты грядущего, то планирование - частный вид принятия решений. Для стратегического планирования могут быть использованы не только те методы подготовки и принятия решений, о которых говорится выше в настоящей главе, но и весь арсенал современной теории принятия решений.   
Однако все эти простые или хитроумные компьютерные приемы - лишь подспорье для менеджера. Именно он несет ответственность за судьбу фирмы, и именно на свое знание дела, на свою интуицию он должен полагаться при принятии решений в стратегическом менеджменте [1,2].  

1.4.2. Линейное программирование

Среди оптимизационных задач в теории принятия решений наиболее известны задачи линейного программирования, в которых максимизируемая функция F(X) является линейной, а ограничения А задаются линейными неравенствами. Начнем с примера (см. [3]). 
Производственная  задача. Цех может производить стулья и столы. На производство стула идет 5 единиц материала, на производство стола - 20 единиц (футов красного дерева). Стул требует 10 человеко-часов, стол - 15. Имеется 400 единиц материала и 450 человеко-часов. Прибыль при производстве стула - 45 долларов США, при производстве стола - 80 долларов США. Сколько надо сделать стульев и столов, чтобы получить максимальную прибыль?
Обозначим:   Х1 - число изготовленных стульев, Х2 - число сделанных столов. Задача оптимизации имеет вид:
45 Х1 + 80 Х2  → max ,
5 Х1 + 20 Х2  ≤ 400 ,
10 Х1 + 15 Х2  ≤ 450 ,
Х1   ≥ 0 ,
Х2  ≥ 0 .
В первой строке выписана целевая функция - прибыль при выпуске Х1 стульев и Х2 столов. Ее требуется максимизировать, выбирая оптимальные значения переменных Х1  и Х2 . При этом должны быть выполнены ограничения по материалу (вторая строчка) - истрачено не более 400 футов красного дерева. А также и ограничения по труду (третья строчка) - затрачено не более 450 часов. Кроме того, нельзя забывать, что число столов и число стульев неотрицательны. Если Х1 = 0, то это значит, что стулья не выпускаются. Если же хоть один стул сделан, то Х1 положительно. Но невозможно представить себе отрицательный выпуск - Х1  не может быть отрицательным с экономической точки зрения, хотя с математической точки зрения такого ограничения усмотреть нельзя. В четвертой и пятой строчках задачи и констатируется, что переменные неотрицательны.
Условия производственной задачи можно изобразить на координатной плоскости. Будем по горизонтальной оси абсцисс откладывать значения Х1 , а по вертикальной оси ординат - значения Х2 . Тогда ограничения по материалу и последние две строчки оптимизационной задачи выделяют возможные значения (Х1 , Х2) объемов выпуска в виде треугольника (рис.21).
Таким образом, ограничения по материалу изображаются в виде выпуклого многоугольника, конкретно, треугольника. Этот треугольник получается путем отсечения от первого квадранта примыкающей к началу координат зоны. Отсечение проводится прямой, соответствующей второй строке исходной задачи, с заменой неравенства на равенство. Прямая пересекает ось Х1, соответствующую стульям, в точке (80,0). Это означает, что если весь материал пустить на изготовление стульев, то будет изготовлено 80 стульев. Та же прямая пересекает ось Х2, соответствующую столам, в точке (0,20). Это означает, что если весь материал пустить на изготовление столов, то будет изготовлено 20 столов. Для всех точек внутри треугольника выполнено неравенство, а не равенство - материал останется.
Аналогичным образом можно изобразить и ограничения по труду (рис.22). 
	Таким образом, ограничения по труду, как и ограничения по материалу, изображаются в виде  треугольника. Этот треугольник также получается путем отсечения от первого квадранта примыкающей к началу координат зоны. Отсечение проводится прямой, соответствующей третьей строке исходной задачи, с заменой неравенства на равенство. Прямая пересекает ось Х1, соответствующую стульям, в точке (45,0). Это означает, что если все трудовые ресурсы пустить на изготовление стульев, то будет сделано 45 стульев. Та же прямая пересекает ось Х2, соответствующую столам, в точке (0,30). Это означает, что если всех рабочих поставить на изготовление столов, то будет сделано 30 столов. Для всех точек внутри треугольника выполнено неравенство, а не равенство - часть рабочих будет простаивать.
Мы видим, что очевидного решения нет - для изготовления 80 стульев есть материал, но не хватает рабочих рук, а для производства 30 столов есть рабочая сила, но нет материала, Значит,  надо изготавливать и то, и другое. Но в каком соотношении?
Чтобы ответить на этот вопрос, надо "совместить" рис.21 и рис.22, получив область возможных решений, а затем проследить, какие значения принимает целевая функция на этом множестве (рис.23).
Таким образом, множество возможных значений объемов выпуска стульев и столов  (Х1 , Х2 ), или, в других терминах, множество А, задающее ограничения на параметр управления в общей оптимизационной задаче, представляет собой пересечение двух треугольников, т.е. выпуклый четырехугольник, показанный на рис.23.  Три его вершины очевидны - это (0,0), (45,0) и (0,20). Четвертая - это пересечение двух прямых - границ треугольников на рис. 21 и рис. 22, т.е. решение системы уравнений       
5 Х1 + 20 Х2  = 400 ,
10 Х1 + 15 Х2  = 450 .
Из первого уравнения: 5 Х1  = 400 - 20 Х2 , Х1  = 80 - 4 Х2 . Подставляем во второе уравнение: 
10 (80 - 4 Х2) + 15 Х2  = 800  - 40Х2  + 15 Х2   = 800 - 25 Х2 = 450,
следовательно, 25 Х2 = 350,   Х2  = 14, откуда  Х1 = 80 - 4 х 14 = 80 -56 =24. Итак, четвертая вершина четырехугольника - это (24, 14).
Надо найти максимум линейной функции на выпуклом многоугольнике. (В общем случае линейного программирования - максимум линейной функции на выпуклом многограннике, лежащем в конечномерном линейном пространстве.) Основная идея линейного программирования состоит в том, что максимум  достигается  в вершинах многоугольника. В общем случае - в одной вершине, и это - единственная точка максимума. В частном - в двух, и тогда отрезок, их соединяющий, тоже состоит из точек максимума.
Целевая функция 45 Х1 + 80 Х2  принимает минимальное значение, равное 0,  в вершине (0,0). При увеличении аргументов эта функция увеличивается. В вершине (24,14) она принимает значение 2200. При этом прямая 45 Х1 + 80 Х2  = 2200 проходит между прямыми ограничений 5 Х1 + 20 Х2  = 400 и 10 Х1 + 15 Х2  = 450, пересекающимися в той же точке. Отсюда, как и из непосредственной проверки двух оставшихся вершин, вытекает, что максимум целевой функции, равный 2200, достигается в вершине (24,14).
Таким образом, оптимальный выпуск таков: 24 стула и 14 столов. При этом используется весь материал и все трудовые ресурсы, а прибыль равна 2200 долларам США.
Двойственная задача. Каждой задаче линейного программирования соответствует так называемая двойственная задача. В ней по сравнению с исходной задачей строки переходят в столбцы, неравенства меняют знак, вместо максимума ищется минимум (или наоборот, вместо минимума -  максимум). Задача, двойственная к двойственной - эта сама исходная задача. Сравним исходную задачу (слева) и двойственную к ней (справа):
45 Х1 + 80 Х2  → max ,		400 W1 + 450 W2 →  min ,
5 Х1 + 20 Х2  ≤ 400 ,		5 W1 + 10 W2 ≥ 45,
10 Х1 + 15 Х2  ≤ 450 ,		20 W1 + 15 W2 ≥ 80,
Х1   ≥ 0 ,				W1 ≥  0,
Х2  ≥ 0 .				W2 ≥  0.
Почему двойственная задача столь важна? Можно доказать, что оптимальные значения целевых функций в исходной и двойственной задачах совпадают (т.е. максимум в исходной задаче совпадает с минимумом в двойственной). При этом оптимальные значения W1 и W2 показывают стоимость материала и труда соответственно, если их оценивать по вкладу в целевую функцию. Чтобы не путать с рыночными ценами этих факторов производства, W1 и W2  называют "объективно обусловленными оценками" сырья и рабочей силы. 
Линейное программирование как научно-практическая дисциплина. Из всех задач оптимизации задачи линейного программирования выделяются тем, что в них ограничения - системы линейных неравенств или равенств. Ограничения задают выпуклые линейные многогранники в конечном линейном пространстве. Целевые функции также линейны.
Впервые такие задачи решались советским математиком Л.В. Канторовичем (1912-1986) в 1930-х годах как задачи производственного менеджмента с целью оптимизации организации производства и производственных процессов, например, процессов загрузки станков и раскройки листов материалов. После второй мировой войны аналогичными задачами занялись в США. В 1975 г. Т. Купманс (1910-1985, родился в Нидерландах, работал в основном в США) и академик АН СССР Л.В. Канторович были награждены Нобелевскими премиями по экономике. 
Рассмотрим несколько задач линейного программирования.
Задача об оптимизации смеси (упрощенный вариант). На химическом комбинате для оптимизации технологического процесса надо составить самую дешевую смесь, содержащую необходимое количество определенных веществ (обозначим их Т и Н). Энергетическая ценность смеси (в калориях) должна быть не менее заданной. Пусть для простоты смесь составляется из двух компонентов - К и С.  Сколько каждого из них взять для включения в смесь? Исходные данные для расчетов приведены в табл.7.

Таблица 7. Исходные данные в задаче об оптимизации смеси.
	Содержание
в 1 унции К	Содержание
в 1 унции С	Потребность	
Вещество Т	0,10 мг	0,25 мг	1,00 мг	
Вещество Н	1,00 мг	0,25 мг	5,00 мг	
Калории	110,00	120,00	400,00	
Стоимость
1 унции, в центах	3,8	4,2		

Задача линейного программирования имеет вид:
3,8 К + 4,2 С →  min ,
0,10 К + 0,25 С ≥ 1,00 ,
1,00 К + 0,25 С ≥ 5,00 ,
110,00 К + 120,00 С ≥ 400,00 ,
К ≥ 0 ,
С ≥ 0 .
Ее графическое решение представлено на рис. 24.
На рис. 24 ради облегчения восприятия четыре прямые обозначены номерами (1) - (4). Прямая (1) - это прямая 1,00К + 0,25С = 5,00 (ограничение по веществу Н). Она проходит, как и показано на рисунке, через точки (5,0) на оси абсцисс и (0,20) на оси ординат. Обратите внимание, что допустимые значения параметров (К, С) лежат выше прямой (1), в отличие от ранее рассмотренных случаев в предыдущей производственной задаче. 
Прямая (2) - это прямая 110,00 К + 120,00 С = 400,00 (ограничение по калориям). Обратим внимание, что в области неотрицательных С она расположена всюду ниже прямой (1). Действительно, это верно при К=0, прямая (1) проходит через точку (0,20), а прямая (2) - через точку (0, 400/120). Точка пересечения двух прямых находится при решении системы уравнений 
1,00 К + 0,25 С = 5,00 ,
110,00 К + 120,00 С =  400,00 .
Из первого уравнения К = 5 - 0,25 С. Подставим во второе: 110 (5- 0,25 С) + 120 С = 400, откуда 550 - 27,5 С + 120 С = 400. Следовательно, 150 = - 92,5 С, т.е. решение достигается при отрицательном С. Это и означает, что при всех положительных С прямая (2) лежит ниже прямой (1). Значит, если выполнено ограничения по Н, то обязательно выполнено и ограничение по калориям. Мы столкнулись с новым явлением - некоторые ограничения с математической точки зрения могут оказаться лишними. С экономической точки зрения они необходимы, отражают существенные черты постановки задачи, но в данном случае внутренняя структура задачи оказалась такова, что ограничение по калориям не участвует в формировании допустимой области параметров и нахождении решения. 
Прямая (4) - это прямая 0,1 К + 0,25 С = 1 (ограничение по веществу Т). Она проходит, как и показано на рисунке, через точки (10,0) на оси абсцисс и (0,4) на оси ординат. Обратите внимание, что допустимые значения параметров (К,С) лежат выше прямой (4), как и для прямой (1).  
Следовательно, область допустимых значений параметров (К, С) является неограниченной сверху. Из всей плоскости она выделяется осями координат (лежит в первом квадранте) и прямыми (1) и (4) (лежит выше этих прямых). Область допустимых значений параметров (К, С) можно назвать "неограниченным многоугольником". Минимум целевой функции 3,8 К + 4,2 С может достигаться только в вершинах этого "многоугольника".  Вершин всего три. Это пересечения с осями абсцисс (10,0) и ординат (0,20) прямых (1) и (4)  (в каждом случае из двух пересечений берется то, которое удовлетворяет обоим ограничениям). Третья вершина - это точка А пересечения прямых (1) и (4), координаты которой находятся при решении системы уравнений
0,10 К + 0,25 С = 1,00 ,
1,00 К + 0,25 С = 5,00 .
Из второго уравнения К = 5 - 0,25 С, из первого 0,10 (5 - 0,25 С) + 0,25 С = 0,5 - 0,025 С + 0,25 С = 0,5 + 0,225 С = 1, откуда С = 0,5/0,225 = 20/9 и К = 5 - 5/9 = 40/9. Итак, А  = (40/9; 20/9).
Прямая (3) на рис. 24 - это прямая, соответствующая целевой функции 3,8 К + 4,2 С . Она проходит между прямыми (1) и (4), задающими ограничения, и минимум достигается в точке А, через которую и проходит прямая (3). Следовательно, минимум равен 3,8х40/9 + 4,2х20/9 =  236/9. Задача об оптимизации смеси полностью решена.
Двойственная задача, построенная по описанным выше правилам, имеет приведенный ниже вид (мы повторяем здесь и исходную задачу  об оптимизации смеси, чтобы наглядно продемонстрировать технологию построения двойственной задачи):
3,8 К + 4,2 С →  min ,			W1 + 5 W2 + 400 W3 →  max ,
0,10 К + 0,25 С ≥ 1,00 ,		0,1 W1 + 1,10 W2 + 110 W3 ≤ 3,8 ,
1,00 К + 0,25 С ≥ 5,00 ,		0,25W1 + 0,25 W2 + 120 W3 ≤ 4,2 ,
             110,00 К + 120,00 С ≥ 400,00 ,			W1 ≥ 0 ,
К ≥ 0 ,					W2 ≥ 0 ,
С ≥ 0 .					W3 ≥ 0 .
Минимальное значение в прямой задаче, как и должно быть, равно максимальному значению в двойственной задаче, т.е. оба числа равны 236/9. Интерпретация двойственных переменных:  W1 - "стоимость" единицы вещества Т, а W2 - "стоимость" единицы вещества Н, измеренные "по их вкладу" в целевую функцию. При этом W3 = 0, поскольку ограничение на число калорий никак не участвует в формировании оптимального решения.  Итак,  W1 ,  W2 , W3 - это т.н. объективно обусловленные оценки (по Л.В. Канторовичу) ресурсов (веществ Т и Н, калорий).
Планирование номенклатуры и объемов выпуска. Вернемся к организации производства. Предприятие может выпускать автоматические кухни (вид кастрюль), кофеварки и самовары. В табл.8 приведены данные о производственных мощностях, имеющихся на предприятии (в штуках изделий).

Таблица 8. Производственные мощности (в шт.)
	Кухни	Кофеварки	Самовары	
Штамповка	20000	30000	12000	
Отделка	30000	10000	10000	
Сборка	20000	12000	8000	
Объем выпуска	Х1	Х2	Х3	
Удельная прибыль  (на одно изделие)	15	12	14	

При этом штамповка и отделка проводятся на одном и том же оборудовании. Оно позволяет штамповать за заданное время или 20000 кухонь, либо 30000 кофеварок, либо и то, и другое, не в меньшем количестве.  А вот сборка проводится на отдельных участках.
Задача линейного программирования имеет вид:
Х1   ≥ 0 , Х2  ≥ 0 , Х3  ≥ 0 ,			(0)
Х1   / 200  + Х2  / 300 + Х3  / 120 ≤ 100 ,	(1)
Х1   / 300  + Х2  / 100 + Х3  / 100 ≤ 100 ,	(2)
Х1 / 200 ≤ 100 ,					(3)
Х2 / 120  ≤ 100 ,					(4)
Х3 / 80  ≤ 100 ,					(5)
F = 15 Х1 + 12 Х2  + 14 Х3 → max .
Здесь: 
(0) - обычное в экономике условие неотрицательности переменных, 
(1) - ограничение по возможностям штамповки (выраженное для облегчения восприятия в процентах),
(2) - ограничение по возможностям отделки, 
(3) - ограничение по сборке для кухонь, 
(4) - то же для кофемолок, 
(5) - то же для самоваров (как уже говорилось, все три вида изделий собираются на отдельных линиях). 
Наконец, целевая функция F - общая прибыль предприятия. 
Заметим, что неравенство (3) вытекает из неравенства (1), а неравенство (4) - из (2). Поэтому неравенства (3) и (4) можно сразу отбросить.   
Отметим сразу любопытный факт. Как будет установлено, в оптимальном плане Х3 = 0, т.е. самовары выпускать невыгодно.
Методы решения задач линейного программирования. Методы решения задач линейного программирования относятся к вычислительной математике, а не к экономике. Однако экономисту полезно знать о свойствах интеллектуального инструмента, которым он пользуется.
С ростом мощности компьютеров необходимость применения изощренных методов снижается, поскольку во многих случаях время счета перестает быть лимитирующим фактором, поскольку весьма мало (доли секунд). Поэтому мы разберем лишь три метода.
Простой перебор. Возьмем некоторый многомерный параллелепипед, в котором лежит многогранник, задаваемый ограничениями. Как его построить? Например, если имеется ограничение типа  2Х1  + 5Х2   ≤ 10, 	то, очевидно,  0 ≤ Х1  ≤ 10/2 = 5 и 0 ≤ Х2  ≤ 10/2 = 5. Аналогичным образом от линейных ограничений общего вида можно перейти к ограничениям на отдельные переменные. Остается взять максимальные границы по каждой переменной. Если многогранник, задаваемый ограничениями, неограничен, как было в задаче о диете, можно похожим, но несколько более сложным образом выделить его "обращенную" к началу координат часть, содержащую решение, и заключить ее в многомерный параллелепипед.
Проведем перебор точек параллелепипеда с шагом 1/10n  последовательно при  n=2,3,…, вычисляя значения целевой функции и проверяя наличие ограничений. Из всех точек, удовлетворяющих ограничениям, возьмем ту, в которой целевая функция максимальна. Решение найдено! (Более строго выражаясь, найдено с точностью до 1/10n.)    
Направленный перебор. Начнем с точки, удовлетворяющей ограничениям (ее можно найти простым перебором). Будем последовательно (или случайно - т.н. метод случайного поиска) менять ее координаты на определенную величину ∆, каждый раз в точку с более высоким значением целевой функции. Если выйдем на плоскость ограничения, будем двигаться по ней (находя одну из координат по уравнению ограничения). Затем движение по ребру (когда два ограничения-неравенства переходят в равенства)… Остановка - в вершине линейного многогранника. Решение найдено! (Более строго выражаясь, найдено с точностью до ∆; если необходимо, в окрестности найденного решения проводим направленный перебор с шагом ∆/2 , ∆/4 и т.д.)
Симплекс-метод. Этот один из первых специализированных методов оптимизации, нацеленный на решение задач линейного программирования, в то время как методы простого и направленного перебора могут быть применены для  решения практически любой задачи оптимизации. Он был предложен американцем Г. Данцигом в 1951 г. Симплекс-метод состоит в продвижении по выпуклому многограннику ограничений от вершины к вершине, при котором на каждом шаге значение целевой функции улучшается до тех пор, пока не будет достигнут оптимум. Разберем пример со стр.208 книги [4]. 
Рассмотрим задачу линейного программирования, сформулированную выше при рассмотрении оптимизации номенклатуры и объемов выпуска:
F = 15 Х1 + 12 Х2  + 14 Х3 → max .
Х1   / 200  + Х2  / 300 + Х3  / 120 ≤ 100 ,
Х1   / 300  + Х2  / 100 + Х3  / 100 ≤ 100 ,
Х3 / 80  ≤ 100 .
Неотрицательность переменных не будем специально указывать, поскольку в задачах линейного программирования это предположение всегда принимается.
В соответствии с симплекс-методом введем т.н. "свободные переменные" Х4 , Х5 , Х6 , соответствующие недоиспользованным мощностям, т.е. перейдем к системе уравнений:
Х1   / 200  + Х2  / 300 + Х3  / 120  + Х4  = 100 ,
Х1   / 300  + Х2  / 100 + Х3  / 100  + Х5  = 100 ,
Х3 / 80  +  Х6  = 100 ,
15 Х1 + 12 Х2  + 14 Х3  =  F .
У этой системы имеется очевидное решение, соответствующее вершине многогранника допустимых значений переменных:
Х1  = Х2  = Х3  = 0,  Х4  = Х5    = Х6  =  100,  F = 0.
В терминах исходной задачи это значит, что ничего не надо выпускать. Такое решение приемлемо только на период летних отпусков.
Выбираем переменную, которая входит в целевую функцию F с самым большим положительным коэффициентом. Это Х1 .
Сравниваем частные от деления свободных членов в первых трех уравнениях на коэффициенты при только что выбранной переменной Х1:
100 / (1/200) = 20000, 100 / (1/300) =30000, 100/0 = + ∞ .
Выбираем строку, которой соответствует минимальное из всех положительных отношений. В рассматриваемом примере - это первая строка, которой соответствует отношение  20000.
Умножим первую строку на 200, чтобы получить Х1  с единичным коэффициентом:
Х1     + 2/3 Х2   + 2/1,2 Х3   + 200 Х4  = 20000 .
Затем умножим вновь полученную строку на (-1/300) и сложим со второй строкой, получим	 
7/900 Х2   + 4/900 Х3  - 2/3  Х4 + Х5  = 100/3.
Ту же преобразованную первую строку умножим на (-15) и сложим со строкой, в правой части которой стоит F, получим: 
2 Х2  - 11 Х3  - 3000 Х4  =  F - 300000.
В результате система уравнений преобразуется к виду, в котором переменная Х1   входит только в первое уравнение:
Х1     + 2/3 Х2   + 2/1,2 Х3   + 200 Х4  = 20000 ,
7/900 Х2   + 4/900 Х3  - 2/3  Х4 + Х5  = 100/3,
Х3 / 80  +  Х6  = 100 ,
2 Х2  - 11 Х3  - 3000 Х4  =  F - 300000.
Очевидно, у новой системы имеется улучшенное по сравнению с исходным решение, соответствующее вершине в шестимерном пространстве:
Х1  =  20000, Х2  = Х3  = Х4  =  0,  Х5    = 100/3, Х6  =  100,  F = 300000.
В терминах исходной задачи это значит, что надо выпускать только кухни. Такое решение приемлемо, если допустимо выпускать только один вид продукции.
Повторим описанную выше операцию. В строке с F имеется еще один положительный коэффициент - при Х2  (если бы положительных коэффициентов было несколько - мы взяли бы максимальный из них). На основе коэффициентов при  Х2  (а не при   Х1, как в первый раз) образуем частные от деления соответствующих свободных членов на эти коэффициенты:
20000 / (2/3) =  30000,  (100/3) / (7/900) =  30000/7, 100/0 = + ∞.
Таким образом, нужно выбрать вторую строку, для которой имеем наименьшее положительное отношение 30000/7. Вторую строку умножим на 900/7 (чтобы коэффициент при  Х2  равнялся 1). Затем добавим обновленную строку ко всем строкам, содержащим Х2  , предварительно умножив их на подходящие числа, т.е. такие, чтобы все коэффициенты при Х2  стали бы после сложения равны 0, за исключением коэффициента второй строки, который уже стал равняться 1. Получим систему уравнений:
Х1   +  9/7 Х3   + 1800/7 Х4   - 600/7 Х5    =  120000/7 ,
Х2   + 4/7 Х3  -   600/7 Х4       + 900/7Х5  	  = 30000/7,
Х3 / 80 +  Х6   = 100 ,
- 85/7 Х3  - 19800/7 Х4  - 1800/7 Х5 =  F - 308571.
Поскольку все переменные неотрицательны, то из последнего уравнения следует, что прибыль F достигает своего максимального значения, равного 308571, при Х3  = Х4  = Х5  = 0. Из остальных уравнений следует, что при этом Х1  = 120000/7 = 17143, Х2  = 30000/7 = 4286, Х6  = 100. Поскольку в строке с F не осталось ни одного положительного  коэффициента при переменных, то алгоритм симплекс-метода закончил свою работу, оптимальное решение найдено.
Практические рекомендации таковы: надо выпустить 17143 кухни, вчетверо меньше, т.е. 4286 кофемолок, самоваров не выпускать вообще. При этом прибыль будет максимальной и равной 308571. Все производственное оборудование будет полностью загружено, за исключением линии по сборке самоваров.
Транспортная задача. Различные технико-экономические и экономические задачи производственного менеджмента, от оптимальной загрузки станка и раскройки стального листа или полотна ткани до анализа межотраслевого баланса и оценки темпов роста экономики страны в целом, приводят к необходимости решения тех или иных задач линейного программирования. В книге [3] приведен обширный перечень публикаций, посвященный многочисленным применениям линейного программирования в металлургии, угольной, химической, нефтяной, бумажной и прочих отраслях промышленности, в проблемах транспорта и связи, планирования производства, конструирования и хранения продукции, сельском хозяйстве, в научных исследованиях, в том числе экономических,  и даже при регулировании уличного движения.
В качестве очередного примера рассмотрим т.н. транспортную задачу. Имеются склады, запасы на которых известны. Известны потребители и объемы их потребностей. Необходимо доставить товар со складов потребителям. Можно по-разному организовать "прикрепление" потребителей к складам, т.е. установить, с какого склада какому потребителю и сколько вести. Кроме того, известна стоимость доставки единицы товара с определенного склада определенному потребителю. Требуется минимизировать издержки по перевозке.
Например, может идти речь о перевозке песка - сырья для производства кирпичей. В Москву песок обычно доставляется самым дешевым транспортом - водным. Поэтому в качестве складов можно рассматривать порты, а в качестве запасов - их суточную пропускную способность. Потребителями являются кирпичные заводы, а их потребности определяются суточным производством (в соответствии с имеющимися заказами). Для доставки необходимо загрузить автотранспорт, проехать по определенному маршруту и разгрузить его. Стоимость этих операций рассчитывается по известным правилам, на которых не имеет смысла останавливаться.
Рассмотрим пример транспортной задачи, исходные данные к которой представлены в табл. 9.

Таблица 9. Исходные данные к транспортной задаче.
	Потреби-тель 1	Потреби-тель 2	Потреби-тель 3	Потреби-тель 4	Запасы на складах	
Склад 1	2	5	5	5	60	
Склад 2	1	2	1	4	80	
Склад 3	3	1	5	2	60	
Потреб-ности	50	40	70	40	200	

В табл.9, кроме объемов потребностей и величин запасов, приведены стоимости доставки единицы товара со склада i, i=1,2,3, потребителю  j, j=1,2,3,4.. Например, самая дешевая доставка - со склада 2 потребителям 1 и 3, а также со склада 3 потребителю 2. Однако на складе 2 имеется 80 единиц товара, а потребителям 1 и 3 требуется 50+70 =120 единиц, поэтому к ним придется вести товар и с других складов. Обратите внимание, что в табл.5 запасы на складах равны суммарным потребностям. Для примера с доставкой песка кирпичным заводам это вполне естественное ограничение - при невыполнении такого ограничения либо порты будут засыпаны горами песка, либо кирпичные заводы не выполнят заказы.
Надо спланировать перевозки, т.е. выбрать объемы Хij  поставок  товара со склада i потребителю  j , где i  = 1,2,3; j = 1,2,3,4. Таким образом, всего в задаче имеется 12 переменных. Они удовлетворяют двум группам ограничений. Во-первых, заданы запасы на складах:
X11  + Х12  + Х13  + Х14   = 60 ,
X21  + Х22  + Х23  + Х24   = 80 ,
X31  + Х32  + Х33  + Х34   = 60 .
Во-вторых, известны потребности клиентов:
X11  + Х21 + Х31   = 50 ,
X12  + Х22 + Х32   = 40 ,
X13  + Х23 + Х33   = 70 ,
X14  + Х24 + Х34   = 40 .
Итак, всего 7 ограничений типа равенств. Кроме того, все переменные неотрицательны - еще 12 ограничений.
Целевая функция - издержки по перевозке, которые необходимо минимизировать:
F = 2X11  + 5Х12  + 4Х13  + 5Х14  + X21  + 2Х22  + Х23  + 4Х24  +
+  +3X31  + Х32  + 5Х33  + 2Х34  → min .
Рассматриваются также различные варианты транспортной задачи. Например, если доставка производится вагонами, то объемы поставок должны быть кратны вместимости вагона.
Количество переменных и ограничений в транспортной задаче таково, что для ее решения не обойтись без компьютера и соответствующего программного продукта.
Рассмотрим принципиально иной тип оптимизационных постановок, часто использующихся в задачах управления экономическими явлениями и процессами. В задачах линейного программирования переменные могут принимать любые численные значения из некоторых отрезков или лучей. В некоторых оптимизационных постановках это не так.

1.4.3. Целочисленное программирование

Задачи оптимизации, в которых переменные принимают целочисленные значения, относятся к целочисленному программированию. Рассмотрим несколько таких задач.
Задача о выборе оборудования. На приобретение оборудования для нового участка цеха выделено 20000 долларов США. При этом можно занять площадь не более 38 м2. Имеется возможность приобрести станки типа А и станки типа Б. При этом станки типа А стоят 5000 долларов США, занимают площадь 8 м2 (включая необходимые технологические проходы) и имеют производительность 7 тыс. единиц продукции за смену. Станки типа Б стоят 2000 долларов США, занимают площадь 4 м2 и имеют производительность 3 тыс. единиц продукции за смену. Необходимо рассчитать оптимальный вариант приобретения оборудования, обеспечивающий при заданных ограничениях максимум общей производительности участка.
Пусть Х - количество станков типа А, а У - количество станков типа Б, входящих в комплект оборудования. Требуется выбрать комплект оборудования так, чтобы максимизировать производительность С участка (в тыс. единиц за смену): 
С = 7 Х + 3 У → max .
При этом должны быть выполнены следующие ограничения: 
по стоимости (в тыс. долларов США)
5 Х + 2 У  ≤  20,
по занимаемой площади (в м2 )
8 Х + 4 У ≤  38,
а также вновь появляющиеся специфические ограничения по целочисленности, а именно,
Х ≥ 0 , У ≥ 0 ,  Х и У - целые числа.
Сформулированная математическая задача отличается от задачи линейного программирования только последним условием целочисленности. Однако наличие этого условия позволяет (в данном конкретном случае) легко решить задачу перебором. Действительно, как ограничение по стоимости, так и ограничение по площади дают, что Х ≤ 4. Значит, Х может принимать лишь одно из 5 значений: 0, 1, 2, 3, 4. 
Если Х = 4, то из ограничения по стоимости следует, что У = 0, а потому С =  7 Х =  28.
Если Х= 3, то из первого ограничения вытекает, что У ≤  2, из второго У ≤ 3. Значит, максимальное С при условии выполнения ограничений достигается при У =2, а именно С = 21 + 6 =  27.    
Если Х= 2, то из первого ограничения следует, что У ≤  5, из второго также У ≤ 5. Значит, максимальное С при условии выполнения ограничений достигается при У =5, а именно С = 14 + 15 =  29.
Если Х= 1, то из первого ограничения имеем У ≤  7, из второго также У ≤ 7. Значит, максимальное С при условии выполнения ограничений достигается при У = 7, а именно С =  7 + 21 =  28.
Если Х= 0, то из первого ограничения вытекает У ≤ 10, из второго У ≤ 9. Значит, максимальное С при условии выполнения органичений достигается при У = 9, а именно С =  27.
Все возможные случаи рассмотрены. Максимальная производительность С = 29 (тысяч единиц продукции за смену) достигается при Х = 2, У = 5. Следовательно, надо покупать 2 станка типа А и 5 станков типа Б. 
Задача о ранце. Общий вес ранца заранее ограничен. Какие предметы положить в ранец, чтобы общая полезность отобранных предметов была максимальна? Вес каждого предмета известен. 
Есть много эквивалентных формулировок. Например, можно вместо ранца рассматривать космический аппарат – спутник Земли, а в качестве предметов - научные приборы. Тогда задача интерпретируется как отбор приборов для запуска на орбиту. Правда, при этом предполагается решенной предварительная задача - оценка сравнительной ценности исследований, для которых нужны те или иные приборы. 
С точки зрения экономики предприятия и организации производства более актуальна другая интерпретация задачи о ранце, в которой в качестве «предметов» рассматриваются заказы (или варианты выпуска партий тех или иных товаров), в качестве полезности – прибыль от выполнения того или иного заказа, а в качестве веса – себестоимость заказа.
Перейдем к математической постановке. Предполагается, что имеется n предметов, и для каждого из них необходимо решить, класть его в ранец или не класть. Для описания решения вводятся булевы переменные Хk , k = 1,2,…,n  (т.е. переменные, принимающие два значения, а именно, 0 и 1). При этом  Хk = 1, если предмет размещают в ранце, и Хk = 0, если нет, k = 1,2,…,n. Для каждого предмета известны две константы: Аk  - вес k-го предмета и  Сk - полезность k-го предмета, k = 1,2,…,n . Максимально возможную вместимость ранца обозначим В. Оптимизационная задача имеет вид 
C1 Х1 + С2 Х2 + С3 Х3 + …. + СnХn  → max ,
А1 Х1 + А2 Х2 + А3 Х3 + …. + АnХn   ≤  В.
В отличие от предыдущих задач, управляющие параметры Хk , k = 1,2,…,n , принимают значения из множества, содержащего два элемента - 0 и 1. К целочисленному программированию относятся задачи размещения (производственных объектов), теории расписаний, календарного  и оперативного планирования, назначения персонала и т.д. (см., например, монографию [4]). 
Укажем два метода решения задач целочисленного программирования
Метод приближения непрерывными задачами. В соответствии с ним сначала решается задача линейного программирования без учета целочисленности, а затем в окрестности оптимального решения ищутся целочисленные точки.
Методы направленного перебора. Из них наиболее известен метод ветвей и границ. Суть метода такова. Каждому подмножеству Х множества возможных решений Х0 ставится в соответствие число - "граница" А(Х). При решении задачи минимизации необходимо, чтобы А(Х1) ≥  А(Х2), если Х1  входит в Х2 или совпадает с Х2 . 
Каждый шаг метода ветвей и границ состоит в делении выбранного на предыдущем шаге множества ХС  на два -  Х1С  и Х2С  . При этом пересечение Х1С  и Х2С  пусто, а их объединение совпадает с   ХС  . Затем вычисляют границы  А(Х1С ) и А(Х2С) и выделяют "ветвь" ХС +1   - то из множеств Х1С  и Х2С  , для которого граница меньше. Алгоритм прекращает работу, когда диаметр вновь выделенной ветви оказывается меньше заранее заданного малого числа.
Для каждой конкретной задачи целочисленного программирования (другими словами, дискретной оптимизации) метод ветвей и границ реализуется по-своему. Есть много модификаций этого метода.

1.4.4. Теория графов и оптимизация

Один из разделов дискретной математики, часто используемый при принятии решений - теория графов (см., например, учебные пособия [5,6]). Граф - это совокупность точек, называемых вершинами графа, некоторые из которых соединены дугами. Примеры графов приведены на рис.25.
На только что введенное понятие графа "навешиваются" новые свойства. Исходному объекту приписывают новые качества. Например, вводится и используется понятие ориентированного графа. В таком графе дуги имеют стрелки, направленные от одной вершины к другой. Примеры ориентированных графов даны на рис.26.
Ориентированный граф был бы полезен, например, для иллюстрации организации перевозок в транспортной задаче. В экономике дугам ориентированного или обычного графа часто приписывают числа, например, стоимость проезда или перевозки груза из пункта А (начальная вершина дуги) в пункт Б (конечная вершина дуги).
Рассмотрим несколько типичных задач принятия решений, связанных с оптимизацией на графах.
Задача коммивояжера. Требуется посетить все вершины графа и вернуться в исходную вершину, минимизировав затраты на проезд (или минимизировав время).
Исходные данные здесь - это граф, дугам которого приписаны положительные числа - затраты на проезд или время, необходимое для продвижения из одной вершины в другую. В общем случае граф является ориентированным, и каждые две вершины соединяют две дуги - туда и обратно. Действительно, если пункт А расположен на горе, а пункт Б - в низине, то время на проезд из А в Б, очевидно, меньше времени на обратный проезд из Б в А. 
Многие постановки экономического содержания сводятся к задаче коммивояжера. Например:
- составить наиболее выгодный маршрут  обхода наладчика в цехе (контролера, охранника, милиционера), отвечающего за должное функционирование заданного множества объектов (каждый из этих объектов моделируется вершиной графа);
- составить наиболее выгодный маршрут доставки деталей рабочим или хлеба с хлебозавода по заданному числу булочных и других торговых точек (парковка у хлебозавода).
Задача о кратчайшем пути. Как кратчайшим путем попасть из одной вершины графа в другую? В терминах производственного менеджмента: как кратчайшим путем (и, следовательно, с наименьшим расходом топлива и времени, наиболее дешево) попасть из пункта А в пункт Б? Для решения этой задачи каждой дуге ориентированного графа должно быть сопоставлено число - время движения по этой дуге от начальной вершины до конечной. Рассмотрим пример (рис.27).	
Ситуацию можно описать не только ориентированным графом с весами, приписанными дугам, но и таблицей (табл.10).

Таблица 10. Исходные данные к задаче о кратчайшем пути. 
Начало дуги	Конец дуги	Время в пути	
1	2	7	
1	3	1	
2	4	4	
2	6	1	
3	2	5	
3	5	2	
3	6	3	
5	2	2	
5	4	5	
6	5	3	

Спрашивается в задаче: как кратчайшим путем попасть из вершины 1 в вершину 4?
Решение. Введем обозначение: С(Т) - длина кратчайшего пути из вершины 1 в вершину Т. (Поскольку любой путь, который надо рассмотреть, состоит из дуг, а дуг конечное число, и каждая входит не более одного раза, то претендентов на кратчайший путь конечное число, и минимум из конечного числа элементов всегда достигается.) Рассматриваемая задача состоит в вычислении С(4) и указании пути, на котором этот минимум достигается.
Для исходных данных, представленных на рис.27 и в табл.10, в вершину 3 входит только одна стрелка, как раз из вершины 1, и около этой стрелки стоит ее длина, равная 1, поэтому С(3) = 1. Кроме того, очевидно, что С(1) = 0.
В вершину 4 можно попасть либо из вершины 2, пройдя путь, равный 4, либо из вершины 5, пройдя путь, равный 5. Поэтому справедливо соотношение
С(4) = min {С(2) + 4 ; С(5) + 5}.
Таким образом, проведена реструктуризация задачи - нахождение С(4) сведено к нахождению С(2) и С(5).  
 	В вершину 5 можно попасть либо из вершины 3, пройдя путь, равный 2, либо из вершины 6, пройдя путь, равный 3. Поэтому справедливо соотношение
С(5) = min {С(3) + 2 ; С(6) + 3}.
Мы знаем, что С(3) = 1. Поэтому
С(5) = min {3 ; С(6) + 3}.
Поскольку очевидно, что С(6) - положительное число, то из последнего соотношения вытекает, что С(5) = 3.
В вершину 2 можно попасть либо из вершины 1, пройдя путь, равный 7, либо из вершины 3, пройдя путь, равный 5, либо из вершины 5, пройдя путь, равный 2. Поэтому справедливо соотношение
С(2) = min {С(1) + 7 ; С(3) + 5 ; С(5) + 2}.
Нам известно, что С(1) = 0, С(3) = 1, С(5) = 3. Поэтому
С(2) = min {0 + 7 ; 1 + 5 ; 3 + 2} = 5.
Теперь мы можем найти С(4):
С(4) = min {С(2) + 4 ; С(5) + 5} = min {5 + 4 ; 3 + 5} = 8.
Таким образом, длина кратчайшего пути равна 8. Из последнего соотношения ясно, что в вершину 4 надо идти через вершину 5. Возвращаясь к вычислению С(5), видим, что в вершину 5 надо идти через вершину 3. А в вершину 3 можно попасть только из вершины 1. Итак, кратчайший путь таков:
1 → 3 → 5 → 4 .
Задача о кратчайшем пути для конкретных исходных данных (рис.27 и табл.10) полностью решена. 
Оптимизационные задачи на графах, возникающие при подготовке управленческих решений в производственном менеджменте, весьма многообразны. Рассмотрим в качестве примера еще одну задачу, связанную с перевозками.
Задача о максимальном потоке. Как (т.е. по каким маршрутам) послать максимально возможное количество грузов из начального пункта в конечный пункт, если пропускная способность путей между пунктами ограничена?
Для решения этой задачи каждой дуге ориентированного графа, соответствующего транспортной  системе, должно быть сопоставлено число - пропускная способность этой дуги. Рассмотрим пример (рис.28).
	Исходные данные о транспортной системе, например, внутризаводской, приведенные на рис.28, можно также задать таблицей (табл.11).

Таблица 11. Исходные данные к задаче о максимальном потоке
Пункт отправления	Пункт назначения	Пропускная способность	
0	1	2	
0	2	3	
0	3	1	
1	2	4	
1	3	1	
1	4	3	
2	3	1	
2	4	2	
3	4	2	
	
Решение задачи о максимальном потоке может быть получено из следующих соображений. 
Очевидно, максимальная пропускная способность транспортной системы не превышает 6, поскольку не более 6 единиц грузов  можно направить из начального пункта 0, а именно, 2 единицы в пункт 1, 3 единицы в пункт 2 и 1 единицу в пункт 3.
Далее надо добиться, чтобы все 6 вышедших из пункта 0 единиц груза достигли конечного пункта 4. Очевидно, 2 единицы груза, пришедшие в пункт 1, можно непосредственно направить в пункт 4. Пришедшие в пункт 2  грузы придется разделить: 2 единицы сразу направить в пункт 4, а 1 единицу - в промежуточный пункт 3 (из-за ограниченной пропускной способности участка между пунктами 2 и 4). В пункт 3 доставлены такие грузы: 1 единица из пункта 0 и 1 единица из пункта 3. Их направляем в пункт 4. 
Итак, максимальная пропускная способность рассматриваемой транспортной системы - 6 единиц груза. При этом не используются внутренние участки (ветки) между пунктами 1 и 2, а также между пунктами 1 и 3. Не догружена ветка между пунктами 1 и 4 - по ней направлены 2 единицы груза при пропускной способности в 3 единицы. 
Решение можно представить в виде таблицы (табл.12).

Таблица 12. Решение  задачи о максимальном потоке
Пункт отправления	Пункт назначения	План перевозок	Пропускная способность	
0	1	2	2	
0	2	3	3	
0	3	1	1	
1	2	0	4	
1	3	0	1	
1	4	2	3	
2	3	1	1	
2	4	2	2	
3	4	2	2	

Задача линейного программирования при максимизации потока. Дадим формулировку задачи о максимальном потоке в терминах линейного программирования. Пусть ХKM - объем перевозок из пункта К в пункт М. Согласно рис.28 К = 0,1,2,3, М = 1,2,3,4, причем перевозки возможны лишь в пункт с большим номером. Значит, всего имеется 9 переменных ХKM , а именно,  Х01 , Х02 , Х03 ,  Х12 , Х13 , Х14 , Х23 , Х24 , Х34 . Задача линейного программирования, нацеленная на максимизацию потока, имеет вид: 
F   →  max ,
Х01 + Х02  + Х03 = F		(0)
- Х01 + Х12  + Х13  + Х14  = 0	(1)
- Х02  - Х12  + Х23  + Х24  = 0	(2)
- Х03  - Х13  - Х23  + Х34  = 0	(3)
- Х14  - Х24  - Х34    = - F		(4)
Х01  ≤  2
Х02  ≤  3
Х03  ≤  1
Х12  ≤  4
Х13  ≤  1
Х14  ≤  3
Х23  ≤  1
Х24  ≤  2
Х34  ≤  2
ХКМ  ≥ 0 , К, М = 0, 1, 2, 3, 4
F ≥ 0 .
Здесь F  - целевая функция, условие (0) описывает вхождение грузов в транспортную систему. Условия (1) - (3) задают балансовые соотношения для узлов 1- 3 системы. Другими словами, для каждого из внутренних узлов входящий поток грузов равен выходящему потоку, грузы не скапливаются внутри и системы и не "рождаются" в ней.  Условие (4) - это условие "выхода" грузов из системы. Вместе с условием (0) оно составляет балансовое соотношение для системы в целом ("вход" равен "выходу"). Следующие девять неравенств задают ограничения на пропускную способность отдельных "веток" транспортной системы. Затем указана неотрицательность объемов перевозок и целевой функции. Ясно, что последнее неравенство вытекает из вида целевой функции (соотношения (0) или (4)) и неотрицательности объемов перевозок. Однако последнее неравенство несет некоторую общую информацию - через систему может быть  пропущен либо положительный объем грузов, либо нулевой (например, если внутри системы происходит движение по кругу), но не отрицательный (он не имеет экономического смысла, но формальная математическая модель об этом "не знает").
О многообразии оптимизационных задач. В различных проблемах принятия решений возникают самые разнообразные задачи оптимизации. Для их решения применяются те или иные методы, точные или приближенные. Задачи оптимизации часто используются в теоретико-экономических исследованиях. Достаточно вспомнить оптимизацию экономического роста страны с помощью матрицы межотраслевого баланса Василия Леонтьева или микроэкономические задачи определения оптимального объема выпуска по функции издержек при фиксированной цене (или в условиях монополии) или минимизации издержек при заданном объеме выпуска путем выбора оптимального соотношения факторов производства (с учетом платы за них). 
Кроме затронутых выше методов решения задач оптимизации, напомним о том, что гладкие функции оптимизируют, приравнивая 0 производную (для функций нескольких переменных - частные производные). При наличии ограничений используют множители Лагранжа. Эти методы обычно излагаются в курсах высшей математики и потому опущены здесь.
Методы принятия решений в условиях неопределенности и риска обсуждаются в главе 2.3, а с использованием оценок экспертов - в главе 2.4. 

Литература

1. Шмален Г. Основы и проблемы экономики предприятия. - М.: Финансы и статистика, 1996. - 512 с.
2. Менеджмент / Под ред. Ж.В. Прокофьевой. - М.: Знание, 2000. - 288 с.
3. Гасс С. Путешествие в страну линейного программирования / Пер. с англ. - М.: Мир, 1973. - 176 с. 
4. Кофман А., Фор Р. Займемся исследованием операций / Пер. с франц.. - М,: Мир, 1966. -280 с.
5. Белов В.В., Воробьев Е.М., Шаталов В.Е. Теория графов. - М.: Высшая школа, 1976. - 392 с.
6. Бурков В.Н., Заложнев А.Ю., Новиков Д.А.  Теория графов в управлении организационными системами. – М.: Синтег, 2001. – 124 с.
7. Орлов А.И. Задачи оптимизации и нечеткие переменные. – М.: Знание, 1980. – 64 с.
8. Орлов А.И. Эконометрика. – М.: Изд-во «Экзамен», 2002. – 576 с.

Задачи по методам принятия решений

1. Какой образец мотоцикла запустить в серию? Исходные данные для принятия решения приведены в табл.13. Разберите четыре критерия принятия решения: пессимистичный, оптимистичный, средней прибыли, минимальной упущенной выгоды.

Таблица 13. Прибыль фирмы при различном выборе 
образца мотоцикла для запуска в серию (млн. руб.)
Цена бензина и ее шансы	Мотоцикл "Витязь"	Мотоцикл "Комар"	
Низкая (20 % )	900	700	
Средняя (60%)	700	600	
Высокая (20 % )	100	400	

2. Изобразите на плоскости ограничения задачи линейного программирования и решите (графически) эту задачу:
 		400 W1 + 450 W2 →  min ,
 		5 W1 + 10 W2 ≥ 45,
 		20 W1 + 15 W2 ≥ 80,  
		W1 ≥  0,	W2 ≥  0.
3. Решите задачу линейного программирования:
 			W1 + 5 W2  →  max ,   
 			0,1 W1 + W2  ≤ 3,8 ,
 			0,25 W1 + 0,25 W2  ≤ 4,2 ,
 			W1 ≥ 0 ,          W2 ≥ 0 .		 
4. Решите задачу целочисленного программирования:
		10 Х + 5 У → max .
 		8 Х + 3 У  ≤  40,
 		3 Х + 10 У ≤  30, 
 		Х ≥ 0 , У ≥ 0 ,  Х и У - целые числа.
5. Решите задачу о ранце:
Х1 +  Х2 + 2 Х3 + 2Х4 + Х5 + Х6   → max ,
0,5 Х1 + Х2 + 1,5 Х3 + 2Х4 + 2,5Х5 + 3Х6   ≤  3.
Управляющие параметры Хk , k = 1,2,…,6 , принимают значения из множества, содержащего два элемента - 0 и 1.
6. Транспортная сеть (с указанием расстояний) приведена на рис.29.  Найдите кратчайший путь из пункта 1 в пункт 4.
7. Решите задачу коммивояжера для четырех городов (маршрут должен быть замкнутым и не содержать повторных посещений). Затраты на проезд приведены в табл.14.
Таблица 14. Исходные данные к задаче коммивояжера
Город отправления	Город назначения	Затраты на проезд	
А	Б	2	
А	В	1	
А	Д	5	
Б	А	3	
Б	В	2	
Б	Д	1	
В	А	4	
В	Б	1	
В	Д	2	
Д	А	5	
Д	Б	3	
Д	В	3	

8. Как послать максимальное количество грузов из начального пункта 1 в конечный пункт 8, если пропускная способность путей между пунктами транспортной сети (рис.30) ограничена (табл.15)?

Таблица 15.  Исходные данные к задаче о максимальном потоке
Пункт отправления	Пункт назначения	Пропускная способность	
1	2	1	
1	3	2	
1	4	3	
2	5	2	
3	2	2	
3	4	2	
3	6	1	
4	7	4	
5	8	3	
6	5	2	
6	7	1	
6	8	1	
7	8	3	

Темы докладов и рефератов

1.	Классификация оптимизационных задач принятия решений.
2.	Решения, оптимальные по Парето.
3.	Многокритериальные задачи принятия решений: различные методы свертки критериев.
4.	Задачи оптимизации и нечеткие переменные (на основе работы [7]).
5.	Моделирование и экспертные оценки при принятии решений.
6.	Интерактивные системы принятия решений. 
7.	Методы учета неопределенностей принятия решений: вероятностные модели, теория нечеткости, интервальная математика. 
8.	Эконометрические методы принятия решений (на основе монографии [8]).
9.	Имитационное моделировании и метод статистических испытаний (Монте-Карло) при принятии решений.
10.	 Декомпозиция задач принятия решений.
11.	Методы теории игр (теория конфликтов), роль информации и равновесие по Нэшу в теории принятия решений.
12.	 Проблемы комбинированного применения различных методов в конкретных прикладных работах. 
13.	 Информационные технологии поддержки принятия решений.  

						

2. ЭКОНОМИКА И УПРАВЛЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТЬЮ ЖИЗНЕДЕЯТЕЛЬНОСТИ

     2.1. Менеджмент охраны труда

     2.1.1. Охрана труда как объект управления

Производственная деятельность представляет собой совокупность действий работников с применением средств труда, необходимых для превращения ресурсов в готовую продукцию, и включает в себя производство и переработку различных видов сырья, строительство и оказание любых видов услуг. Действия работников осуществляются на рабочем месте, где работник должен находиться или куда ему необходимо прибыть в связи с его работой и которое прямо или косвенно находится под контролем работодателя. Рабочее место характеризуется условиями труда, т.е. совокупностью факторов производственной среды и трудового процесса, оказывающих влияние на работоспособность и здоровье работника. Безопасными считаются такие условия труда, при которых воздействие на работающих  вредных и опасных производственных факторов исключено или уровни их воздействия не превышают установленных нормативов. Под вредным понимают производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его заболеванию, а опасным считается производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его травме.
       	Охрана труда – это система сохранения жизни и здоровья работников в процессе их трудовой деятельности, включающая в себя правовые, социально-экономические, организационно-технические, санитарно-гигиенические, лечебно-профилактические, реабилитационные  и иные мероприятия.
    	 Систему охраны труда можно представить совокупностью следующих элементов: безопасность человека как субъекта труда, безопасность трудовой деятельности и безопасность условий труда. В этом случае структура трудоохранного менеджмента  также будет содержать управление безопасностью: субъектов труда, трудового процесса и условий труда (рис. 31).
    	Если задачей охраны труда является разработка конкретных мероприятий для сохранения жизни и здоровья работников в процессе производственной деятельности, то задача трудоохранного менеджмента представляет собой разработку и реализацию управленческих решений по обеспечению безопасности труда. Каждая трудоохранная система управления на любом уровне имеет самостоятельную управляемую (объект управления)  и управляющую (субъект управления) подсистемы. Управляемая подсистема включает в себя: гигиену труда, технико-технологическую безопасность и социально-экономические отношения. Управляющая подсистема состоит из совокупности нормативно-правовых актов и службы для  реализации задач охраны труда. Кроме того, необходимо учитывать влияние на трудоохранную систему управления системы надзорных трудоохранных органов.
     	Сохранение жизни и здоровья работающих в процессе производственной деятельности является одной из приоритетных социальных задач государства. Основными направлениями государственной политики в области охраны труда являются:
-	обеспечение приоритета сохранения жизни и здоровья работников;
-	принятие и реализация федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации  об охране труда, а также федеральных, отраслевых и территориальных целевых программ улучшения условий и охраны труда;
-	государственное управление охраной труда;
-	государственный надзор и контроль за соблюдением требований охраны труда;
-	содействие общественному контролю за соблюдением прав и законных интересов работников в области охраны труда;
-	расследование и учет несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
-	защита законных интересов работников, пострадавших от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, а также членов их семей на основе обязательного социального страхования работников от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
-	установление компенсаций  за тяжелую работу и работу с вредными и опасными условиями труда, неустранимыми при современном техническом уровне производства и организации труда;
-	координация деятельности в области охраны труда, охраны окружающей природной среды и других видов экономической и социальной деятельности;
-	распространение передового отечественного и зарубежного опыта работы по улучшению условий и охраны труда;
-	участие государства в финансировании мероприятий по охране труда;
-	подготовка и повышение квалификации специалистов по охране труда;
-	организация государственной статистической отчетности об условиях труда, а также производственном травматизме, профессиональной заболеваемости и об их материальных последствиях;
-	обеспечение функционирования единой информационной системы охраны труда;
-	международное сотрудничество в области охраны труда;
-	проведение эффективной налоговой политики, стимулирующей создание условий труда, разработку и внедрение безопасной техники и технологий, производство средств индивидуальной и коллективной защиты работающих;
-	установление порядка обеспечения работников средствами индивидуальной и коллективной защиты, а также санитарно-бытовыми                                                                                                                             помещениями и устройствами, лечебно-профилактическими средствами за счет средств работодателей.
     	Реализация основных направлений государственной политики в области охраны труда обеспечивается согласованными действиями органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, работодателей и их объединений, профессиональных союзов и их объединений и иных уполномоченных работниками представительных органов по вопросам охраны труда.
     	Правила, процедуры и критерии, направленные на сохранение жизни и здоровья работающих в процессе производственной деятельности, устанавливаются государственными нормативными требованиями охраны труда, содержащимися в федеральных законах и иных нормативных актах Российской Федерации и субъектов Российской Федерации. Требования охраны труда обязательны для исполнения юридическими лицами при осуществлении ими любых видов деятельности, в том числе при проектировании, строительстве (реконструкции) и эксплуатации объектов, конструировании машин, механизмов и иного оборудования, разработке технологических процессов, организации производства и труда.
     	Органами (субъектами) управления соответственно являются: органы федеральной исполнительной власти, работа которых координируется и направляется специально уполномоченными органом – Министерством  труда и социального развития  (Минтрудом); органы управления исполнительной власти субъектов Федерации; руководство министерств и ведомств; органы местного самоуправления; на предприятиях – работодатель; на участке, в цехе, производственном и вспомогательном подразделении – руководитель соответствующего структурного подразделения организации.
     	Объектами управления на федеральном уровне являются все хозяйственные субъекты РФ  независимо от региона и отраслевой принадлежности,  на региональном уровне – только в регионе, на отраслевом – только в отрасли, на местном – в городе, округе или районе и др.
     	Объектами управления охраной труда в предприятии являются: рабочие места, включая работающих; производственные участки, подразделения и цеха предприятия; предприятие в целом, включая производственное оборудование, техпроцессы, здания и сооружения.
     	С точки зрения оценки состояния условий и охраны труда и эффективности соответствующей системы управления в качестве объекта управления может быть принят уровень безопасности, оцениваемый тем или иным способом.
     	В соответствии с понятием охраны труда меры и действия по управлению охраной труда включают следующие взаимоувязанные мероприятия, осуществляемые работодателем:
-	правовые;
-	организационно-технические;
-	социально-экономические;
-	санитарно-гигиенические;
-	лечебно-профилактические;
-	реабилитационные.  
     	Социально-экономические мероприятия связанные с:
      финансированием мероприятий, направленных на создание здоровых и безопасных условий  труда;
      обеспечением работников установленными льготами и компенсациями за работу в опасных и вредных условиях труда, средствами индивидуальной защиты, установлением режимов труда и отдыха;
      возмещением вреда работникам, пострадавшим от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
      величиной страхового тарифа в зависимости от уровня безопасности предприятия;
      освобождением от налогообложения средств, направляемых на мероприятия по улучшению условий и охраны труда;
      повышением выплат работодателем за последствия несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
      определением мер (форм, методов, средств) морального и материального стимулирования работников за успешное решение проблем охраны труда, создание обстановки, исключающей производственный травматизм и профессиональные заболевания;
      установление мер ответственности (наказания) работников за нарушение законодательства об охране труда, правил, норм инструкций, действующих в предприятии;
      созданием фонда охраны труда предприятия;
      расходованием сумм штрафов, налагаемых на предприятия как юридическое лицо, на цели охраны труда на этом же предприятии.
     К организационно-техническим мероприятиям относятся прежде всего такие, как:
       четкое определение обязанностей по охране труда работодателя, его заместителей, должностных лиц, специалистов и самих работников, а также вопросы взаимодействия между ними; меры ответственности, применяемые в предприятии к нарушителям правил и норм охраны труда;
      установление в предприятии системы документов по планированию и реализации мероприятий и решений по охране труда, их финансирование: (коллективный договор и соглашение по охране труда, трудовой договор (контракт), приказы и распоряжения работодателя);
      обучение и инструктирование работников по вопросам охраны труда;
      создание системы контроля по обеспечению здоровых и безопасных условий труда;
      профилактические мероприятия по проведению в соответствии с правилами и нормами охраны труда рабочих мест, машин, механизмов, оборудования, зданий и сооружений, других производственных объектов, их аттестация, сертификация;
      вывод из эксплуатации устаревших и травмоопасных техники и технологий;
      проведение экспертизы условий труда, производственных объектов.
     	Санитарно-гигиенические мероприятия – это мероприятия по устранению на рабочих местах причин возникновения вредных производственных факторов, обеспечению работников в соответствии с действующим законодательством молоком, лечебно-профилактическим питанием, предварительные (при поступлении на работу) и периодические медицинские осмотры работников; проведение мероприятий по предупреждению заболеваний работников.
     	Реабилитационные мероприятия должны включать меры реабилитации пострадавших от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний: уход за пострадавшими, протезирование, санаторно-курортное лечение, переподготовка и/или переобучение работников новым профессиям.
     	Учитывая, что составными частями охраны труда является техника безопасности и производственная санитария можно говорить о функциональных системах управления охраной труда: о системе управления по профилактике травматизма и системе управления по профилактике заболеваемости.
     	К полномочиям органов государственной власти Российской Федерации в области охраны труда относятся:
-	определение основных направлений и проведение единой государственной политики в области охраны труда на территории Российской Федерации;
-	разработка и принятие федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации об охране труда;
-	определение основ государственного управления охраной труда;
-	разработка и реализация федеральных целевых и отраслевые целевых программ улучшения условий и охраны труда и контроль за их выполнением;
-	определение расходов на охрану труда за счет средств федерального бюджета;
-	определение структуры, задач, функций и полномочий органов государственного надзора и контроля за соблюдением требований охраны труда;
-	установление единого порядка расследования несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
-	формирование органов, осуществляющих государственную экспертизу условий труда и определение порядка деятельности указанных органов;
-	организация и проведение сертификации работ по охране труда в организациях;
-	организация обучения специалистов по охране труда, установление единых требований к проверке знаний лиц, ответственных за обеспечение безопасности труда;
-	обеспечение взаимодействия органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, работодателей, объединений работодателей, а также профессиональных союзов, их объединений и иных уполномоченных работниками представительных органов в реализации государственной политики в области охраны труда;
-	координация научно-исследовательской работы и распространение передового отечественного и мирового опыта работы по улучшению условий и охраны труда;
-	организация государственной статистической отчетности об условиях труда, о производственном травматизме, профессиональной заболеваемости и об их материальных последствиях;
-	международное сотрудничество в области труда.
	К полномочиям органов государственной власти субъектов Российской Федерации в области охраны труда относятся:
-	реализация государственной политики в области охраны труда на территории субъекта Российской Федерации;
-	принятие законов и иных нормативных правовых актов субъектов  Российской Федерации об охране труда;
-	государственное управление охраной труда на территории субъекта Российской Федерации;
-	участие в разработке и реализации федеральных целевых программ улучшения условий и охраны труда;
-	разработка и утверждение территориальных целевых программ улучшения условий и охраны труда, контроль за их выполнением;
-	определение расходов на охрану труда за  счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации;
-	разработка и осуществление мер экономической заинтересованности работодателей в обеспечении безопасных условий труда;
-	организация обучения специалистов по охране труда, проверки знаний требований охраны труда лицами, ответственными за обеспечение безопасности труда;
-	организация государственной экспертизы условий труда работников, сертификации работ по охране труда в организациях;
-	передача в случае необходимости органам местного самоуправления отдельных полномочий на государственное управление охраной труда на территориях муниципальных образований;
-	другие полномочия, не отнесенные к полномочиям органов государственной власти Российской Федерации в области охраны труда.
     	Органы местного самоуправления обеспечивают реализацию основных направлений государственной политики в области охраны труда в пределах своих полномочий, а также полномочий, переданных им органами государственной власти субъектов Российской Федерации в установленном порядке.
     	Государственное управление охраной труда (рис. 32) осуществляется Правительством Российской Федерации, непосредственно или по его поручению федеральным органом исполнительной власти, ведающим вопросами охраны труда, и другими федеральными органами исполнительной власти. Таким органом в настоящее время является Министерство труда и социального развития.
Распределение полномочий федеральных органов исполнительной власти в области охраны труда осуществляется Правительством Российской Федерации. Федеральные органы исполнительной власти, которым в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено право осуществлять отдельные функции нормативного правового регулирования, специальные разрешительные, надзорные и контрольные функции  в области охраны труда, обязаны согласовывать принимаемые ими требования охраны труда, а также координировать свою деятельность с федеральным органом исполнительной власти, ведающим вопросами охраны труда. Государственное управление охраной труда на территориях субъектов Российской Федерации осуществляется федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области охраны труда в пределах их полномочий.
     	Основы законодательства в области охраны труда устанавливают систему надзора и контроля за выполнением законодательства о труде, в которую входят Федеральная инспекция труда, а также некоторые федеральные органы исполнительной власти и их территориальные органы. Кроме того, этот вид надзора осуществляется прокуратурой. В отраслевых министерствах образуются специальные структуры – инспекции, осуществляющие определенные функции надзора и контроля, связанные с обеспечением промышленной безопасности.
     	Функционирование систем управления охраной труда требует соответствующего финансирования, которое осуществляется в рамках федеральных, отраслевых и территориальных целевых программ улучшения условий и охраны труда за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов, внебюджетных источников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, законодательством субъектов Российской Федерации и нормативными правовыми актами представительных органов местного самоуправления.
     	Финансирование мероприятий по улучшению условий и охраны труда осуществляется также за счет:
     - средств от штрафов, взыскиваемых за нарушение законодательства Российской Федерации о труде и законодательства Российской Федерации об охране труда, распределяемых в порядке, установленном Правительством Российской Федерации;
-	добровольных взносов организаций и физических лиц;
     Финансирование мероприятий по улучшению условий и охраны труда в организациях независимо от организационно-правовых форм (за исключением федеральных казенных предприятий и федеральных учреждений) осуществляется в размере не менее 0,1% суммы затрат на производство продукции услуг, а в организациях, занимающихся эксплуатационной деятельностью – в размере не менее 0,7% суммы эксплуатационных расходов.

2.1.2. Правовые основы менеджмента охраны труда.
     	Основы управления охраной труда изложены в законодательных актах о труде и охране труда, которые включают в себя ряд законов, главным из которых является  Федеральный закон «Об основах охраны труда». Основное содержание законодательных актов о труде в Российской Федерации исходит из соответствующих статей Конституции РФ. Так, в ст.7 сказано, что Российская Федерация – это социальное государство, политика которого направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека. В Российской Федерации охраняется труд и здоровье людей. Пункт 3 ст.37 гласит, что каждый имеет право на труд, отвечающий требованиям безопасности и гигиены. Функции и конкретные задачи систем управления охраной труда в организациях непосредственно следуют из прав граждан России по охране труда и соответствующих обязанностей работодателей, установленных Трудовым Кодексом Российской Федерации.
     	Обязательное социальное страхование работников от несчастных случаев на производстве    и профессиональных заболеваний в условиях рыночной экономики является особенно важной  обязанностью работодателя и базируется на требованиях Закона «Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний» (1998 год). Федеральный закон №17-ФЗ от 12 февраля 2001 года «О страховых тарифах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний на 2001 год» устанавливает 22 класса профессионального риска и соответственно тарифы от 0,2% от начисленной оплаты труда по всем основаниям доходам застрахованных лиц для 1-го класса профессионального риска до 8,5% - для 22 класса профессионального риска. Любой работодатель вынужден выбирать: либо вложить средства в обеспечение охраны труда, либо тратить значительные суммы на возмещение ущерба, причиненного здоровью работников при выполнении ими трудовых обязанностей.
    	 Пути обеспечения безопасности зданий, сооружений, оборудования, технологических процессов, применяемого сырья и материалов  определены отдельными статьями «Основ», в том числе: 
-	проекты строительства и реконструкции производственных объектов, а также машин, механизмов и другого производственного оборудования, технологические процессы должны соответствовать требованиям охраны труда;
-	запрещаются строительство, реконструкция, техническое переоснащение производственных объектов, производство и внедрение новой техники, внедрение новых технологий без заключений государственной экспертизы условий труда о соответствии указанных выше проектов требованиям охраны труда, а также без разрешений соответствующих органов государственного надзора и контроля за соблюдением требований охраны труда;
-	новые и реконструируемые производственные объекты не могут быть приняты в эксплуатацию без заключений соответствующих органов государственного надзора и контроля за соблюдением требований охраны труда;
-	запрещается применение в производстве вредных или опасных веществ, материалов, продукции, товаров и оказание услуг, для которых не разработаны методики и средства метрологического контроля и токсикологическая (санитарно-гигиеническая, медико-биологическая) оценка которых не проводилась;
-	в случае использования новых, не применяемых в организации ранее вредных или опасных веществ работодатель обязан до использования указанных веществ разработать и согласовать с соответствующими органами государственного надзора и контроля за соблюдением требований охраны труда меры по сохранению жизни и здоровья работников;
-	машины, механизмы и другое  производственное оборудование, транспортные средства, технологические процессы, материалы и химические вещества, средства индивидуальной и коллективной защиты работников, в том числе иностранного производства, должны соответствовать требованиям охраны труда, установленным в Российской Федерации, и иметь сертификаты соответствия.
     	Наряду с экспертизой проектов строительства промышленных объектов, проектов новых видов оборудования, технологических процессов, технологической оценкой веществ и материалов «Основы» предусматривают также экспертизу условий труда. Государственная экспертиза труда осуществляется Всероссийской  государственной экспертизой условий труда и государственными экспертизами условий труда субъектов Российской Федерации. Задачами государственной экспертизы условий труда являются контроль за условиями и охраной труда, качеством проведения аттестации рабочих мест по условиям труда, правильностью предоставления компенсации за тяжелую работу и работу с вредными и опасными условиями труда, а также подготовка предложений об отнесении организации к классу профессионального риска в соответствии с результатами сертификации работ по охране труда в организациях. Заключение государственной экспертизы условий труда является обязательным основанием для рассмотрения судом вопроса о ликвидации организации или ее подразделения при выявлении нарушений требований охраны труда.
     	Государственная экспертиза условий труда осуществляется на рабочих местах при проектировании строительства и реконструкции производственных объектов, при лицензировании отдельных видов деятельности, а также по запросам органов государственного надзора и контроля за соблюдением требований охраны труда и судебных органов, органов управления охраной труда, работодателей и их объединений, работников предприятий и организаций, профессиональных союзов и иных представительных органов.
Важное значение для функционирования системы управления охраной труда имеют надзор и контроль за соблюдением законодательства о труде и охране труда, который осуществляют:
 государственный надзор и контроль на предприятиях, в учреждениях, организациях, независимо от форм собственности и подчиненности специально уполномоченные на то государственные Федеральные органы и инспекции надзора, их территориальные структуры, а также министерств, являющихся их структурными подразделениями;
 профессиональные союзы, а также состоящие в их ведении техническая и правовая инспекция труда – согласно положениям об этих инспекциях.
    	 Государственный надзор за соблюдением правил по безопасному ведению работ в отдельных отраслях промышленности и на некоторых объектах осуществляется (наряду с технической инспекцией профессиональных союзов) Государственным комитетом Российской Федерации по надзору за безопасным ведением работ в промышленности и горному надзору (Госгортехнадзор России) и его местными органами. Указанный надзор осуществляется в угольной, горнорудной, горно-химической, нерудной, нефтедобывающей и газодобывающей, химической, металлургической и нефтегазоперерабатывающей промышленности, в геологоразведочных экспедициях и партиях, а также при устройстве и эксплуатации подъемных сооружений, котельных установок и сосудов, работающих под давлением, трубопроводов для пара и горячей воды, объектов, связанных с добычей, транспортировкой, хранением и использованием газа, при ведении взрывных работ в промышленности.
     	Государственный надзор за проведением мероприятий, обеспечивающих безопасное обслуживание электрических и теплоиспользующих установок,  осуществляется органами Государственного энергетического надзора РФ,
     	Государственный санитарно-эпидемиологический надзор за соблюдением предприятиями, учреждениями, организациями гигиенических норм, санитарно-гигиенических  и санитарно-противоэпидемических правил осуществляется санитарно-эпидемиологическим надзором Минздрава РФ и его территориальными органами.
     	Государственный надзор за соблюдением правил по ядерной и радиационной безопасности осуществляется Федеральным надзором по ядерной и радиационной безопасности (Госатомнадзор России).
    	 Общественный контроль за соблюдением законодательства о труде и правил по охране труда осуществляется профессиональными союзами, а также уполномоченными комиссиями по охране труда соответствующего выборного профсоюзного органа предприятия, учреждения, организации.
     	Общественный санитарный контроль осуществляется общественными санитарными инспекторами на предприятиях, в учреждениях, организациях.
     	Надзор и контроль за соблюдением законодательства РФ о труде и охране труда на предприятиях, в учреждениях, организациях всех форм собственности осуществляет федеральная инспекция, включающая согласно Постановлению Правительства РФ от 09.09.2000 г. Министерство труда и социального развития РФ, государственные инспекции субъектов Федерации, а также межрегиональные государственные инспекции труда. 
     	Федеральная инспекция труда и входящие в нее государственные инспекции труда осуществляют свою деятельность во взаимодействии с федеральными надзорами, органами прокуратуры, другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, правовой и технической инспекциями труда объединений профессиональных союзов.
     Основными задачами Федеральной инспекции труда являются:
1.	осуществление государственного надзора и контроля за соблюдением законодательства РФ о труде и охране труда, а также связанных с ним законодательных и нормативных правовых актов о возмещении вреда, причиненного здоровью работника, социальном страховании, занятости, банкротстве и приватизации предприятий, коллективных договорах и соглашениях;
2.	защита трудовых прав и достижение безопасных условий труда работников, а также защита их от незаконных действий работодателей, должностных лиц и других ответственных работников предприятия, ущемляющих эти права;
3.	разработка предложений по совершенствованию законодательства РФ и иных нормативных правовых актов о труде и охране труда.
     	Реализация любого закона требует, как правило, разработки подзаконного акта, который определяет порядок исполнения закона, применения отдельных статей, перечень ведомств, участвующих в выполнении его требований, организационную структуру органов управления и контроля, порядок финансирования и т.п. К подзаконным актам относят прежде всего Постановления Правительства РФ. Так требования «Основ» и Трудового Кодекса об обязательном расследовании несчастных случаев на производстве может быть реализовано только с использованием соответствующего Положения, утвержденного Правительством РФ в 1999 году. На уровне Правительства определены: Порядок государственной экспертизы условий труда, Перечень работ с вредными и опасными условиями труда, на которых запрещено применение труда женщин и лиц моложе 18 лет, Правила отнесения отраслей (подотраслей) экономики к классу профессионального риска, Положения о межведомственной комиссии по охране труда (1994 г.), являющейся одним из звеньев Федеральной системы управления промышленной безопасности. Эта комиссия координирует работу по охране труда министерств и ведомств, определяет первоочередные задачи в этой области, разрабатывает соответствующие программы работ. В ее состав входят как представители министерств и ведомств, так и крупные специалисты по охране труда.
     	Права принятия подзаконных актов имеют также специально уполномоченные органы. Постановлениями Минтруда РФ утверждены Правила обеспечения работников специальной одеждой, обувью и другими средствами индивидуальной защиты (1998 г.), Положение о проведении аттестации рабочих мест по условиям труда (1997 г.). Приказом Минздрава РФ введены Перечни вредных, опасных веществ и производственных факторов, а также работ, при выполнении которых проводятся предварительные и периодические медицинские осмотры работников. Продолжают действовать Список производств, цехов, профессий и должностей с вредными условиями труда, работа в которых дает право на дополнительный отпуск и сокращенный рабочий день (1990 г.), Перечень производств и должностей, работа в которых дает право на получение бесплатного лечебно-профилактического питания в связи с особо вредными условиями труда (1997 г.), утвержденный Госкомтруда СССР и ВЦСПС, правопреемником которых является Минтруда РФ. Подзаконные акты по охране труда могут приниматься также отраслевыми министерствами и ведомствами.
     	Подвидом подзаконных актов являются нормативно-правовые акты, устанавливающие конкретные значения допустимых нагрузок, параметров среды рабочей зоны; требования безопасности к производственному оборудованию; средствам защиты; правила безопасного проведения производственных процессов (работ). Перечень нормативно-правовых актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда, утвержден правительством РФ в 2001 году. Нормативные правовые акты по охране труда включают в себя гигиенические нормативы (ГН), санитарные нормы (СН) и санитарные правила и нормы (СанПиНы) Минздрава России, Правила безопасности (ПБ)   Госгортехнадзора России, документацию Госэнергонадзора России, основными нормативными документами которой являются Правила устройства электроустановок (ПУЭ); Правила эксплуатации электроустановок потребителей (ПТЭ) и Правила техники безопасности при эксплуатации электроустановок (ПТБ); систему строительных норм и правил (СНиП) Госстроя России; межотраслевые правила по охране труда (ПОТРМ) Минтруда РФ. Основным видом нормативных правовых актов по охране труда является система стандартов безопасности труда (ССБТ) Госстандарта России.
     	Система стандартов безопасности труда (ССБТ) – одна из систем государственной системы стандартизации (ГСС), которой присвоен шифр (номер) 12. В рамках этой системы производятся взаимная увязка и систематизация всей существующей нормативной и нормативно-технической документации по безопасности труда, в том числе многочисленных норм и правил по технике безопасности и производственной санитарии как общефедерального, так и отраслевого значения. ССБТ представляет собой многоуровневую систему взаимосвязанных стандартов, направленную на обеспечение безопасности труда. ССБТ является нормативно-технической основой перехода от техники безопасности к безопасной технике. Эта система позволила стандартизировать требования безопасности путем введения соответствующих разделов («Требования безопасности»)   во все виды  проектной документации (ГОСТы, ОСТы, ТУ), на серийно выпускаемую продукцию, а также в рабочую конструкторскую и технологическую документацию на ее изготовление.
     ССБТ включает в себя несколько подсистем - от 0 до 5.

Шифр подсистемы	Содержание подсистемы	
0	Организационно-методические стандарты	
1	Стандарты норм и требований безопасности по видам опасных и вредных факторов	
2	Стандарты требований безопасности по видам производственного оборудования	
3	Стандарты требований безопасности по видам производственных процессов	
4	Стандарты требований безопасности к средствам защиты	
5	Стандарты требований безопасности к зданиям	

Стандарты подсистемы «0» устанавливают цель, задачи, область распространения, структуру ССБТ и особенности согласования стандартов ССБТ; терминологию в области охраны труда; классификацию опасных и вредных производственных факторов; принципы организации работы по обеспечению безопасности труда в промышленности. Большую часть этой подсистемы составляют стандарты предприятий (СТП) и отраслевые стандарты (ОСТы).
     	Стандарты подсистемы «1» устанавливают требования по видам опасных и вредных производственных факторов и предельно допустимые значения их параметров; методы и средства защиты работающих от их воздействия; методы контроля уровня указанных факторов.
      	Стандарты подсистемы «2» устанавливают общие требования безопасности к отдельным видам производственного оборудования; методы контроля выполнения этих требований.
     	Стандарты подсистемы «3» устанавливают общие требования безопасности к производственным процессам, к отдельным группам технологических процессов; методы контроля выполнения требований безопасности.
     	Стандарты подсистемы «4» устанавливают требования безопасности к средствам защиты.
     	Стандарты подсистемы «5» устанавливают требования безопасности к зданиям и сооружениям.
     	В ССБТ принята следующая система обозначений:

ГОСТ 12		Х		ХХХ		ХХ	

Шифр ССБТ в государственной системе стандартизации		
Шифр подсистемы		
Порядковый номер стандарта в подсистеме		
Последние две цифры года утверждения или пересмотра стандарта	

Таким образом, если нас интересуют требования безопасности к кузнечно-прессовому оборудованию мы ищем стандарт класса 12 подсистемы «2» (производственное оборудование), где он фигурирует под номером 17, что соответствует обозначению ГОСТ 12.2.017-93.
     	Согласно классификатора санитарно-гигиенических и эпидемиологических нормативов и методических документов Минздрава РФ нормативно-правовые акты по охране труда входят в подгруппу 2.2 (Гигиена труда) раздела 2 (Гигиена), которая включает в себя 9 подгрупп:
     2.2.1. Проектирование, строительство, реконструкция и эксплуатация предприятий.
     2.2.2. Технологические процессы, сырье, материалы и оборудование, рабочий инструмент.
     2.2.3. Предприятия отдельных отраслей промышленности, сельского хозяйства, связи.
     2.2.4. Физические факторы производственной среды.
     2.2.5. Химические факторы производственной среды.
     2.2.6. Биологические факторы производственной среды.
     2.2.7. Физиология труда и эргономика.
     2.2.8. Средства коллективной и индивидуальной защиты.
     2.2.9. Состояние  здоровья работающих в связи с состоянием производственной среды.
     	Отдельная группа (2.6) выделена для радиационной гигиены, а отдельный раздел – методам контроля, распределенным по 4 группам факторов:
     4.1 – Химические факторы, 
     4.2 – Биологические и микробиологические факторы,
     4.3 – Физические факторы,
     4.4 – Общие вопросы по методам контроля.
     	Таким образом, построена система обозначений документов Минздрава РФ по охране труда. Например, санитарные нормы по шуму: раздел 2, группа 2.2, подгруппа 2.2.4 – классификационный номер СН 2.2.4.562-96.
     	Нормативно-правовые акты по охране труда включает в себя также отраслевую документацию, которая представлена соответствующими правилами ведения работ, отраслевыми стандартами (ОСТами) и отраслевыми организационно-методическими документами.
     	В организациях на основы Федеральных законов и подзаконных актов разрабатывают директивные документы (приказы), различного рода положения, конкретизирующие с учетом специфики производства документы, принятые специально уполномоченными органами или документы, действующие в отрасли, инструкции по охране труда на рабочих местах. Особое место в этом виде документации занимают стандарты предприятия по безопасности труда.
     	Объектами стандартизации на предприятии являются: организация работ по охране труда, контроль состояния условий труда, порядок стимулирования работы по обеспечению безопасности труда, организация обучения и инструктажа работающих по безопасности труда; организация контроля за безопасностью труда и всех других работ, которыми занимается служба охраны труда. Возможно создание стандартов предприятий по безопасности труда, на организацию работ по пожарной профилактике, на методы измерения опасных и вредных факторов.

     2.1.3. Менеджмент охраны труда в организации

Каждый работник имеет право на труд, отвечающий требованиям безопасности и гигиены, в том числе на:
-	рабочее место, соответствующее требованиям охраны труда;
-	обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
-	получение от работодателя достоверной информации об условиях труда на рабочем месте, о существующем риске повреждения здоровья, а также о мерах по защите от воздействия вредных или опасных производственных факторов;
-	отказ от выполнения работы в случае возникновения опасности для его жизни и здоровью вследствие нарушения требований охраны труда;
-	обеспечение средствами индивидуальной и коллективной защиты за счет средств работодателя;
-	обучение безопасным методам и приемам труда;
-	профессиональную переподготовку за счет средств работодателя в случаях ликвидации рабочих мест вследствие нарушения требований охраны труда;
-	запрос о проведении проверки условий охраны труда на его рабочем месте органами государственного надзора и контроля за соблюдением законодательства о труде и охране труда;
-	личное участие в рассмотрении вопросов, связанных с обеспечением безопасных условий труда на его рабочем месте, и в расследовании происшедшего с ним несчастного случая на производстве или профессионального заболевания;
-	компенсации, установленной законом или коллективным договором, за работы с опасным или вредными условиями труда.
     	Государство гарантирует работникам защиту их прав на труд в условиях, соответствующих  требованиям охраны труда (статья 220 ТК РФ). На работах с вредными или опасными условиями труда, помимо выдачи за счет работодателя сертифицированных средств индивидуальной защиты, работник должен быть обеспечен в установленных нормах молоком или другими равноценными пищевыми продуктами, а в горячих цехах и участках -  газированной и подсоленной водой.
    	 Требования охраны труда обязательны для исполнения юридическими и физическими лицами при осуществлении любых видов деятельности. Обязанности по обеспечению безопасных условий и охраны труда в организации возлагаются на работодателя, который обязан обеспечить:
-	безопасность работников при эксплуатации зданий, сооружений, оборудования, осуществлении технологических процессов, а также применяемых в производстве инструментов, сырья и материалов;
-	применение средств индивидуальной и коллективной защиты работников;
-	условия труда на каждом рабочем месте, соответствующие требованиям охраны труда;
-	режим труда и отдыха работников в соответствии с законодательством Российской Федерации или ее субъектов;
-	приобретение и выдачу за счет собственных средств специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты, смывающих и обезвреживающих средств в соответствии с установленными нормами работникам, занятым на работах с вредными или опасными условиями труда, а также на работах, выполняемых в особых температурных условиях или связанных с загрязнениями;
-	обучение безопасным методам и приемам выполнения работ и оказанию первой помощи при несчастных случаях на производстве, инструктаж по охране труда, стажировку на рабочем месте и проверку знаний требований охраны труда, безопасных методов и приемов выполнения работ; 
-	не допущение к работе  лиц, не прошедших в установленном порядке обучение, инструктаж и проверку знаний по охране труда;
-	организацию контроля за состоянием условий труда на рабочих местах, а также за правильностью применения работниками средств индивидуальной и коллективной защиты;
-	проведение аттестации рабочих мест по условиям труда с последующей сертификацией работ по охране труда а организации;
-	проведение за счет собственных средств обязательных предварительных и периодических медицинских осмотров работников, внеочередных медицинских обследований работников по их просьбе в соответствии с медицинским заключением;
-	недопущение работников к исполнению ими своих трудовых обязанностей без прохождения обязательных медицинских осмотров, а также в случае медицинских противопоказаний;
-	информирование работников об условиях и охране труда на рабочих местах, о существовании риска повреждения здоровья и полагающихся им компенсациях и средствах индивидуальной защиты;
-	принятие мер по предотвращению аварийных ситуаций, сохранению жизни и здоровья работников при возникновении таких ситуаций, в том числе по оказанию пострадавшим первой помощи;
-	расследование и учет в установленном порядке несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
-	санитарно-бытовые и лечебно-профилактическое обслуживание работников в соответствии с требованиями охраны труда;
-	обязательное социальное страхование работников от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний;
-	 разработку и утверждение инструкций по охране труда для работников;
-	наличие комплекта нормативных правовых актов, содержащих требования охраны труда в соответствии со спецификой деятельности организации.
          	Обязанности персонала организации в области охраны труда заключаются в следующем:
-	соблюдать требования охраны труда, установленные законами и иными нормативными правовыми актами, а также правилами и инструкциями по охране труда;
-	правильно применять средства индивидуальной защиты;
-	проходить обучение безопасным методом и приемам выполнения работ, оказанию первой помощи при несчастных случаях на производстве, инструктаж по охране труда, стажировку на рабочем месте, проверку знаний требований охраны труда;
-	немедленно извещать своего непосредственного или вышестоящего руководителя о любой ситуации, угрожающей жизни или здоровью людей, о каждом несчастном случае, происшедшим на производстве, или об ухудшении своего состояния здоровья;
-	проходить обязательные медицинские осмотры и освидетельствования.
     	В целях обеспечения соблюдения требований охраны труда, осуществления контроля за их выполнением в каждой организации, осуществляющей производственную деятельность, с численностью более 100 работников создается служба охраны труда или вводится должность специалиста по охране труда, имеющего соответствующую подготовку или опыт работы в этой области. В организациях с числом работающих 100 и менее решение о создании службы охраны труда или о введении должности специалиста по охране труда принимает работодатель с учетом специфики деятельности организации. Структура службы охраны труда в организации и численность ее работников определяются работодателем с учетом рекомендаций федерального органа исполнительной власти по труду.
     	По инициативе работодателя или работников в организациях создаются комиссии по охране труда, в состав которых на паритетных началах входят представители работодателя, профессиональных союзов или иного уполномоченного работниками представительного органа. Комиссии по охране труда организует совместные действия работодателя и работников по обеспечению требований охраны труда, предупреждению производственного травматизма и профессиональных заболеваний, а также организует проведение проверок условий и охраны труда на рабочих местах.
     	Законодательные и подзаконные акты Российской Федерации составляют правовую основу обеспечения деятельности системы управления охраной труда (СУОТ) организации. Такая система (рис. 32) распространяется на все уровни структуры управления организацией. Координацию деятельности всех звеньев СУОТ осуществляет служба (инженер) охраны труда.
    	 Основными функциями СУОТ являются планирование и стимулирование работ по охране труда, а также учет, анализ и оценка показателей состояния охраны труда и функционирование СУОТ. Основой для принятия управленческих решений и в частности планирования работ является анализ результатов контроля, состояния условий и охраны труда. Контроль за состоянием охраны труда и функционированием СУОТ – важнейшая функция управления. Виды контроля условий и охраны труда на предприятии многообразны. Контроль может быть выборочным, сплошным, аттестационным, плановым, внеплановым и т.д.
     	Службы охраны труда проводят плановые проверки подразделений согласно годовым графикам. Внеплановые проверки (оперативный контроль) реализуются этой службой в связи с разного рода авариями и отказами. В зависимости от их характера к ним привлекается отдел главного механика (ОГМ), отдел главного  энергетика (ОГЭ), подразделения, обеспечивающие безопасность зданий и сооружений. Кроме того, отдел охраны труда организует целевые и комплексные проверки. В первом случае проводится контроль определенного вида производственного оборудования или средств коллективной защиты (например, систем вентиляции или освещения). Как правило, целевые проверки проводятся в масштабах всего производства.
    	Комплексные проверки проводятся в масштабах отдельного производственного участка, при этом контролируются на соответствие требованиям безопасности все виды оборудования, производственных процессов, средств индивидуальной и коллективной защиты, а также состояние строительных конструкций цеха (участка). К этим проверкам привлекаются все упомянутые выше службы, а также представители отдела главного технолога (ОГТ). Комплексные проверки организуются отделом охраны труда, представители которого также принимают участие в ее проведении.
     	Начиная с 1997 года, введена в действие аттестация рабочих мест по условиям труда, которая базируется на контроле соответствия требованиям безопасности условий труда (производственной среды, напряженности и тяжести труда), производственного оборудования и приспособлений.
     	Оценке подлежат величины (уровни) всех имеющихся опасных и вредных факторов, характеризующих среду рабочей зоны, а также характеристики тяжести и напряженности труда. Значения указанных факторов определяются на основе инструментальных измерений в процессе работ в соответствии  с технологическим регламентом, при исправных и эффективно действующих средствах  коллективной и индивидуальной защиты. При этом должны использоваться методы контроля, установленные соответствующими стандартами или другими нормативными документами. При проведении измерений должны использоваться только приборы, указанные в этих документах и прошедшие госпроверку в установленные сроки. Результаты измерений оформляются протоколами.
     	При оценке соответствия оборудования требованиям безопасности контролируется наличие и состояние средств защиты согласно нормативно-технической документации на проверяемые машины и механизмы. При оценке рабочего места с точки зрения использования средств индивидуальной и коллективной защиты также контролируется не только их наличие, но и соответствие установленным требованиям безопасности.
     	При аттестации оценивается обеспеченность рабочих мест средствами обучения и инструктажа  и соответствие их предъявляемым требованиям. Так инструкции по охране труда на рабочих местах должны включать в себя 5 разделов: общие требования безопасности, требования безопасности перед началом работы и требование безопасности во время работы, требование безопасности в аварийных ситуациях и требования безопасности по окончании работы. Каждая инструкция должна быть оформлена соответствующим образом. Срок действия инструкции – 5 лет, а при работах повышенной опасности – 3 года. Инструкция должна находиться на рабочем месте. Аттестационная комиссия заносит результаты аттестации в специальные карты рабочих мест.
     	Оценка условий труда на рабочем месте ведется по руководству Минтруда РФ Р 2.2.755-99 «Гигиенические критерии оценки условий труда по показателям вредности и опасности факторов производственной среды, тяжести, напряженности трудового процесса», которое устанавливает 4 класса условий труда: 1 – оптимальные, 2 – допустимые, 3 – вредные, 4 – опасные. 
     	При первом классе условий труда нарушение функций человеческого организма исключено, при втором возможны функциональные нарушения, восстанавливающиеся в течение времени отдыха регламентированного Трудовым Кодексом РФ. Третьему классу условий труда сопутствует риск повреждения здоровья:
-	при условиях труда класса 3 степень 1 у работающих наблюдаются функциональные изменения, восстанавливающиеся, как правило, при более длительном, чем к началу следующей смены прерывания контакта с вредными факторами рабочей зоны, что увеличивает риск повреждения здоровья;
-	при условиях труда класса 3 степень 2 наблюдаются стойкие функциональные расстройства, усиливается общая заболеваемость, проявляются начальные признаки профессионального заболевания;
-	при условиях труда класса 3 степень 3 в период трудовой деятельности развиваются профессиональные заболевания в легкой и средней формах;
-	 при условиях труда класса 3 степень 4 развиваются профессиональные заболевания в тяжелой форме, при этом наблюдается высокий уровень общей, в том числе хронической заболеваемости.
     	При классе условий труда 4 существует угроза жизни, в частности наблюдаются тяжелые формы острых отравлений.
     	При обеспечении условий труда по классам 1 и 2 рабочее место считается аттестованным, по классу 3 – условно аттестованным с указанием степени вредности. Рабочее место с условиями труда по классу 4 считается не аттестованным и подлежит незамедлительному переоснащению или ликвидации. Сводные данные по подразделениям обобщаются в ведомость рабочих мест, по организации – в сводную ведомость. Эти документы прилагаются к протоколу аттестации. Кроме того, разрабатывается план мероприятий по улучшению условий труда в подразделениях организаций.
     	Данные, полученные при аттестации рабочих мест по условиям труда, используются при оформлении трудовых договоров, а также при разработке программ улучшения охраны и условий труда.
     	Трудовой Кодекс предполагает введение сертификации работ по охране труда на соответствие государственным нормативным требованиям, основу которой составляют результаты аттестации рабочих мест. Выдача сертификатов возложена на органы Минтруда РФ и его территориальных подразделений, а также на уполномоченные ими организации.
    	Контроль тяжелых работ и работ с вредными, особо вредными и опасными условиями труда проводится с целью проверки правильности применения списков производств, работ, профессий, должностей и показателей, по которым устанавливаются льготные пенсии и предоставляются дополнительные отпуска, обоснованности представления работникам предприятий в соответствии с законодательством льгот и компенсаций за работу в неблагоприятных условиях труда, а также с целью контроля за качеством проведения аттестации рабочих мест по условиям труда и отнесением их к категории с вредными и опасными условиями труда, особенно на рабочих местах, где применяется труд женщин.
    	Осуществление этого вида контроля возложено на государственную экспертизу условий труда в системе Минтруда РФ и его территориальных органов. Государственная экспертиза условий труда работает во взаимодействии с органами Госгортехнадзора, Госсанэпидемнадзора, Атомнадзора и рядом других.
     	По результатам контроля условий и охраны труда, проводимыми в организациях, включая проверки соответствующих органов надзора и контроля, ведется планирование работ, направленных на их улучшение. Планы могут быть перспективными, текущими и оперативными. Первые связаны с проведением крупных мероприятий, реализация которых рассчитана на несколько лет. Текущие планы составляются на год. Оперативные связаны с проведением мероприятий, направленных на ликвидацию последствий разного рода аварий.
     	Стимулирование работ по охране труда предусматривает материальное и моральное поощрение работников за выполнение требований охраны труда. Возможны доплаты к заработной плате, а также премии (либо депремирование). Моральное поощрение предусматривается чаще всего по линии профсоюзной организации по согласованию с администрацией (работодателем).
     	Оценка состояния условий и охраны труда на предприятии позволяет определить приоритетные направления работ по их улучшению, выявлять подразделения, где они должны проверяться в первую очередь.
     	В качестве интегральных показателей такого рода оценки используются критерии типа:                                      p
K =  (ni/Ni), 
					         i=1
     где K - коэффициент безопасности оборудования цеха;
              ni  - число выполняемых требований безопасности;
           Ni  - общее число нормативных требований;
           p   - число видов оборудования в цехе (на участке).
     	Аналогичные показатели применяются для оценки безопасности производственных процессов, обеспеченности средствами индивидуальной защиты.
     	Для комплексной оценки условий труда используются классификация условий труда работающих согласно Руководства Р 2.2.755-99.
	Важнейшими критериями состояния охраны труда являются статистические показатели травматизма (табл.  16):
     Кч = 1000(N/S) – коэффициент частоты,
     где N  - число травм за определенный период времени (год, квартал, месяц);
 S - среднесписочное число работающих за тот же период, и 
     Кт = D/N  - коэффициент тяжести, 
     где D – суммарное число дней нетрудоспособности от всех травм за определенный период времени.
     	Анализ динамики изменения приведенных коэффициентов позволяет прогнозировать их значение на ближайший период.

									                 Таблица 16.
Значения Кч для некоторых отраслей промышленности.
Отрасль промышленности	Значение коэффициента частоты травматизма Кч на 1000 работающих	Значение коэффициента частоты травм со смертельным исходом на 1000 работающих	
Электроэнергетика	1,9	0,142	
Металлургия	5,7	1,33	
Машиностроение	12,9	0,58	
Нефтехимия	4,14	0,87	
Строительство	5,38 – 8,5 (в зависимости от региона)	0,26	
Угольная	25	0,533	

Критерии, позволяющие квалифицировать травму как производственную (несчастный случай на производстве), приведены в Трудовом Кодексе РФ и Постановлении Минтруда РФ №56 от 18 июля 2001г. 
     	Расследованию и учету подлежат несчастные случаи на производстве: травмы, в том числе нанесенные другими людьми; острое отравление, тепловой удар, ожог, обморожение, утопление, поражение электрическим током, молнией, излучением, укусы насекомых, пресмыкающихся, телесные повреждения, нанесенные животными; повреждения, полученные в результате взрыва, аварии, разрушения здания, сооружения и конструкций, стихийных бедствий и других чрезвычайных обстоятельств, повлекшие за собой необходимость перевода работника на другую работу, временную или стойкую утрату трудоспособности  либо смерть работника. Несчастным случаем на производстве признается любое из перечисленных нарушений здоровья работника, если оно произошло:
-	в течение рабочего дня на территории организации или вне ее (в том числе во время установленных перерывов), а также в течение времени для приведения в порядок орудий производства и одежды перед началом и после окончания работы, или при выполнении работ в сверхурочное время, выходные и нерабочие праздничные дни;
-	при следовании к месту работы или с работы на транспорте, предоставленном работодателем, или на личном транспорте в случае использования указанного транспорта в производственных целях по распоряжению работодателя или по соглашению сторон трудового договора;
-	при следовании к месту служебной командировки и обратно;
-	при следовании на транспортном средстве в качестве сменщика во время междусменного отдыха;
-	при привлечении работника в установленном порядке к участию в ликвидации последствий аварии, катастрофы и других чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
-	при осуществлении действий, не входящих в трудовые обязанности работника, но совершаемых в интересах работодателя или направленных на предотвращение аварии или несчастного случая.
     При несчастном случае на производстве  работодатель обязан:
-	немедленно организовать первую помощь пострадавшему и при необходимости его доставку в учреждение здравоохранения;
-	принять неотложные меры по предотвращению развития аварийной ситуации и воздействия травмирующих факторов на других лиц;
-	сохранить по возможности до начала расследования несчастного случая на производстве обстановку, какой она была на момент происшествия;
-	обеспечить своевременное расследование несчастного случая на производстве и его учет;
-	немедленно проинформировать о несчастном случае на производстве родственников пострадавшего, а также направить сообщение в органы надзора;
При групповом несчастном случае на производстве (два человека и более),  тяжелом несчастном случае, несчастным случае со смертельным исходом работодатель в течение суток обязан сообщить о происшедшем:
-	в соответствующую государственную инспекцию труда;
-	в прокуратуру по месту происшествия несчастного случая;
-	в федеральный орган исполнительной власти по ведомственной принадлежности;
-	в орган исполнительной власти субъекта Федерации;
-	в территориальное объединение профсоюза;
-	в территориальный орган государственного надзора, если несчастный случай произошел в организации или на объекте, подконтрольным этому органу;
-	страховщику по вопросам обязательного социального страхования от несчастных  случаев на производстве и профессиональных заболеваний.
     	Для расследования несчастного случая на производстве в организации работодатель незамедлительно создает комиссию в составе не менее трех человек: специалист по охране труда или лицо, назначенное ответственным за организацию работы по охране труда приказом работодателя; представитель работодателя; представитель профсоюзной организации или иного уполномоченного в вопросах охраны труда выборного органа работников. Состав комиссии утверждается приказом работодателя. Руководитель подразделения, непосредственно отвечающий за безопасность труда на участке, где произошел несчастный случай, в состав комиссии не включается.
     	Для расследования группового и тяжелого несчастных случаев на производстве, а также несчастных случаев со смертельным исходом в состав комиссии включаются также государственный инспектор по охране труда, представители органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления, представитель территориального объединения организаций профессиональных союзов. Такую комиссию возглавляет государственный инспектор по охране труда. Расследование обстоятельств и причин несчастного случая на производстве, который не является групповым и не относится к категории тяжелых или со смертельным исходом, проводится комиссией в течение трех дней. Расследование группового и тяжелого несчастных случаев и несчастных случаев со смертельным исходом проводится в течение 15 дней.
     	По каждому несчастному случаю на производстве, вызвавшему необходимость перевода работника в соответствии с медицинским заключением на другую работу, потерю работником трудоспособности на срок не менее одного дня либо повлекшему его смерть, оформляется акт о несчастном случае на производстве в двух экземплярах на русском языке либо на русском языке и государственном языке субъекта Российской Федерации. При групповом несчастном случае на производстве акт составляется на каждого пострадавшего отдельно. При несчастном случае на производстве с застрахованным работником составляется дополнительный экземпляр акта.
     	Расследованию подлежат и квалифицируются как несчастные случаи не связанные с производством с оформлением акта произвольной формы:
-	смерть вследствие общего заболевания или самоубийства, подтвержденная в установленном порядке учреждением здравоохранения и следственными органами;
-	смерть или повреждение здоровья, единственной причиной которого по подтверждению органа здравоохранения явилось алкогольное, наркотическое  или токсическое отравление работника, не связанное с нарушением технологического процесса, где используются технические спирты, ароматические, наркотические и другие аналогичные вещества;
-	несчастный случай, происшедший при совершении пострадавшим проступка, содержащего по заключению правоохранительных органов признаки уголовно наказуемого деяния.
     	Обучение работающих безопасности труда ведется при профессиональной подготовке независимо от ее формы (институт, колледж, обучение непосредственно на производстве), в рамках инструктажей и при повышении квалификации.
     	Согласно ГОСТ 12.0.004-90 «ССБТ. Обучение работающих безопасности труда» предусмотрено проведение 5 видов инструктажа. При поступлении на работу отдел охраны труда проводит вводный инструктаж. Перед первичном допуском к работе все принятые на нее (в том числе учащиеся, проходящие производственную практику)непосредственно на рабочем месте проходят первичный инструктаж по охране труда. Все рабочие, в том числе выпускники профтехучилищ, учебно-производственных (курсовых) комбинатов, после первичного инструктажа на рабочем месте должны в течение 2-14 смен (в зависимости от характера работы, квалификации работника) пройти стажировку под руководством лиц, назначенных приказом (распоряжением) по цеху, участку и т.п.
     	Прошедшие стажировку рабочие допускаются к самостоятельной работе после проверки теоретических знаний и приобретенных навыков безопасных способов работы.
    	 После начала самостоятельной работы все работники не реже чем раз в полгода проходят повторный инструктаж (при работах повышенной опасности раз в квартал).
     	Внеплановый инструктаж проводят в следующих случаях:
1)	при введении в действие новых или переработанных стандартов, правил, инструкций по охране труда, а также изменений к ним;
2)	при изменении технологического процесса, замене или модернизации оборудования, приспособлений и инструмента, исходного сырья, материалов и других факторов, влияющих на безопасность труда;
3)	при нарушении работающим и учащимися требований безопасности труда, которые могут привести или привели к травме, аварии, взрыву или пожару, отравлению;
4)	по требованию органов надзора;
5)	при перерывах в работе – для работ, к которым предъявляют дополнительные (повышенные) требования безопасности труда более чем на 30 календарных дней, а для остальных работ – 60 дней.
     	Целевой инструктаж проводят при выполнении разовых работ, не связанных с прямыми обязанностями по специальности (погрузка, выгрузка, уборка территории, разовые работы вне предприятия, цеха и т.п.); ликвидации последствий аварий, стихийных бедствий и катастроф; производстве работ, на которые оформляются наряд-допуск, разрешение и другие документы; проведении экскурсии на предприятии, организации массовых мероприятий с учащимися (экскурсии, походы, спортивные соревнования и др.).
     	Первичный инструктаж на рабочем месте, повторный, внеплановый и целевой проводит непосредственный руководитель работ (мастер, инструктор производственного обучения, преподаватель). Инструктажи на рабочем месте завершаются проверкой знаний устным опросом или с помощью технических средств обучения, а также проверкой приобретенных навыков безопасных способов работы. Знания проверяет работник, проводивший инструктаж. Лица, показавшие неудовлетворительные знания к самостоятельной работе или практическим занятиям не допускаются и обязаны вновь пройти инструктаж.
     	О проведении первичного инструктажа на рабочем месте, повторного, внепланового, стажировки и допуске к работе работник, проводивший инструктаж, делает запись в журнале регистрации инструктажа на рабочем месте и (или) в личной карточке с обязательной подписью инструктируемого и инструктирующего. При регистрации внепланового инструктажа указывают причину его проведения.
     	Целевой инструктаж с работниками, проводящими работы по наряду-допуску, разрешению и т.п., фиксируется в наряде-отпуске или другой документации, разрешающей производство работ.
    	Важным элементом обучения по охране труда является наличие на рабочих местах инструкций по охране труда. Такие инструкции разрабатываются и утверждаются администрацией предприятия, учреждения, организации совместно с соответствующим выборным профсоюзным органом предприятия, учреждения, организации. Разработчиком инструкции является руководитель подразделения. Согласование инструкции производится со службой охраны труда, которая может направить ее на предварительное согласование с ОГМ и (или) ОГЭ. Министерствами, государственными комитетами и ведомствами по согласованию с соответствующими профсоюзными органами, а в необходимых случаях и с соответствующими органами государственного надзора могут утверждаться типовые инструкции по охране труда для рабочих основных профессий.
     	Должностные лица, виновные в нарушении законодательства о труде и правил по охране труда, в невыполнении обязательств по коллективным договорам и соглашениям по охране труда или в воспрепятствовании деятельности профессиональных союзов, несут ответственность в порядке, установленном Кодексом об административных нарушениях (№196-ФЗ от 31 декабря 2001г.).
    	 Нарушение должностным лицом предприятия, учреждения, организации независимо от форм собственности законодательства РФ о труде и законодательства РФ об охране труда – влечет наложение штрафа в размере от 5 до 50 минимальных размеров оплаты труда.
     	Уклонение от участия в переговорах по заключению, изменению или дополнению коллективного договора, соглашения или нарушение сроков проведения указанных переговоров, не обеспечение работы соответствующей комиссии в определенные сторонами сроки – влекут наложение штрафа на лиц, уполномоченных на ведение переговоров, в размере от 10 до 30 минимальных размеров оплаты труда.
     	Необоснованный отказ от заключения коллективного договора, соглашения – влечет наложение штрафа на лиц, уполномоченных заключить коллективный договор, соглашение, в размере от 30 до 50 минимальных размеров оплаты труда.
     	Невыполнение или нарушение обязательств по коллективному договору, соглашению – влечет наложение штрафа на лиц, виновных в невыполнении обязательств по коллективному договору, соглашению, в размере от 30 до 50 минимальных размеров оплаты труда.
     	Не предоставление информации, необходимой для проведения коллективных переговоров и осуществления контроля за выполнением коллективных договоров, соглашений, - влечет наложение штрафа от 10 до 30   минимальных размеров оплаты труда.                                               
	
2.1.4. Экономическая эффективность трудоохранных мероприятий

     	В соответствии с Федеральным законом «О основах охраны труда в Российской Федерации»      экономическая эффективность улучшения условий труда подчинена социальным целям. Социальная эффективность мероприятий по охране труда проявляется по истечению некоторого периода времени с момента их внедрения, а для оценки социального эффекта могут быть использованы следующие показатели:
•	прирост объема нормативной чистой продукции за счет сокращения 
социальных потерь общества в связи с уменьшением заболеваемости, 
травматизма, текучести кадров вследствие улучшения условий труда:

                                                     n
Э1i =  DВi НЧПi ,
                                                            i=1
где DВi – прирост выпуска продукции i-го вида; НЧПi – норматив чистой продукции  i-го вида;

DВi = (Д1 – Д2)Бp , где Д1 и Д2 – общее количество дней, потерянных в связи с заболеваниями, травматизмом и текучестью кадров из-за неблагоприятных условий труда до и после проведения мероприятия соответственно; Бp – средняя выработка на одного работающего.
•	Снижение себестоимости и рост прибыли за счет экономии на 
подготовку и переподготовку рабочих кадров для замены работников, 
получивших травмы, заболевания и выбывших по причине текучести 
кадров:

Э2i =ЧппАпп +ЧоАо ,

где Чпп – уменьшение числа работающих, нуждающихся в переквалификации по причине заболевания и травм; Апп – средние отраслевые затраты на переквалификацию работника; Чо – уменьшение количества работников, принимаемых взамен выбывших и нуждающихся в обучении; Ао – средние отраслевые затраты на обучение одного вновь принятого работника.
•	Экономия средств бюджета государственного социального страхования в связи с сокращением заболеваемости и травматизма из-за неблагоприятных условий труда (сумма средств, предназначенных на оплату пособий по временной нетрудоспособности и на выплату пенсий инвалидам труда, а также на санаторно-курортное лечение работников):
	
        			                      n  
Эзi = ∆ДАнт + 12∆ЧпАп +∆ ЧскНскАск,
                                                  P=1
где  ∆Д – сокращение продолжительности периода временной нетрудоспособности по причинам заболеваний и травм из-за неблагоприятных условий труда; Ант – размер пособия в данной отрасли (народном хозяйстве) ; ∆Чп – уменьшение числа работников, получивших инвалидность p-ой группы, ввиду сокращения числа травм и заболеваний; Ап – средний размер пенсии работников p-ой группы инвалидности; ∆ Чск – уменьшение количества работников, нуждающихся в санаторно-курортном лечении; Нск – средняя продолжительность санаторно-курортного лечения; Аск – средняя стоимость одного дня пребывания в санаторно-курортном учреждении.
•	Экономия средств бюджета здравоохранения в связи со снижением 
необходимости в госпитализации и поликлиническом обслуживании 
работников вследствие уменьшения заболеваний и травм, вызванных 
неблагоприятными условиями труда:

Э4i =∆ ЧчАчНч + ∆ЧрАр,

где ∆ Чч – уменьшение числа работников, госпитализируемых в связи с заболеваниями и травмами из-за неблагоприятных условий труда; Ач – норматив затрат на один день пребывания больных в стационаре; Нч – средняя продолжительность госпитализации одного человека; ∆Чр – сокращение числа обращений в поликлинику; Ар – средние затраты, приходящиеся на одно обращение в поликлинику.
•	Прирост нормативной чистой продукции (НЧП), обусловленной 
повышением производительности труда вследствие улучшения его условий:
                                                                
Э5i = ∆Вi НЧПi,
              					p  
где ∆Bi – прирост объема продукции i -го вида вследствие повышения производительности труда благодаря улучшению его условий.
Bi = Чср Б∆П, 
где Чср – среднесписочное число работающих; Б – годовая выработка продукции за вычетом брака; ∆П – прирост производительности труда благодаря улучшению его условий.
     	При оценке экономической эффективности трудоохранных мероприятий исходят из того, что экономия средств обусловлена:
•	снижение потерь, связанных с авариями, пожарами, утратой 
трудоспособности вследствие травматизма и заболеваний;
•	прибылью, полученной в результате повышения производительности 
труда, вследствие улучшения санитарно-гигиенических и технико-
технологических условий;
•	снижением потерь за счет уменьшения текучести кадров по причине 
улучшения условий труда;
•	экономии сырья, материалов, энергии при эксплуатации оборудования для коллективной защиты работающих;
•	снижение издержек, связанных с обеспечением льгот и компенсаций 
для работающих во вредных условиях труда.
     	Потери, связанные с травматизмом или заболеваниями, учитывают следующие показатели:

П= С1+С2+…+С10 ,

где С1…С10, соответственно, С1 -  стоимость расследования несчастных случаев; С2 – стоимость оказания первой до врачебной медицинской помощи; С3 – стоимость амбулаторного и клинического лечения; С4 – сумма выплат по больничному листу; С5 – сумма выплат к среднему заработку при переводе на нижеоплачиваемую работу; С6 – выплата при получении инвалидности или при смертельном исходе; С7 – выплаты по уходу за инвалидами; С8 – затраты на переквалификацию пострадавших и на обучение новых рабочих; С9 – убытки в виде валовой продукции, недополученной вследствие снижения производительности труда; С10 – убытки в виде валовой продукции, недополученной из-за невыходов на работу.
     	Для укрупненных расчетов материальных последствий только от травматизма можно использовать следующую зависимость:

П = 1,5 SсрД,

где 1,5 – коэффициент, учитывающий другие материальные потери, кроме выплат по больничным листам; Sср – средняя заработная плата пострадавших; Д – суммарное число дней нетрудоспособности.
     	Ожидаемый прирост производительности труда от улучшения биологически значимых условий можно определить по формуле: 

ПТ = К*(Р2/Р1 – 1)*100,

где К – коэффициент, учитывающий влияние роста работоспособности на производительность труда (в среднем составляет 1,2); Р1 и Р2 – интегральные показатели работоспособности соответственно до и после улучшения условий труда; Р = 100 - (ИТ – 15,6) / 0,64, где ИТ - интегральный показатель тяжести условий труда.
Улучшение условий труда существенно влияет на сокращение потерь рабочего времени. При определении потерь рабочего времени условно принимают, что 100% потерь рабочего времени из-за несчастных случаев и профессиональных заболеваний и 25% потерь рабочего времени по общей заболеваемости связаны с неблагоприятными условиями труда и низким состоянием охраны труда. Для расчета экономии рабочего времени можно использовать такие показатели, как плановая численность работающих, номинальный годовой фонд рабочего времени, базовый (исходный) фактический и ожидаемый (плановый) показатель рабочего времени в связи с временной нетрудоспособностью на 100 работающих.
Прирост производительности труда за счет экономии численности работников можно определить по выражению:

ПТ = ЭЧ / (ЧСР - ЭЧ)

где ЭЧ – сумма условной экономии (высвобождения) численности работников в связи с осуществлением всех трудоохранных мероприятий; Н  - количество мероприятий; ЧСР - расчетная среднесписочная численность работников (исчисленная на объем производства планируемого периода по соответствующим данным базового периода).
Условная экономия высвобождения численности работников может быть определена также по выражению:

ЭЧ = (DТ1– DТ 2) / (100 – DТ 2) *Ч1

где DТ 1 и DТ 2 – потери рабочего времени соответственно до и после внедрения мероприятия; Ч1 – численность работников до внедрения мероприятий
Затраты на реализацию трудоохранных мероприятий включают в себя капитальные вложения и эксплуатационные расходы. К капитальным вложениям относятся единовременные затраты на создание основных фондов для улучшения условий и охраны труда, а также на совершенствование техники  и технологии для улучшения условий труда, обеспечения травмобезопасности и безаварийности производства. Эксплуатационные расходы – это затраты на содержание и обслуживание основного технологического оборудования в целях улучшения условий труда и предотвращения травматизма, а также затраты на проведение трудоохранных мероприятий за счет цеховых и общезаводских расходов.
При сравнении между собой кратковременных и долговременных мероприятий с примерно равными значениями годовых эксплуатационных расходов и капитальных вложений по годам расчетного периода затраты на их осуществление определяются по выражению:

З = С + ЕНК, 

где С – эксплуатационные расходы на мероприятия по улучшению условий и охране труда; К – капитальные вложения на улучшение условий и охрану труда; ЕН – нормативный коэффициент сравнительной эффективности капитальных вложений.
Учитывая, что главной целью трудоохранных мероприятий является сохранение здоровья трудящихся, нормативный коэффициент сравнительной экономической эффективности по улучшению условий и охране труда следует принимать равным 1,08, что стимулирует внедрение крупных трудоохранных мероприятий.
При осуществлении долгосрочных мероприятий с изменяющимися во времени размерами эксплуатационных расходов и капитальных вложений суммарные затраты определяются с учетом фактора времени по выражению:

Э = [(КТ + СТ) / (1 – ЕНН)] (Т – Т0) ,

где Кт – капитальные вложения в Т-м году; Ст – годовые эксплуатационные расходы в Т-м году; ЕНН– нормативный коэффициент приведения разновременных затрат,  равный 0,1; Т0 – базовым момент времени, к которому приводятся затраты  Т-го года; Т0 и Т – соответственно год начала и год окончания отчетного (планового) периода.
Экономия средств бюджета государственного социального страхования на льготные пенсии по возрасту в связи с улучшением тяжелых и вредных условий труда благодаря проведению трудоохранных мероприятий определяются по выражению:

ЭGi = 12(ЧЛП АЛП),

где ЧЛП – уменьшение числа работников, имеющих право на получение пенсии на льготных условиях; АЛП – размер пенсии; 12 – число месяцев в году.
Суммарная оценка социально-экономического эффекта трудоохранных мероприятий в материальном производстве равна сумме частных эффектов:
Эi = Э ,

где Эi – экономическая оценка I – го показателя j – го вида социального результата улучшения условий труда.
Хозрасчетный экономический эффект в этом случае определяется как:

Р = ЭЗП + ЭУП + ЭЛК + ЭС,

где ЭЗП – экономия заработной платы от снижения трудоемкости и высвобождения работников, вызванная ростом производительности труда; ЭУП – относительная экономия условно-постоянных расходов за счет увеличения производства продукции; ЭЛК – сокращение расходов на льготы и компенсации; ЭС – сокращение потерь в непроизводительных расходов, вызванное улучшением социальных показателей (снижением производственного травматизма, текучести кадров, общей и профессиональной заболеваемости и т.п.).
Общую годовую экономию заработной платы определяют по выражениям:

ЭЗП = Эзт  + Эсс    или   Эзп = Эзч + Эсс, 

где Эзт – годовая экономия заработной платы от снижения трудоемкости продукции; Эзч – годовая экономия заработной платы от снижения численности работников; Эсс – годовая экономия отчислений на социальное страхование.
Эзт = (Зп1 – Зп2)(1 + Зпдоп/100) – при повременной и повременно-премиальной оплате труда, где Зп1 и Зп2  - годовой фонд основной заработной платы рабочих-повременщиков до и после внедрения трудоохранных мероприятий, приведенный к одинаковому объему продукции (работ); Зпдоп – дополнительная заработная плата рабочих-повременщиков;
Эзт = (Рс1 – Рс2)(1 - Зсдоп/100)В2 – при сдельной оплате труда, где Рс1 и Рс2 – сдельная расценка за единицу продукции соответственно до и после внедрения мероприятий; Зсдоп – дополнительная заработная плата рабочих-сдельщиков; В2 – объем производства после улучшения условий труда.
Годовую экономию заработной платы от уменьшения численности работников определяют по выражению:

Эзч = ЭчЗср - ФсрЧ2, 

где Эч – абсолютное высвобождение работников; Зср – среднегодовая заработная плата одного работника (основная и дополнительная) до внедрения мероприятий; Фср – прирост средней заработной платы одного работника вследствие внедрения мероприятий; Ч2 – численность работников после внедрения мероприятий.
Годовая экономия отчислений на социальной страхование определяют как:

Эсс = ЭзтЕ/100,

где Е – отчисления на социальное страхование, %.
Годовую относительную экономию условно-постоянных расходов, которые образуются в связи с увеличением объема производства определяют как:

Эуп = ВУ,

где В – прирост выпуска продукции, У – условно-постоянные расходы на единицу продукции.
Годовая экономия себестоимости продукции от улучшения социальных показателей определяется суммирование:
Эс = Эн + Эоз + Эпз + Эт, 

где Эн – годовая экономия от сокращения числа несчастных случаев; Эоз – годовая экономия от снижения общей заболеваемости; Эпз – годовая экономия от снижения профессиональной заболеваемости; Эт - годовая экономия от снижения текучести кадров.
Годовая экономия себестоимости продукции вследствие снижения производственного травматизма определяется по выражению:

Эн = Д1(Зсφ + Хс)(1  Кнт2/Кнт1) + Ди(Ни1 + Ни2) + Дл(Нл1 – Нл2),

где Д1 – годовые потери рабочего времени до внедрения мероприятий у пострадавших от несчастных случаев, временная нетрудоспособность которых закончилась в том же году возвращением работника на производство; Зс – средняя дневная заработная плата одного работника в отчетном году; φ – коэффициент, учитывающий прочие потери от указанных несчастных случаев;  – коэффициент, учитывающий потери предприятия за один день болезни в зависимости от сменной выработки; Хс – сменная выработка одного рабочего в отчетном году; Кнт1и Кнт2 – коэффициенты нетрудоспособности по указанным несчастным случаям, определяемые как количество дней нетрудоспособности в расчете на 1 тыс. работников, соответственно до и после внедрения мероприятий; Ди и Дл – потери организации от одного несчастного случая с получением инвалидности или летальным исходом соответственно; Ни1 и Ни2 – количество несчастных случаев с инвалидным исходом до и после внедрения мероприятий; Нл1 и Нл2 - количество несчастных случаев с летальным исходом до и после внедрения мероприятий.
Годовую экономию себестоимости продукции (сокращение потерь), обусловленную снижением уровня общей заболеваемости, подсчитывают по выражению:

Эоз = ХсДз1(1 - Кпт2/Кпт1) ,

где Дз1 – годовые потери рабочего времени в связи с общей заболеваемостью до внедрения мероприятий; Кпт1 и Кпт2 – коэффициенты потерь рабочего времени из-за общей заболеваемости соответственно до и после внедрения мероприятий (как количество дней нетрудоспособности на 100 работающих);  - коэффициент, учитывающий долю потерь рабочего времени из-за общей заболеваемости с временной нетрудоспособностью, связанной с неблагоприятными условиями труда.
Годовая экономия себестоимости продукции /сокращение потерь/, обусловленная сокращением профессиональной заболеваемости, определяются как:

Эпз = (Л1 – Л2)Kм,

где Л1 и Л2 – число случаев профессиональных заболеваний с необратимыми процессами соответственно до и после внедрения мероприятий; Км – материальные последствия от одного несчастного случая.
Экономия себестоимости продукции (сокращение потерь), обусловленная уменьшением текучести кадров, вычисляется по выражению:

Эт = q Х2 n(1 – Кт2/Кт1),

где q – коэффициент потерь организации в зависимости от годовой выработки работника; Х2 – средняя годовая выработка одного работника в отчетном году; n – число увольнений за год в связи с неудовлетворенностью условиями труда до внедрения мероприятий; Кт1 и Кт2 – коэффициент увольнений по собственному желанию в связи с неудовлетворительными условиями труда.
Годовой экономический эффект от внедрения трудоохранных мероприятий вычисляется по выражениям:

Эг = Р – З              или              Эг = Р – (С + ЕнК), 

где Р – полученный экономический результат; З – текущие и капитальные затраты на трудоохранные мероприятия; С – годовые эксплуатационные расходы на мероприятия по улучшению условий труда и охране труда; Ен = 0,08 – нормативный коэффициент экономической эффективности для капитальных мероприятий по улучшению условий и охране труда; К - капитальные вложения в трудоохранные мероприятия. 
Срок окупаемости капитальных вложений Т = К/(СР – С) = 1/Эк    (при  Эк = (Р – С)К  должен быть ниже нормативного Тн = 12,5 лет).

Литература

1.	Аттестация рабочих мест. – М, 1998.
2.	Безопасность жизнедеятельности. Учебник для вузов. /Под ред. С.В.Конова. – М, 2000.
3.	Гигиенические критерии оценки и классификации условий труда по показателям вредности и опасности факторов производственной среды, тяжести и напряженности трудового процесса. Руководство Р 2.2.755-99 Минздрава России. –М, 1999.
4.	Кодекс об административных правонарушениях. – М, 2002.
5.	Производственный травматизм в Российской Федерации. - М, 2000.
6.	Роик В.Д. Социальная защита работников от профессиональных рисков. – Черноголовка, НИИ труда Минтруда РФ, 1994.
7.	Трудовой Кодекс Российской Федерации. - М, 2002.

Контрольные вопросы

1.	Законодательные основы управления охраной труда в РФ.
2.	Основные направления государственной политики в области охраны труда.
3.	Полномочия органов государственной власти РФ в области охраны труда.
4.	Полномочия органов государственной власти субъектов Российской Федерации в области охраны труда.
5.	Порядок организации служб охраны труда в организациях и на предприятиях.
6.	Порядок финансирования мероприятий по улучшению условий и охраны труда.
7.	Правовые основы управления охраной труда на предприятиях и в организациях.
8.	Обязанности работодателя по охране труда.
9.	Экспертиза условий труда.
10.	 Системы управления охраной труда на предприятии (СУОТ).
11.	 Функции систем управления охраной труда на предприятии.
12.	 Задачи систем управления охраной труда на предприятии (организации).
13.	 Планирование работ по охране труда на предприятии.
14.	 Контроль условий и охраны труда на предприятии (организации).
15.	 Стимулирование работ по охране труда на предприятии (организации).
16.	 Аттестация рабочих мест по условиям труда.
17.	 Критерии оценки состояния охраны труда и функционирования СУОТ на предприятии (организации).
18.	 Нормативно-правовые акты по охране труда.
19.	 Система стандартов безопасности труда (цель, задачи, структура).
20.	 Виды ответственности за нарушение законодательства о труде.

Темы докладов и рефератов  

1.	Система законодательства о труде РФ и отражение в ней вопросов охраны труда. 
2.	Роль подзаконных актов в управлении охраной труда. 
3.	Нормативно-правовые акты по охране труда.
4.	Аттестация рабочих мест по условиям труда.
5.	Экспертиза рабочих мест по условиям труда.
6.	Использование гигиенической классификации условий труда в управлении охраной труда.
7.	Сертификация оборудования, средств защиты и работ на соответствие требованиям безопасности.
8.	Административная ответственность  за нарушение законодательства о труде.
9.	Организация работ по охране труда на предприятии.
10.	Коллективный договор и отражение в нем вопросов охраны труда.
11.	Отражение вопросов охраны труда в трудовых контрактах.
12.	Надзорные органы за выполнением законодательства о труде.
13.	Расследование и учет несчастных случаев на производстве.
14.	Методы анализа травматизма.
15.	Порядок страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний.
16.	Порядок возмещения ущерба здоровью, полученного при выполнении работником трудовых обязанностей.

2.2. ЧРЕЗВЫЧАЙНЫЕ СИТУАЦИИ И ЛИКВИДАЦИЯ ИХ ПОСЛЕДСТВИЙ

2.2.1. Общая характеристика чрезвычайных ситуаций

	Под чрезвычайной ситуацией (ЧС) понимается такое состояние объекта, определенной территории или акватории, при котором в результате возникновения источника чрезвычайной ситуации нарушаются нормальные условия жизни и деятельности людей, возникает угроза их жизни или здоровью, наносится ущерб имуществу населения, народному хозяйству и окружающей природной среде. Согласно ГОСТ Р 22.0.02-94 под источником чрезвычайной ситуации понимают опасное природное явление, аварию или опасное техногенное происшествие, крупномасштабное инфекционное заболевание людей, животных или растений, а также применение современных средств массового поражения, в результате которого произошла или может возникнуть чрезвычайная ситуация.
	Классификацию чрезвычайных ситуаций проводят по:
-	происхождению ЧС (техногенного, антропогенного и природного характера);
-	типам и видам событий, лежащих в основе таких ситуаций;
-	масштабу распространения;
-	сложности обстановки (например категория пожара);
-	тяжести последствий.
Следуя Федеральному закону №68-ФЗ от 21 декабря 1994 года «0 защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера», Правительство Российской Федерации своим Постановлением №1094 от 13 сентября 1996 года утвердило Положение о классификации чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. Классификация ЧС (табл.17) учитывает количество людей, пострадавших в этих ситуациях, или людей, у которых оказались нарушены условия жизнедеятельности, размеры материального ущерба, а также границы зон распространения поражающих факторов чрезвычайных ситуаций.
Критерием классификации чрезвычайных ситуаций является масштаб их распространения: локальный, местный, территориальный, региональный, федеральный и трансграничный.
Таблица 17.
Классификация чрезвычайных ситуаций
Критерий
	Кол-во пострадавших (чел.)
	Нарушены условия
жизнедея-
тельности
(чел.)	Материальный ущерб   
(тыс. МРОТ *)
	Зона  ЧС   не выходит     за пределы
	Ликвидация осуществляется     силами     и средствами
	
Локальная ЧС
	Не   более 10
	100
	1
	Объекта производст-венного или социального 
назначения
	Предприятий, учреждений и организаций
	
Местная ЧС
	10-50
	100-300
	1-5
	Населенного пункта, района, города
	Органов местного самоуправления
	
Террито- риальная ЧС
	50-500
	300-500
	5-5000
	Субъекта РФ
	Органов исполнительной власти субъекта РФ
	
Региональная ЧС
	50-500
	500-1000
	500-5000
	2-х субъектов РФ
	Органов исполнительной власти субъекта РФ, оказавшегося в зоне ЧС
	
Федеральная ЧС
	Свыше 500
	Свыше 1000
	Свыше 5000
	
--- // ---
-		
--- // ---	
Трансгра- ничная ЧС

	
	Российской Федерации
	По        решению
Правительства РФ в соответствии с            нормами права	

*МРОТ - минимальный размер оплаты труда
При локальных чрезвычайных ситуациях число пострадавших не превышает 10 человек или нарушены условия жизнедеятельности не более 100 человек. Материальный ущерб при этом составляет до 1 тыс. МРОТ на день возникновения чрезвычайной ситуации, при этом зона чрезвычайной ситуации ограничена пределами территории объекта производственного или социального назначения.
Проявление местной чрезвычайной ситуации определяется числом пострадавших более 10, но не свыше 50 человек или нарушением условий жизнедеятельности свыше 100, но не более 300 человек. Размер материального ущерба при этом составляет свыше 1 тыс., но не более 5 тыс. МРОТ на день возникновения чрезвычайной ситуации. 3она влияния факторов чрезвычайной ситуации не выходит за пределы населенного пункта, города, района.
В результате территориальной чрезвычайной ситуации число пострадавших может составлять от 50 до 500 человек или нарушаются условия жизнедеятельности от 300 до 500 человек. Материальный ущерб составляет от 5 тыс. до 0,5 млн. МРОТ. 3она влияния факторов ЧС ограничена пределами субъекта Российской Федерации.
Региональные и федеральные чрезвычайные ситуации характеризуются числом пострадавших от 50 до 500 человек (федеральные соответственно более 500 человек) или нарушением условий жизнедеятельности от 500 до 1000 и соответственно более 1000 человек. Материальный ущерб региональной ЧС составляет от 0,5 до 5 млн. МРОТ, а федеральной - свыше 5 млн. МРОТ. Зона действия поражающих факторов ЧС охватывает территории двух субъектов РФ или выходит за их пределы.
При трансграничной чрезвычайной ситуации зона действия поражающих факторов выходит за пределы Российской Федерации, а при ЧС, которые произошли за рубежом, затрагивается территория РФ.
Причинами возникновения чрезвычайных ситуации могут быть:
- аварии - чрезвычайные события с техногенными причинами;
- стихийные бедствия - чрезвычайные события природного происхождения;
- катастрофы – аварии  и  стихийные бедствия,  повлекшие  за  собой  многочисленные человеческие жертвы, значительный материальный ущерб или другие тяжелые последствия.
Критериями для оценки катастроф приняты:
-	число погибших;
-	число раненых по трем показателям: число погибших от ран, число инвалидов, число вылечившихся;
-	индивидуальные и общественные потрясения;
-	отдаленные физические и психологические последствия;
-	экономические последствия и материальный ущерб. 
По скорости распространения поражающих факторов чрезвычайных ситуаций техногенного характера различают ЧС:
•	внезапные (взрывы, транспортные прошествия);
•	с быстрым распространением поражающего фактора (выброс химически опасных веществ, пожары, гидродинамические аварии);
•	с медленным распространением поражающего фактора (аварии на промышленных очистных сооружениях).
По отраслевой принадлежности и физической природе различают чрезвычайные ситуации:
-	транспортные;
-	пожары и взрывы в промышленных зданиях и сооружениях, включая под землей;
-	выбросы химически активных веществ;
-	выбросы радиоактивных веществ;
-	выбросы биологически опасных веществ;
-	внезапные обрушения зданий и сооружений, коммуникаций, транспортных систем;
-	аварии в электроэнергетических системах и транспортных контактных сетях;
-	аварии в коммунальных системах обеспечения жизнедеятельности;
-	аварии на промышленных очистных сооружениях, включая очистку сточных вод и промышленных газов;
-	гидродинамические аварии с образованием волны прорыва гидротехнических сооружений, смывом плодородных слоев почвы или отложением наносов на плодородные почвы.
Чрезвычайные ситуации техногенного происхождения в своем развитии проходят пять основных фаз.
1. Фаза накопления отклонений объекта от нормального протекания процесса, характеризующаяся продолжительностью, возможностью фиксации отклонении и принятием профилактических мер.
2. Фаза инициирования события (аварии, стихийного бедствия, катастрофы). Эта фаза скоротечна и характеризуется отсутствием времени для осуществления эффективных действий для предотвращения чрезвычайной ситуации.
3. Фаза непосредственного развития и протекания процесса чрезвычайной ситуации. В это время происходит непосредственное воздействие поражающих факторов на людей, объекты и природную среду. Эта фаза носит длительный характер, а в случае промышленной аварии процесс ее протекания определяется не начальными событиями, а структурой производства и используемыми технологиями, что затрудняет прогнозирование развития ЧС.
4. Фаза действия остаточных факторов поражения, в течение которой возможно распространение поражающих факторов за пределы объекта поражения.
5. Фаза ликвидации последствий чрезвычайной ситуации, которая может быть начата в ходе протекания третьей фазы. В ходе ликвидации последствий чрезвычайной ситуации могут привлекаться силы и средства организации - объекта поражения, или местных органов власти, а при широких масштабах поражения - войска гражданской обороны РФ, силы Министерства по чрезвычайным ситуациям, воинские подразделения Министерства обороны, внутренних дел и т.п.
Чрезвычайные ситуации природного происхождения могут создавать:
•	географические опасные явления (извержения вулканов, землетрясения);
•	геологические опасные явления (оползни, сели);
•	метеорологические опасные явления (ветровые, температурные, осадки);
•	морские гидрологические опасные явления (циклоны, ледовая обстановка);
•	территориальные гидрологические опасные явления (наводнения, паводки);
•	природные пожары (лесные, полезных ископаемых);
•	инфекционные заболевания (людей, животных, растений).
По экспертным оценкам в 2000 году зарегистрировано 850 крупных катастроф, экономический ущерб от которых превысил 30 млрд. долларов. Общая сумма страховых премий, выплаченных страховыми компаниями в 2000 году, составила 7,5 млрд. долларов. Считается, что одна из основных причин катастроф – это глобальные изменения в климате планеты.
По данным Министерства по чрезвычайным ситуациям Российской Федерации основные материальные потери в нашей стране приносят: наводнения (около 30%), оползни, обвалы и лавины (21%), ураганы и смерчи (14%), сели и переработка берегов водохранилищ и морей (3%).

2.2.2. Чрезвычайные ситуации техногенного характера

Выбросы (выливы) сильнодействующих ядовитых веществ. Аварийные ситуации, связанные с выбросом (выливом) сильнодействующих ядовитых веществ (СДЯВ), можно свести в две основные группы:
-	аварии на производственных площадках;
-	аварии при транспортировке СДЯВ, в основном на железнодорожном транспорте.
В первом случае масштаб воздействия СДЯВ носит локальный или местный характер. Зона поражения, как правило, ограничена территорией производственной площадки, но, в ряде случаев, выходит за ее пределы и захватывает прилегающую часть жилой застройки.
Степень опасности аварийных ситуации, возникающих при транспортировке СДЯВ, существенно выше, так как масштабы перевозок таких веществ весьма велики. Так, например, только жидкого хлора одновременно на железных дорогах России  находится  свыше  700 цистерн с содержанием около 60 т продукта в каждой. Наиболее характерными причинами аварийных ситуаций, связанных с выбросом СДЯВ, на железных дорогах являются: опрокидывание цистерн с нарушением герметизации; трещины в сварных швах; разрыв оболочки; разрушение предохранительных мембран; неисправность предохранительных клапанов и протечки из арматуры.
При выбросах (выливах) СДЯВ варианты химической обстановки на месте поражения весьма разнообразны в зависимости от места аварии, типа очага химического заражения, степени опасности для людей, критерия опасности СДЯВ для людей. Согласно ГОСТ 22.0.002-86 под СДЯВ подразумевается "...химическое вещество, применяемое в народно-хозяйственных целях, которое при выливе или выбросе может привести к заражению воздуха поражающими концентрациями". Из таких веществ по числу жертв при авариях на первом месте стоят хлор и аммиак. Исходя из оценки масштабов реальной опасности, зависящей не только от токсичности вещества, но и от объемов их запасов и характера распространения в атмосфере, перечень наиболее опасных СДЯВ можно ограничить приведенными в табл. 18. 

Таблица 18. 
Ингаляционные токсические дозы мг/л.мин некоторых СДЯВ

Наименование СДЯВ
	Смертель-ные
	Вызывающие поражения средней тяжести
	Вызывающие начальные симптомы	
Хлор
	6,0
	0,6
	0,01
	
Аммиак
	100,0
	15,0
	0,25
	
Фосген
	6,0
	0,6
	0,01
	
Серистый ангидрид
	70,0
	20,0
	0,4…0,5
	
Фтористый водород
	7,5
	4,0
	0,4
	
Цианистый водород
	1,5
	0,75
	0,02… 0,04
	
Сероводород
	30,0
	5,0
	0,3
	
Сероуглерод
	900,0
	135,0
	1,5…1,6
	
Нитрил акриловой кислоты
	7,0
	0,7
	0,03

Время действия опасных концентраций зависит от типа и количества выброшенного СДЯВ, а также сложившихся в месте аварии метеоусловий (скорость ветра и температура окружающей среды) и может составлять от нескольких часов до нескольких суток.
Взрывы конденсированных взрывчатых веществ, газовоздушных, парогазовых смесей и аэрозолей. Под взрывом понимается кратковременный процесс весьма быстрого превращения вещества с выделением большого количества энергии в достаточно малом объеме. Такие превращения могут происходить в результате химической (конденсированные, жидкие и газообразные взрывчатые вещества) или ядерной реакции. Физическими причинами взрыва могут быть разрушения сосудов (резервуаров со сжатым газом) и устройств (паровые котлы и т.п.), находящихся под давлением.
При взрыве заряда конденсированного взрывчатого вещества в атмосфере возникают воздушные ударные волны, распространяющиеся с большой скоростью. Вид фронта ударной волны сферический, а форма заряда несущественно сказывается на ее параметрах. Эффект действия ударных волн зависит от расположения точки взрыва относительно земной поверхности. Различают воздушный, наземный и подземный взрывы.
При воздушном взрыве ударная сферическая волна достигает земной поверхности и отражается от нее. На некотором расстоянии от эпицентра взрыва фронты отраженной и падающей волн сливаются, вследствие чего образуется головная волна с вертикальным фронтом, распространяющаяся вдоль земной поверхности. 
При наземном взрыве характер воздушном ударной волны (за пределами воронки) соответствует дальней зоне воздушного взрыва.
При подземном взрыве воздушная ударная волна ослабляется грунтовой средой.
Взрывы газопаровоздушных (ГПВС) и пылевоздушных смесей относятся к классу объемных взрывов. Взрывы пыли могут происходить только в замкнутых объемах (помещениях), а взрывы ГПВС - как в помещениях, так и в неограниченном пространстве.
В зависимости от давления и температуры любое вещество может находиться в различных агрегатных состояниях. Для сжижения газов их охлаждают и сжимают до параметров жидкой фазы. В некоторой критической точке диаграммы состояния вещество находится в газообразном состоянии, независимо от давления. Сжиженные углеводородные газы, хлор, аммиак, фреоны, находящиеся под атмосферным давлением при температуре выше или равной температуре окружающей среды в сосудах и резервуарах, являются перегретыми жидкостями. В теплоизолированных сосудах хранят при отрицательных температурах сжиженные газы (криогенные жидкости - метан, азот, кислород). Пропан, бутан, аммиак, хлор хранят в жидком состоянии под давлением в однослойных сосудах при температуре окружающей среды.
При разливе жидкостей их испарение зависит от свойств летучести, температуры внешней среды и скорости ветра. При полном разрушении емкости с криогенными жидкостями происходит их выброс в атмосферу, вскипание с быстрым испарением и образованием облака газопаровоздушной смеси. Аварийное вскрытие емкостей с негорючей или горючей перегретой жидкостью сопровождается взрывом с осколочным разрушением емкости. Воспламенение облака ГПВС происходит при наличии источника зажигания (детонации). Детонационная волна в газах представляет собой ударную волну, сопровождаемую волной горения.
При аварийном вскрытии газопроводов и емкостей, разлитиях углеводородов и их испарении облако ГПВС, переобогащенное топливом, не детонирует, а интенсивно горит, образуя огненный шар. Поражающее действие огненного шара определяется интенсивностью его теплового излучения.
Горение ГПВС в закрытых помещениях от точечного источника зажигания (искры и т.п.) происходит послойно с дозвуковой скоростью распространения пламени при повышении давления во всем объеме, так как границы помещения не дают возможности свободного распространения продуктов горения. Для снижения ущерба от взрыва ГПВС в замкнутом пространстве взрывоопасные помещения снабжаются легкоразрушаемыми стенными конструкциями.
Взрывы аэрозолей (пылевоздушных смесей) происходят в ограниченных пространствах внутри зданий, оборудования, штольнях шахт и т.п. Такие взрывы происходят по принципу взрывного горения.

Источники радиационной опасности. Радиация или излучение пронизывает буквально все вокруг и является неотъемлемой чертой биосферы. Каждый из нас подвергается ионизирующему воздействию излучения: в нашем организме ежесекундно происходит полмиллиона столкновений между молекулами и частицами излучения. Вместе с   тем,   радионуклиды   являются   обязательным   компонентом   всех   живых организмов от водорослей до человека, то есть мы сами радиоактивны. Радиоактивность и сопутствующие ей ионизирующие излучения были в космосе и до возникновения Земли. Ионизирующее излучение сопровождало Большой взрыв, с которого, как полагается, началось существование нашей Вселенной 20 млрд. лет назад. Радиация постоянно наполняет космическое пространство. Радиоактивные вещества вошли в состав Земли при ее образовании и, таким образом, существовали задолго до зарождения на ней жизни. С самого начала жизнь во всех ее проявлениях на Земле развивалась на фоне постоянно действующей радиации. На протяжении биологической истории Земли содержание радионуклидов в биосфере несколько менялось по разным причинам. В настоящее время фон обуславливает дозу облучения порядка 0,001 Гр/год, получаемую любым организмом. Считается, что эта доза не вызывает видимых биологических эффектов. Более того, эта доза является необходимой для существования Земли, поскольку эта жизнь возникла, эволюционировала и существует ныне в условиях определенного радиационного фона.
Человек к существующему фону добавляет дозу излучения в результате создания им искусственных источников радиоактивности, которые стали неотъемлемой частью нашего технологического века. При этом искусственное и естественное излучение по существу не различаются между собой. С момента открытия фундаментального явления радиоактивности прошло только сто лет, однако применение радиоактивности вторглось в нашу повседневную жизнь. Успешно применяется облучение при стерилизации продуктов питания и медицинских препаратов, для предпосевной стимуляции семян и зерна, в терапии опухолей и в других отраслях человеческой деятельности вплоть до криминалистики и искусствоведения.
Использование ионизирующих излучений в науке, медицине и
промышленности приносит огромную пользу. Но чрезмерные дозы облучения
могут привести и приводят к катастрофическим последствиям для здоровья
нашего и будущих поколений. Поэтому перед человечеством встала новая
забота - о предотвращении загрязнения окружающей среды
радиоактивными нуклидами и об уменьшении радиационной нагрузки
населения. Для того, чтобы решить эту задачу, нужно четко представлять
себе, что же служит источником радиации.
Естественный радиационный фон, также как и температура, атмосферное давление, магнитное поле Земли, сила тяготения и другие факторы, входит в состав действующих физических условий, при влиянии которых возникла жизнь во всех ее проявлениях на нашей планете. Естественный фон играет существенную роль в жизнедеятельности человека, как и все вещества окружающей среды, с которыми организм находится в состоянии непрерывного обмена. Есть основания полагать, что в отсутствии радиационного фона по-другому протекали бы химические процессы в живых организмах, да и эволюционное развитие могло пойти по иному пути. 
Радиационный фон Земли складывается из трех основных компонентов:
1) космическое излучение, поступающее на Землю из космоса;
2) излучение от природных радионуклидов, рассеянных в земной коре, почве, воде, воздухе, теле человека и других объектах;
3) технологически измененный естественный радиационный фон.
Этот фон определяется как излучением от естественных источников ионизирующего излучения, так и от искусственных радионуклидов. Дополнительное облучение естественными источниками не имело бы места, если бы не использовались техногенные процессы, например: полеты на самолетах, космические полеты, использование радиоактивных веществ в медицине, науке, технике, сельском хозяйстве, выбросы ТЭС (тепловых электростанций, работающих на угле, нефти, природном газе), герметизация помещений и т.д.
Искусственные радионуклиды образуются при испытаниях ядерного оружия и выпадают на поверхность Земли, поступают при удалении радиоактивных отходов предприятий атомной промышленности и т.п.
По данным Научного Комитета по Действию Атомной Радиации (НКДАР) средняя эффективная доза для усредненного жителя нашей планеты равна 2000 мкЗв/год. Реально естественный фон колеблется от 800 мкЗв/год в одних регионах земного шара до 3000 мкЗв/год и больше - в других.
Естественные радиоактивные вещества рассеяны во всей окружающей человека среде и содержатся в почвах, природных водах, воздухе, растительных и животных организмах. В биосфере Земли находится больше 60 естественных радионуклидов, которые можно разделить на две категории: первичные и космогенные.
Первичные радионуклиды, присутствующие в различных объектах внешней среды с момента образования Земли, подразделяют на две группы: радионуклиды уранового и ториевого рядов и радионуклиды, находящиеся вне этих рядов. Основной вклад в дозу излучения над поверхностью Земли вносят радионуклиды, содержащиеся в верхнем 30-сантиметровом слое почвы.
Первичные радионуклиды находятся в угле, фосфатах (содержат уран), известняке, граните, термальных водоемах. Вулканические породы содержат около 2% калия; уран и торий распределены в них неравномерно. Остальные породы менее радиоактивны, так как содержат меньше урана и калия. Растворенный уран присутствует в водах морей и океанов.
Вторая категория естественных радионуклидов - это космогенные радионуклиды, непрерывно образующиеся при взаимодействии космического излучения с ядрами атомов, преимущественно присутствующими в атмосфере: азотом, кислородом, аргоном. На земную поверхность они поступают с атмосферными осадками. Тритий и углерод образуются в атмосфере в основном в результате воздействия нейтронов космического излучения на ядра азота. Тритий и углерод-14 являются космогенными источниками последующего внутреннего облучения живых организмов на Земле. Внешнее облучение человека указанными естественными радионуклидами вне помещений связано с их наличием в различных природных средах (почве, приземном воздухе, гидросфере, биосфере). Свинец-210 и полоний-210 поступают в окружающую среду с твердыми частицами при сжигании топлива, а также из пород, включаясь в биогенные циклы воздушными, водными и почвенными путями.
В процессе применения той или иной технологии человек может повлиять на локальное перераспределение источников радиации, что приводит к изменению радиационного фона и, соответственно, к повышенному облучению. За последние 40 лет уровень излучения во внешней среде увеличился за счет радиоактивных отходов от АЭС и предприятий атомной промышленности, главное же, за счет радиоактивных выпадений после испытаний атомного оружия. Источники внешнего и внутреннего облучения, созданные человеком, называются антропогенными или техногенными. Биосфера загрязняется дополнительно естественными радионуклидами и искусственными радионуклидами, которых еще 30-40 лет назад вообще не существовало в природе. Образующиеся биологически важные радионуклиды в ряде случаев значительно превзошли фоновый уровень своих естественных аналогов. Наибольшую потенциальную опасность представляют долгоживущие и биологически опасные радионуклиды, образующиеся при делении урана.
Техногенный радиоактивный фон от естественных радионуклидов формируется за счет широкого использования в строительстве материалов с повышенным содержанием естественных радионуклидов; сжигания ископаемого топлива (в первую очередь каменного угля), использования минеральных  (фосфорных) удобрений, имеющих повышенное содержание естественных радионуклидов уранового и ториевого рядов. На фон влияют такие источники, как геотермические ЭСТ, используемые для светосостава постоянного действия некоторых приборов, таких как часы, компасы, телефонные диски, указатели «вход-выход»; цветные телевизоры; пожарные дымовые детекторы; краски, содержащие уран; керамическая или стеклянная посуда; рентгеновские аппараты для проверки пассажиров в аэропортах; полеты в авиалайнерах, космические полеты и т.д. При изготовлении особо тонких линз применяется торий, который может привести к облучению хрусталика глаза. Для придания блеска искусственным зубам используют уран, который может служить источником облучения полости рта. Установлена предельная концентрация зубного фосфора в США и ФРГ, где он в основном и производится.
Особо нужно отметить ТЭС (теплоэлектростанции), как источник естественного радиационного фона. Облучение людей происходит, главным образом, при добыче угля и за счет выбросов продуктов сгорания угольными ТЭС. Уголь, сжигаемый в ТЭС или жилых домах, содержит естественные радионуклиды и продукты их распада, что составляет 7-52 Бк/кг. Выброс радионуклидов в атмосферу зависит от зольности угля и эффективности очистных фильтров ТЭС. При сжигании каменного угля в атмосферу выбрасывается большое количество аэрозольных веществ, в которых содержатся и природные радионуклиды. Эти облака ТЭС приводят к дополнительному облучению людей, а, оседая на землю, частицы вновь возвращаются в воздух в составе пыли. Согласно оценкам, производство 1 ГВт*года электроэнергии обходится человечеству в 2чел.-3в коллективной эффективной эквивалентной дозы облучения. Сопоставления показали, что эквивалентная доза в результате выбросов угольной ТЭС существенно (в 6-10 раз) больше дозы за счет выбросов АЭС аналогичной мощности. Риск смерти от выбросов ТЭС в 400 раз выше, чем от АЭС. И это без учета выброса других вредных продуктов сгорания угля. Кроме того, ТЭС на традиционных видах топлива сжигают кислород, а АЭС не нуждается в нем и не изменяет химического состава воздуха. Из печей и каминов при использовании угля вылетает в атмосферу много зольной пыли. До последнего времени на это обстоятельство не обращали внимания. Оказывается коллективная эквивалентная доза облучения населения Земли возросла на 100000 чел.-Зв из-за сжигания угля в домашних условиях для приготовления пищи и обогрева жилищ.
Ядерная   энергетика   относится   к   техногенной части   среды   обитания человека. Атомные электростанции (АЭС) - это вершина цикла: разработка урановых руд, их транспортировка, обогащение, опять транспортировка, использование на АЭС, транспортировка, регенерация на специальных заводах, захоронение. Таким образом, АЭС является только частью ядерного топливного цикла (ЯТЦ). На каждой стадии ЯТЦ радиоактивные вещества попадают в окружающую среду.
Обогащение урановой породы чаще всего проводится гидрометаллическими методами. Извлекают уран в виде природного соединения U3O8. Жидкие отходы, содержащие радиоактивные вещества, могут попасть в ближайшие реки и озера. Далее концентрат U3O8 поступает в установку по очистке от примесей, после чего продукт превращают в газообразную форму UF6, необходимую в технологии разделения изотопов (UF6 - гексафторид урана).
Подавляющее большинство энергетических и исследовательских реакторов используют уран, в котором содержание делящегося изотопа урана гораздо выше, чем в природном (0,71%). Именно этот процесс увеличения концентрации до необходимой величины называется обогащением. Данный этап осуществляется на заводах по изотопному разделению урана и здесь возможны утечки UF6. Для получения 1 кг обогащенного урана необходимо иметь 6,5 кг естественного урана. Таким образом, 5,5 кг являются отходами производства и идут в отвал.
На завод по изготовлению тепловыделяющих элементов (ТВЭЛ) уран чаще всего уже поступает в виде таблеток из порошка UO2. Размеры ТВЭЛов могут составлять от нескольких сантиметров до 4м. При производстве ТВЭЛов вероятность загрязнения окружающей среды тоже не исключена, хотя и мала. Дело в том, что стружки и опилки некоторых урановых сплавов являются пирофорами, то есть самовоспламеняющимися веществами. При воспламенении возможны аварийные ситуации (как это было на радиохимическом заводе в Томске в 1993 г.), и тогда в окружающую среду могут быть выброшены значительные количества концентрированного урана. Транспортировка топлива между различными предприятиями хранения ТВЭЛов тоже сопряжены с опасностью взрывов.
ТВЭЛы поступают для изготовления реактора. Активная зона реактора (зона, где расположено ядерное горючее) собирается из сотен сборок, каждая из которых содержит десятки ТВЭЛов. При работе ядерного реактора в окружающую среду не выделяется опасных количеств радиоактивных загрязнений, поскольку радиоактивные вещества заключены в мощные оболочки и контуры, откуда они могут быть выброшены только при авариях. В реакторе мощностью    100    МВт  в  течение  года  работы  образуется  около   160МКи   (1 Ки=3,7*1010 Бк) радиоактивных веществ, в том числе около 20 МКи изотопа йода, 12 Мки инертных газов и 0,2 Мки 90Sr. При нормальной работе реактора в нем образуется 20% газообразных и летучих веществ. При надежных условиях защиты и сложной системе очистки в атмосферу попадает незначительный процент этих веществ. Но утечки все же имеют место и происходят выбросы радиоактивных газов, наиболее существенными из которых являются тритий, криптон, ксенон, углерод.
Заключительная часть ЯТЦ состоит в хранении отработавшего топлива, транспортировании его от АЭС к радиохимическому заводу, переработке облученного топлива на радиохимическом заводе, регенерации его, хранении радиоактивных отходов и захоронении их. На этапе регенерации разработанная технология позволяет восстановить 90% урана и плутония, содержащихся в отработанных ТВЭЛах. Использование 1 кг плутония экономит 140 кг естественного урана. Общее накопление плутония на 2000г. превысило 1500т. Отходы переводятся в физико-химическую форму, удобную для хранения и захоронения, чтобы они не проникали в биосферу в опасной концентрации.
Предприятия регенерации ядерного топлива являются источниками
радиоактивного загрязнения среды: сбрасывают сточные радиоактивные воды, хотя и в пределах допустимых концентраций. Следовательно, в окружающей среде неизбежно накопление радиоактивных загрязнений и их уровень необходимо тщательно контролировать.
Радиоактивные отходы (РАО) - это побочные биологически и технически вредные вещества, содержащие образовавшиеся в результате технической деятельности человека радионуклиды. Активность РАО определяется главным образом искусственными радионуклидами, имеющими период полураспада не менее нескольких часов. В процессе образования РАО и их уничтожения существуют следующие основные этапы: улавливание, концентрирование, упаковка, хранение, захоронение. Захоронение РАО – это актуальная и сложная проблема. Отходы будут радиоактивны в течении миллионов лет, таким образом, являясь главным долгоживущим источником облучения населения, связанным с атомной энергетикой. Надо разрабатывать надежные методы изоляции радиоактивных веществ из окружающей человека среды, рассчитанные на десятки, сотни и тысячи лет. В захоронении РАО существует два направления: локальное и региональное. Локальное связано с захоронением РАО на месте образования. Это удобно во многих отношениях, но опасно, так как приводит к увеличению опасных зон. С другой стороны, региональный подход стоит дороже и требует безопасности перевозок отходов.
В результате работы ядерного топливного цикла возникает три категории отходов: газообразные, жидкие, твердые. Для газообразных отходов особенно важен этап улавливания, а их отвод происходит через высокую трубу. Жидкие отходы АЭС представляют собой высокоминерализированные растворы с солесодержанием 150-200 г/л. Они хранятся в специальных железобетонных резервуарах, облицованных стальным листом. Общая   активность отходов, образующихся за год работы АЭС, составляет 50-2000 Ки (18*1011 - 750*1011 Бк). Загрязненная вода в процессе эксплуатации реактора и проведения ремонтных работ подвергается очистке и вновь используется. Для захоронения жидкие отходы переводят в твердое состояние, концентрируя их и включая в стеклообразную массу, а затем помещают в металлическую оболочку, бетонные блоки или пористые керамические материалы. Наиболее многочисленны твердые отходы. На АЭС - это отработанное оборудование, использованные фильтры вентиляционных систем, загрязненный стройматериал, обтирочные материалы, спецодежда и др. Хранение твердых отходов осуществляется в бетонированных подземных помещениях. Негорючие отходы прессуют, после чего их объем уменьшается в 3-10 раз. Крупногабаритное оборудование предварительно разбирают и разрезают в специальных камерах. 
Особым видом РАО являются твердые отходы, образующиеся при переработке урановых и ториевых руд и при их обогащении. Вблизи действующих обогатительных фабрик уже накопилось свыше 350 млн. тонн отходов. Места захоронения этих отходов должны быть прикрыты землей, растительностью или заизолированы другими методами. Например, отвалы рудников можно заасфальтировать или покрыть поливинилхлоридом. Покрытия необходимы для защиты от выветривания и вымывания водой.
Для захоронения РАО наиболее пригодны глубокие шахты и штольни, преимущественно в каменной соли. Используются скважины в глинах или скальных породах. В любом случае место захоронения должно характеризоваться высокой водонепроницаемостью. Предохранение от миграции радионуклидов с грунтовыми водами - первоначальная проблема захоронения. Необходимо знать механизм циркуляции подземных вод, так как именно они являются переносчиками радионуклидов в биосферу из подземных захоронений. Своеобразными участками захоронения являются места подземных ядерных взрывов. Пункты захоронения радиоактивных отходов должны быть зарегистрированы местными и государственными органами для ограничения использования этих мест на любой временной срок. Эти места изолируют от прилежащих районов. Вблизи отвалов нельзя строить дома для людей, материалы отвалов нельзя использовать ни как материалы для засыпки при строительстве зданий, ни в качестве конструкционного материала из-за выделения радона из радия.
Существует еще такой способ как удаление отходов на дно океана. Способ заманчив из-за простоты и дешевизны. Но в конечном итоге защитная оболочка контейнера разрушится и радионуклиды попадут в гидросферу. Практика сброса жидких отходов на дно океана применяется некоторыми странами. С 1967 по 1972 гг. в Атлантический океан сброшено примерно 30 тысяч тонн отходов, общая активность которых составила 6500 Ки = 240 ГБк. В районе сбросов наблюдается повышение радиоактивности. Радионуклиды сорбируются морской флорой и фауной. В настоящее время разрешено сбрасывать в воды океана только отходы низкой и средней активности. Удаление отходов находится под строгим контролем МАГАТЭ.
Доза облучения населения за счет всего ЯТЦ небольшая и на начало 80-х годов она составила лишь 0,005% естественного радиационного фона. Сейчас этот показатель приблизился к 0,5% , т.е. современные АЭС практически не меняют радиационную обстановку в зонах их расположения.
Ситуация может сильно измениться в случае крупных аварий. В истории атомной энергетики самой крупной по масштабам и последствиям для населения аварией является авария на Чернобыльской АЭС (Украина) в 1986г. Там произошел тепловой взрыв и разрушение реактора. Чернобыльский реактор не имеет защитного корпуса, что и определило большой выход радиоактивных веществ за пределы станции при разрушении зоны реактора. В атмосферу было выброшено много радиоактивных веществ, суммарная активность которых 1,85* 1018 Бк (50 МКи), что составляет 3,5% от общего их количества в реакторе. В результате изменения направления ветра образовался широкий разброс активных веществ. Рассеивание радионуклидов приняло глобальный характер: радиоактивность распространилась практически по всему миру и в орбиту воздействия радиации оказались вовлеченными огромные контингенты населения. Выпадение произошло на большой территории Европейской части бывшего СССР. Около 70% наиболее загрязненной территории пришлось на долю Белоруссии. Имел место трансграничный перенос значительного количества радионуклидов. Другая крупная авария произошла в 1979г. в США на острове Трех миль, когда была высвобождена активность 1018 Бк. Но так как реактор с толстостенным корпусом и окружен герметическим куполом, то выброса в атмосферу, а значит, и рассеяния радионуклидов, не произошло. Обе эти аварии явились следствием нарушения культуры безопасности, технологической дисциплины, а не следствием технологических дефектов оборудования.
Государственное управление в области обеспечения радиационной безопасности, государственный надзор и, контроль за ее обеспечением, общие требования к обеспечению радиационной безопасности, в том числе при радиационной аварии, права и обязанности граждан и общественных объединений в области обеспечения радиационной безопасности, а также ответственность за невыполнение требований к обеспечению радиационной безопасности устанавливает Федеральный закон "О радиационной безопасности населения" от 09 января 1996 г. №3 - ФЗ.

2.2.3. Чрезвычайные ситуации антропогенного характера
Любое вещество, выбрасываемое в биосферу промышленными предприятиями, не остается в неизменном виде на месте выброса. Атмосферные воздушные течения в простейшем случае переносят их на значительные расстояния, вызывая загрязнения биосферы на пути следования облака вредных веществ. Большинство выбросов представляет собой высоко активные с химической и биологической точки зрения вещества, которые претерпевают определенные превращения. По этой причине при рассмотрении экологических последствий воздействия выброса в окружающую среду необходимо учитывать весь комплекс превращений, его составляющих, в результате которых образуются вещества с более сильными токсичными свойствами, чем первоначальные, а также эффект усиления воздействия при совместном присутствии ряда вредных веществ.
Оксид азота по физическим свойствам представляет собой бесцветный трудносжимаемый газ, малорастворимый в воде и тяжелее воздуха. На воздухе быстро приобретает коричневую окраску вследствие окисления кислородом воздуха до диоксида азота. Последний имеет своеобразный запах, чрезвычайно ядовит, хорошо растворяется в воде. Поставщиками оксида и диоксида азота в атмосферу являются дымовые трубы ТЭЦ и различного рода производств. Основным продуктом дальнейшего преобразования диоксида азота является азотная кислота, которая быстро выпадает с дождевыми осадками на земную поверхность.
Сера и ее соединения находятся в каменном угле, нефти, железных и медных рудах, отходах промышленных предприятий. При обжиге природных ископаемых, сжигании топлива и промышленных отходов сера переходит в оксиды. При сжигании топлива выбросы диоксида серы составляют до 75% общего объема выбросов антропогенного характера. В атмосферном воздухе сера существует, как правило, в виде трех составляющих: газообразного оксида, сероводорода и аэрозолей сульфатов. Среднее время пребывания в атмосфере антропогенной серы в виде оксида, серной кислоты и сульфатов составляет 4,2 - 4,6 суток. Атмосферная сера совместно с оксидами азота и другими ингредиентами при взаимодействии с водяными каплями облаков и выпадающего дождя образует кислоты и соли кислот, что приводит к образованию кислотных дождей. Такие дожди оказывают как непосредственное влияние на биосферу, так и косвенное - в результате закисления почвы и водоемов.
Соединения хлора находятся в воздухе в виде газов и аэрозолей (преимущественно хлороводород и хлориды). Хлороводород и твердые хлориды практически полностью выводятся из атмосферы с атмосферными осадками. Водный раствор хлороводорода (соляная кислота) относится к сильным кислотам и реагирует практически со всеми металлами, образуя соли металлов.
Фтороводород представляет собой ядовитый бесцветный газ с удушающим кислым запахом, образующий во влажном воздухе туман. Отличительной особенностью фтороводорода и его водного раствора (плавиковой кислоты) является способность взаимодействовать с силикатами, составляющими основную часть поверхностных пород.
Твердые взвеси образуются при сжигании различных видов топлива, измельчении твердых пород и транспортировке пылящих материалов. По составу они представляют собой цементную и угольную пыль, пыль пестицидов, дымы смол, мазута, окислов и сажу. В атмосферном воздухе взвеси образуют аэросуспензии с фракциями более 10 мкм (грубая пыль), менее 10 мкм (тонкая пыль) и аэрозоль (дым) с фракциями менее 0,1 мкм. Длительность пребывания взвесей, в воздушной среде зависит от размеров частиц. Основная часть взвесей поступает в атмосферу при сжигании топлива. Объем выбросов зависит от количества топлива, его зольности и технологии сжигания. Крупные ТЭЦ способны выбрасывать в атмосферу до нескольких тысяч тонн золы в сутки. Огромное количество разнообразных взвесей выбрасывается в атмосферу металлургическими предприятиями.
В настоящее время разработана лишь общая схема миграции химических соединений в окружающей среде, позволяющая проследить условия их накопления и распада. Стойкие химические соединения, попадая в воздух, почву и воду, мигрируют, проникая в организм человека. Циркуляция химических веществ обуславливает загрязнение всей окружающей среды и является прямой или отложенной причинами неблагоприятного влияния на организм человека и условия жизни населения.

2.2.4.Чрезвычайные ситуации природного происхождения

Землетрясение – это колебание земной поверхности вследствие внезапных смещений и разрывов в земной коре или верхней мантии. При землетрясении происходят волнообразные движения грунта. Возникающие волны имеют различные скорости распространения и подразделяются на продольные, поперечные и поверхностные. Периодические смещения грунта в сейсмических волнах возбуждают колебания зданий и сооружений, что при недостаточной прочности конструкций приводит к их повреждениям различной степени тяжести и разрушению. Землетрясения сопровождаются вторичными поражающими факторами: лавинами, оползнями, обвалами, просадкой грунта и перекосом земной поверхности, наводнениями и разрушениями при прорыве плотин и дамб, пожарами.
Наиболее частой причиной проявления сейсмической активности является возникновение чрезмерных внутренних напряжений в земной коре или верхней мантии, приводящих к разрушению земных пород. Потенциальная энергия, накопленная при упругих деформациях породы, при ее разрушении переходит в кинетическую энергию, вызывая сейсмические волны в грунтах. Землетрясения подразделяют в зависимости от глубины Н расположения очага возникновения на:
- нормальные (при глубине 0-70 км);
- промежуточные (70-300 км);
- глубокофокусные (более 300 км).
Проекцию очага землетрясения на земную поверхность называют эпицентром, а расстояние от эпицентра до некоторой точки земной поверхности - эпицентральным расстоянием R. Интенсивность сейсмических воздействий на наземные и подземные объекты зависит от гипоцентрального расстояния .Зону поверхностного грунта в радиусе R < H считают эпицентральной и в ней преобладают вертикальные перемещения грунта. С удалением от эпицентра усиливается влияние горизонтальной составляющей колебаний, являющейся основной причиной разрушений и повреждений зданий и сооружений.
Интенсивность землетрясений на поверхности Земли оценивается по 12-балльной шкале (ГОСТ 6249-52). ЮНЕСКО рекомендовано использовать близкую международную шкалу MSK-64. Бюро межведомственного совета по сейсмологии и сейсмостойкому строительству (МСССС) РАН рекомендует шкалу ИФЗ, положенную в основу СНиП 11-7-81 "Строительство в сейсмических районах". Указанные шкалы интенсивности землетрясений близки между собой. 
Последствия сейсмического воздействия землетрясений на здания и сооружения оцениваются по шкале Бюро МСССС (1973 г.), согласно которой все здания и сооружения отнесены к трем типам:
А - здания из разного камня, сельские постройки, дома из кирпича-сырца, глинобитные постройки;
Б- кирпичные дома, здания крупноблочного типа, здания из естественного тесаного камня;
В - здания панельного типа, каркасные железобетонные здания, деревянные дома хорошей постройки. 
Приняты следующие степени повреждений зданий и сооружений:
1 - легкие повреждения: тонкие трещины в штукатурке и отслоение ее небольших кусков;
2 - умеренные повреждения: небольшие трещины в стенах, отслоение больших кусков штукатурки, трещины в дымовых трубах, и падение их отдельных частей;
3 - тяжелые повреждения: большие, глубокие и сквозные трещины в стенах, падение дымовых труб;
4 - разрушения: обрушение внутренних стен и стен заполнения каркаса,
проломы в стенах, обрушения частей зданий, разрушение связей между
отдельными частями зданий; 
5 - обвалы: полное разрушение зданий.
Разрушения в результате землетрясений 8 и более баллов, как правило, сопровождаются пожарами и приводят к практической парализации на длительное время всех элементов жизнеобеспечения (снабжение водой, газом, электро- и теплоснабжение, транспорт и связь и т.п.).
Ураган – это атмосферный вихрь больших размеров со скоростью ветра до 120 км/ч, а в приземных слоях – до 200 км/ч. Ураганы, как правило, формируются в тропических районах, затем, следуя в северные и южные широты, медленно рассеиваются. Считается, что возникновение урагана связано с наличием области низкого давления, а для его поддержания служит постоянный источник энергии влажного воздуха, поднимающегося над водной поверхностью.
Разрушительное действие урагана зависит, в основном, от энергии скорости ветра, то есть скоростного напора q, пропорционального произведению плотности атмосферного воздуха  на квадрат скорости  воздушного потока: q = 0,52). Согласно строительным нормам максимальное нормативное значение ветрового давления на территории России принято q=0,83 кПа, что при плотности воздуха = 1,22 кг/м3 соответствует скорости ветра   = 37,3  м/с (134 км/ч).
Торнадо – это сильные воздушные вихри в виде воронок, опускающиеся от нижней границы облаков. Вихрь, приближаясь к земле, приносит значительные разрушения, пропорциональные скорости ветра.

Класс разрушений F	0
	1
	2
	3
	4
	5
	
Скорость ветра V, м/с
	18
	33
	50
	70
	93
	117

В зависимости от класса F торнадо может вызвать следующие разрушения:
0 – слабые 	повреждения: поваленные деревья с неглубокими корнями;
1 - средние повреждения (начало ураганной скорости ветра): сорваны крыши; перевернуты автоприцепы; автомобили снесены с дороги; некоторые деревья вырваны с корнями и унесены;
2 - значительные повреждения: разрушены неустойчивые здания в сельских районах; крупные деревья вырваны с корнями и унесены; опрокинуты товарные вагоны; сорваны крыши с каркасов домов;
3 -  серьезные повреждения: разрушена часть вертикальных                                  стен зданий; перевернуты поезда; разорваны оболочки ангаров; большинство деревьев в лесных насаждениях вырваны с корнем или повалены;
4- опустошительные повреждения: каркасы домов целиком повалены; 
автомобили и поезда отброшены; подняты в воздух крупные предметы;
5 - потрясающие повреждения: каркасы домов сорваны с фундаментов;
        железобетонные конструкции сильно повреждены; подняты в воздух 
        летящие предметы размером с автомобиль.
Размер торнадо не превышает 1,5 км в диаметре, а наземный след может достигать сотен километров. Прогноз возникновения торнадо крайне затруднен, поэтому обычно ориентируются на вероятность его проявления в тех районах, где он возникал ранее.
Гроза - это наиболее распространенное атмосферное явление, сопровождаемое электрическими разрядами (молниями) и выпадением большого количества осадков. Причиной разрушений и пожаров от удара молнии является разряд между слоем атмосферы и землей. На равнинной местности без отдельных возвышений грозовой процесс исключает такие разряды. Одним из видов молний является лавинный разряд, который движется вниз ступеньками по 50-100 м и на высоте примерно 100 м от поверхности земли "нацеливается" на какой-либо возвышающийся предмет. Сила тока разряда достигает 200 кА.
Своеобразной разновидностью грозового разряда является шаровая молния. Она имеет форму светящегося шара диаметром 20-50 см, движется по искривленной траектории, существует несколько секунд, исчезает бесшумно или со взрывом. Повреждения, наносимые шаровой молнией, обусловлены высокими напряжением и температурой в канале молнии. В качестве основной меры защиты от всех видов грозовых разрядов используется устройство молниеотвода. Защитным убежищем для человека на открытой местности может быть лес, но ни в коем случае отдельно стоящие деревья, которые могут играть роль молниеотводов.
	Наводнение – это существенное затопление местности в результате подъема уровня воды в реке, озере или море, вызванное различными природными причинами. В Российской Федерации среди других стихийных бедствий наводнения стоят на первом месте по повторяемости, площади распространения и материальному ущербу. Природно-географическими условиями для возникновения наводнения являются: выпадение осадков в виде дождя, таяние снегов и льда, цунами, тайфуны, прорыв плотин и дамб с опорожнением водохранилищ. 
Наводнения подразделяют на:
- дождевого-речного типа;
- нагонного типа (затопление побережья в результате подъема уровня моря при шторме);
- наводнение как следствие опускания суши побережья.
Наиболее часто в России сильные ливневые наводнения происходят на Дальнем Востоке и в Европейской части. При таянии снега талая вода суммируется с дождевой. При резкой оттепели речной лед размягчается, и его ломка происходит медленно. Ледовый слой взламывает вздувшаяся река, что приводит к образованию ледовых заторов в узких местах русла или возле мостов. Выше затора происходит разлив, а при преодолении затора волна наводнения устремляется вдоль русла реки, вызывая разрушения. Крупные наводнения возникают при прорыве талых вод, скопившихся под ледниками, а также при прорыве волной наводнения плотин и дамб.
В зависимости от времени года, источника притока воды в русло рек и его интенсивности наводнения подразделяют на весеннее половодье и паводки. Весеннее половодье обычно сопровождается значительным повышением уровня и расхода воды в реке за счет таяния снегов вдоль русла. Продолжительность половодья для малых рек составляет несколько дней, для больших - до трех месяцев.
Паводковые наводнения, как правило, скоротечны, возникают внезапно и поэтому приносят существенный материальный ущерб. Продолжительность паводка обычно не превышает нескольких дней.
Поражающее действие наводнений выражается в затоплении жилых зданий, административных, промышленных и сельскохозяйственных объектов, полей с выращенным урожаем, разрушении зданий и сооружений, порче промышленного оборудования, разрушении гидротехнических сооружений, транспортных и иных коммуникаций. 
Борьба с наводнениями; и ликвидация их последствий ведутся в три этапа. На первом этапе осуществляется:
- прогноз стихийных бедствий и организация работ по предотвращению последствий чрезвычайной ситуации;
-оповещение руководителей организаций и населения, приведение в боевую готовность подразделений МЧС и воинских частей, анализ обстановки;
  -проведение подготовительных работ, приведение, в готовность аварийно-технических средств и средств эвакуации, определение маршрутов эвакуации и организация взаимодействия между спасательными службами, руководителями организаций и населением.
На втором этапе проводятся мероприятия по спасению и эвакуации населения, укреплению дамб и гидротехнических сооружений, вывозу материальных ценностей из затопленных районов, жизнеобеспечению населения, восстановлению систем водо- и энергоснабжения, транспортных сетей и связи.
На третьем этапе выполняются работы по восстановлению жилого фонда, объектов социальной сферы, коммуникаций.
Селевой поток (сель) – это временный горный смеси воды и большого количества обломков горных пород от глинистых частиц до крупных камней и глыб, производящий за относительно короткий промежуток времени существенное изменение русла водотока и формирующий специфические отложения при распаде селевой смеси или прекращении ее движения. Сель представляет серьезную опасность для различных объектов народного хозяйства вследствие высокой плотности и скорости движения потока. Расход и объем, соответственно степень последствий селя, при движении вниз по руслу могут увеличиваться по сравнению с первоначальным прорывом в десятки раз за счет эрозионного разлива русла.
Селевой очаг - это участок селевого русла или селевого бассейна, содержащий значительное количество рыхлого грунта или имеющий условия для его накопления. Очаги селя делятся на: селевые врезы, рытвины и очаги рассредоточенного селеобразования .
Под врезом понимают мощное морфологическое образование, выработанное в толще древних моренных отложений, чаще всего на резких перегибах горного склона. Селевые врезы могут также формироваться на вулканогенном, оползневом и обвальном рельефах. Максимальная глубина селевого вреза может достигать 100 м и более, площадь селесборного зеркала - более 60 км2, объем грунта, выносимого за один сход селя - до 6 млн. м3.
Селевая рытвина - это линейное морфологическое образование, прорезывающее скальные, задернованные и залесенные склоны. Рытвины имеют малые протяженность (до 600 м) и глубину (до 10 м).
Очагом рассредоточенного селеобразования является участок крутых (35-55°) обнажений сильно разрушенных горных пород, имеющий густую и разветвленную сеть борозд. Борозды служат сборниками продуктов выветривания горных пород и источниками микроселей, объединяющихся затем в единое селевое русло. Площадь таких селевых очагов достигает 0,7 км2.
В зависимости от состава селеобразующих пород селевые потоки бывают: водно-каменные, водно-песчаные, водно-пылевые, грязевые, грязекаменные, водно-снежно-каменные.
Твердыми наполнителями селей могут быть: ледниковые морены, рыхлообломочный материал осыпей, оползней, обвалов и смывов, русловые завалы и загромождения, образованные предыдущими селями, древесно-растительный материал. Водное питание, селей обеспечивают дожди и ливни, ледники и сезонный снежный покров в период таяния.
Плотность селевого потока зависит от состава и содержания твердого наполнителя и составляет 1,2 - 1,9 г/см2, средняя скорость движения потока достигает 7 - 8 м/с, а максимальная - в 1,5-2,0 раза выше. Высота потока варьируется в значительных пределах и составляет от 1-2 м для маломощных, до 3-10 м для мощных и катастрофических селей. Ширина селевого потока зависит от ширины русла и колеблется от 3-5 м до 50-100 м. Максимальный расход селя может достигать 1000-1500 м3/с. Для большинства селевых бассейнов России характерны сели малой и средней мощности.
Продолжительность действия селей колеблется от нескольким минут до нескольких (1-3) часов. Результат воздействия селевого потока на различные объекты зависит от его основных параметров: плотности, скорости, движения, высоты, ширины, расхода, объема, продолжительности, размеров наполнителя и вязкости.
Одним из основных способов снижения возможного ущерба от воздействия селей является использование противоселевых сооружений, которые подразделяют на:
- сооружения для задержания селевых выбросов (запруды, плотины, котлованы-наносоуловители);
-   селеотводящие сооружения (селерезы, стенки);
- селеспуски (возводятся над защищаемыми объектами - дорогами, трубопроводами и т.п.);
-   селепропускные сооружения (возводятся под или на уровне защищаемых объектов);
-   селенаправляющие сооружения (подпорные стенки, дамбы и т.п.);
-   тормозящие сооружения (надолбы, земляные и каменные холмы);
-   валы-канавы и террасы с широким основанием.
Одним из способов предотвращения селей является уменьшение водной составляющей селей путем заблаговременного преднамеренного слива воды из естественных и искусственных водоемов, прорыв которых может спровоцировать образование селей.
Оползень – это смещение на нижележащий уровень части горных пород, образующих склон. Движение оползня начинается вследствие нарушения состояния равновесия склона, протекает, в основном, без потери контакта между движущимися и неподвижными породами и прекращается по достижению нового состояния равновесия.
Для предотвращения оползня необходимо обеспечить устойчивость склона, что позволяет:
-	отвод поверхностных вод, притекающих к оползневому участку со стороны и подмывающих подошву склона;
-	отвод атмосферных вод с поверхности оползневого участка;
-	разгрузка оползневых склонов путем их террасирования;
-	посадка кустарников и посев дернообразующих трав на поверхности оползневых склонов;
-	берегоукрепление в основании подмываемых оползневых склонов;
-	устройство поддерживающих насыпных подпорных или дренажных сооружений.
Лавина – это снежный обвал массы снега, пришедший в интенсивное  движение на горных склонах. Формирование лавин происходит в лавинном очаге, представляющим собой участок склона и его подножья, в пределах которого движется лавина. Различают три зоны лавинного очага: зона зарождения (лавиносбор), зона транзита (лоток), зона остановки (конус выноса) лавины.
Возникновение лавин возможно во всех горных районах с устойчивым снежным покровом. Лавины образуются на склонах крутизной 20-50° при толщина снежного покрова не менее 30-50 см под воздействием ряда факторов, среди которых основными являются: прирост свежевыпавшего снега, интенсивность снегопада и метелевый перенос снега. При отсутствии снегопада сход лавин является результатом интенсивного таяния снега с образованием рыхлой снежной массы и ослаблением прочности и несущей способности отдельных слоев снежного покрова. 
Скорость движения снежной массы является одной из основных характеристик лавин. Фронт лавины может перемещаться со скоростью до 90 м/с, но в потоке за фронтом скорость движения снежной массы несколько ниже. Давление при фронтальном ударе лавины достигает 0,4 МПа, а при наличии в снежной массе твердых включений сила удара существенно возрастает.
Движение сухой лавины, как правило, сопровождается образованием снежно-пылевого облака, а в отдельных случаях (высокие значения скорости движения фронта лавины и плотности снежно-пылевого облака) перед фронтом лавины возникает ударная волна. Воздействие, такой волны и снежно-пылевого облака аналогично действию ударной волны взрыва. 
Заторы на реках. При вскрытии рек в период разрушения ледового покрова при скорости течения более 0,6 м/с на участках изменения уклона водной поверхности от большего к меньшему или на крутых поворотах и сужения русла образуются ледяные заторы. В результате происходит подъем уровня воды в месте затора и выше по течению реки, с затоплением прилегающих территорий.
Возможны два варианта образования заторов:
- в виде торосов при интенсивном подъеме уровня воды и наползании движущихся льдин одна на другую;
- в виде заторов подныривания, когда при скорости течения воды более 1 м/с льдины увлекаются под кромку льда и перемещаются под ледяным покровом до участка с пониженной скоростью течения, где задерживаются и забивают проходное сечение реки. 
Потеря устойчивости и прорыв затора происходит под влиянием напора воды и повышения температуры воздуха. Водный поток ниже прорванного затора выходит за пределы русла и заливает прилегающую местность, оставляя вдоль берегов реки ледяные навалы высотой более 3 м.
Для ликвидации заторов наиболее эффективен взрыв ледяного покрова. Масса и количество зарядов зависит от толщины льда. Прицельное бомбометание менее эффективно из-за недостаточной точности попадания.
Пожар – это стихийно развивающееся горение различного рода материалов, не предусмотренное технологическими процессами. Различают зоны отдельных пожаров, зоны массовых и сплошных пожаров и зоны пожаров и тления в завалах.
Зона отдельных пожаров - это район с рассосредоточенными по его территории очагами возгорания. Рассосредоточенность пожаров позволяет использовать специальную технику и эффективно ликвидировать возгорания в короткие сроки.
Зона массовых и сплошных пожаров имеет на своей территории такое количество очагов возгорания, которое полностью исключает проезд и подход к этим очагам для организации массового тушения пожаров и проведения спасательных работ. Особой формой сплошного пожара является огненный шторм, при котором возникает конвекционный поток (столб) продуктов сгорания. К столбу устремляются окружающие воздушные массы со скоростью более 15 м/с. Образование огневого шторма возможно при следующих условиях:
- наличие сплошной застройки или растекание горючих жидкостей на больших площадях;
- относительная влажность атмосферного воздуха менее 30%;
- наличие сгораемых материалов в пересчете на древесину около 200 кг/м2 на площади в 1 км2.
Зона пожаров и тления в завалах отличается сильных задымлением и продолжительным (свыше 2 суток) горением. Широкомасштабному использованию специальных подразделений по тушению пожаров в этом случае препятствует активное задымление местности и высокая температура окружающего воздуха. Задымление считается опасным при видимости менее 10  м и смертельным при концентрации оксида углерода в воздухе от 0,2% до 0,7%.
Выделяют пожары: лесные, торфяные, степные (полевые), в населенных пунктах и городах, газовые, нефтяные и газонефтяные.
Лесными пожарами считается неуправляемое горение растительности на обширной территории леса. Такие пожары могут быть низовыми, верховыми и подземными (почвенными). Низовые лесные пожары - это сгорание хвойного подлеска, валежника, мертвого и живого надпочвенного покрова. Такие пожары могут быть беглыми с быстро продвигающейся кромкой пламени и устойчивыми с медленным развитием, но полным сгоранием надпочвенного покрова. Скорость фронта низового пожара при сильном ветре достигает 1 км/ч, высота пламени – 1,5 – 2,0 м.
Верховые пожары развиваются из низовых в густых хвойных лесах, когда засуха сочетается с сильными ветрами. Скорость распространения таких пожаров достигает 25 км/ч.
Подземные (почвенные) лесные, пожары возникают в мощных слоях подстилки или в торфяных включениях как дальнейшее развитие низового пожара. Горение происходит медленно, без открытого пламени, а при сгорании корней падающие деревья образуют беспорядочные завалы.
Разновидностью подземных пожаров является подземное выгорание торфяников на значительных площадях. Опасность таких пожаров заключается в том, что помимо массового задымления торф выгорает на всю глубину с сохранением почвенного слоя и в образовавшиеся пустоты проваливаются строения, техника, люди.
Степные (полевые) пожары возникают на открытой равнинной местности с сухой растительностью. При сильном ветре огневой фронт распространяется со скоростью до 25 км/ч.
Особой формой пожара с высокой степенью сложности является непроизвольное возгорание нефтяных, газовых или нефтегазовых фонтанов или емкостей с жидким топливом и горючесмазочными материалами.
Решение о способах тушения пожаров принимается по данным разведки, оценки сложившейся обстановки и учета наличных сил и технических средств. При принятии решений учитывается, что:
- если огонь угрожает жизни людей, то основные усилия должны быть сосредоточены на их спасении и обеспечении безопасности;
- если в зоне горения находятся взрывчатые вещества, то основные, силы и средства сосредоточивают на мероприятиях по предупреждению взрыва, а затем на локализацию пожара,

2.2.5. Организация предупреждения и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций

Концепция гражданской защиты населения. Гражданская защита - это защита населения, объектов народного
хозяйства и окружающей среды от действия чрезвычайных ситуаций любого происхождения, а также постоянная готовность к ликвидации их
последствий.    
Гражданская защита предусматривает:
- защиту населения и территорий,
- гражданскую оборону ГО.
Защита населения и территорий достигается:
•	уменьшением   возможных   масштабов   источников   аварий,   катастроф и стихийных бедствий (АКСБ);
•	локализацией    и    сокращением    времени    существующих поражающих факторов;
•	снижением   опасности   поражения  людей   путем   задания   требований   к размещению   опасных   объектов,   планированию   населенных   пунктов,
•	строительством устойчивых зданий и сооружений;
•	повышением    устойчивости    функциональных    объектов    экономики    и жизнеобеспечения;
•	проведением аварийно спасательных и других неотложных работ (АСДНР);
•	ликвидацией последствий ЧС и реабилитацией населения, территории и окружающей среды.
Гражданская оборона (Федеральный Закон "О гражданской обороне" от 12 февраля 1998 г., № 28-ФЗ) – это система мероприятий по подготовке к защите и по защите населения, материальных и культурных ценностей на территории Российской Федерации от опасностей, возникающих при ведении военных действий или вследствие этих действий.
ГО рассматривается как элемент стратегического оборонного потенциала страны, составная часть общей системы национальной безопасности.
Способы защиты в чрезвычайных ситуациях предусматривают:
- защиту населения и систем жизнеобеспечения,
- проведение аварийно-спасательных и других неотложных работ,
- жизнеобеспечение пострадавшего населения,
- повышение устойчивости функционирования промышленных объектов.
Различают несколько периодов защиты:
- мирный период,
- период возникновения аварий, катастроф и стихийных бедствий,
- период действия АКСБ,
- период ликвидации последствий АКСБ,
- период угрозы нападения противника,
- период внезапного нападения противника,
- период ведения военных действий.
Из числа возможных защитных мероприятий выделяют:
- заблаговременно проводимые,
- мониторинг среды,
- планирование порядка действий,
- мероприятия при угрозе и возникновении ЧС,
- оповещение,
- мониторинг и разведка.
Структура и задачи службы ГО-РСЧС. Общее руководство по проведению аварийно-спасательных и других неотложных работ в районах ЧС военного и мирного времени осуществляет (рис. 34) премьер-министр и заместитель начальника ГО - министр МЧС, на региональном уровне - региональные центры, на территориальном уровне - подразделения в соответствующих администрациях, на уровне объекта - специальный орган или отдельное лицо.
Для повседневного управления в составе ГО-РСЧС существуют:
- оперативно-дежурные службы всех уровней в органах управления по делам ГО и ЧС,
- дежурно-диспетчерские службы, созданные параллельно с оперативно-дежурными в министерствах и ведомствах федерального уровня и в органах управления местного уровня.
РСЧС содержит в своем составе функциональные и территориальные подсистемы. Функциональные подсистемы - это аварийно-спасательные отряды (постоянная готовность и способность работать в автономном режиме не менее трех суток) и внештатные формирования. Территориальные подсистемы включают в себя:
-	поисково-спасательные, службы и отряды (отряд имеет в своем составе 30-40 человек ),
-	региональные авиационные поисково-спасательные отряды ;
-	центральный аэромобильный отряд (Центроспас) - готовность к вылету - 3 часа, готовность вылета медицинской службы - 15 минут.
Министерство по чрезвычайным ситуациям России ставит перед собой следующие задачи:
•	разработка предложений по государственной политике в области гражданской обороны, предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций, в том числе преодоления последствий радиационных аварий и катастроф, проведения подводных работ особого назначения;
•	руководство гражданской обороны Российской Федерации, Войсками гражданской обороны Российской Федерации, поисково-спасательной службой МЧС России;
•	обеспечение функционирования и дальнейшего развития Российской системы предупреждения и действий в чрезвычайных ситуациях (РСЧС);
•	организация и осуществление государственного надзора за готовностью к
действиям при возникновении чрезвычайных ситуаций и выполнением
мероприятий по их предупреждению;
•	руководство по поручению Правительства Российской Федерации работами по ликвидации крупных аварий, катастроф и других чрезвычайных ситуаций;
•	координация деятельности федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, предприятий, учреждений и организаций по преодолению последствий радиационных аварий и катастроф, контроль за осуществлением мероприятий в этой области;
•	организация разработки и реализации федеральных целевых и научно-технических программ, направленных на предотвращения и ликвидацию чрезвычайных ситуаций, в том числе преодоление последствий радиационных аварий и катастроф, защиту населения, территории страны, а также на повышение устойчивости функционирования объектов народного хозяйства при возникновении чрезвычайных ситуаций; 
•	координация работ по созданию и использованию системы чрезвычайных резервных фондов, включая государственные резервы, для проведения первоочередных работ по ликвидации чрезвычайных ситуаций, контроль за целевым расходованием средств, выделяемых Правительством Российской Федерации на проведение мероприятий по ликвидации чрезвычайных ситуаций;
•	организация обучения населения, подготовки должностных лиц органов управления и формирований гражданской обороны, подразделений РСЧС к действиям в чрезвычайных ситуациях;
•	организация международного сотрудничества по вопросам, входящим в компетенцию Министерства;
•	организация разработки и осуществления мероприятий по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций, в том числе последствий радиационных аварий и катастроф, подъему затопленной военной техники, боеприпасов, в том числе снаряженных отравляющими веществами, и контейнеров с радиоактивными отходами;
•	организация подготовки спасателей к действиям в чрезвычайных ситуациях и выживанию в экстремальных условиях;
•	осуществление руководства функционированием и развитием федеральной системы сейсмологических наблюдений и прогноза землетрясений;
•	координация деятельности федеральных органов исполнительной власти по проведению   поиска   и   спасения   людей,   аварийно-спасательных   работ, ликвидации   разливов   нефти,   нефтепродуктов,   вредных   химических   и радиоактивных веществ на море и внутренних водоемах страны;  
•	организация оповещения и информирования населения о чрезвычайных ситуациях,     контроль     за    созданием     и     работой соответствующих территориальных и локальных систем оповещения;
•	организация совместно с заинтересованными организациями и координация работ по прогнозированию вероятности возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, их моделированию, районированию территории Российской Федерации по наличию потенциально опасных производств, объектов и угрозы стихийных бедствий, разработке и внедрению нормативных показателей степени риска на объектах народного хозяйства и территориях;
•	организация формирования и доставки гуманитарной помощи населению
Российской Федерации и зарубежных стран, пострадавшему в результате
чрезвычайных ситуаций;	
•	определение совместно с федеральными органами исполнительной власти, органами   исполнительной   власти   субъектов   Российской   Федерации   и органами местного самоуправления состава размещения и оснащения сил и средств,    предназначенных   для    ликвидации    чрезвычайных    ситуаций, создание учебных и реабилитационных центров;
•	рассмотрение и согласование программ учебных и специальных учебных заведений по вопросам гражданской обороны, подготовки к действиям при чрезвычайных ситуациях;
•	организация       проведения       научно-исследовательских       и       опытно-конструкторских работ по проблемам защиты населения и территории при чрезвычайных ситуациях, совершенствования существующих и создания новых  высокоэффективных  аварийно-спасательных  средств,   повышения устойчивости   функционирования   объектов   народного   хозяйства   при чрезвычайных ситуациях;
•	координация   разработки,    утверждение   или    согласование    программы обучения населения, подготовки должностных лиц и органов управления и формирований гражданской обороны, подразделений РСЧС к действиям в чрезвычайных    ситуациях,    организация    и    осуществление    аттестаций спасателей и аварийно-спасательных формирований;
•	осуществление   связи   с   общественностью,   гражданами   и   средствами массовой информации по вопросам гражданской обороны, предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций, преодоления последствий радиационных аварий и катастроф, защиты жизни и здоровья людей, повышения устойчивости функционирования объектов народного хозяйства при авариях, катастрофах и стихийных бедствиях;
•	осуществление международного сотрудничества по вопросам  гражданской обороны, предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций, в том числе преодоления последствий радиационных аварий и катастроф, оказания помощи пострадавшему населению, проведения подводных работ особого назначения и другим вопросам, относящимся к компетенции МЧС России.
Решения этих задач во многом возможно на региональные центры МЧС (приказ МЧС №396 от 10 сентября 2001 г).
В результате анализа чрезвычайных ситуаций, имевших место на территории   Российской   Федерации,   необходимо   отметить,   что   на   фоне снижения количества чрезвычайных ситуаций техногенного характера вероятность  возрастания  общего  количества  чрезвычайных  ситуаций сохраняется. Увеличивающееся    расходование    средств    на   ликвидацию    чрезвычайных ситуаций  и  их  последствий,   в  целом,   не  решает  проблему   обеспечения безопасности населения и территорий. В связи с этим основными направлениями государственной политики в области предупреждения чрезвычайных ситуаций и обеспечения безопасности населения и территорий представляются следующие:
-	обеспечение абсолютной ответственности владельцев потенциально опасных объектов в вопросах промышленной безопасности, разработка и внедрение экономических механизмов стимулирования проведения превентивных мероприятий;
-	пересмотр и корректировка ряда нормативных документов в сторону увеличения запасов прочности сооружений, систем, оборудования и коммуникаций; кардинальное обновление основных производственных фондов;
-	развитие и совершенствование систем мониторинга и сетей наблюдения и лабораторного контроля.

2.2.6. Промышленная безопасность опасных производственных объектов

Промышленная безопасность опасных производственных объектов (Федеральный Закон "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" от 21 июля 1997 г. №116-ФЗ) – это состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий указанных аварий. Под аварией в этом случае понимается разрушение сооружений или технических средств, применяемых на опасных производственных объектах, неконтролируемый взрыв или выброс опасных веществ.
К категории опасных производственных объектов относятся объекты, на которых:
1. 	Получаются, используются, перерабатываются, образуются, хранятся, транспортируются или уничтожаются следующие опасные вещества:
- воспламеняющиеся вещества - газы, которые при нормальном давлении и в смеси с воздухом становятся воспламеняющимися и температура кипения которых при нормальном давлении составляет 20 °С или ниже;
- окисляющие вещества - вещества, поддерживающие горение, вызывающие воспламенение или способствующие воспламенению других веществ в результате, окислительно-восстановительной реакции;
- горючие вещества - жидкости, газы, пыли, способные самовозгораться, а также возгораться от источников зажигания и самостоятельно гореть после его удаления;
- взрывчатые, вещества - вещества, которые при определенных видах внешнего воздействия способны на очень быстрое самораспространяющееся химическое превращение с выделением тепла и образованием газов;
-	токсичные вещества - вещества, способные при воздействии на живые организмы приводить к их гибели. 
2.	     Используется оборудование, работающее под давлением более 0,7 МПа или при температуре нагрева воды более 115 °С.
3.	Используются стационарно установленные грузоподъемные машины, эскалаторы, канатные дороги, фуникулеры.
4.	Получаются расплавы черных и цветных металлов и сплавы на их основе.
5. 	Ведутся горные работы, работы по обогащению полезных ископаемых, а также работы в подземных условиях.

Опасные производственные объекты подлежат регистрации в государственном реестре, в порядке, установленном Правительством РФ, в частности Постановлением "О декларации безопасности промышленного объекта Российской Федерации" от 01 июля 1995 г. № 675.
Обязательным условием принятия решения о начале строительства, расширении, реконструкции, технического перевооружения, консервации или ликвидации опасного производственного объекта является положительное заключение экспертизы промышленной безопасности проектной  документации, утвержденное федеральным органом исполнительной власти, специально уполномоченным в области промышленной безопасности, или его территориальным органом. Технические устройства, в том числе иностранного производства, применяемые на опасном производственном объекте, подлежат сертификации на соответствие требований промышленной безопасности в порядке, установленным Законодательством РФ.
Организация, эксплуатирующая опасный производственный объект, обязана:
-	соблюдать положения федеральных законов и других нормативных правовых актов Российской Федерации, а также нормативных технических документов в области промышленной безопасности;
-	иметь лицензию на эксплуатацию опасного производственного объекта;
-	обеспечивать укомплектованность штата работников опасного производственного объекта в соответствии с установленными требованиями;
-	допускать к работе на опасном производственном объекте лиц, удовлетворяющих соответствующим квалификационным требованиям и не имеющих медицинских противопоказаний к указанной работе;
-	обеспечивать проведение подготовки и аттестации работников в области промышленной безопасности;
-	иметь на опасном производственном объекте нормативные правовые акты и нормативные технические документы, устанавливающие правила ведения работ на опасном производственном объекте;
-	организовывать и осуществлять производственный контроль за соблюдением требований промышленной безопасности;
-	обеспечивать наличие и функционирование необходимых приборов и систем контроля за производственными процессами в соответствии с установленными требованиями;
-	обеспечивать проведение экспертизы промышленной безопасности зданий, а также проводить диагностику, испытания, освидетельствование сооружений и технических устройств, применяемых на опасном производственном объекте, в установленные сроки и по предъявляемому в установленном порядке предписанию федерального органа исполнительной власти, специально уполномоченного в области промышленной безопасности, или его территориального органа;
-	предотвращать проникновение на опасный производственный объект посторонних лиц;
-	обеспечивать выполнение требований промышленной безопасности к хранению опасных веществ;
-	разрабатывать декларацию промышленной безопасности;
-	заключать договор страхования риска ответственности за причинение вреда при эксплуатации опасного производственного объекта;
-	выполнять распоряжения и предписания федерального органа исполнительной власти, специально уполномоченного в области промышленной безопасности, его территориальных органов и должностных лиц, отдаваемые ими в соответствии с полномочиями;
-	приостанавливать эксплуатацию опасного производственного объекта самостоятельно или по предписанию федерального органа исполнительной власти, специально уполномоченного в области промышленной безопасности, его территориальных органов и должностных лиц в случае аварии или инцидента на опасном производственном объекте, а также
в случае обнаружения вновь открывшихся обстоятельств, влияющих на промышленную безопасность;
-	осуществлять мероприятия по локализации и ликвидации последствий аварий на опасном производственном объекте, оказывать содействие государственным органам в расследовании причин аварии;
-	принимать участие в техническом расследовании причин аварии на опасном производственном объекте, принимать меры по устранению указанных причин и профилактике подобных аварий;
-	анализировать причины возникновения инцидента на опасном производственном объекте, принимать меры по устранению указанных причин и профилактике подобных инцидентов;
-	своевременно информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти, специально уполномоченный в области промышленной безопасности, его территориальные органы, а также иные органы государственной власти, органы местного самоуправления и население об аварии на опасном производственном объекте;
-	принимать меры по защите жизни и здоровья работников в случае аварии на опасном производственном объекте;
-	вести учет аварий и инцидентов на опасном производственном объекте;
-	представлять в федеральный орган исполнительной власти, специально уполномоченный в области промышленной безопасности, или в его территориальный орган информацию о количестве аварий и инцидентов, причинах их возникновения и принятых мерах.
В целях обеспечения готовности к действиям по локализации чрезвычайных ситуаций и ликвидации их последствий организация, эксплуатирующая опасный производственный объект, обязана:
-	планировать и осуществлять мероприятия по локализации и ликвидации последствий аварий на опасном производственном объекте;
-	заключать с профессиональными аварийно-спасательными службами или с профессиональными аварийно-спасательными формированиями договоры на обслуживание, а в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, создавать собственные профессиональные аварийно-спасательные службы или профессиональные аварийно-спасательные формирования, а также нештатные аварийно-спасательные формирования из числа работников;
-	иметь резервы финансовых средств и материальных ресурсов для локализации и ликвидации последствий аварий в соответствии с законодательством Российской Федерации;
-	обучать работников действиям в случае аварии или инцидента на опасном производственном объекте;
-	создавать системы наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварии и поддерживать указанные системы в пригодном к использованию состоянии.
Организация, эксплуатирующая опасный производственный объект, обязана страховать ответственность за причинение вреда жизни или имуществу других лиц и окружающей  природной среде в случае возникновения аварии на опасном производственном объекте. Лица, виновные в возникновении аварии, несут ответственность в соответствии в законодательством РФ. 
В целях обеспечения контроля за соблюдением мер безопасности, оценки достаточности и эффективности мероприятий по предупреждению и ликвидации последствий на промышленном объекте Положение "О декларации безопасности промышленного объекта Российской Федерации" (Постановление Правительства РФ от 01 июля 1995 г. № 676) требует обязательного декларирования безопасности опасного производственного объекта. Декларация является документом, определяющим возможный характер и масштабы чрезвычайных ситуаций на промышленном объекте и мероприятия по их предупреждению и ликвидации последствий.
Декларация должна характеризовать безопасность промышленного объекта на этапах ввода в эксплуатацию, эксплуатации и вывода из эксплуатации и содержать:
-	сведения о местонахождении, природно-климатических условиях размещения и численности персонала промышленного объекта,
-	основные характеристики и особенности технологических процессов и производимой продукции,
-	анализ риска возникновения на промышленном объекте чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, включая определение источников опасности, оценку условий развития и возможных, последствий чрезвычайных ситуаций, в том числе выбросов в окружающую среду вредных веществ,
-	характеристику систем контроля за безопасностью промышленного производства, сведения об объемах и содержании организационных, технических и иных мероприятий по предупреждению чрезвычайных ситуаций,
-	сведения о создании и поддержании в готовности локальной системы оповещения персонала промышленного объекта и населения о возникновении чрезвычайной ситуации,
-	характеристику мероприятий по созданию на промышленном объекте, подготовке и поддержании в готовности к применению сил и средств по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций, а также мероприятий по обучению работников способам защиты и действий в чрезвычайных ситуациях,
-	сведения о необходимых объемах и номенклатуре резервов материальных и финансовых ресурсов для ликвидации чрезвычайных ситуаций,
-	порядок информирования населения и органов местного самоуправления, на территории которого расположен промышленный объект, о прогнозируемых и возникших на промышленном объекте чрезвычайных ситуациях.
Декларация разрабатывается предприятием, организацией, учреждением независимо от их организационно-правовой формы для проектируемых и действующих промышленных объектов. После разработки декларация утверждается руководителем организации, в состав которой входит промышленный объект, и представляется в Министерство РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий, Федеральный горный и промышленный надзор России и орган местного самоуправления, на территории которого находится декларируемый промышленный объект. Первый экземпляр декларации хранится в организации, утвердившей ее. Декларация должна уточняться не реже одного раза в 5 лет с учетом изменений требований безопасности в нормах и правилах или изменений в действующем объекте. Экспертизу деклараций организует МЧС РФ.
Порядок осуществления деятельности по обеспечению безопасности при проектировании, строительстве, вводе в эксплуатацию, эксплуатации, реконструкции, восстановлении, консервации и ликвидации гидротехнических сооружений устанавливает Федеральный Закон Российской Федерации "О безопасности гидротехнических сооружений" от 21 июля 1997 г. № 117-ФЗ. Закон устанавливает также обязанности органов государственной власти, собственников гидротехнических сооружений, и эксплуатирующих организаций по обеспечению безопасности гидротехнических сооружений, повреждения которых могут привести к возникновению чрезвычайных ситуаций.
Под гидротехническим сооружением понимается: плотины, здания гидроэлектростанций, водосборные, водоспускные и водовыпускные сооружения, туннели, каналы, насосные станции, судоходные шлюзы, судоподъемники, сооружения, предназначенные для защиты от наводнений или  разрушений берегов водохранилищ, берегов и русла рек, сооружения (дамбы), ограждающие хранилища жидких отходов промышленных  и сельскохозяйственных организаций, устройства от размывов на каналах, а также другие сооружения, предназначенные для использования водных ресурсов и предотвращения вредного воздействия вод и жидких отходов.
Обеспечение безопасности гидротехнических сооружений осуществляется на основании следующих общих требований:
-	обеспечение допустимого уровня риска аварий гидротехнических сооружений:
-	представление деклараций безопасности гидротехнических сооружений;
-	применение разрешительного порядка осуществления деятельности;
-	непрерывность эксплуатации гидротехнических сооружений;
-	осуществление мер по обеспечению безопасности гидротехнических сооружений, в том числе установление критериев их безопасности, оснащение гидротехнических сооружений техническими средствами в целях постоянного контроля за их состоянием, обеспечение необходимой квалификации работников, обслуживающих гидротехническое сооружение;
-	необходимость заблаговременного проведения комплекса мероприятий по максимальному уменьшению риска возникновения чрезвычайных ситуаций на гидротехнических сооружениях;
-	достаточное финансирование мероприятий по обеспечению безопасности гидротехнических сооружений;
-	ответственность за действия (бездействие), которые повлекли за собой снижение безопасности гидротехнических сооружений ниже допустимого уровня.
Нарушениями законодательства о безопасности гидротехнических сооружений являются:
-	строительство и эксплуатация гидротехнического сооружения, хозяйственное или иное использование русел рек и прилегающих к ним территорий ниже и выше плотины без соответствующего разрешения;
-	невыполнение требований представления декларации безопасности гидротехнического сооружения или проведения соответствующей экспертизы;
-	невыполнение предписаний органов надзора за безопасностью гидротехнических сооружений;
-	нарушение норм и правил безопасности гидротехнических сооружений при их проектировании, строительстве, приемке и вводе в эксплуатацию, эксплуатации, ремонте, реконструкции, консервации и выводе из эксплуатации;
-	непринятие мер по обеспечению безопасности гидротехнических сооружений при возросшем уровне вредных природных или техногенных воздействий, ухудшении показателей прочности и водонепроницаемости материалов, из которых возведены гидротехнические сооружения, и пород основания, неудовлетворительных условиях эксплуатации технического оснащения гидротехнических сооружений и организации контроля (мониторинга) за их безопасностью;
-	отказ от передачи региональным органам надзора за безопасностью гидротехнических сооружений информации об угрозе аварий гидротехнических сооружений или сокрытие такой информации от данных органов, искажение такой информации, а в случае непосредственной угрозы прорыва напорного фронта — от органов государственной власти, органов местного самоуправления и от работников находящихся в аварийном состоянии гидротехнических сооружений, населения и организаций в зоне возможного затопления;
-	недостаточное финансирование мероприятий по обеспечению безопасности гидротехнических сооружений.
Действующее российское законодательство предусматривает ответственность за нарушения законодательства о безопасности гидротехнических сооружений, совершение действий (бездействие), приведших к снижению безопасности или к возникновению чрезвычайных ситуаций.
Порядок создания и использования резервов материальных ресурсов для ликвидации чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера устанавливает Постановление Правительства РФ "О порядке создания и использования резервов материальных ресурсов для ликвидации чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера" от 10 ноября 1996 г. №1340. Для этих целей создаются:
-	решением Правительства РФ - федеральный резерв материальных ресурсов в составе государственного материального резерва,
-	решением федеральных органов исполнительной власти - резервы материальных ресурсов федеральных органов исполнительной власти,
-	решением органов исполнительной власти субъектов Российской Феде-рации - резервы материальных ресурсов субъектов РФ,
-	решением органов местного самоуправления - местные резервы материальных ресурсов,
-	решением администрации организаций, предприятий и учреждений -резервы материальных ресурсов объекта.
Объем резервов материальных ресурсов устанавливается исходя из прогнозируемых видов и масштабов чрезвычайных ситуаций, предполагаемого объема работ по ликвидации их последствий.

Литература
1. Аварии и катастрофы. Предупреждение и ликвидация последствий.
Учебное пособие в 4-х книгах. Книга 1. (Под ред. К.Е.Кочеткова, В. А. Котляровского, А. В. Забегаева). - М.: изд-во АСВ, 1995.
2. Аварии и катастрофы. Предупреждение и ликвидация последствий. Учебное пособие в 4-х книгах. Книга 3. (Под ред. В.А. Котляровского и А.В.Забегаева). -М.: изд-во АСВ, 1998.
3. Бесчастнов М.В. Промышленные взрывы. Оценка и предупреждение. . -М.: Химия, 1991.
4. Зайков Т.Е., Маслов С.А. и др. Кислотные дожди и окружающая среда. –М.: Химия, 1991.
5. Сборник основных нормативных и правовых, актов по вопросам ГО и РСЧС (Приложение к журналу "Военные знания"), -М.: 1997.
6. Розенштейн И„М. Аварии и надежность стальных резервуаров. -М.: Недар, 1995 
7. Самойлов О.Б., Усынин Г.Б., Бахметов А.М. Безопасность ядерных энергетических установок. -М.: Энергоатомиздат, 1989.
8. Шейдеггер А.Г. Физические аспекты природных катастроф. –М.: Недры, 1981.
Контрольные вопросы
1. Какие показатели положены в основу классификации чрезвычайных ситуаций?
2. В чем отличие чрезвычайных ситуаций техногенного, антропогенного и природного характера?
3. В чем отличия фаз развития чрезвычайных ситуаций техногенного характера?
4. Являются ли тепловые электростанции источниками радиационной опасности?
5.  Каким образом формируются кислотные дожди?
6. В каких случаях представляется декларация промышленной безопасности объекта?
7. Следует ли в дальнейшем вносить изменения и дополнения в декларацию безопасности объекта?
8. Какие резервы материальных, ресурсов формируются в РФ для ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций?

Темы докладов и рефератов
1. Причины возникновения, виды и масштабы чрезвычайных ситуаций техногенного характера
2. Причины возникновения, виды и масштабы чрезвычайных ситуаций антропогенного характера
3. Причины возникновения, виды и масштабы чрезвычайных ситуаций природного характера
4.   Общий порядок защиты населения и территорий от чрезвычайных  ситуаций техногенного и природного характера
5. Единая государственная система РФ предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций
 6. Промышленная безопасность производственных объектов
7. Декларирование безопасности производственных объектов

2.3. Система обеспечения 
экологической безопасности в России
 
2.3.1. Экологические проблемы в современном мире

Экология в переводе с древнегреческого языка – наука о доме. В каком же доме мы живем, как к нему относимся, насколько он безопасен? Дом - это наша Земля, вся наша планета. Мы жители Земли, другими словами, она для нас - среда обитания.  Обсудим безопасность среды обитания, важную для всех народов продовольственную безопасность, обеспеченность природными ресурсами и пути развития общемировой экономики в третьем тысячелетии. 
Из деревенской избы - в каменные джунгли. Начнем с динамики биологических характеристик человека. Еще сто-двести лет назад люди и природа жили в традиционном единстве. Подавляющее большинство населения работало на земле, жило в небольших поселениях, питалось естественными продуктами (как сейчас говорят, "экологически чистыми"). 
	А сейчас? Планету покрыли мегаполисы с населением от миллиона жителей и выше. А точнее – город переходит в город, от Питера до Москвы и дальше. Горожане ходят не по земле, а по асфальту, дышат не чистым воздухом, а выхлопными газами автомобилей. Электромагнитные излучения принимают не только телевизоры и радиоприемники, но и тела зрителей и слушателей. Продукты – не с грядки, а из холодильника, трансгенные и с консервантами, выращенные на разнообразной «химии». Солнце и небо видят только через окна. А звезды горожане вообще не видят. С зайцами и лягушками встречаются только в зоопарках. 
	Переход из естественной среды обитания в искусственную совершился. Из деревенской избы мы переселились в каменные джунгли. Последствия разнообразны. Человек как биологическое существо меняется. Первой заметили акселерацию. Человек стал выше своих предков на 10-15 см, на 2-3 года раньше начинается процесс полового созревания. Чрезвычайное распространение получили аллергические заболевания. Пугает рост числа психических заболеваний - отклонения отмечают у трети населения. И даже выезд за город для горожанина часто кончается недомоганием – «отравлением кислородом». 
	Вместе с тем сведения о динамике здоровья горожан противоречивы. С одной стороны, такой расчетный статистический показатель, как средняя ожидаемая продолжительность предстоящей жизни, увеличился раза в два (за 20-й век в России). Но надо отметить, что рост этого формального показателя – в основном за счет резкого сокращения младенческой смертности. Население на рост продолжительности жизни ответило резким сокращением числа рождений. Что же касается здоровья каждого конкретного человека, то медики заявляют, например, что 90% старшеклассников страдают теми или иными заболеваниями. В более старшем возрасте уже практически все имеют по несколько заболеваний. 
Нынешняя реально наблюдаемая продолжительность предстоящей нам жизни мало отличается от прежней, названной еще в Книге Экклезиаста (Библия, Ветхий Завет) – 70 лет. Но проживем мы эти 70 лет в болезнях. Пока неясно, появились ли эти болезни из-за неестественной среды обитания или же были и раньше, но на них не обращали внимания из-за ранней смерти большинства людей, неразвитости медицины и попросту отсутствия достаточного количества докторов. Интересный вопрос - какова естественная продолжительность жизни человека в условиях, когда эту продолжительность не укорачивают несчастные случаи или болезни, которых можно избежать, т.е. когда старение идет "естественным" путем. Не вдаваясь в геронтологию (медицинская дисциплина, посвященная старению), отметим, что многие тысячи людей отметили свой столетний юбилей, но нет достоверных данных о том, чтобы кто-либо дожил до 200 лет. 
	Всем понятный переход в другую среду обитания – полет в космос. Жители мегаполисов создали себе искусственный космос на земле. Расплатятся за это будущие поколения. Выходить за городскую черту придется в скафандрах. Уже сейчас укус пчелы может привести в смерти, а соприкосновение с пыльцой растений – к длительному заболеванию органов дыхания (в результате вновь появившихся среди горожан аллергических реакций). 
	Люди уничтожают природу. 	Переход к искусственной среде обитания сопровождается уничтожением естественной среды обитания. Вся история развития человечества связана с "победами" человека над природой, которые сопровождались уничтожением тех или иных частей окружающей природной среды. 
Возможно, первая заметная «победа» человека над природой – это уничтожение мамонтов. Съели всех. А было их много - археологи раскапывают жилища первобытных людей, сложенные из клыков мамонтов, как из бревен. Если бы люди были более разумны, сейчас стада мясных и молочных мамонтов паслись бы в наших тундрах. Мамонты были бы экологически чистым транспортным средством и давали шерсть и кожу не хуже овец.
	Согласно традиционной истории, Северная Африка была плодородным краем. Сейчас там – песчаная пустыня Сахара, со скоростью 2-6 км в год ползущая к югу. Причина ее появления – неразумие древних скотоводов, увеличивших численность стад сверх допустимых пределов. Копыта разбили верхний плодородный слой почвы, скрепленный корнями трав, и обнажились пески. 
	Согласно древнегреческим мифам эта страна была покрыта лесами. Сейчас там голые скалы. Говорят, что "козы «съели» леса". Эта фраза описывает экологическую катастрофу, вызванную человеком. Древние греки разводили коз в большом количестве и выгоняли их пастись в горные леса. Козы поедали траву, молодую поросль, разрыхляли копытами землю. Дождями и ветрами почва уносилась из-под корней, и после естественной гибели дерева на его месте оставалась бесплодная скала.
	Земледельцы научились орошать землю. Пришли завоеватели и разрушили каналы. Результат – среднеазиатские пустыни Каракумы и Кизилкумы.  
	За послевоенные годы площадь Аральского моря сократилась вдвое. У причалов стоят рыбацкие сейнеры – по ватерлинию в песке. Причина – воды рек Амударья и Сырдарья практически не доходят до Аральского моря, вся вода разбирается на орошение. 
	Бездумное распахивание степей Северной Америки и Казахстана привели к «пыльным бурям», уносящим верхний плодородный слой почвы.
	О трагедии Чернобыля все знают. Это – редкий случай, когда нанесенный вред был явно преувеличен. Фактически радиоактивное заражение местности уже через несколько месяцев становилось пренебрежимо малым. Но выяснилось это только сейчас, через 15 лет после аварии. Впрочем, дискуссии о последствиях Чернобыльской катастрофы продолжаются, в них много политики, а не только экологии.
	Зачем далеко ходить за примерами? Разве кто-нибудь в здравом уме будет купаться в Москва-реке (в районе Лужников) или в нижнем течении  ее притока - Яузы?  А еще несколько десятков лет назад это было вполне обычным делом. В США за 70 лет загрязненность рек выросла в 10 раз. В Миссисипи и ее притоках запрещено купаться. Ныне не все рискуют купаться в море (например, в Средиземном море), предпочитают в бассейнах на его берегу. А море покрыто нефтяной пленкой. Даже на глубине 5 километров на дне океана валяются пластиковые пакеты и банки из-под пива.
	Перейдем к цифрам. Земельный фонд России составляет 1709,7 млн. га. Около 1100 млн. га – в зоне вечной мерзлоты, использовать эти земли трудно. Сельскохозяйственные угодья составляют только около 13% земельного фонда (около 2200 млн. га). 
	За последние 25 лет площади сельхозугодий сократились на 33 млн. га, несмотря на ежегодное вовлечение в сельхозоборот новых земель. Если считать на одного жителя России, то площадь сельхозугодий за 25 лет сократилась на 24%  (на одну четверть!), площадь пашни – на 18% (на одну пятую!).
	Не зря много говорят сейчас о продовольственной безопасности. База для производства продовольствия сокращается, причем по двум разным группам причин. Одну из них можно назвать естественной, вторую - антропогенной (т.е. непосредственно связанной с деятельностью человека). Так, за последнее столетие в результате естественных причин - эрозии выбыло из оборота 23% (одна четверть!) обрабатываемых земель мира. Как уже отмечалось, в эрозии часто косвенно виноват человек.
	И только человек вполне осознанно отбирает землю у сельского хозяйства - использует ее под города и дороги, под разработки полезных ископаемых – угля, железной руды, песка, нефти, газа, золота, торфа, алмазов и др. В результате на месте плодородных земель часто возникают бесплодные, лишенные растительности пространства, так называемые «индустриальные пустыни».
	Недостаток природных ресурсов. 	В течение всей истории человечества призрак голода никогда далеко не отходил от подавляющего большинства народов. Тем более недостаток питания. Понятно поэтому, что сокращение площадей сельскохозяйственных угодий вызывает тревогу. Отметим здесь, что такое сокращение может быть компенсировано повышением урожайности с помощью новых сортов и технологий.
	Природных ресурсов не хватает не только для производства продовольствия. Разведанных запасов большинства видов полезных ископаемых при нынешних темпах добычи хватит лишь на несколько десятков лет. Конечно, идут поиски новых месторождений, но добывать нужное становится все труднее и труднее. Вспомним – в начале века нефтяной столицей нашей страны был Баку, затем она переместилась в Татарию, а сейчас – Крайний Север (Ямало-Ненецкий округ). 
За 1990-е годы добыча нефти в России упала примерно в два раза, а количество работников в этой сфере, наоборот, выросло в 2 раза. Значит, производительность труда упала примерно в 4 раза. Напомним, что нефть – один из основных экспортных товаров России. Приведенные данные говорят об истощении сравнительно легко доступных месторождений и необходимости увеличения трудовых и материальных затрат при освоении новых месторождений. Этот вывод справедлив и для всех остальных видов полезных ископаемых.
	В целом очевидное истощение запасов полезных ископаемых представляет собой явную потенциальную угрозу сложившейся системе мирового хозяйства.
	Всемирная конференция ООН в Рио-де-Жанейро (1992 г.). Описанные выше угрозы экологической безопасности, касающиеся населения Земли в целом, стали обсуждаться в научных кругах после работ ученых т.н. Римского клуба в 1970-х годах. Экономико-математические модели Форрестора и Медоуза показывали, что стихийное развитие экономики приводит к истощению запасов полезных ископаемых, резкому спаду промышленности, превращению огромных территорий в свалки, катастрофическому уменьшению численности населения. Технология построения глобальных моделей общемирового развития получила дальнейшее развитие в 1980-е годы при обсуждении последствий ядерной войны. Были разработаны, в частности, под руководством акад. Н.Н. Моисеева (Вычислительный Центр АН СССР), сценарии «ядерной зимы». Они показали, что крупномасштабный ядерный конфликт приведет к уничтожению всего живого на земле - не только людей, но и животных и растений.
	Наконец о будущем задумались политики. В 1992 г. ООН организовала конференцию в Рио-де-Жанейро, в которой участвовали высшие руководители 150 стран (т.е. почти всех стран мира). Конференция провозгласила необходимость перехода к «устойчивому развитию», лозунг которого: «оставим нашим детям не меньше того, что мы получили от предыдущего поколения».  
	Опишем некоторые следствия перехода к «устойчивому развитию».  
	Во-первых, он означает конец частного предпринимательства в классическом его понимании. Чтобы человечество выжило, отдельные государства и ООН в целом должны поставить частные предприятия в жесткие рамки, обусловленные прежде всего экологией. Это вынужденное решение будет претворяться в жизнь вооруженной силой государств. Можно сказать, что символом XXI в. будет ЭКОЛОГ С АВТОМАТОМ. Например, в Москве уже несколько лет действует экологическая милиция (300 сотрудников),  возбудившая сотни уголовных и тысячи административных дел по фактам экологических правонарушений со стороны предпринимателей и менеджеров.
	Во-вторых, нужна новая организация экономики и новая экономическая теория. Как известно, классическая экономическая теория приводит к выводу об экспоненциальном росте основных макроэкономических показателей, что очевидным образом невозможно при устойчивом развитии. Грубо говоря, предстоит переход от экспонент к константам. Значит, придется перейти к экономике, устроенной принципиально иначе, чем сейчас. И описывать ее будет принципиально иная экономическая теория.
	В-третьих, выявляется  различное будущее «золотого миллиарда» (США, Европа, Япония и другие промышленно развитые страны) и остальных стран, т.н. «развивающихся». Бесспорно совершенно, что ресурсов Земли не хватит на то, что поднять жизненный уровень развивающихся стран до уровня «золотого миллиарда». Предстоит ожесточенная борьба за ресурсы между этими двумя группами стран.
	В-четвертых, представители «золотого миллиарда» Россию реально уже сейчас относят к «развивающимся» странам. Следовательно, «золотому миллиарду» желательно выкачать из России все ресурсы и предоставить ее своей незавидной участи. В частности, Римский клуб прогнозирует постепенное сокращение численности населения рыночной России до 15-30 миллионов и отход его на нынешнюю южную границу страны (Ростов - Краснодар - Ставрополь и т.д.). Аналогом рыночной России является Канада, расположенная примерно в аналогичной географической среде, но с населением, на порядок меньшим, чем сейчас в России, расположенном вдоль южной границы (с США).
	В-пятых, для обеспечения безопасности развития России в третьем тысячелетии (говоря проще, чтобы выжить как независимая страна и опровергнуть прогноз Римского клуба) нам необходимо осуществить целый комплекс программ в экономической, экологической, социальной, политической, военной, технологической и иных областях. 
	Российских предпринимателей, менеджеров, экономистов, инженеров, всех граждан сказанное экологами в Рио-де-Жанейро касается непосредственно. Нельзя рассчитывать на равноправное отношение со стороны бизнеса и руководства стран «золотого миллиарда». В частности, надежда на то, что «Запад нам поможет», на западные инвестиции - это ложная надежда. Такого не будет. 
	С другой стороны, можно прогнозировать успех работам с «развивающимися странами», в частности, с Китаем и Индией. Отметим, что по реальному ВВП (валовому внутреннему продукту) Китай в настоящее время стоит на первом месте в мире - если оценивать ВВП не по формальному курсу доллара к юаню, а по методу потребительских паритетов. Дело в том, что курс доллара в КНР завышен государством примерно в 6 раз, что дает ощутимые преимущества отечественным товаропроизводителям и привлекает инвестиции.
	И самое важное. Усиление экологических требований со стороны государства – это не кратковременная компания, это навсегда. Ни один российский предприниматель и менеджер не сможет успешно работать, не уделяя должного внимания экологической безопасности своего производства и своей продукции.
Составляющие окружающей среды. Окружающая природная или антропогенная (созданная человеком) среда состоит из многих компонентов. Рассмотрим основные из них.
	Литосфера - это верхний слой земной коры, наружная твердая каменная оболочка земного шара, толщиной 30-80 км. Природные процессы, происходящие в литосфере, приводят к землетрясениям. Из верхнего слоя литосферы добывают полезные ископаемые. Но наибольшее значение для человечества имеет тончайшая пленка на верхней поверхности литосферы - почва, т.е. плодородный поверхностный слой земной коры, созданный под совокупным слиянием климата (тепла, воды, воздуха), рельефа, растений, животных, микроорганизмов и деятельности человека. 
Земельные ресурсы - одно из основных богатств страны. Отрицательное воздействие на почву оказывает ветровая и водная эрозия, а часто - и деятельность человека. Деятельность промышленных предприятий зачастую приводит к загрязнению почвы. Например, авария на нефтепроводе приводит к тому, что нефтяная пленка покрывает участок почвы, делая невозможным продолжение биологических процессов. Она отрицательно влияет и на режим циркуляции подземных вод, загрязняет их. Положительное влияние человека состоит в закреплении и освоении песков, осушении болот, рекультивации земель после добычи полезных ископаемых, внесении органических и минеральных удобрений, окультурировании лесных насаждений и др. 
	Гидросфера включает в себя воду в трех агрегатных состояниях - жидком, твердом и газообразном. Вода в жидком состоянии на 98% сосредоточена в мировом океане и его окраинных частях, называемых морями. Пресная вода рек и озер составляет лишь весьма небольшую часть гидросферы, но именно она наиболее важна для жизнедеятельности человека. Вода в твердом состоянии сосредоточена в основном в ледниковых щитах Антарктиды и Гренландии, в многолетних арктических льдах, в ледниках  на вершинах гор, а также в виде зимнего снега. Газообразная вода - часть атмосферы. 
Поверхностные водные потоки зачастую сильно страдают от деятельности человека. Во многие производственные процессы входит использование воды, и сточные воды после некоторой очистки обычно сливают в ближайшие реки. К счастью, поверхностные воды обладают способностью к самоочищению под влиянием ряда физических, химических и биологических процессов. Однако в настоящее время способности к самоочищению обычно недостаточно, многие реки превратились в зловонные клоаки, и необходима активная работы по восстановлению водных ресурсов и их защите от промышленного и бытового загрязнения.
	Атмосфера - газовая оболочка Земли, наиболее мобильная часть окружающей природной среды. Для жизнедеятельности человека основное значение имеет нижняя часть атмосферы - тропосфера, высотой до 10 км. В атмосферу выбрасываются вредные газы, частицы твердых веществ и мельчайшие капли жидких загрязнителей. В ряде промышленных центров человеку трудно дышать из-за выбросов металлургических комбинатов и выхлопных газов автомобилей. Деятельность человека оказывает влияние и на атмосферу Земли в целом - падает содержание кислорода, увеличивается содержание углекислого газа, меняются атмосферные потоки и в конечном счете климат (например, вследствие создания или уничтожения водных пространств, таких, как водохранилище на р. Кубань под Краснодаром).
	Биосфера - это растения, животные, микроорганизмы и другие живые существа, живущие на земле, в воде, в воздухе. Загрязнения окружающей природной среды обычно весьма вредно действуют на живые организмы, приводят к сокращению их численности. Кроме того, многие из них способны концентрировать в себе опасные вещества. Например, не рекомендуется употреблять в пищу грибы, выросшие в лесопосадках вдоль автотрасс, поскольку концентрация поглощенных ими солей тяжелых металлов (происхождением из выхлопных газов) представляет заметную опасность для здоровья человека.
	Большое хозяйственное значение имеют леса и луга. В отличие от полезных ископаемых, они представляют собой возобновляемый природный ресурс. При правильной эксплуатации они способны приносить постоянный доход, возобновляя изъятое человеком. 
	Еще при Петре Первом были приняты государственные меры по охране лесов, промысловых животных, чистоты водоемов. Для защиты мест обитания редких животных и растений уже в ХХ в. организовывались заповедники.
	Жизненно важным для человечества является сельское хозяйство. Оно постепенно переходит на промышленную основу. Например, строится биофабрика - пять этажей. На верхнем помещаются новорожденные поросята. По мере роста они спускаются вниз. Из ворот биофабрики выезжают автомобили с ветчиной. 
В стремлении повысить эффективность сельскохозяйственного производства внедряют все новые приемы и методы. Долговременное влияние некоторых из них на здоровье человека пока не вполне ясно. Например, влияние различных консервантов, гормонов, добавляемых в пищу цыплятам-бройлерам, трансгенных растений. Что же касается кратковременного влияния, то наблюдения показывают, что употребление в пищу одного американского бройлера, выращенного с использованием добавок и гормонов, приводит к расстройству пищеварения. В то же время при употреблении только одной "ножки Буша" (т.е. ножки такого бройлера) пищевого расстройства не наблюдается. Приходится констатировать, что научно-технический прогресс позволяет увеличить количество пищевых продуктов, имеющихся в распоряжении человечества, но качество этих продуктов при этом заметно снижается.
	Особая тема - биосфера в антропогенной окружающей среде, прежде всего в крупных городах. Естественные составляющие биосферы весьма угнетены (растения) или даже отсутствуют (большинство животных). Зато превосходно приспособились отдельные виды живых организмов, например, тараканы и крысы. Поразительна приспособляемость пасюков: они превосходно себя чувствуют даже в холодильниках мясокомбинатов при постоянной температуре (-20оС), в качестве приспособления отращивая длинную шерсть. Домашние животные (собаки, кошки и др.) вынужденно ведут явно ненормальный образ жизни, резко отличный даже от прежнего деревенского и тем более от исходного природного.  
	Итак, в окружающей природной среде можно (в первом приближении) выделить такие составляющие, как литосфера, гидросфера, атмосфера, биосфера. В каждом конкретном случае все эти составляющие окружающей природной среды взаимодействуют между собой. Воздействие человека на окружающую природную среду обычно проявляется либо в ее загрязнении, либо в попытках ликвидировать последствия загрязнений. Какие виды загрязнений окружающей природной среды естественно выделить?
Вредные воздействия на окружающую среду. Многие виды вредных воздействий сводятся к появлению в результате деятельности человека тех или иных видов загрязнений. Перечислим основные из них. 
	Твердые загрязнения - это отходы горнодобывающих и промышленных производств, бытовой и строительный мусор и т.п. Отходы и мусор отнимают место у природных сообществ. В лучшем случае их удается использовать для рекультивации природной среды - заполнения оврагов, строительства искусственных островов, дорог. В худшем случае они распространяются атмосферными и водными потоками и способны превратить обширные пространства в "индустриальные пустыни". 
Ситуация становится гораздо более опасной, если среди твердых загрязнений имеются ядовитые вещества, особенно растворимые в воде. В таком случае твердые загрязнения должны быть подвергнуты специальной обработке, обеспечивающей защиту окружающей природной среды. Например, с помощью химической реакции ядовитые вещества могут быть переведены в безопасную форму. Или же твердые загрязнения могут быть помещены внутрь монолитных бетонных блоков.
Жидкие загрязнения - это, в частности, сточные воды промышленных и сельскохозяйственных производств, а также бытовые. Они обладают способностью просачиваться сквозь верхние слои почвы и отравлять обширные пространства земель и грунтовые воды под ними. Поэтому приходится их тщательно собирать и очищать. Перспективными являются производства с замкнутым циклом использования воды.
Газообразные загрязнения - это разнообразные газообразные отходы промышленных и сельскохозяйственных производств, выхлопные газы автомашин, самолетов и иных транспортных средств. Среди наименее опасных газообразных загрязнений - водяные пары, образующиеся при охлаждении циркулирующих технологических жидкостей электростанций. 
Биологические загрязнения обычно связаны с непродуманным вмешательством человека в жизнь природных сообществ. Один из ярких примеров - завоз кроликов в Австралию, где у них не было естественных врагов. Кролики размножились в огромных количествах и стали основными вредителями сельского хозяйства. Другой пример - борьба с воробьями в Китае в 1950-х годах. Было замечено, что воробьи поедают высаженные зерна риса, что, очевидно, приводит к снижению урожая. Как следствие, было организовано их истребление.  Но в результате урожай риса не увеличился. Его почти полностью съели различные насекомые, безмерно расплодившиеся после уничтожения их естественных врагов - воробьев. В настоящее время большие неприятности доставляют врачам штаммы микробов, устойчивых к антибиотикам.  Они распространились из-за неумеренного употребления антибиотиков.
Тепловые загрязнения - это выбросы тепла в окружающую среду. Известно, что в центрах крупных городов температура воздуха обычно на 2-3 градуса выше, чем вне городов. Промышленная и бытовая деятельность человека приводит к повышению температуры в планетарном масштабе - за ХХ в. на 1-2 градуса. Очевидно, это влияет на климат, причем не вполне пока ясным образом. Во всяком случае, следует ожидать усиленного таяния ледников, в том числе в Антарктиде, подтопления прибрежных городов, изменения океанических и морских течений, атмосферных потоков, в итоге - колебаний климата. 
Шумовые загрязнения - промышленный и бытовой шум отрицательно влияет на психическое и физическое здоровье работников предприятий и окружающего населения. Такие шумовые загрязнители, как аэропорты, транспортные магистрали, должны быть вынесены за пределы мест отдыха, в том числе сна. Другими словами, жилые дома должны быть защищены от шума либо расстоянием, либо специальными сооружениями, либо, наконец, снабжены не пропускающими шум окнами. Анализ шумовой нагрузки - составная часть экологической экспертизы действующих предприятий и инвестиционных проектов. 
Вибрационные загрязнения порождены работой различных инструментов, устройств, механизмов. Примером является влияние отбойного молотка на работника или прохождения поездов на жителей стоящих рядом с железной дорогой домов. 
Другие волновые загрязнения обычно вызваны электромагнитным воздействием. Примером является влияние линий электропередач. Есть встать под такой линией и в раскинутых руках зажать концы проводов, присоединенных к электрической лампочке, то лампочка загорится. Это показывает величину электромагнитного поля в подобном месте. Поэтому рядом и тем более под линиями электропередач запрещено строить дома и проводить какие-либо работы. 
В современном мире человек постоянно подвергается электромагнитным воздействиям. Телевизор, компьютер, радиоприемник, мобильный телефон, холодильник, пылесос, электробритва, любое устройство с электромотором, любая лампочка порождают такие воздействия. 
Напомним про рентгеновские лучи, про флюорографию и иные виды медицинских обследований. Аналогичные волновые воздействия используются и для контроля качества в промышленности. 
Степень наносимого вреда не вполне ясна. Время от времени громко провозглашается вред активного использования телевизора, компьютера или - сейчас, в 2002 г. - мобильного телефона, затем возражения против соответствующего технического устройства постепенно стихают. Бесспорно совершенно, что жизнь человека в море электромагнитных волн - это новое явление по сравнению с прошлыми веками.
Радиационные загрязнения порождены использованием радиоактивных веществ в военных, промышленных, медицинских целях, для выработки электроэнергии. После Чернобыльской катастрофы 1986 г. этот вид экологических загрязнений наиболее известен общественности. Целесообразно отметить, что в результате контроль за  радиационными загрязнениями стал гораздо более жестким, чем за любыми иными видами экологических загрязнений. 
Очевидно, мы рассмотрели лишь основные виды экологических загрязнений. Постоянно выявляются новые виды загрязнений. Например, загрязнение ближнего космоса остатками спутников и ракет. Или загрязнение крупных городов и их окрестностей стаями бродячих собак, когда-то домашних. И т.д. И т.п.
Как защищаться от всевозможных экологически вредных загрязнений окружающей природной среды? Как обеспечить экологическую безопасность? Это - большая научная и практическая проблема, которой занимаются десятки тысяч специалистов во всем мире. 
Методам обеспечения экологической безопасности посвящены дальнейшие материалы части 2.

2.3.2. Экологические риски и экологическая безопасность

	В нашей стране в 1990-х годах заметное качественное и количественное развитие получили различные стороны экологии - экология как наука, система экологических государственных и общественных организаций, экологическое законодательство. Однако их рост еще далеко не закончен. 
	Рассмотрим несколько экономико-правовых вопросов, относящихся к экологическим рискам и экологической безопасности. Обычно такая тематика тесно связана также с макроэкономикой и управлением на различных уровнях.
	Постоянный экологический риск.  При рассмотрении экологической безопасности предприятия, территории и т.п. обычно  выделяют постоянный риск и аварийный риск. 
Постоянный риск порождается тем, что предприятие выбрасывает в атмосферу, сбрасывает в водную среду и на почву отходы своей жизнедеятельности. Постоянный риск определяется используемой технологией и не может быть существенно изменен. От него можно избавиться, только перестав применять используемую технологию, т.е. закрыв предприятие или сменив оборудование. Такая радикальная технологическая революция весьма желательна, но маловероятна.
В результате выбросов вредных веществ в атмосферу, сброса их в поверхностные и подземные водные потоки, на почву и в горные выработки может быть нанесен вред окружающей природной среде, здоровью людей, нарушена нормальная жизнедеятельность животных и растений. Однако выбросы и сбросы вредных веществ не ведут однозначно к ощутимому вреду, что может создавать ложное впечатление их безвредности. Постоянный риск порождает нежелательное воздействие на человека и природу. Порождаемый им вред (другими словами, ущерб) имеет неопределенность, может быть тем или иным, иногда и нулевым.
Владельцы предприятия должны, естественно, возмещать наносимый окружающей природной среде вред (принцип "Загрязнитель платит"). Фактически речь идет о ренте за использование природных ресурсов, уплате соответствующих налогов и сборов.
Имеется целый ряд пока нерешенных практических экономико-правовых вопросов, связанных с постоянным риском. При проведении нашими сотрудниками расчетов для конкретных предприятий часто оказывалось, что предприятию экономически выгоднее загрязнять (прямо скажем, отравлять) окружающую среду, чем проводить мероприятия по очистке сбрасываемых отходов. Действующие налоги и сборы за использование природных ресурсов, особенно невосполнимых (нефть, газ, уголь, другие полезные ископаемые) представляются весьма заниженными. В результате добывающие отрасли промышленности оказываются в весьма привилегированном положении. Значительную долю получаемой ими прибыли государству следует изымать в виде ренты через механизм налогов и сборов и направлять, в частности, на реализацию экологических программ. Бесспорно совершенно, что должна изыматься доля прибыли, соответствующая повышению мировых цен на нефть и иные природные ресурсы.
Обычно нормативы устанавливаются в виде предельно допустимых концентраций (ПДК) и аналогичных величин. Однако отходы жизнедеятельности предприятия, как правило, содержат самые разные вещества, оказывающие вредное действие на организм человека, а также на окружающую природную среду. Возникает проблема суммарной оценки, т.е. построения интегрального показателя экологического вреда данного предприятия. В настоящее время она далека от корректного решения.
Не в последнюю очередь это связано с проблемой адекватной оценки здоровья населения и влияния на него различных экологических факторов. Суть дела в том, что при увеличении обращаемости населения в медицинские учреждения, естественно, увеличивается выявленная заболеваемость. Что же касается латентной заболеваемости, т.е. внутренне присущей данному контингенту, то она может быть установлена лишь при сплошном обследовании, а потому в большинстве ситуаций остается неизвестной. Поэтому наблюдается парадоксальная зависимость - чем больше врачей, чем больше внимания к здоровью населения, тем больше заболеваемость (разумеется, выявленная). Например, за ХХ столетие значительно выросла заболеваемость - но одновременно в несколько раз увеличилась средняя ожидаемая продолжительность предстоящей жизни (рассчитываемая по реальным погодовым коэффициентам смертности). Объяснение парадокса достаточно очевидно - в начале ХХ в. многие люди за всю свою жизнь могли ни разу не попасть на прием к врачу, их болезни не включались в медицинскую статистику. Особенно это касалось крестьян.
С точки зрения экологического анализа полезными характеристиками здоровья населения могли бы быть коэффициенты смертности (дифференцированные по полу и возрасту) и реальная средняя продолжительность жизни (т.е. средняя ожидаемая продолжительность предстоящей жизни) для интересующего нас контингента. Однако в настоящее время подобные характеристики больше зависят от динамики общей социально-политической обстановки в стране, в частности, от динамики доходов и инфляции, безработицы и степени криминализации, чем от влияния конкретных экологических факторов. 
Необходимо отметить, что экологические вопросы часто являются предметом политических спекуляций, опирающихся на те смутные представления об экологии, которые имеются у большинства населения. Особенно часто в тех или иных целях преувеличивается опасность ядерной энергетики.
Аварийный риск и его оценивание. 	Как следует из названия, аварийный риск - это риск нежелательных экологических последствий, порожденных аварией на производстве или на транспорте. Аварийный риск, в отличие от постоянного риска, связан с неопределенностью. Можно сказать, что в рассматриваемом случае риск - это нежелательная возможность.
Предположим, что в результате аварии произошел выброс ядовитых веществ в атмосферу. Каковы будут последствия? Это зависит от многих обстоятельств. От направления и силы ветра - пойдет ли ядовитое облако в сторону жилого района или же рассеется над пустырем. От времени дня и сезона года - наибольшие потери будут в летний солнечный день, когда облако накроет пляж с массой отдыхающих, а наименьшие - в зимнюю ночь, когда все жители будут находиться в зданиях с плотно закрытыми окнами. Итак, потери обладают большой неопределенностью.
	В математических терминах неопределенность можно моделировать различными способами - с помощью теории вероятностей, лингвистических переменных и нечетких множеств, интервальной математики и статистики, теории игр и т.п. Чтобы продемонстрировать сложность проблемы оценивания аварийного риска и различные существующие подходы, рассмотрим простейший случай. Пусть в принятой математической модели неопределенность носит вероятностный характер, а потери описываются одномерной случайной величиной (а не случайным вектором и не случайным процессом). Другими словами, ущерб адекватно описывается одним числом, а величина этого числа зависит от случая.
Итак, пусть величина порожденного риском ущерба моделируется случайной величиной Х (в смысле теории вероятностей). Как известно, случайная величина описывается функцией распределения
F(x) = P (X < x), 
где x – действительное число (т.е., как говорят и пишут математики,  любой элемент действительной прямой, традиционно обозначаемой R1). Поскольку Х обычно интерпретируется как величина ущерба, то Х - неотрицательная случайная величина.
В зависимости от предположений о свойствах функции распределения F(x) вероятностные модели риска делятся на параметрические и непараметрические. В первом случае предполагается, что функция распределения входит в одно из известных семейств распределений – нормальных (т.е. гауссовских), экспоненциальных или иных. Однако обычно подобное предположение является мало обоснованным - реальные данные не хотят "втискиваться" в заранее заданное семейство. Тогда необходимо применять непараметрические статистические методы, не предполагающие, что распределение ущерба взято из того или иного популярного среди математиков семейства. При использовании непараметрических статистических методов обычно принимают лишь, что функция распределения F(x) является непрерывной функцией числового аргумента х.
Обсудим два распространенных заблуждения. Во-первых, часто говорят, что поскольку величина ущерба зависит от многих причин, то она должна иметь т.н. нормальное распределение. Это неверно. Все зависит от способа взаимодействия причин. Если причины действуют аддитивно, то, действительно, в силу Центральной Предельной Теоремы теории вероятностей имеем основания использовать нормальное (гауссово) распределение. Если же причины действуют мультипликативно, то в силу той же Центральной Предельной Теоремы теории вероятностей следует приближать распределение величины ущерба Х с помощью логарифмически нормального распределения. Если же основное влияние оказывает "слабое звено" (где тонко, там и рвется), то согласно теоремам, доказанным академиком Б.В.Гнеденко, следует приближать распределение величины ущерба Х с помощью распределения из семейства Вейбулла-Гнеденко. К сожалению, в конкретных практических случаях различить эти варианта обычно не удается.
Во-вторых, неверно традиционное представление о том, что погрешности измерения нормально распределены. Проведенный многими специалистами тщательный анализ погрешностей реальных наблюдений показал, что их распределение в подавляющем большинстве случаев отличается от гауссова (сводка этих исследований приведена в работе [1]). Среди специалистов распространено такое шуточное утверждение: «Прикладники обычно думают, что математики доказали, что погрешности распределены нормально, а математики считают, что прикладники установили это экспериментально». И те, и другие ошибаются. К сожалению, в настоящее время в экологической и экономической литературе имеется масса ошибочных утверждений. Существенная часть ошибок относится к использованию математических методов. Особенно это касается статистики и эконометрики. Причины появления ошибок разнообразны. Некоторые из них подробно обсуждаются в учебном пособии [2].
Итак, рассмотрим ситуацию, когда возможная величина ущерба, связанного с риском, описывается функцией распределения F(x)=P(Х<x). Обычно стараются перейти от функции, описываемой (с точки зрения математики) бесконечно большим числом параметров, к небольшому числу числовых параметров, лучше всего к одному. Для положительной случайной величины (величины ущерба) часто рассматривают такие ее характеристики, как
1)	математическое ожидание;
2)	медиана и, более общо, квантили, т.е. значения х = х(а), при которых функция распределения достигает определенного значения а; другими словами, значение квантили х = х(а) находится из уравнения F(x) =  а ;
3)	дисперсия (часто обозначаемая как "сигма-квадрат");
4)	среднее квадратическое отклонение (квадратный корень из дисперсии, т.е. "сигма");
5)	коэффициент вариации (среднее квадратическое отклонение, деленное на математическое ожидание);
6)	линейная комбинация математического ожидания и среднего квадратического отклонения (например, типично желание считать, что возможные значения ущерба расположены в таком интервале: математическое ожидание плюс-минус три сигма); 
7)	математическое ожидание функции потерь, и т.д.
Этот перечень, очевидно, может быть продолжен.
	Тогда задача оценки ущерба может пониматься как задача оценки той или иной из перечисленных характеристик. Чаще всего оценку проводят по эмпирическим данным (по выборке величин ущербов, соответствующим происшедшим ранее аналогичным случаям). При отсутствии эмпирического материала остается опираться на экспертные оценки, которым посвящена значительная часть следующей главы. Наиболее обоснованным является модельно-расчетный метод, опирающийся на модели эколого-экономической ситуации, позволяющие рассчитать характеристик ущерба. 
	Подчеркнем здесь, что характеристик случайного ущерба имеется много. Выше перечислено 7 видов, причем некоторые из них - второй, шестой и седьмой - содержат бесконечно много конкретных характеристик. Нельзя ограничиваться только средним ущербом, под которым обычно понимают математическое ожидание, хотя медиана ущерба не меньше соответствует этому термину. Весьма важны верхние границы для ущерба, т.е. квантили порядка а, где а близко к 1, например, а = 0,999999. При этом с вероятностью, не превосходящей 0,000001, реальный ущерб будет меньше х(0,999999). Сложные проблемы состоят в обоснованном вычислении границы х(0,999999), их мы не будем здесь касаться. 
Постановки задач управления риском. Задача управления риском может пониматься как задача минимизации той или иной из перечисленных выше характеристик. Тогда минимизация случайного ущерба по одному критерию может состоять:
1) в минимизации математического ожидания (ожидаемых потерь), 
2) в минимизации квантиля распределения (например, медианы функции распределения потерь или квантиля порядка 0,999999, выше которого располагаются большие потери, встречающиеся крайне редко - в 1 случае из 1000000, т.е. в 1 случае из миллиона),
3) в минимизации дисперсии (т.е. показателя разброса возможных значений потерь),
4) в минимизации среднего квадратического отклонения, что с чисто математической точки зрения эквивалентно предыдущей задаче минимизации дисперсии;
5) в минимизации коэффициента вариации;
6) в минимизации суммы математического ожидания и утроенного среднего квадратического отклонения (на основе известного "правила трех сигм"), или иной линейной комбинации математического ожидания и среднего квадратического отклонения (такой подход используют в случае близости распределения потерь к нормальному (гауссову) распределению как комбинацию подходов, нацеленных на минимизацию средних потерь и минимизацию разброса возможных значений потерь),
7) в минимизации математического ожидания функции потерь (например, в случае, когда полезность денежной единицы меняется в зависимости от общей располагаемой суммы [3], в частности, когда необходимо исключить возможность разорения экономического агента), и т.д.
Обсудим семь перечисленных постановок. Первая из них – минимизация средних потерь – представляется вполне естественной, если все возможные потери малы по сравнению с ресурсами предприятия (организации). В противном случае первый подход не всегда рационален. 
Действительно, рассмотрим условный пример. У человека имеется 1000 рублей. Ему предлагается следующее пари. Надо подбросить монету. Если выпадает «орел», то он получает 5000 рублей. Если же выпадает «цифра», он должен уплатить 2000 рублей. Стоит ли данному человеку участвовать в описанном пари? Естественно исходить из математического ожидания дохода. Поскольку по условию пари каждая сторона монеты имеет одну и ту же вероятность выпасть, равную 0,5, оно равно 
5000х0,5+(-2000)х0,5=1500.
Казалось бы, пари весьма выгодно. Однако большинство людей на него не пойдет, поскольку с вероятностью 0,5 они лишатся всего своего достояния и останутся должны 1000 рублей, другими словами, не только разорятся, но и будут иметь долги. Здесь проявляется психологическая оценка ценности рубля, зависящая от общей имеющейся суммы – 1000 рублей для человека с обычным доходом значит гораздо больше, чем те же 1000 руб. для миллионера.
Второй подход нацелен как раз на минимизацию больших потерь, на защиту от разорения. Другое его известное применение – исключение катастрофических аварий на атомных электростанциях, например, типа Чернобыльской. При втором подходе средние потери могут увеличиться (по сравнению с первым), зато максимальные будут контролироваться. К сожалению, крайне трудно по статистическим данным делать обоснованные выводы о весьма больших значениях аргумента и соответствующих весьма малых вероятностях. На профессиональном языке специалистов по математической статистике и теории надежности: «трудно работать на хвостах». Например, иногда встречаются утверждения типа приведенного выше: «надежность равна шести девяткам», т.е. 0,999999. Другими словами, вероятность нежелательного исхода равна 0,000001. Такую малую вероятность непосредственно по статистическим данным оценить невозможно (для этого объем выборки должен быть не менее 10 миллионов). Значит, вывод получен с помощью модели, например, модели экспоненциального распределения. Хорошо известно, что выводы об обнаружении резко выделяющихся наблюдений (выбросов) крайне неустойчивы по отношению к малым отклонениям от предположений модели (см., например, учебное пособие [2]). Поэтому и к словам типа «надежность равна шести девяткам» надо относиться осторожно.
Во втором подходе заключены еще две идеи. Первая из них – использование медианы как более адекватной характеристики «центральной тенденции», чем математическое ожидание. Дело в том, что математическое ожидание может быть смещено в большую сторону из-за наличия редких, но чрезвычайно больших значений (именно поэтому средняя (арифметическая) зарплата или средний (арифметический) доход весьма завышают доходы основной массы работников). В математических терминах: медиана – робастная (устойчивая) характеристика центра распределения (по отношению к большим "выбросам"), а математическое ожидание – нет. Вторая из упомянутых идей – обеспечение защиты от разорения на «среднем» уровне  достоверности – с вероятностью 0,95 или 0,99. Для этого достаточно, чтобы квантиль величины потерь порядка 0,95 или 0,99 не превосходил собственных активов фирмы. (Более экономически обоснованно из тех или иных соображений определить максимально допустимую величину допустимых потерь, с которой и сравнивать упомянутый квантиль.)
Третий и эквивалентный ему четвертый подходы нацелены на минимизацию разброса окончательных результатов. Средние потери при этом могут быть выше, чем при первом или втором подходах, но того, кто принимает решение, это не интересует. Ему нужна максимальная определенность будущего, пусть даже ценой повышения потерь. В литературе по финансовой математике такой подход часто рекомендуют использовать при составлении портфеля ценных бумаг. Поскольку наиболее прибыльные акции (и вообще экономические решения) обычно являются и наиболее рискованными, то желание сократить риск за счет расширения ассортимента акций представляется рациональным. Это – один из частных случаев диверсификации, которая наряду со страхованием являются универсальными способами понижения риска. К сожалению, при изложении третьего и четвертого подходов часто забывают про целесообразность повышения среднего дохода. 
Пятый подход дает один из способов избавиться от такой забывчивости – используется не абсолютное значение среднего квадратического отклонения, а относительное. Это – аналог в теории риска общеэкономической идеи использования характеристик типа рентабельности.   
Шестой подход сочетает в себе первый и третий, хотя и довольно примитивным образом. По существу проблема в том, что управление риском в рассматриваемом случае – это по крайней мере двухкритериальная задача. Желательно средние потери снизить (другими словами, математическое ожидание доходов повысить), и одновременно уменьшить показатель неопределенности – дисперсию. Хорошо известны подходы, рассматриваемые при многокритериальной оптимизации, и практически все они могут быть применены в теории риска, развивая шестой подход. 
Наиболее продвинутый подход – седьмой. Но для его применения необходимо построить функцию потерь или ее антипод – функцию полезности. Это – большая самостоятельная задача. Обычно ее решают с помощью специально организованного эконометрического или эколого-статистического исследования. Опыт построения  функций полезности по экспериментальным данным накоплен, например, в Центральном экономико-математическом институте РАН, в лаборатории проф. Ю.Н. Гаврильца. Есть и теоретические подходы. Например, в монографии [3] исходя из некоторого аксиоматического подхода было установлено, что полезность денежных средств целесообразно измерять логарифмом их количества. Другими словами, надо анализировать не абсолютные значения, а относительные отклонения. Из системы аксиом вытекает, что потеря 1000 руб. для лица, имеющего в реальном распоряжении 10000 руб., столь же чувствительна, как и потеря 1 000 000 руб. для лица, распоряжающегося 10 000 000 руб.- и в том, и в другом случае речь идет о потере 10% от имеющегося состояния. 
Естественным часто представляется использование многокритериальных задач управления рисками. Например, как уже говорилось, желательно минимизировать как средний риск, так и разброс риска (дисперсию). К сожалению, невозможно одновременно добиться обеих целей. В этом нет ничего необычного. Нельзя добиться максимума прибыли при минимуме затрат, как и максимума дохода при минимуме риска. 
Необходимо подчеркнуть, что задача управления риском редко появляется сама по себе. Обычно она появляется в паре с какой-либо иной задачей, например, с задачей максимизации прибыли или задачей нанесения максимального ущерба противнику. Предпринимателям хорошо известно, что обычно чем более выгоден проект, тем с большим риском он связан. Чтобы получить заметный экономический эффект, приходится идти на риск. Этот факт отражен в пословице: "Кто не рискует, тот не пьет шампанское", отмечая успех. Вполне естественно, стремясь к максимизации прибыли, минимизировать риск. Это - двухкритериальная задача. Если же под минимизацией риска понимаем минимизацию как математического ожидания, так и дисперсии случайного ущерба, то задача является трехкритериальной, и т.д.
При рассмотрении многокритериальных задач обычно стараются все критерии, кроме одного, превратить в ограничения. Например, минимизируют средний ущерб при условии, что дисперсия не превосходит заданной величины. Или, наоборот, минимизируют разброс (дисперсию) при условии, что средний ущерб не превосходит заданной границы. Есть и метод, при котором критерии объединяются в один, например, в виде линейной комбинации, как в шестом подходе к управлению рисками, описанном выше. Более обоснованным представляется выделение границы Парето, т.е. вариантов, которые нельзя улучшить сразу по всем параметрам, а затем анализ этой границы с помощью экспертов (см. в следующей главе раздел об экспертных оценках).
Кроме вероятностных методов моделирования риска, иногда рассматриваются методы описания рисков с помощью объектов нечисловой природы, в частности, качественных признаков, понятий теории нечетких множеств, интервальных математических и эконометрических моделей и других математических средств. Пока все эти подходы надо рассматривать как экзотические. Однако вместо статистических данных в них обычно используются оценки экспертов, так что в недалекой перспективе будем иметь два крыла теории риска – вероятностное и экспертное [4] (в качестве аппарата использующее статистику нечисловых данных). Наше представление о современном состоянии теории и практики экспертных оценок дано в одной из дальнейших глав. 
Под использованием качественных признаков понимаем, в частности, использование терминов типа «высокий риск», «заметный риск», «малый риск» и аналогичных им. Такого рода оценки, конечно, более соответствуют обыденному сознанию, чем оценки в виде действительных чисел. Это хорошо известно в теории измерений – человеку гораздо легче сравнивать альтернативы по степени риска, чем пытаться говорить о том, что одна из них во столько-то раз лучше или на столько-то лучше. Другими словами, человеку гораздо легче работать в порядковой шкале, чем в шкалах количественных признаков – интервальной, отношений, разностей и др. Методы анализа статистических данных, измеренных в порядковой шкале, разработаны в статистике объектов нечисловой природы. Эта сравнительно новая область прикладной математической статистики выделена как самостоятельное направление в 1970-х годах (см. учебное пособие [2]).  
Нечеткость, размытость, расплывчатость, туманность понятий, используемых в человеческом мышлении, отражается в прикладной математике в т.н. теории нечетких множеств. Это направление прикладной математики активно развивается с середины 60-х годов, хотя его истоки лежат еще в апориях философов Древней Греции.  Полученное в 1970-х годах сведение теории нечетких множеств к теории случайных множеств (подробное описание этого сведения дано в монографии [5] и учебном пособии [2]) носит в основном теоретический характер, а конкретные расчетные формулы в этих теориях несколько различаются в большинстве конкретных случаев.  
Если неопределенность носит интервальный характер, т.е. оценки рисков описываются интервалами, то естественно применить методы статистики интервальных данных (как части интервальной математики), рассчитать минимальный и максимальный возможный доходы и потери, и т.д.  
Как известно, разработаны различные способы уменьшения экономических и экологических рисков, связанные с выбором стратегий поведения. Одним из таких способов является диверсификация, т.е. создание многообразия видов деятельности. Этот способ описывается пословицей: "Не кладите все яйца в одну корзину". Крупные транснациональные корпорации обычно имеют весьма широкий спектр деятельности. Другой широко распространенный способ - страхование. Основные особенности экологического страхования описаны ниже в главе 2.5..
При разработке правового обеспечения методов управления промышленной и экологической безопасностью необходимо учитывать многообразие методов описания рисков. Выбор какого-либо одного определенного метода без должного обоснования может привести к неадекватному управлению риском. Для построения корректного всестороннего описания  рисков могут оказаться полезны и даже необходимы экспертные оценки.
Понятие об экологической безопасности. Экологическая безопасность - это защита от экологической опасности. Эти два понятия всегда рассматривают вместе.
Экологическая опасность -  возможность разрушения (полного или частичного) среды обитания человека, растений и животных  в результате неконтролируемого развития экономики, отставания технологий, естественных катастроф и антропогенных аварий, вследствие чего нарушается приспособление живых систем к условиям существования [6,7].  
Экологическая опасность возрастает с развитием современного технологического кризиса. Техногенные загрязнения губительно действуют на организм человека, на окружающую природную среду. Технологический кризис порождает экологический кризис XХI в.
Безопасность пищевых продуктов и продовольственного сырья относят к основным факторам, определяющим уровень здоровья населения России и сохранения его генофонда. Полагают, что более 70% загрязнителей поступают в организм человека с продуктами питания. Положение дел с безопасностью продовольствия в РФ, особенно в последнее десятилетие, ухудшилось в связи с приватизацией пищевой промышленности, увеличением объемов поставок некачественной продукции из-за рубежа (в т.ч. так называемой "гуманитарной помощи"), ослаблением государственного и общественного контроля за производством и реализацией продуктов питания. Бесконтрольное использование удобрений, средств защиты растений, консервантов, пищевых добавок, гормонов, трансгенных организмов при производстве продуктов питания в различных странах мира создает заметную экологическую опасность. Обеспечение населения экологически безопасными продуктами питания - одна из важнейших государственных задач. Однако она не в полной мере осознана и тем более не решена на должном уровне.
Рассмотрим еще два вида экологической опасности, известных как проблема озонового слоя и проблема радиоактивных отходов. 
По мнению специалистов, в жизни растений, животных и растений велика роль озонового слоя атмосферы. Он защищает поверхность Земли от опасного для живых существ ультрафиолетового излучения Солнца. Промышленность выбрасывает в атмосферу миллионы тонн веществ (содержащих хлор, фреон и т.п.), разрушающих озоновый  слой. В результате озоновый слой стал истощаться, в нем появились "дыры", сквозь которые на поверхность Земли хлынул поток губительного ультрафиолета. Многообразные последствия не заставили себя ждать. Возросла заболеваемость раком кожи. Наблюдается рост числа болезней глаз, органов дыхания, иммунной системы. Загорать на солнце стало опасно для здоровья. Для обеспечения экологической безопасности необходимы скоординированные в масштабах Земли меры по защите озонового слоя, в частности, по снижению выбросов в атмосферу разрушающих его веществ.
Проблема радиоактивных отходов связана с тем, что топливные элементы ядерных реакторов, установленных на атомных электростанциях (АЭС), кораблях и подводных лодках, радиоактивные составляющие медицинских и научных приборов, промышленных средств контроля и т.п. рано или поздно вырабатывают свой ресурс. Они должны быть утилизированы. В частности, должна быть обеспечена экологическая безопасность отходов. Но дело в том, что надежные и в то же время достаточно дешевые методы утилизации радиоактивных отходов пока не разработаны. Те ученые, кто пятьдесят лет назад запускали первые АЭС, полагали, что методы утилизации будут вскоре разработаны. К сожалению, они ошиблись. 
В настоящее время наиболее надежная технология  утилизации радиоактивных отходов выглядит так. Отходы остекловывают (сплавляют в стекловидную массу). Помещают в стальные контейнеры (толщина стенок - 30 см). Контейнеры загружают в бетонные емкости (толщина более 1 м), а их - опускают в специальные шахты на глубину не менее 0,5 - 1 км.  Шахты должны быть пробиты в граните или иной твердой породе  в зоне тектонического спокойствия. Очевидно, такая технология утилизации радиоактивных отходов не только надежная, но и весьма дорогая. Поэтому в настоящее время большое количество  радиоактивных отходов находится в "переходном состоянии" - они уже не "работают", выведены из соответствующих реакторов, но еще и не захоронены, находятся во временных хранилищах и потому представляют собой большую экологическую опасность.
Есть еще много иных видов экологических опасностей. Например, на здоровье жителей больших городов весьма вредно действуют выхлопные газы автомобилей. В данном случае обеспечить полную экологическую безопасность можно, ликвидировав автомобили с бензиновыми двигателями и перейдя, например, на электромобили. Но это - дело достаточно далекого будущего. Ближайшая задача - снизить объем выхлопных газов, организовав жесткий контроль за качеством регулировки автомобильных двигателей и составом бензина.
В нашей стране необходимость обеспечения экологической безопасности хорошо осознана. Она признана на государственном уровне. Совет Безопасности РФ включил компонент "экологическая безопасность" в структуру национальной безопасности государства, общества и отдельной личности человека. Активно ведутся научные исследования по этой тематике [8-11].
Обеспечением экологической безопасности занимаются как государственные экологические органы, так и общественные организации (объединения), входящие в "зеленое" движение.  Государственные экологические службы осуществляют постоянное слежение (мониторинг) за экологическим состоянием воздуха, водных ресурсов, почвы. Они проводят экологический контроль деятельности предприятий (организаций) любой ведомственной принадлежности и любой формы собственности. Они осуществляют экологическую экспертизу намечаемой хозяйственной или иной деятельности, которая может оказать отрицательное влияние на окружающую природную или антропогенную среду, обеспечивают специальный природоохранный режим в заповедниках, заказниках и т.п.  Общественные экологические организации (объединения) обычно ведут борьбу с конкретными нарушениями или "защищают" конкретный природный объект, например, озеро Байкал.
Для обеспечения экологической безопасности обычно используют экономические, административные, правовые, социально-психологические (пропаганда, убеждение) меры. Наибольший успех может быть достигнут при совместном действии государственных структур и "зеленого" движения. К сожалению, в условиях общего социально-экономического кризиса экологические программы обычно лишь частично выполняются, к рекомендациям экологов не всегда прислушиваются. Однако в условиях экономического роста внимание к экологическим вопросам с неизбежностью будет расти.

2.3.3. Правовые основы обеспечения экологической безопасности

Структура российского экологического законодательства. Прогрессирующее ухудшение состояния окружающей природной среды настоятельно выдвигает необходимость ее защиты, оздоровления, восстановления, облагораживания. Массовые действия невозможны без соответствующего организационного обеспечения. При этом в экологическом менеджменте велика роль правовых средств, поскольку конкретные действия по защите природы должны опираться на законы, стандарты, утвержденные в установленном порядке правила и другие нормативно-правовые акты и инструктивно-методические материалы. Всю эту совокупность обязательных к исполнению документов, утвержденных компетентными государственными органами, будем кратко называть экологическим законодательством.
Основное при разработке экологического законодательства - забота о здоровье, безопасных и благоприятных условиях труда и быта людей. Поэтому выделяются области законодательства, соответствующие тем или иным сферам производственных отношений, труда и быта людей. Например, первостепенное место в законодательном оформлении земельных отношений отводится сельскохозяйственному производству. Правовые вопросы экологии водных отношений связаны прежде всего с бытовым и питьевым водоснабжением, а также с рыбной ловлей. Правовые основы обеспечения экологической безопасности лесов относятся к регулированию удовлетворения потребностей населения в древесине и других лесных продуктах (грибы, ягоды, лекарственные растения и др.), а также охране и развитию полезных природных свойств лесов (водоохранных, санитарно-гигиенических и оздоровительных) и их обитателей, в том числе объектов охоты. Законодательство об охране атмосферного воздуха нацелено на предотвращение выбросов вредных веществ и иных воздействий на атмосферу, вызывающих неблагоприятные последствия для населения и окружающей природной среды.
Правовые акты, входящие в отечественное экологическое законодательство, по своей общности делятся на несколько уровней. Основу составляют положения Конституции Российской Федерации, относящиеся к экологии. Головным (базовым) актом в области экологии, ядром отечественного экологического законодательства является Закон Российской Федерации «Об охране окружающей природной среды», принятый 19 декабря 1991 г. Его положения развиваются в Законах и их собраниях (на юридическом языке - кодексах), посвященных отдельным сферам деятельности. Поскольку в современных условиях развитие научно-технического прогресса неизбежно приводит к деградация природной среды, то с целью усиления ее охраны необходимо правовое регламентирование потребления отдельных природных компонентов. Поэтому в России приняты основополагающие кодексы - Земельный (1991 г., новый вариант - 2001 г.) Лесной (1997 г.) и Водный (1995 г.), утверждены Закон о недрах (1995 г.), Закон об охране атмосферного воздуха (1992 г.) и Закон о животном мире (1995 г.). 
Российское экологическое законодательство, разработанное в основном в 1990-х годах, включает в себя довольно много Федеральных законов. Кроме названных выше, укажем также:
Федеральный закон «О радиационной безопасности населения» от 9 января 1996 г.;  
Закон "О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» от 19 апреля 1991 г.;
«Основы законодательства РФ об охране здоровья граждан» от 22 июля 1993 г.;
Федеральный Закон «О природных лечебных ресурсах, лечебно-оздоровительных местностях и курортах» от 23 февраля 1995 г.;
Федеральный Закон «Об особо охраняемых природных территориях» от 14 марта 1995 г.;
Федеральный Закон «Об экологической экспертизе» от 23 ноября 1995 г. (этот закон будет подробно разобран ниже) и др.
Федеральные законы и их собрания (кодексы) развиваются в двух направлениях. Во-первых, на их основе принимаются законодательными органами субъектов Российской Федерации собственные экологические законы. Следующий слой экологических документов создается органами местного самоуправления, отвечающими за соответствующие муниципальные образования. С другой стороны, федеральные органы, министерства и ведомства, службы и агентства, входящие в систему исполнительной власти России, издают экологические правовые акты  в своих сферах деятельности. Отметим, что в государственных стандартах на продукцию и услуги, как правило, присутствуют экологические требования. Судебная власть (суды и арбитражные суды) также вносят свой вклад в развитие экологического законодательства, принимая решения по тем или иным делам, содержащим экологические аспекты, и тем самым создавая прецеденты - образцы для будущих правовых решений. Таким образом, все ветви власти - законодательная, исполнительная, судебная - принимают участие в развитии экологического законодательства. Нельзя не отметить роль общественных экологических организаций, которые зачастую являются инициаторами принятия тех или иных экологических правовых актов.
Нижним слоем экологического законодательства являются приказы и инструкции, иная нормативно-техническая и инструктивно-методическая документация, действующие на уровне отдельного предприятия или организации. Хотя они обязательны лишь для ограниченного числа работников данного предприятия, но именно такие документы вполне конкретны и подлежат строгому исполнению. В то же время правовые акты более высокого уровня зачастую содержат вполне верные, но не полностью конкретизированные требования, при этом они сопровождается ссылками на более конкретные документы более низкого уровня. Например, Федеральный Закон «Об экологической экспертизе» от 23 ноября 1995 г. содержит многочисленные ссылки на нормативно-правовые и инструктивно-методические документы специально уполномоченных государственных органов в области государственной экологической экспертизы на федеральном уровне и уровне субъектов федерации. На федеральном уровне упомянутые органы имели в те или иные годы разные названия: Государственный комитет по экологии (Госкомэкология), Министерство по охране окружающей природной среды, Министерство природных ресурсов и др.
Экологические вопросы в Конституции Российской Федерации. Отечественное экологическое законодательство основывается на ряде положений Конституции Российской Федерации. Так, в главе 1 "Основы конституционного строя" в статье 9 говорится "Земля и другие природные ресурсы используются и охраняются в Российской Федерации как основа жизни и деятельности народов, проживающих на соответствующей территории". 
Многие экологические положения включены в главу 2 Конституции Российской Федерации "Права и  свободы человека и гражданина". Можно выделить три типа статей, представляющих интерес с точки зрения экологической безопасности. Во-первых, это статьи, непосредственно посвященные экологическим правам и обязанностям граждан. Во-вторых, статьи, в которых упоминаются экологические проблемы. В-третьих, статьи, посвященные более общим проблемам, дающие основы для экологической деятельности наряду со многими другими видами деятельности. Рассмотрим все три типа статей в указанном порядке.
Основной для экологического законодательства является статья 42 "Каждый имеет право на благоприятную окружающую среду, достоверную информацию о ее состоянии и на возмещение ущерба, причиненного его здоровью или имуществу экологическим правонарушением". Таким образом, в этой статье Конституции выделено три правовых элемента: 
во-первых, право на благоприятную окружающую среду, природную или антропогенную; 
во-вторых, право на достоверную информацию о состоянии окружающей природной среды, независимо от того, является ли в рассматриваемый момент времени эта среда благоприятной или нет; 
в-третьих, гарантируется право за возмещение ущерба в случае экологических правонарушений (но не в случае причинения вреда природными явлениями, например, землетрясением или наводнением). 
Это право естественным образом сочетается с экологическими обязанностями: "Каждый обязан сохранять природу и окружающую среду, бережно относиться к природным богатствам" (статья 58).
Перейдем к статьям, в которых упоминаются экологические проблемы. В части 2 статьи 36 сказано: "Владение, пользование и распоряжение землей и другими природными ресурсами осуществляется их собственниками свободно, если это не наносит ущерба окружающей среде и не нарушает прав и законных интересов иных лиц". Здесь весьма важен текст после слова "если". Он подчеркивает условность (неабсолютность) понятия собственности, его подчиненность интересам общества. Например, согласно этой статье Конституции владелец земельного участка на берегу водоема обязан обеспечить доступ граждан к водоему для осуществления их права на отдых (если, конечно, сам водоем не принадлежит указанному владельцу участка). 
В статье 41 говорится о поощрении в Российской Федерации деятельности, способствующей экологическому и санитарно-эпидемиологическому благополучию. В статье 37 констатируется, что: "Каждый имеет право на труд в условиях, отвечающих требованиям безопасности и гигиены". Согласно статье 21: "Никто не может быть без добровольного согласия подвергнут медицинским, научным или иным опытам".
Весьма многие статьи главы 2, касающиеся более общих блоков проблем, дают юридическое обоснование действиям по повышению экологической безопасности. Например, такие статьи, как 20-я и 53-я:
Статья 20 "Каждый имеет право на жизнь".
Статья 53 "Каждый имеет право на возмещение государством вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц".
 Согласно статье 24 органы государственной власти и органы местного самоуправления должны предоставлять информацию гражданину, касающуюся его прав и свобод, в том числе экологического характера. Свобода распространения экологической информации вытекает из статьи 29. Возможность создания экологических организаций (объединений) гарантируется статьей 30. Возможность активной деятельности таких организаций вытекает из статьи 31, а право граждан и организаций обращаться в органы власти гарантируется статьей 33. Статья 44 обеспечивает возможность проведения научных изысканий в области экологии. Ряд статей посвящен защите прав и свобод (статьи 45-48). Исполнение обязанности платить налоги (статья 57) обеспечивает финансированием природоохранную деятельность.
Можно отметить некоторые особенности действующей Конституции. Во-первых, экологические права граждан, как видно из проведенного выше анализа, вытекают из общих прав и свобод граждан. Выделение Законодателем отдельных экологических статей, прежде всего 42-й и 58-й, свидетельствует о большой общественной значимости экологических проблем. Во-вторых, глава 2 Конституции РФ, вопреки названию, говорит не только о правах и свободах, но и об обязанностях граждан.
В главе 3 "Федеративное устройство" Конституции РФ есть ряд статей, связанных с распределением прав и обязанностей в области экологии между федеральным центром и субъектами федерации. Согласно статье 71 к ведению центральных органов Российской Федерации относится установление основ федеральной политики и федеральных программ в области экологического развития страны. Центр определяет статус и организует защиту сухопутных территорий, морей, воздушного пространства, исключительной экономической зоны и континентального шельфа Российской Федерации. В соответствии со статьей 72 Конституции РФ к совместному ведению РФ и субъектов РФ относятся вопросы владения, пользования и распоряжения землей, недрами, водными и другими природными ресурсами. Они вместе занимаются природопользованием, охраной окружающей среды и обеспечением экологической безопасности. Их общая забота - особо охраняемые природные территории (заповедники и др.). Разработка и совершенствование земельного, водного, лесного законодательства, законодательства о недрах, об охране окружающей среды также относится к совместному ведению РФ и субъектов РФ.
В статье 114 Конституции РФ одной из задач Правительства РФ указано обеспечение проведения в Российской Федерации единой государственной политики в области экологии.
Конституцией Российской Федерации определены процедуры разработки, принятия и совершенствования экологического законодательства, установлены органы, ответственные за такую работу, гарантирована возможность активного участия в ней общественных организаций (объединений).
Отметим, что согласно ст. 71 Конституции к ведению Российской Федерации, наряду с перечисленными выше сферами деятельности, относятся в рассматриваемой  области:
- регулирование и защита прав и свобод человека и гражданина (в том числе экологических);
- непосредственное управление федеральной государственной собственностью (прежде всего на природные ресурсы);
- производство ядовитых веществ, наркотических веществ, установление порядка их использования и контроль за исполнением этого порядка;
- разработка и введение в действие гражданского и гражданско-процессуального законодательство (как основных рычагов защиты природных ресурсов и их владельцев);
- осуществление метеорологической службы, 
- проведение работ по стандартизации и метрологии (в том числе в области охраны окружающей среды).
Согласно статье 72 Конституции в совместном ведении Российской Федерации и ее субъектов находятся, кроме указанных выше, следующие направления деятельности:
- защита прав и свобод человека и гражданина, обеспечение законности, правопорядка, общественной безопасности (в том числе экологических);
- разграничение государственной собственности (прежде всего на природные ресурсы).
Разумеется, не все на свете относится к ведению федерального центра, единоличному или вместе с субъектами федерации. Вне пределов ведения РФ и ее полномочий по предметам совместного ведения РФ и ее субъектов, что весьма важно, субъекты Российской Федерации обладают всей полнотой государственной власти. Это размежевание экологической компетенции «по вертикали» представляется весьма существенным для рассмотрения проблем развития, совершенствования и непосредственного применения экологического законодательства. Такие проблемы решаются на всех уровнях. А именно: на федеральном - Государственной Думой и Советом Федерации Федерального Собрания РФ, Президентом и Правительством РФ, а также федеральными агентствами, службами, министерствами, ведомствами, комитетами и другими центральными органами. На уровне субъектов Российской Федерации - правотворческими (не только законодательными, но и исполнительными и судебными) органами субъектов. Следующие уровни разграничения - между субъектами федерации и органами местного самоуправления, между этими органами и конкретными предприятиями. Конкретные направления развития, совершенствования и применения экологического законодательства, совершенствования системы экологических нормативно-правовых, нормативно-технических и инструктивно-методических документов, а также соответствующие правовые формы и процедуры будут рассмотрены далее, хотя по необходимости довольно кратко. 
Закон Российской Федерации «Об охране окружающей природной среды». Головным (базовым) актом в области экологии, как уже отмечалось, является Закон Российской Федерации «Об охране окружающей природной среды», принятый 19 декабря 1991 г. Ввиду важности этого закона, охватывающего все основные области практической экологии, разберем его содержание подробно, по отдельным разделам.
В разделе "Общие положения" рассмотрены основные принципы охраны окружающей природной среды и перечислены типы выделяемых в окружающей среде объектов, подлежащих охране в соответствии с Законом Российской Федерации «Об охране окружающей природной среды». В том же разделе фиксируется распределение областей компетенции органов государственной власти и местного самоуправления в области экологии.
Следующий раздел посвящен раскрытию закрепленного Конституцией РФ права граждан на здоровую и благоприятную окружающую среду, в том числе полномочиям граждан и общественных организаций (объединений) в области охраны окружающей природной и антропогенной среды.
Специальная глава  раскрывает действующий в настоящее время  организационно-экономический механизм охраны окружающей природной среды. Работа этого механизма начинается с анализа ситуации, т.е. с учета и социально-экономической оценки природных ресурсов. Законодателем рассмотрены вопросы планирования, финансирования и материально-технического обеспечения экологических программ и мероприятий. Важными составляющими организационно-экономического механизма охраны окружающей природной среды являются лимиты (ограничения) на использование природных ресурсов  и на технологически необходимые выбросы и сбросы в окружающую среду вредных веществ, а также платность природопользования и экономическое стимулирование предприятий, передовых в природоохранной деятельности. 
В Законе регламентируется деятельность различных экологических фондов, а также упоминается о такой составляющей финансового обеспечения экологических проектов, как экологическое страхование. Основные идеи экологического страхования обсуждаются ниже. Вопросам экологического страхования посвящен проект отдельного закона, находящийся в настоящее время в Государственной Думе Российской Федерации в процессе обсуждения.  
Важный раздел Закона «Об охране окружающей природной среды» посвящен нормированию качества окружающей среды (в частности, подходам к установлению таких экологических характеристик, как предельно допустимые концентрации вредных веществ). 
Рассмотрены экологические требования, которые должны быть выполнены на соответствующих стадиях жизненного цикла фирм и организаций, воздействующих на окружающую природную среду - при размещении, проектировании, строительстве, реконструкции, вводе в эксплуатацию, эксплуатации, реконструкции и ликвидации предприятий, сооружений и иных объектов. 
В Законе описан порядок действий властей при возникновении чрезвычайных экологических ситуаций, как природного, так и антропогенного происхождения.
Рассмотрен правовой статус особо охраняемых природных территорий и объектов (заповедников, заказников, редких и исчезающих видов животных и растений и их мест обитания, и др.). 
Правовое обоснование в Законе «Об охране окружающей природной среды» дано экологическому мониторингу. Так называют специально организованное слежение за состоянием характеристик окружающей природной среды, в частности, за химическим составом атмосферного воздуха, количеством растворенных в воде тех или иных вредных веществ и т.п. Большое значение имеет правовое обоснование в Законе «Об охране окружающей природной среды» экологического контроля влияния на окружающую природную среду производственной деятельности организаций и предприятий, причем независимо от их ведомственной принадлежности и форм собственности.
В Законе указаны процедуры разрешения споров в области охраны окружающей среды, возмещения нанесенного природе и населению ущерба и т.д. Рассмотрены виды экологических правонарушений и вопросы привлечения к ответственности за такие правонарушения.  
Согласно Закону «Об охране окружающей природной среды» при осуществлении хозяйственной, управленческой, религиозной и любой иной деятельности государственные органы, предприятия, учреждения и организации различных форм собственности, отдельные граждане, т.е. все юридические и физические лица, общественные организации и объединения, обязаны руководствоваться следующими основополагающими принципами:
- приоритетом охраны жизни и здоровья человека перед экономическими или иными соображениями;
- научно обоснованным сочетанием экологических, социальных, экономических и иных (в частности, оборонных) интересов общества, обеспечивающим реальные гарантии прав человека на здоровую и благоприятную для жизни окружающую среду;
- рациональным использованием природных ресурсов с учетом открытых учеными свойств природных явлений и процессов, потенциальных возможностей окружающей среды, необходимости воспроизводства природных ресурсов (рациональные использование природных ресурсов должно обеспечивать это воспроизводство) и недопущения необратимых последствий для окружающей природной среды и здоровья человека;
- соблюдением требований природоохранного законодательства, неотвратимостью наступления ответственности за их нарушения, в том числе и уголовной;
- гласностью и тесной связью с общественностью (объединениями граждан и отдельными гражданами) в решении экологических задач;
- международным сотрудничеством в охране окружающей среды (с учетом необходимости соблюдения государственной и коммерческой тайны, а также иных предусмотренных законом ограничений на распространение информации).
Как уже говорилось выше, экологическим вопросам посвящено большое количество правовых актов, а само экологическое право за 1990-е годы превратилось в обширную область юридической науки.
Подведем предварительные итоги. Охране от загрязнения, порчи, повреждения, истощения, разрушения подлежат естественные экологические системы. А именно, литосфера - земля, ее недра, почва. Гидросфера - поверхностные и подземные воды, ледники, моря и океаны. Атмосфера - атмосферный воздух (в том числе озоновый слой атмосферы). Биосфера - леса и иная растительность, животный мир, микроорганизмы, генетический фонд. Сочетания перечисленных биологических сфер - природные ландшафты, экологические системы лесов, полей и рек, озер, морей, а также антропогенные системы городов и лесопарков в их  составе.
Особой охране подлежат официально выделенные государственные природные заповедники, природные заказники, национальные природные парки, памятники природы, редкие или находящиеся под угрозой исчезновения виды растений и животных и места их обитания. Например, в Московской области запрещено собирать букеты из дикорастущих растений, поскольку при этом могут пострадать редкие и исчезающие виды. Нарушители привлекаются к административной ответственности и обычно подвергаются штрафам по приговорам судов.
Основные права и обязанности человека в области экологии. В Декларации Стокгольмской конференции ООН по окружающей человека среде (1972 г.) записано, что: «Человек имеет основное право на свободу, равенство и благоприятные условия жизни в окружающей среде, качество которой позволяет вести достойную и процветающую жизнь, и несет главную ответственность за охрану и умножение окружающей среды на благо нынешнего и будущих поколений». На обеспечение этого основного права ориентируют и решения Всемирной конференции в Рио-де-Жанейро о необходимости обеспечения устойчивого экономического и экологического развития (1992 г.).
Право на благоприятную окружающую природную среду. Право на благоприятную окружающую природную среду закреплено в Конституции РФ. В правовом, административном и экономическом механизмах стимулирования экологической деятельности государства, организации и гражданина праву человека на благоприятную окружающую природную среду принадлежит ведущее место. Оно стоит на "входе" всей природоохранной деятельности, осуществляемой той или иной государственной, частной или общественной организацией или отдельным гражданином, как цель этой деятельности, и на "выходе" - как измеритель эффективности этой деятельности. Право на благоприятную окружающую природную среду можно отнести к личным правам граждан, подобно неприкосновенности личности, неприкосновенности жилища, охране личной жизни от постороннего вмешательства. Один из аргументов - природная среда составляет важнейший фактор состояния личности, а земля - пространственное место расположения жилища. Политические и экономические права и свободы связаны с экологическими и служат средством их обеспечения, защиты, гарантирования. Другими словами, экологические права, прежде всего право на жизнь - первично, а экономические и политические права - вторичны.
Очевидно, каждому праву соответствует обязанность его соблюдения. Праву на благоприятную окружающую природную среду соответствует обязанность граждан, организаций, государства обеспечить возможность соблюдения этого права, т.е. сохранения или оздоровления окружающей природной среды. 
	Признав основополагающее право граждан на благоприятную окружающую природную среду, необходимо видеть негативные явления и процессы, препятствующие его осуществлению. Они могут быть разделены на объективные и субъективные. К первым относятся неизбежные последствия научно-технического прогресса с его интенсификацией производства, в частности, с химизацией сельского хозяйства и использованием в нем биопрепаратов, ростом городов, развитием транспорта, связи, негативным воздействием на Мировой океан и озоновый слой атмосферы, в последнее время - появлением трансгенных пищевых продуктов, отдаленные последствия потребления которых неизвестны, и т.д.  Ко вторым - недостатки системы управления государством в целом и системой охраны природы в частности, неразвитость экологического, правового, политического сознания многих граждан, особенно предпринимателей и менеджеров, недостаточность их экологической информированности.
	Бесспорно совершенно, что основополагающее право граждан на благоприятную окружающую природную среду в принципе несовместимо со стремлением получать максимальную прибыль. (Отметим, что, как показано выше, с чисто экономической точки зрения использование критерия максимизация прибыли возможно при краткосрочном управлении фирмой, но бессмысленно при стратегическом [4].) Приоритет экологических прав граждан неизбежно приведет к уничтожению "классической" рыночной экономики и установлению жесткого контроля общества и выражающего его интересы государства над предпринимательской деятельностью и повседневной работой предприятий и организаций. 
	Право граждан на благоприятную среду должно сопровождаться выработкой гарантий, обеспечивающих соблюдение и стимулирование реализации этого права как гражданами, так и государством, равно как и различными организациями. В области обеспечения благоприятной среды наиболее весомыми, эффективными, крупномасштабными гарантиями представляются возможности непосредственного природопользования для всех желающих граждан, участие в экологических мероприятиях и в обсуждении экологических вопросов, обращения в государственные органы.
	Непосредственное природопользование граждан, будучи закрепленным в нормативных правовых актах, существует и реализуется в настоящее время достаточно широко. Российским законодательством выделяются и классифицируются различные гарантии права общего и специального природопользования, первичного и вторичного, бессрочного и временного, совместного или обособленного.
	Как правило, общее природопользование осуществляется без специальных разрешений: можно свободно пребывать в лесах, собирать дикорастущие плоды, орехи, грибы, ягоды. При этом необходимо соблюдать правила пожарной безопасности, не допускать поломок и порубок деревьев и кустарников, повреждения лесных культур, засорения лесов, разорения муравейников и гнездовий птиц. Не допускается сбор редких и исчезающих растений, поимка или убийство редких и исчезающих зверей и птиц, уничтожением мест их обитания. Пожарная охрана может закрыть доступ в леса в условиях жаркого лета с целью сокращения вероятности лесных пожаров. Это нельзя рассматривать как ограничение права граждан на общее землепользование, поскольку действия пожарной охраны как раз и обеспечивают возможность осуществления этого права в будущем.
	Сюда же относится право земельных собственников и землепользователей в зависимости от целевого назначения земельного участка производить посевы сельскохозяйственных культур (за исключением наркотических), посадку плодовых, декоративных и других насаждений, право пользоваться сенокосами, пастбищами, использовать общераспространенные полезные ископаемые, торф и водные объекты, эксплуатировать другие полезные свойства земли. В недалеком будущем можно ожидать массовых попыток земельных собственников и землепользователей явочным порядком нарушать право граждан на благоприятную окружающую природную среду, незаконно ограничивая доступ на соответствующие земельные участки. 
	По мере роста культурных запросов и потребностей людей возрастает использование природных ресурсов в духовных целях. Допускаются разные формы наблюдения, а также мечения и фотографирования млекопитающих, птиц, пресмыкающихся, земноводных, рыб, насекомых. Это должно происходить в научных, культурно-просветительских и эстетических целях без изъятия животных из естественной для них природной среды. В то же время допускается пользование животным миром в научных, культурно-просветительских и эстетических целях (в специально предусмотренном порядке) с изъятием животных из природной среды. Их помещают, например, в зоопарки и питомники, в "живые уголки" и цирки. Уместно вспомнить здесь про многомиллионную армию домашних животных. 
	Усиливается использование гражданами окружающей природной среды в оздоровительных целях. Например, использование водных объектов, отнесенных к категории лечебных. Естественно, запрещается сброс сточных вод в эти объекты. Это, разумеется, ущемляет интересы местных предпринимателей.
Как правило, пользование водами для отдыха и спорта допускается без особых на то разрешений. Государство содействует использованию природных объектов для массового отдыха и спорта. При этом использование части природных объектов может быть запрещено уполномоченными на то государственными органами, в частности, из-за зараженности опасными для человека микроорганизмами. При необходимости в зоне отдыха граждан запрещаются забор воды для питьевых и бытовых нужд, водопой скота. Определяются и некоторые другие условия водопользования, необходимые для обеспечения права граждан на благоприятную природную среду.
Гарантии экологических прав граждан. С теоретической и практической точек зрения весьма важен комплекс реальных правовых и иных гарантий прав граждан на экологически грамотное использование окружающей природной среды. Правоохранительные органы (в том числе экологическая милиция), суды, арбитражные суды согласно действующему законодательству наделены широкими полномочиями по разрешению споров и по рассмотрению исков граждан по вопросам природопользования, прежде всего связанных с ущемлением их прав или с пресечением посягательств на экологические права. Теоретически всем известно, что действия должностных лиц, совершенные с нарушением закона, с превышением полномочий, могут быть обжалованы в суд. Граждане имеют право на возмещение ущерба, причиненного незаконными действиями государственных, частных и общественных организаций, а также должностных лиц при исполнении ими служебных обязанностей. Однако практика показывает, что граждане отнюдь не всегда обращаются к судебной власти для защиты своих законных экологических интересов.
Лучшей гарантией экологических прав граждан является их осведомленность о состоянии и перспективах изменения окружающей природной среды в соответствии с планами государственных органов и частных организаций. Для реального осведомления граждан им надо знать, что общегосударственная служба наблюдения и контроля за уровнем загрязнения природной среды по единой системе осуществляет сбор, хранение, поиск и обработку информации о состоянии атмосферного воздуха, водных потоков, почвы, других природных ресурсов. В частности, заинтересованные государственные и общественные органы, предприятия и организации обеспечиваются систематической информацией и прогнозами об уровнях загрязнения атмосферы под влиянием хозяйственной деятельности и метеорологических условий. Если в результате неблагоприятного сочетания различных факторов и вредных воздействий на воздух в отдельных районах возникает угроза здоровью людей, об этом немедленно сообщается заинтересованным учреждениям и организациям. В соответствии  с действующим законодательством они переводят на специальный режим или временно приостанавливают работу предприятий и транспорта с целью снижения интенсивности выбросов, уменьшения вредного воздействия на здоровье людей, осуществляют в необходимых случаях временную эвакуацию населения.
Чтобы реализовать свои экологические права, гражданам надо прежде всего иметь необходимую информацию для оценки реальной ситуации. Поэтому гласность служит обязательной предпосылкой реализации права человека на благоприятное состояние окружающей среды. Граждане имеют право на свободное получение полной и достоверной информации о состоянии атмосферного воздуха и вод в регионе, об использовании земли, ее недр, лесов и животного мира. Важно, однако, не только законодательное провозглашение этого права, но и его уяснение гражданами, а также и реализация мер по его обеспечению. В обязанности связанных с экологией  государственных органов типа Министерства природных ресурсов, Министерства здравоохранения, Госкомэкологии Российской Федерации, других уполномоченных на то государственных органов (их названия время от времени меняются) входят систематические публикации экологической информации, относящейся к сфере их деятельности. В законодательстве детализированы сроки и порядок опубликования, виды необходимых сведений, подлежащих оглашению. Актами органов местного самоуправления могут быть предусмотрены и иные виды экологической информации, подлежащие оглашению соответствующими органами наблюдения и контроля окружающей среды. Должно воспитываться и осуществляться право граждан на участие в подготовке, принятии, непосредственном выполнении и контроле за выполнением соответствующими организациями, должностными лицами и предпринимателями экологических решений, осуществление которых связано с экологически значимым воздействием на окружающую среду, а также с ее охраной. Это право обеспечивается комплексной системой мер. Широко развертывается деятельность различных экологических организаций (объединений). Организуется публикация и общественные обсуждения проектов экологических решений. Проводятся общественные экологические экспертизы (как правило, альтернативные государственным) и референдумы по экологическим вопросам (подробности см. в работе [13]). В условиях гласности определяются формы участия граждан в выполнении и контроле за выполнением экологических решений. Граждане регулярно извещаются через средства массовой информации о ходе и результатах реализации экологических решений. 
Понятно, что исполнение гражданином своих экологических обязанностей неотделимо от осуществления соответствующих экологических прав. Очевидно, что сама возможность общества (и выражающего его интересы государства) требовать от своих граждан выполнения обязанностей неразрывно связана с предоставлением им прав, обучением их пользованию экологическими и иными правами в условиях формирования демократического правового государства.
Общественные экологические (природоохранительные) организации, иные общественные организации и объединения граждан согласно действующему законодательству имеют право: разрабатывать, утверждать на своих съездах и пропагандировать природоохранные программы в печати, по радио и телевидению, защищать права и интересы населения в области охраны природы. Они вправе создавать общественные инспекции по охране природы, участвовать в проводимых государственными инспекциями по охране природы проверках выполнения предприятиями, учреждениями, организациями природоохранных планов и мероприятий и требовать проведения таких проверок уполномоченными на то органами. Они могут ставить вопросы об отмене решений о размещении, строительстве, эксплуатации объектов, об ограничении, приостановлении, прекращении или перепрофилировании их деятельности. Природоохранительная работа общественных организаций и иных общественных образований проводится в соответствии с их уставами и действующим законодательством. Государственные органы обязаны учитывать предложения общественных организаций и граждан. К сожалению, действующие правовые акты не раскрывают понятие "учитывать", поэтому деятельность природоохранительных организаций невозможна без активной борьбы с разрушителями природы. 
Роль государства в реализации экологических прав. Само по себе правотворчество, как и провозглашение экологических прав, без реализации права, без механизма его осуществления приводит к неэффективности законодательства. Проще говоря, к невозможности реализации провозглашенных в законах прав. Работа по улучшению природопользования должна базироваться на достижениях научно-технического прогресса. В частности, с экологической точки зрения перспективно внедрение малоотходных и безотходных технологических процессов, комбинированных производств, обеспечивающих полное, комплексное использование природных ресурсов, сырья и материалов. Ясно, что такую работу в необходимых масштабах может организовать государство, используя ресурсы различных организаций, частных и государственных, но не отдельный гражданин.
Координацию природоохранной работы объединений, предприятий и организаций независимо от их ведомственной принадлежности и форм собственности осуществляют органы государственной власти и местного самоуправления. На них и на специально уполномоченные государственные природоохранные органы законодательством возложена вся полнота ответственности за экологическую обстановку в соответствующих регионах. Всемерно должны использоваться возможности кооперации между экологическими организациями и подразделениями различных отраслей, расположенными на одной территории. Следует объединять их усилия в сооружении и эксплуатации природоохранных объектов общего назначения. 
Образованным в 1988 г. государственным (общероссийским) органам охраны природы, а также комитетам по экологии (охране природы) субъектов федерации и их органам на местах предоставлены большие права (в пределах их компетенции). В частности, они имеют право налагать запреты на строительство, реконструкцию или расширение объектов промышленного и иного назначения, проведение работ по эксплуатации природных ресурсов и других работ, осуществляемых с нарушением природоохранного законодательства. Они могут также приостанавливать работу промышленных и других предприятий, грубо нарушающих нормы и правила охраны окружающей среды. В их компетенции - предъявлять иски предприятиям (объединениям) и организациям, а также российским гражданам и иностранным физическим и юридическим лицам о взыскании средств в возмещение ущерба, причиненного государству загрязнением окружающей среды и нерациональным использованием природных ресурсов. Они вправе рассматривать дела об административной ответственности за правонарушения в области охраны природы и использования природных ресурсов.
При осуществлении своих функций органы охраны природы, как и иные уполномоченные на то государственные органы, исходят из того, что надо вести постоянную работу по предупреждению нарушений природоохранного законодательства, норм и правил охраны окружающей среды. Эта работа организуется на основе делового сотрудничества с территориальными и отраслевыми органами управления, юридическими и физическими лицами. Разумеется, деловое сотрудничество не исключает применения тех или иных мер воздействия и принуждения к экологическим правонарушителям.
Ответственность за экологические правонарушения. За экологические правонарушения, т.е. противоправные деяния, нарушающие природоохранное законодательство и причиняющие вред окружающей среде и здоровью человека, должностные лица и граждане, по чьей вине они произошли, несут дисциплинарную, гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Рассмотрим эти четыре вида ответственности.
Дисциплинарная ответственность. Дисциплинарная ответственность - это ответственность в пределах организации. Руководство предприятия налагает на виновного или виновных дисциплинарное взыскание. Таким образом, дисциплинарное взыскание - мера наказания работника за нарушение трудовой дисциплины. Используют разные виды дисциплинарных взысканий - замечание, выговор, строгий выговор, перевод на нижеоплачиваемую работу или смещение на низшую должность на определенный срок, увольнение и др. Дисциплинарная ответственность основана на Кодексе законов о труде (КЗоТ), Правилах внутреннего трудового распорядка и аналогичных правовых актах.
Поскольку большинство нежелательных вторжений человека в окружающую природную среду обусловлено его производственной деятельностью, то дисциплинарная ответственность  в экологической области может иметь широкое распространение. Она носит перспективный превентивный характер, обладает свойствами быстроты и оперативности наложения взыскания, простоты исполнения, легко доходит до сознания работников предприятия и эффективно воздействует на волю участников общественных отношений.
Гражданско-правовая ответственность за экологические правонарушения. Этот вид ответственности относится к гражданскому праву. Гражданско-правовая ответственность за нарушение природоохранного законодательства заключается в возложении на правонарушителя обязанности возместить потерпевшей стороне имущественный вред в натуре (реальное возмещение) или в денежной форме (убытки). Для исчисления убытков обычно используется таксовый метод (т.е. оплата «по таксе»), главной функцией которого является компенсация вреда. Имущественная (таксовая) ответственность возникает в случаях уничтожения или порчи объектов природы и носит как договорный, так и внедоговорный характер. Другими словами, она наступает за нарушение обязательств, связанных с использованием природных ресурсов, либо за невыполнение обязанностей, вытекающих из иных установленных законом оснований. Суммы возмещения вреда должны, как правило, взыскиваться за счет причинителя вреда (как правило - юридического лица), а в конечном итоге за счет виновного лица. (С физического лица обычно удается взыскать лишь незначительную часть нанесенного ущерба, поскольку сумма возмещения вреда обычно много больше доходов конкретного работника - виновника экологического правонарушения.) Взысканные суммы должны расходоваться на ликвидацию вредных последствий экологических правонарушений, на удовлетворение интересов не только потерпевшего природопользователя, но и собственника природного объекта - государства, общества в целом, в отдельных случаях - юридического или физического лица.
Споры, связанные с загрязнением окружающей среды, рассматриваются судами и арбитражными судами. В их компетенцию входит разрешение исков о причинении предприятиями и организациями ущерба рыбному хозяйству, лесному хозяйству, о земельных правонарушениях. Они рассматривают дела о гибели наземных животных, загрязнении водоемов хозяйственными и бытовыми стоками и т.п. Развитие принципов экономической целесообразности и взаимовыгодности, в том числе во взаимоотношениях между физическими и юридическими лицами, товарно-денежных отношений в целом (в том числе хозрасчета, самофинансирования, самоокупаемости) повышает роль гражданско-правовой ответственности, значение неотвратимости наказания, в том числе экономического (согласно основополагающему принципу: "Причинитель вреда возмещает ущерб") за причинение вреда окружающей среде.
Экономический ущерб от загрязнения природы по оценке ряда институтов Российской академии наук превышает триллионы рублей в год (по состоянию на 2002 год), и фактическое возмещение его физическими и юридическими лицами осуществляется пока неудовлетворительно. Рассмотрим несколько примеров [6].
Примеры привлечения к гражданско-правовой ответственности. Старший инженер производственного управления водопроводно-канализационного хозяйства г. Хабаровска не контролировал работу напорного коллектора, что являлось его служебной обязанностью. В коллекторе остановились насосы, а аварийная ситуация своевременно обнаружена не была. В результате переполнения коллектора произошел его прорыв, и сточные воды попали в р. Амур. Ущерб от загрязнения решением арбитражного суда взыскан с производственного управления водопроводно-канализационного хозяйства г. Хабаровска, был предъявлен иск и к виновному в аварии старшему инженеру. Он, понимая и признавая свою вину, не дожидаясь суда, добровольно уплатил требуемую сумму.
С Россошанского химзавода в пользу колхоза «Заречье» за порчу неочищенными сточными водами 20 га посевов взыскан ущерб, а с виновных должностных лиц в возмещение взыскана в пользу завода соответствующая сумма. 
Уголовное дело в отношении директора межхозяйственного предприятия «Московское» было возбуждено за сброс в реку нечистот, приведших к гибели рыбы. Хотя уголовное дело было прекращено, с виновного взыскали ущерб. 
К акционерным обществам «Дружба» и «Правда» были предъявлены иски за загрязнение навозной жижей реки Богучарки. После удовлетворения судом иска предъявлены регрессные требования (т.е. вытекающие из основного иска) в возмещение материального ущерба к правлениям акционерных обществ и заведующим животноводческими комплексами этих организаций.
Хотя и трудно бывает устанавливать причинную связь между деянием (действием или бездействием) и наступившим результатом - деградацией природы (ввиду множественности воздействующих на среду факторов, необходимости выявления виновности конкретных лиц с определенных предприятий), делать это все-таки нужно и можно. Примером служит дело о повреждении и гибели леса под Братском, где с алюминиевого завода взыскали ущерб и штраф за уничтожение леса на площади более 200 тыс. га. Как было установлено, при ремонте очистных сооружений завода фтористые соединения выбрасывались в атмосферу без очистки, допускались случаи превышения в выбросах предельно допустимых концентраций загрязняющих веществ. 
Некоторые считают, что материальная ответственность станет эффективнее в условиях дальнейшего развития «рыночной экономики», особенно тогда, когда основное бремя возмещения ущерба будет перенесено с предприятия (объединения) на конкретных виновных лиц. Однако эта надежда представляется утопией, поскольку личное имущество конкретного виновника экологического правонарушения, как правила, на несколько порядков меньше нанесенного ущерба. Более эффективный путь - экологическое страхование, которому посвящен отдельный раздел главы 2.5 настоящей книги.
Административные экологические правонарушения. Кодекс РФ об административных правонарушениях содержит специальную главу с перечнем административных правонарушений и соответствующих взысканий в области охраны окружающей природной среды. Посягательства классифицируются по видам природных ресурсов. В области землепользования административные взыскания налагаются за бесхозяйственное использование земель, порчу сельскохозяйственных и других земель, несвоевременный  возврат временно занимаемых земель или возврат земель в состоянии, непригодном для использования по назначению, самовольное отступление от утвержденных в предусмотренном законодательством порядке проектов внутрихозяйственного землеустройства, за уничтожение, незаконную установку или смещение межевых знаков. В области литосферы (горных отношений) административная ответственность наступает в случаях нарушения требований по охране недр и гидроминеральных ресурсов, нарушения правил и требований проведения работ по геологическому изучению недр. В целях охраны вод административные взыскания накладываются за нарушение правил охраны водных ресурсов, невыполнение обязанностей по регистрации в судовых документах операций с вредными веществами и смесями, нарушение правил водопользования, повреждение или нарушение правил эксплуатации водохозяйственных сооружений и устройств.
Наибольшее число и разнообразие административных правонарушений предусматриваются Административным кодексом РФ в интересах защиты лесов. В Российской Федерации - это незаконное использование земель государственного лесного фонда; нарушение установленного порядка использования лесосечного фонда, заготовки и вывозки древесины, заготовки живицы. К административной ответственности привлекает за незаконную порубку и повреждение деревьев, кустарников, лесных культур, как взрослых растений, так и молодняка, в частности, за уничтожение или повреждение подроста в лесах. Еще один вид нарушений - использование леса не в соответствии с целями или требованиями, предусмотренными в лесорубочном билете (ордере) или лесном билете; в частности, нарушение правил восстановления и улучшения лесов, использования ресурсов спелой древесины.
Конфликты могут возникать и с сельскохозяйственными организациями различных типов и с отдельными фермерами из-за повреждения сенокосов и пастбищных угодий на землях государственного лесного фонда, самовольного сенокоса и выпаса скота. Все граждане, пользующиеся лесами для отдыха, могут быть привлечены к ответственности за самовольный сбор дикорастущих плодов, орехов, грибов, ягод на участках, где это запрещено, а также за сбор дикорастущих плодов, орехов и ягод с нарушением установленных лесным ведомством сроков.
Работники промышленных предприятий и жилищно-коммунальной сферы могут привлекаться к административной ответственности за ввод в эксплуатацию производственных объектов без устройств, предотвращающих вредное воздействие на леса; повреждение леса сточными водами, химическими веществами, вредными выбросами, отходами и отбросами; засорение лесов бытовыми отходами и отбросами, уничтожение или повреждение лесоосушительных канав, дренажных систем и дорог на землях государственного лесного фонда; уничтожение и повреждение ограничительных знаков в лесах; уничтожение полезной для леса фауны; нарушение требований пожарной безопасности.
Охрана атмосферного воздуха предполагает наложение административных взысканий за выброс загрязняющих веществ в атмосферу с превышением нормативов или вообще без наличия разрешения, а также за вредное физическое воздействие на атмосферный воздух (например, повышение температуры, влажности, насыщение мелкой пылью). Наказуемы ввод в эксплуатацию предприятий без соблюдения требований по охране атмосферного воздуха и нарушение правил эксплуатации, а также неиспользование или недостаточное использование оборудования для очистки выбросов в атмосферу.
Специальное внимание уделяется транспорту. Административные взыскания накладываются за выпуск в эксплуатацию транспортных и других передвижных средств с превышением нормативов содержания загрязненных веществ в выбросах (выхлопных газах), а также за эксплуатацию автомототранспортных и других передвижных средств с превышением нормативов содержания загрязняющих веществ в выбросах. 
Административным правонарушением является несоблюдение требований по охране атмосферного воздуха при складировании и сжигании промышленных и бытовых отходов, а также нарушение правил транспортировки, хранения и применения средств защиты растений и других препаратов, повлекшее или могущее повлечь загрязнение атмосферного воздуха, и вообще невыполнение предписаний органов, осуществляющих контроль за охраной атмосферного воздуха.
Административными правонарушениями признаются нарушения правил охоты, рыболовства и китобойного промысла. 
К общераспространенным видам взысканий за административные правонарушений типа штрафов примыкают и такие специальные взыскания, как:
- приостановление работ, временное прекращение эксплуатации хозяйственно-технических объектов и механизмов, 
- перевод на особый режим пользования природным ресурсом, на особый режим контроля за его потреблением, 
- прекращение права природопользования вообще либо изъятие конкретного природного объекта из пользования, отказ в предоставлении нового природного объекта в пользование. 
Уголовная ответственность за экологические преступления. В последней редакции Уголовного кодекса РФ, введенной в действие с 1 января 1997 г., в Особенной части выделена отдельная глава 26 "Экологические преступления" (статьи 246 - 262). К экологической тематике относятся и ряд статей из иных глав Уголовного Кодекса. Например, статья 237 "Сокрытие информации об обстоятельствах, создающих опасность для жизни или здоровья людей", статья 245 "Жестокое обращение с животными" или статья 358 "Экоцид", относящаяся к главе 34 "Преступления против мира и безопасности человечества" и предусматривающаяся наказание до 20 лет лишения свободы.
Уголовная ответственность применяется только судом. Она назначается за совершение общественно опасных экологических деяний в случаях, когда другие, более мягкие меры наказания представляются недостаточными, безрезультатными, а исправление и перевоспитание нарушителей природоохранного законодательства требует применения более строгих, уголовных санкций. 
Рассмотрим предусмотренные уголовным законодательством экологические преступлений: Среди них - умышленное уничтожение или существенное повреждение лесных массивов путем поджога либо в результате небрежного обращения с огнем или другими источниками повышенной опасности (статья 261 Уголовного кодекса РФ), а также незаконная порубка деревьев и кустарников (статья 260 Уголовного кодекса РФ). 
Работники сельского хозяйства подлежат уголовной ответственности в случае нарушения ветеринарных правил, повлекшего распространение эпизоотии, т.е. эпидемии среди сельскохозяйственных животных (с массовым падежом скота) или иные тяжкие последствия (статья 249 Уголовного кодекса РФ). Аналогичным образом статья 249 Уголовного кодекса РФ карает за нарушение правил, установленных для борьбы с болезнями и вредителями растений, повлекшее тяжкие последствия. 
Уголовно наказуемы незаконная охота (статья 258 Уголовного кодекса РФ), незаконное занятое рыбными и другими водными добывающими промыслами (статья 256, ч.1 Уголовного кодекса РФ), а также незаконный промысел ценных морских животных - котиков и морских бобров (статья 256, ч.2 Уголовного кодекса РФ).  
В соответствии с Уголовным кодексом РФ преследуются и такие правонарушения, как производство лесосплава или взрывных работ с нарушением правил охраны рыбных запасов (статья 257 Уголовного кодекса РФ), нарушение правил охраны и использования недр (статья 255 Уголовного кодекса РФ), нарушение законодательства о континентальном шельфе (статья 253 Уголовного кодекса РФ).
Признаются преступлениями выбросы и сбросы экологически вредных веществ, т.е. такие действия, как загрязнение вод (статья 250 Уголовного кодекса РФ), атмосферы (статья 251 Уголовного кодекса РФ) или почвы (статья 254 Уголовного кодекса РФ), а также загрязнение морской среды (статья 252 Уголовного кодекса РФ). Речь идет о загрязнении веществами, вредными для здоровья людей или для живых ресурсов моря, либо другими отходами и материалами. При различных обстоятельствах ущерб окружающей среде могут принести признаваемые преступлениями нарушения правил охраны окружающей среды при производстве различных работ (статья 246 Уголовного кодекса РФ), особенно правил безопасности горных работ, работ на взрывоопасных предприятиях или во взрывоопасных цехах, утвержденных законодательством правил при производстве строительных работ, если они повлекли тяжкие последствия.
К преступлениям могут приводить нарушения правил обращения (распределения, переработки, хранения, перевозки и др.) экологически опасных веществ и отходов, например, радиоактивных (статья 247 Уголовного кодекса РФ), а также нарушения правил безопасности при обращении с микробиологическими либо другими биологическими агентами или токсинами (статья 248 Уголовного кодекса РФ). 
Нарушение режима особо охраняемых природных территорий и природных объектов (заповедников, заказников, национальных парков, памятников природы и др.) - уголовное преступление (статья 262 Уголовного кодекса РФ). Таковым является также уничтожение критических местообитаний для организмов, занесенных в Красную книгу Российской Федерации, повлекшее гибель популяций этих организмов (статья 259 Уголовного кодекса РФ).
Как эффективно бороться с экологическими  преступлениями и правонарушениями? Экологические правонарушители - это не только те, кто собирает букеты из редких растений или тащит из леса елку под Новый год. Ныне экологические преступники активно используют возможности современной техники, в том числе доступные им в силу служебного положения. Известно, например, что в ряде областей Центральной России с применением автотранспорта отстреливались вдоль дорог во время кормежки лоси, которые затем вывозились в другие области с целью скрытия следов преступления. В Краснодарском крае велась охота на зайцев с помощью мотоцикла. Зайцев ослепляли светом фар, а затем забивали. Зарегистрировано браконьерство с применением легких самолетов в Якутии, Тюменской и Читинской областях. К сожалению, подобные факты встречаются и в других регионах. В описанных случаях и вообще при использовании при незаконной охоте катеров, вертолетов и других транспортных средств ответственность предусмотрена согласно Уголовному кодексу РФ в усиленном размере. В частности, орудия преступления, в том числе автомашины, мотоциклы и иные наземные, водные и воздушные транспортные средства, с помощью которых совершаются или облегчаются преступные действия, согласно приговору суда должны подлежать конфискации, т. е. безвозмездному изъятию. 
В судебной практике при определении крупного, существенного или значительного ущерба при нарушении законодательства об охране животного мира стали приниматься во внимание не только сумма этого ущерба, но и другие обстоятельства. А именно, экологическая ценность, количество незаконно добытого, поврежденного или уничтоженного, размер вреда, нанесенного животному миру. Например, крупный ущерб - это отстрел медведя, зубра, лося, оленя при незаконной охоте, уничтожение мест нереста, гибель большого количества мальков при незаконном занятии водным добывающим промыслом, отлов или уничтожение животных, занесенных в «Красную книгу». 
Особую экологическую опасность представляют лица, виновные в незаконном занятии рыбным и другими водными добывающими промыслами, незаконной охоте, незаконной порубке леса, если они применяли при этом государственный или общественный транспорт с использованием своего должностного положения и путем обмана или злоупотребления доверием.  Тогда их действия должны квалифицироваться по совокупности статей Уголовного кодекса РФ. А именно, предусматривающих ответственность за нарушение законодательства об охране природы, а также ответственность за причинение имущественного ущерба государству или общественной организации путем обмана или злоупотребления доверием. 
Дела о причинении крупного ущерба, в том числе об истреблении большого числа ценных или редких животных, а также о совершении преступления группой, с применением взрывчатых веществ, химикатов, токсичных и других ядовитых веществ заслуживают рассмотрения в открытых судебных заседаниях с участием представителей органов охраны природы и общественных экологических организаций.
Успех в наведении экологического правопорядка достигается постепенным наращиванием общественного и государственного воздействия на злостных правонарушителей, сочетанием воспитательных, экономических и правовых мер. Например, Воронежский завод синтетического каучука выбрасывал в атмосферу дурнопахнущие токсические химические вещества, отрицательно влияющие на здоровье людей. Сначала администрация завода доказывала безвредность выбрасываемых веществ. Созданная из специалистов и ученых комиссия обосновала причинную связь между выбросами и повышенной заболеваемостью проживающих вокруг людей: у них существенно чаще, чем в контрольной группе, наблюдались головная боль, утомляемость, бессонница. Отрицался заводом и ежедневный сброс в водохранилище до 40 тыс. м3 неочищенных сточных вод. Экспертиза подтвердила дефектность очистных сооружений. В административном порядке многократно штрафовались должностные лица предприятия: дважды - директор, пять раз - главный инженер, по несколько раз - заместитель главного инженера, заместитель директора по строительству, начальники цехов. Девятнадцать руководящих работников завода лишались премий. К заводу был предъявлен иск за незаконный сброс сточных вод и загрязнение водоемов; ущерб с завода взыскали, а прокуратура обратилась в суд с регрессным иском к виновным лицам - руководителям предприятия и его служб. Наконец, были даны предписания о немедленной приостановке работы одного из наиболее экологически вредных цехов, а также предостережение о привлечении к уголовной ответственности руководителей предприятия. И только эти меры подействовали - немедленно заводом были изысканы средства для строительства новых очистных сооружений, цеха производства катализаторов, а также срочной эвакуации из санитарно-защитной зоны жилья и детских учреждений (завод срочно приобрел квартиры для переселяемых жильцов и новые помещения для детских учреждений).
 	О развитии правового обеспечения в области экологии. Руководством Российской Федерации провозглашена правовая реформа в России, призванная усилить правовое обеспечение в различных сферах жизни современного общества. Для ее разработки, конкретизации, планирования и поэтапного осуществления нужна активная работа практикующих юристов и научных работников в этой сфере, а также всех специалистов, использующих правовые знания в своей работе. Реформа касается и правового обеспечения охраны окружающей природной среды. Чрезвычайно важно уяснить проблемы правовой реформы в экологии, пути ее продвижения, цели, средства.
Основными целями этой реформы являются обеспечение оздоровления окружающей среды в интересах здоровья человека и экологической безопасности общества с помощью правовых средств. Действие права проходит несколько стадий. Это правотворчество, затем организация применения права, контроль и, наконец, повседневная правоохранительная деятельность, связанная, в частности, с профилактикой правонарушений. Можно условно классифицировать в соответствии с Конституцией деятельность государственных органов по их видам: законодательная, исполнительная, судебная ветви власти. Необходимо подчеркнуть, что права и свободы гражданина представляют высшую ценность, как сказано в ст. 2 Конституции Российской Федерации. Рассмотрим продвижение правовой реформы в экологию с данных позиций.
Развитие экологического законодательства. Любая правовая реформа начинается с реформы законодательства (правда, важная проблема для России заключается еще и в том, чтобы реформа на этом не заканчивалась, чтобы принятые законы не "ставились на полку", а работали). Экологические нормы российского законодательства нуждаются в реформировании по следующим направлениям:
- собственно экологическое законодательство, посвященное общим вопросам охраны окружающей природной среды;
- законодательство о конкретных видах природных ресурсов (земельное, горное, водное, лесное, о животном мире, об атмосферном воздухе и др.);
- экологические вопросы в других отраслях законодательства - административном, уголовном, финансовом (в том числе налоговом) и др.
Остановимся лишь на общих принципах реформирования экологических норм российского законодательства. Среди них выделим признание приоритетности экологии перед экономикой (хотя это и трудно осуществить в период длительного экономического кризиса, и непривычно для большинства населения, которому средства массовой информации внушают ложную мысль о приоритетности экономики как всеми другими сторонами жизни).
Один из основополагающих принципов - реальное обеспечение полной открытости экологической информации. Причем не только формальной открытости. Необходим юридически подкрепленный комплекс мер по доведению такой информации до каждого гражданина, а также по обучению граждан методам обращения с экологической информацией (т.е. понимания ее значения для практической жизни гражданина и возможности использования этой информации в реальных делах, в том числе при обращении во властные структуры и судебные органы).
Необходимо дальнейшее адекватное развитие организационно-экономического механизма охраны окружающей природной среды. Имеется в виду не только усиление чисто экономических мер, но и сохранение в то же время государственных мер воздействия на загрязнителей (как это практикуется и в других странах, например, в Германии и США).
Сказанное предполагает стабильное функционирование и развитие системы государственных органов, уполномоченных заниматься охраной и оздоровлением окружающей природной среды. Естественно, во главе их должен стоять единый координирующий орган, например, Госкомэкология  или Министерство природных ресурсов РФ. Эти органы должны быть  укомплектованы компетентными специалистами (что предполагает развертывание системы подготовки специалистов с высшим образованием и системы повышения квалификации экологов различных специальностей).
Все звенья организации контроля и наложения наказаний за экологические правонарушения должны быть соединены без каких-либо пробелов в этом механизме охраны окружающей природной среды. Следует обеспечить публичность осуществления основных властных и контрольных полномочий в области экологии. При этом необходимо признание реалий, например, разных видов собственности на землю и другие природные ресурсы, что порождает соответствующие правовые последствия в осуществлении управления и контроля в области охраны окружающей природной среды.
Отметим также требование законодательного размежевания исполнительной и судебной власти, обеспечения их самостоятельности и независимости (например, при применении мер административной ответственности за экологические правонарушения).
Как видим, направления правовой реформы в экологии тесно переплетаются и сочетаются с более общими подходами к правовой реформе. Иное и трудно представить, так как экологические общественные отношения напрямую зависят от других сфер общественного бытия и сами на них влияют. Немаловажны и проблемы организации законодательного процесса, которые также имеют довольно общий (отнюдь не только экологический) характер. Отметим некоторые из них.
Законопроекты, выносимые для обсуждения в российском парламенте - Федеральном Собрании Российской Федерации - зачастую недостаточно предварительно проработаны. Зачастую невооруженным глазом заметны ведомственность и лоббирование законопроектов. Это является само по себе вполне естественным явлением, распространенным и в других странах. Однако ведомственность и лоббирование наносит особо заметный вред в нашей стране из-за отсутствия длительных парламентских традиций в России, устоявшихся обычаев и процедур. 
Отметим также неизбежную, особенно на первых порах, множественность проектов и точек зрения по одному и тому же вопросу. С большим сожалением приходится констатировать, что эта неразбериха сочетается с отсутствием, как правило, квалифицированных правовых экспертиз законопроектов, равно как и иных способов получения компетентных заключений. Это связано как с общей слабостью юридической науки в России, так и с достойной удивления, сожаления и осуждения оторванностью этой науки от практики законодательной деятельности.
Вредит делу и погоня законодателей за большим числом принятых законов в ущерб их качеству.
Сказанное объясняет появление большого числа противоречий, пробелов, нестыковок в законодательстве. Анализ этих и ряда других проблем позволяет наметить пути продвижения законодательного процесса в экологии как части правовой реформы в целом. Скорость продвижения зависит не только от экологического законотворчества. Большое значение имеет общая ситуация в стране и вызванная ею загрузка законодателей текущими проблемами.
Проведение правовой реформы в организации реального применения экологического законодательства, в частности, в деятельности исполнительных органов разного уровня представляет собой еще более актуальную проблему. Для иностранных наблюдателей и для большинства наших граждан дело зачастую сводится лишь к принятию нового законодательства. В странах с многовековыми правовыми традициями, парламентским режимом и контролем, свободой информации главное в осуществлении реформы, действительно, заключается лишь в установлении новой нормы, нового требования государства к своим гражданам-налогоплательщикам. Когда же уважение к закону, к праву не стало и не может стать повседневной нормой поведения в силу исторически сложившейся общественной психологии, когда граждане систематически встречались и продолжают встречаться с безнаказанными грубыми нарушениями правовых требований, в том числе со стороны должностных лиц, призванных стоять на страже закона, а то и принимающих обязательные к исполнению правовые акты, в этих обстоятельствах принятие закона становится необходимой, но вовсе не главной стадией функционирования правового механизма. Отношение русского народа к закону выражено пословицей: "Закон, что дышло, куда повернул, туда и вышло". Для России не может быть ориентиром и засилье адвокатского крючкотворства, как в США. У нас важно не столько приказать, сколько убедить. 
Можно сказать и по-другому: традиционное право с его неписанными нормами гораздо важнее для нас, чем официально принятые верховной властью законы и другие правовые акты. Тем более, что легитимность этой верховной власти в глазах большинства народа весьма мала. Средства массовой информации за последние десять лет сделали деятельность высшего законодательного органа страны - Государственной Думы - посмешищем в глазах среднего гражданина. Разве можно смеяться над законодателями и уважать законы?
Правовая реформа деятельности исполнительной власти в области экологии может означать, прежде всего, соблюдение исполнительными органами экологических требований законов, а также постановлений самой исполнительной власти. Например, обязательности проведения государственной экологической экспертизы всех предпроектных и проектных материалов, относящихся к хозяйственной или иной деятельности, которая может отрицательно повлиять на окружающую природную среду. Естественно, необходимыми условиями являются обеспечение всех заинтересованных должностных лиц текстами нормативных актов (на бумажных или электронных носителях) и систематический спрос с чиновников за соблюдение требований экологического законодательства. Весьма важно регулярное обучение должностных лиц и граждан за счет государства применению и соблюдению правовых актов в области экологии.
Регулярное (а не от случая к случаю) стимулирование, материальное и моральное награждение добросовестных природопользователей, равно как и соответствующее вине и нанесенному ущербу наказание загрязнителей должно сочетаться с повседневным и непрерывным государственным и общественным контролем за применением экологического законодательства. 
Постоянно должна проводиться государственная поддержка природоохранных организаций (объединений) граждан, в том числе финансовая. За счет государства следует субсидировать средства массовой информации, содействующих продвижению правовой реформы в экологии, должен быть налажен массовый выпуск и распространение соответствующей литературы для широкого читателя.
Природоохранные органы нуждаются в дальнейшем развитии и  реформировании. Их внимание следует сосредоточить на узловых вопросах повышения компетентности и профессионализма аппарата, его правового воспитания.
Необходимо расширение преподавания экологии в средней школе, дальнейшее развертывание подготовки в вузах специалистов по различным направлениям экологии. Очевидны очередные задачи в области экологической науки: организация и финансирование в достаточном объеме научных исследований в области охраны окружающей природной среды и рационального природопользования, введение соответствующих специальностей научных работников и создание сети экологических специализированных советов по защите диссертаций. Должен быть налажен выпуск учебной и научной литературы, и т.д.
Разумеется, этот перечень может быть расширен, дополнен, конкретизирован.
Судебная власть и экология. Больше всего за последние годы в России в правовой сфере, вероятно, сделано в области судебной реформы. Но именно в области экологии она оказалась наименее эффективной. Суды и арбитражные суды не "повернулись лицом" к экологическим делам. Мало проводится обобщений судебной практики, не осуществляется должная экологическая специализация судей, экологические дела весьма неохотно принимаются к производству, редко рассматриваются по существу. Приходится признать, что экологические иски граждан часто "притормаживаются" в судебных инстанциях. 
Здесь немало объективных причин. Следует назвать загруженность судей, отсутствие квалификации в области экологии, сложность экологических дел по существу (необходимость привлечения экспертов). В настоящее время большую актуальность для общества имеют многие другие – неэкологические – судебные дела (о коррупции, об организованной преступности, о выборах, о чести и достоинстве граждан и др.). Свою лепту вносят недостаточное общественное внимание к вопросам экологии, наконец, всеобщий социально-экономический кризис в стране. Ликвидация этих причин будет способствовать продвижению правовой реформы в экологии. 
Что же можно сделать? Суды различных уровней могут получить со стороны вышестоящих судебных органов новые руководящие разъяснения по вопросам экологии. Целесообразно организовать обучение судей экологическим вопросам, специализацию судей. Необходимо постоянно заниматься привлечением общественного внимания к судебной практике, формированием общественного мнения вокруг экологической категории дел вообще и вокруг каждого конкретного экологического дела в частности. В частности, следует организовывать показательные выездные судебные процессы по экологическим делам.
Весьма важно усиление контактов и организация постоянного взаимодействия судебных и природоохранительных органов (в частности, организация регулярного обмена информацией, нормативными актами при сохранении независимости и самостоятельности судебной и исполнительной властей).
Необходимо отметить, что большая часть судебно-правовой реформы лежит вне экологии, в частности, вопросы обеспечения судей необходимыми условиями для работы, материальной базой, современной компьютерной техникой, организации быстрого и без исключений исполнения решений, принятых судом.
Как бы ни совершенствовались ветви и органы власти, правовая реформа может иметь успех только тогда, когда она поддерживается народом. Образно говоря, ключ правовой реформы находится у граждан, у населения. Особенно это касается правовой реформы в области экологии. Законодательство предоставило гражданам обширные права в области защиты окружающей среды, о чем говорилось выше. Они могут требовать назначения экологической экспертизы, предоставления экологической информации, добиваться в судебном или административном порядке отмены решений о размещении, строительстве, эксплуатации экологически вредных объектов, возмещения причиненного  здоровью и имуществу вреда, закрытия или приостановления экологически вредных производств. Таким образом, российское законодательство дало гражданам права требовать. Однако требований экологического характера предъявляется пока немного, несмотря на ухудшающуюся окружающую среду, очевидное всем понижение ее качества.
Основные причины этого видятся в следующем. Граждане отчетливо понимают многолетние перспективы развертывания судебных процедур, необходимость существенных затрат времени и финансов (в том числе в виде упущенной выгоды) со слабой надеждой на адекватное возмещение потерь. На это накладывается недостаточное понимание гражданами того, что их экологические права не дарованы им кем-то свыше, а принадлежат им от рождения. А также боязнь вступать в конфликт с государством, отчужденным от граждан, слабость общественных организаций (объединений) и структур сообщества граждан, подавляемых в течение ряда веков Российским государством, практическое отсутствие достаточно профессиональных и достаточно массовых общественных образований (организаций, объединений), действующих в поддержку экологических прав граждан. И, возможно, самое главное - неверие в силу закона, пренебрежение к закону; привычка подчинения традиции или начальнику, а не праву, вполне оправданная российской общественной психологией и российской историей. Граждане привыкли думать, что государство заботится о них, а отстаивание экологических прав в суде зачастую означает открытую борьбу с теми или иными государственными органами и организациями.  
Частично повторяясь, можно сформулировать еще целый ряд причин. Нежелание тратить время, нервы, средства на судебные и административные тяжбы; нежелание прослыть сутягой в глазах друзей, сослуживцев, знакомых, соседей. Отсутствие у подавляющего большинства граждан собственности, страдающей от загрязнения окружающей среды. Наличие более актуальных, на взгляд граждан, экономических и житейских проблем, что вполне естественно в условиях современного многолетнего экономического кризиса. Недостаток экологического образования и воспитания, в частности, неразвитость глобального, т.е. планетарного мышления. Неадекватное состояние правового сознания,  соответствующее неадекватному положению правовых органов в России. 
Если удастся устранить перечисленные причины или ослабить их действие, то это будет означать продвижение правовой реформы, в том числе в экологии. Невозможно оценить необходимое время, но цель должна быть намечена, и к ней надо начать двигаться. Правовая реформа в экологии необходима, поэтому она  должна быть осуществлена.

Литература

1. Новицкий П.В., Зограф И.А. Оценка погрешностей результатов измерений. - Л.: Энергоатомиздат, 1985. - 248 с.
2. Орлов А.И. Эконометрика. - М.: Изд-во "Экзамен", 2002. – 576 с.
3. Пиндайк Р., Рубинфельд Д. Микроэкономика. - М.: «Экономика», «Дело», 1992. – 510 с.
4. Менеджмент  / Под ред. Ж.В. Прокофьевой.  – М.: Знание, 2000. - 288 с.
5. Орлов А.И. Устойчивость в социально-экономических моделях. - М.: Наука,1979. - 296 с.
6. Экология. / Под ред. С.А. Боголюбова.  – М.: Знание, 1999. - 288 с.
7. Серов Г.П. Основы экологической безопасности. - М.: Изд-во МНЭПУ, 1993. – 324 с.
8. Орлов А.И., Федосеев В.Н. Проблемы управления экологической безопасностью. - Журнал «Менеджмент в России и за рубежом». 2000. No.6. С.78-86.
9. Вишняков Я.Д., Илюшникова Т.А. Глобальный экологический кризис и пути выхода из него: эколого-экономические и управленческие аспекты. - Журнал «Менеджмент в России и за рубежом». 2001. No.5. С.60-71.
10. Вишняков Я.Д., Харченко С.А. Управление обеспечением безопасности предприятий: экономические подходы. - Журнал «Менеджмент в России и за рубежом». 2001. No.5. С.72-79.
11. Астафьева О.Е., Вишняков Я.Д., Новоселов А.Л. О возможности повышения эффективности управления природоохранной деятельностью. - Журнал «Менеджмент в России и за рубежом». 2001. No.6. С.80-87.
12. Боголюбов С.А. Экологическое право. Учебник для вузов. - М.: Изд-во «Инфра-М», 1998. – 442 с.
13. Боголюбов С.А. Референдумы по экологически значимым проектам. - М.: Центр экологической политики России, 1998. - 47 с.
 14. Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» от 19 декабря 1991 т. // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. - 1992. - № 10. - С. 457.
15. Конституция Российской Федерации. - М.: Издательская группа ИНФРА.М – НОРМА, 1997. – 80 с.
16. Экологический учет для предприятий / Конференция ООН по торговле и развитию: Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1997. - 200 с. 
17. Декларация Рио-де-Жанейро. - Журнал "Мир науки". 1992. № 4. 
18. Комментарии к Закону «Об охране окружающей природной среды» / Отв. ред. С.А. Боголюбов. — М., 1997.
17. Пермяков Р.С. Экономический механизм экологического менеджмента. Лекции. - М., 1998.
18. Царегородцев Г. А. и др. Платежи за пользование природными ресурсами. Комментарий. — М., 1998.
19. Экология и экономика природопользования / Под. ред. Э.В. Гирусова. — М., 1998.
 
Контрольные вопросы

1.	Как за последние 100 лет повлияла на человека смена окружающей среды?
2.	Какие "победы" человека над природой Вам известны?
3.	Что Вы знаете о недостатке природных ресурсов, в частности, полезных ископаемых?
4.	Что такое "устойчивое развитие"? 
5.	К каким последствиям приводит переход к  "устойчивому развитию"? 
6.	Что включают в компонент "литосфера" окружающей природной среды? 
7.	Что Вам известно об экологическом значении гидросферы и атмосферы?
8.	Как взаимодействует человечество с остальной частью биосферы?
9.	Какие виды загрязнений окружающей среды Вы знаете? 
10.	 Чем постоянный экологический риск отличается от аварийного экологического риска? 
11.	 Следует ли из увеличения обращаемости населения в медицинские учреждения вывод об ухудшении здоровья населения?
12.	 Есть ли основания предполагать, что величина риска адекватно описывается нормальной (гауссовской) функцией распределения?
13.	 Какие характеристики случайного риска Вы знаете?
14.	 Какие однокритериальные задачи минимизации риска Вы знаете?
15.	 Какие  многокритериальные задачи управления рисками Вы знаете?
16.	 Что называют экологической безопасностью и экологической опасностью?
17.	 Приведите примеры отдельных видов экологических опасностей.
18.	 Какие технологии утилизации радиоактивных отходов Вы знаете? 
19.	 Кто занимается обеспечением экологической безопасности? 
20. Каковы полномочия России и ее субъектов в области экологии? 
21. Какие природные объекты подлежат правовой охране? 
22. Какие виды экологического законодательства функционируют? 
23. Как обеспечиваются экологические права граждан? 
24. Что такое экологический ущерб и как он взыскивается? 
25. С чего начинается правовая реформа? 
26. Каковы направления правовой реформы в экологии? 
27. В чем причины медленного темпа осуществления правовой реформы в экологии?
28. Что такое дисциплинарная, гражданско-материальная, административная, уголовная ответственность в области экологии?
29. Почему граждане редко обращаются в правоохранительные органы по поводу экологических правонарушений?

Темы докладов и рефератов

1.	Причины обострения экологических проблем в современном мире.
2.	Сравнение природной и антропогенной среды обитания человека и домашних животных.
3.	Экологическое значение решения конференции 1992 г. в Рио-де-Жанейро о необходимости перехода к "устойчивому развитию".
4.	Последствия перехода к "устойчивому развитию" для организации экономической жизни.
5.	Основные компоненты окружающей природной среды и их взаимосвязь.
6.	Борьба с загрязнениями окружающей природной среды твердыми отходами. 
7.	Борьба с загрязнениями окружающей природной среды жидкими отходами. 
8.	Борьба с загрязнениями окружающей природной среды газообразными отходами. 
9.	Борьба с биологическими загрязнениями окружающей природной среды. 
10.	Борьба с тепловыми загрязнениями окружающей природной среды. 
11.	 Борьба с шумовыми загрязнениями окружающей природной среды. 
12.	 Борьба с вибрационными загрязнениями окружающей природной среды. 
13.	 Борьба с волновыми загрязнениями окружающей природной среды. 
14.	 Борьба с радиационными загрязнениями окружающей природной среды. 
15. Административные, экономические, технологические, политические и 
      социально-психологические методы решения экологических проблем.
16. Постоянный экологический риск и здоровье населения.
17. Параметрические и непараметрические вероятностные модели риска.
18. Сравнение семи характеристик случайного риска.
19. Сравнение семи однокритериальных задач минимизации случайного риска. 
20. Многокритериальные задачи управления рисками.
21. Применение статистики объектов нечисловой природы в задачах управления рисками. 
22. Применение нечетких множеств в задачах управления рисками. 
23. Проблема экологической безопасности продовольствия.
24. Проблема озонового слоя.
25. Проблема радиоактивных отходов.
26. Обеспечение экологической безопасности государственными экологическими службами и общественными экологическими организациями (объединениями). 
27. Конституционные основы экологии.
28. Структура экологического законодательства в России.
29. Экологические права граждан. 
30. Принципы охраны окружающей среды и их реализация. 
31. Виды и содержание ответственности за экологические правонарушения.
32. Примеры экологических правонарушений и наказаний за них.
33. Российская общественная психология и концепция правового государства. 

2.4. Методы эколого-экономического анализа
 
2.4.1. Экспертные методы принятия решений в экологии
 
В задачах обеспечения экологической безопасности, управления природопользованием и охраны окружающей природной среды постоянно используются разнообразные методы экспертных оценок. О них рассказывается в настоящей главе.
Примеры методов экспертных оценок. 	Что будет с окружающей природной средой через десять лет? Как изменится экологическая обстановка? Будет ли обеспечена экологическая безопасность промышленных производств или же вокруг станет простираться рукотворная пустыня? Достаточно вдуматься в эту постановку вопроса, проанализировать, как десять или тем более двадцать лет назад мы представляли себе сегодняшний день, чтобы понять, что стопроцентно надежных прогнозов просто не может быть. Вместо утверждений с конкретными числами можно ожидать лишь качественных оценок. Тем не менее мы должны принимать решения, например, об экологических и иных проектах и инвестициях, последствия которых скажутся через десять, двадцать и т.д. лет. Как быть? Остается обратиться к методам экспертных оценок. Что это за методы?
 	Бесспорно совершенно, что для принятия обоснованных решений необходимо опираться на опыт, знания и интуицию специалистов. После второй мировой войны в рамках кибернетики, теории управления, менеджмента и исследования операций стала развиваться самостоятельная дисциплина - теория и практика экспертных оценок. 
	Методы экспертных оценок - это методы организации работы со специалистами-экспертами и обработки мнений экспертов. Эти мнения обычно выражены частично в количественной, частично в качественной форме. Экспертные исследования проводят с целью подготовки информации для принятия решений ЛПР. Для проведения работы по методу экспертных оценок создают Рабочую группу (сокращенно РГ), которая и организует по поручению ЛПР деятельность экспертов, объединенных (формально или по существу) в экспертную комиссию (ЭК).
Экспертные оценки бывают индивидуальные и коллективные. Индивидуальные оценки - это оценки одного специалиста. Например, преподаватель единолично ставит отметку студенту, а врач - диагноз больному. Но в сложных случаях заболевания или угрозе отчисления студента за плохую учебу обращаются к коллективному мнению - симпозиуму врачей или комиссии преподавателей. Аналогичная ситуация - в армии. Обычно командующий принимает решение единолично. Но в сложных и ответственных ситуациях проводят военный совет. Один из наиболее известных примеров такого рода - военный совет 1812 г. в Филях, на котором под председательством М.И. Кутузова решался вопрос: "Давать или не давать французам сражение под Москвой?"
	Другой простейший пример экспертных оценок - оценка номеров в КВН. Каждый из членов жюри поднимают фанерку со своей оценкой, а технический работник вычисляет среднюю арифметическую оценку, которая и объявляется как коллективное мнение жюри (ниже мы увидим, что такой подход некорректен с точки зрения теории измерений). 
В фигурном катании процедура усложняется - перед усреднением отбрасываются самая большая и самая маленькая оценки. Это делается для того, чтобы не было соблазна завысить оценку одной спортсменке (например, соотечественнице) или занизить другой. Такие резко выделяющиеся из общего ряда оценки будут сразу отброшены.
Экспертные оценки часто используются при выборе - одного варианта технических устройств из нескольких, группы космонавтов из многих претендентов, набора проектов научно-исследовательских работ для финансирования из массы заявок, получателей экологических кредитов из многих желающих, выбор инвестиционных проектов для реализации среди представленных, и т.д. 
	Существует масса методов получения экспертных оценок. В одних с каждым экспертом работают отдельно, он даже не знает, кто еще является экспертом, а потому высказывает свое мнение независимо от авторитетов. В других экспертов собирают вместе для подготовки материалов для ЛПР, при этом эксперты обсуждают проблему друг с другом, учатся друг у друга, и неверные мнения отбрасываются. В одних методах число экспертов фиксировано и таково, чтобы статистические методы проверки согласованности мнений и затем их усреднения позволяли принимать обоснованные решения. В других - число экспертов растет в процессе проведения экспертизы, например, при использовании метода "снежного кома" (о нем - дальше). 
	Не меньше существует и методов обработки ответов экспертов, в том числе весьма насыщенных математикой и компьютеризированных. Многие из них основаны на достижениях статистики объектов нечисловой природы и других современных методах прикладной статистики.  
Один из наиболее известных методов экспертных оценок - это метод "Дельфи". Название дано по ассоциации с древним обычаем для получения поддержки при принятии решений обращаться в Дельфийский храм. Он был расположен у выхода ядовитых вулканических газов. Жрицы храма, надышавшись отравы, начинали пророчествовать, произнося непонятные слова. Специальные "переводчики" - жрецы храма толковали эти слова и отмечали на вопросы пришедших со своими проблемами паломников. По традиции говорят, что Дельфийский храм находился в Греции. Но там нет вулканов. Видимо, он был в Италии - у Везувия или Этны, а сами описанные предсказания происходили в XII-XIV вв. Это вытекает из высшего достижения современной исторической науки - новой статистической хронологии.
В США в 1960-х годах методом Дельфи назвали экспертную процедуру прогнозирования научно-технического развития. В первом туре эксперты называли вероятные даты тех или иных будущих свершений. Во втором туре каждый эксперт знакомился с прогнозами всех остальных. Если его прогноз сильно отличался от прогнозов основной массы, его просили пояснить свою позицию, и часто он изменял свои оценки, приближаясь к средним значениям. Эти средние значения и выдавались заказчику как групповое мнение. Надо сказать, что реальные результаты исследования оказались довольно скромными - хотя дата высадки американцев на Луну была предсказана с точностью до месяца, все остальные прогнозы провалились - холодного термоядерного синтеза и средства от рака в ХХ в. человечество не дождалось. Однако сама методика оказалась популярной - за последующие годы она использовалась не менее 40 тыс. раз. Средняя стоимость экспертного исследования по методу Дельфи - 5 тыс. долларов США, но в ряде случаев приходилось расходовать и более крупные суммы - до 130 тыс. долларов. 
Несколько в стороне от основного русла экспертных оценок лежит метод сценариев, применяемый прежде всего для экспертного прогнозирования. Рассмотрим основные идеи технологии сценарных экспертных прогнозов. Экологическое или социально-экономическое прогнозирование, как и любое прогнозирование вообще, может быть успешным лишь при некоторой стабильности условий. Однако решения органов власти, отдельных лиц, иные события меняют условия, и события развиваются по-иному, чем ранее предполагалось. Вполне очевидно, что после первого тура президентских выборов 1996 г. о дальнейшем развитии событий можно было говорить лишь в терминах сценариев: если во втором туре победит Б.Н. Ельцин, то будет то-то и то-то, если же победит Г.А. Зюганов, то события пойдут так-то и так-то.
 	Метод сценариев необходим не только в экологической или социально-экономической области. Например, при разработке методологического, программного и информационного обеспечения анализа риска химико-технологических проектов необходимо составить детальный каталог сценариев аварий, связанных с утечками токсических химических веществ. Каждый из таких сценариев описывает аварию своего типа, со своим индивидуальным происхождением, развитием, последствиями, возможностями предупреждения. 
	Таким образом, метод сценариев - это метод декомпозиции задачи прогнозирования, предусматривающий выделение набора отдельных вариантов развития событий (сценариев), в совокупности охватывающих все возможные варианты развития. При этом каждый отдельный сценарий должен допускать возможность достаточно точного прогнозирования, а общее число сценариев должно быть обозримо.
	Возможность подобной декомпозиции не очевидна. При применении метода сценариев необходимо осуществить два этапа исследования:
	- построение исчерпывающего, но обозримого набора сценариев;
	- прогнозирование в рамках каждого конкретного сценария с целью получения ответов на интересующие исследователя вопросы.
	Каждый из этих этапов лишь частично формализуем. Существенная часть рассуждений проводится на качественном уровне, как это принято в общественно-экономических и гуманитарных науках. Одна из причин заключается в том, что стремление к излишней формализации и математизации приводит к искусственному внесению определенности там, где ее нет по существу, либо к использованию громоздкого математического аппарата. Так, рассуждения на словесном уровне считаются доказательными в большинстве ситуаций, в то время как попытка уточнить смысл используемых слов с помощью, например, теории нечетких множеств приводит к весьма громоздким математическим моделям.
  	Набор сценариев должен быть обозрим. Приходится исключать различные маловероятные события - прилет инопланетян, падение астероида, массовые эпидемии ранее неизвестных болезней, и т.д. Само по себе создание набора сценариев - предмет экспертного исследования. Кроме того, эксперты могут оценить вероятности реализации того или иного сценария.  
	Прогнозирование в рамках каждого конкретного сценария с целью получения ответов на интересующие исследователя вопросы также осуществляется в соответствии с описанной выше методологией прогнозирования. При стабильных условиях могут быть применены статистические методы прогнозирования временных рядов. Однако этому предшествует анализ с помощью экспертов, причем зачастую прогнозирование на словесном уровне является достаточным (для получения интересующих исследователя и ЛПР выводов) и не требующим количественного уточнения.   
Как известно, при принятии решений на основе анализа ситуации (как говорят, при ситуационном анализе), в том числе анализе результатов прогнозных исследований, можно исходить из различных критериев. Так, можно ориентироваться на то, что ситуация сложится наихудшим, или наилучшим, или средним (в каком-либо смысле) образом. Можно попытаться наметить мероприятия, обеспечивающие минимально допустимые полезные результаты при любом варианте развития ситуации, и т.д. 
	Еще один вариант экспертного оценивания - мозговой штурм. Организуется он как собрание экспертов, на выступления которых наложено одно, но очень существенное ограничение - нельзя критиковать предложения других. Можно их развивать, можно высказывать свои идеи, но нельзя критиковать! В ходе заседания эксперты, "заражаясь" друг от друга, высказывают все более экстравагантные соображения. Часа через два записанное на магнитофон или видеокамеру заседание заканчивается, и начинается второй этап мозгового штурма - анализ высказанных идей.  Обычно из 100 идей 30 заслуживают дальнейшей проработки, из 5-6 дают возможность сформулировать прикладные проекта, а 2-3 оказываются в итоге приносящими полезный эффект - прибыль, повышение экологической безопасности, оздоровление окружающей природной среды и т.п. При этом интерпретация идей - творческий процесс. Например, при обсуждении возможностей защиты кораблей от торпедной атаки была высказана идея: "Выстроить матросов вдоль борта и дуть на торпеду, чтобы изменить ее курс". После проработки эта идея привела к созданию специальных устройств, создающих волны, сбивающиеся торпеду с курса.
Основные стадии экспертного опроса. Более подробно рассмотрим отдельные этапы экспертного исследования. Как показывает опыт, с точки зрения менеджера - организатора такого исследования целесообразно выделять следующие стадии проведения экспертного опроса. 
	1) Принятие решения о необходимости проведения экспертного опроса и формулировка Лицом, Принимающим Решения (ЛПР) его цели. Таким образом, инициатива должна исходить от руководства, что в дальнейшем обеспечит успешное решение организационных и финансовых проблем. Очевидно, что исходный толчок может быть дан докладной запиской одного из сотрудников или дискуссией на совещании, но реальное начало работы - решение ЛПР.  
	2) Подбор и назначение ЛПР основного состава Рабочей группы, сокращенно РГ (обычно - научного руководителя и секретаря). При этом научный руководитель отвечает за организацию и проведение экспертного исследования в целом, а также за анализ собранных материалов и формулировку заключения экспертной комиссии. Он участвует в формировании коллектива экспертов и выдаче задания каждому эксперту (вместе с ЛПР или его представителем). Он сам - высококвалифицированный эксперт и признаваемый другими экспертами формальный и неформальный руководитель экспертной комиссии. Дело секретаря - ведение документации экспертного опроса, решение организационных задач. 
	3) Разработка РГ (точнее, ее основным составом, прежде всего научным руководителем и секретарем) и утверждение у ЛПР технического задания на проведение экспертного опроса. На этой стадии решение о проведении экспертного опроса приобретает четкость во времени, финансовом, кадровом, материальном и организационном обеспечении. В частности, формируется Рабочая Группа, в РГ выделяются различные подгруппы специалистов - аналитическая, эконометрическая (специалисты по методам), компьютерная, по работе с экспертами (например, интервьюеров), организационная. Очень важно для успеха, чтобы все эти позиции были утверждены ЛПР. 
	4) Разработка аналитической группой РГ подробного сценария (т.е. регламента) проведения сбора и анализа экспертных мнений (оценок). Сценарий включает в себя прежде всего  конкретный вид информации, которая будет получена от экспертов (например, слова, условные градации, числа, ранжировки, разбиения или иные виды объектов нечисловой природы). Например, довольно часто экспертов просят высказаться в свободной форме, ответив при этом на некоторые количество заранее сформулированных вопросов. Кроме того, их просят заполнить формальную карту, в каждом пункте выбрав одну из нескольких градаций. Сценарий должен содержать и конкретные методы анализа собранной информации. Например, вычисление медианы Кемени, статистический анализ люсианов, применение иных методов статистики объектов нечисловой природы и других разделов прикладной статистики (о некоторых из названных методов речь пойдет ниже). Эта работа ложится на эконометрическую и компьютерную группу РГ. Традиционная ошибка - сначала собрать информацию, а потом думать, что с ней делать. В результате, как показывает печальный опыт, информация используется не более чем на 1-2%. 
	5) Подбор экспертов в соответствии с их компетентностью. На этой стадии РГ составляет список возможных экспертов и оценивает степень их пригодности для планируемого исследования.
	6) Формирование экспертной комиссии. На этой стадии РГ проводит переговоры с экспертами, получает их согласие на работу в экспертной комиссии (сокращенно ЭК). Возможно, часть намеченных РГ экспертов не может войти в экспертную комиссию (болезнь, отпуск, командировка и др.) или отказывается по тем или иным причинам (занятость, условия контракта и др.). ЛПР утверждает состав экспертной комиссии, возможно, вычеркнув или добавив часть экспертов к предложениям РГ. Проводится заключение договоров с экспертами об условиях их работы и ее оплаты.
	7) Проведение сбора экспертной информации. Часто перед этим проводится набор и обучение интервьюеров - одной из групп, входящих в РГ. 
	8) Компьютерный анализ экспертной информации с помощью включенных в сценарий методов. Ему обычно предшествует введение информации в компьютеры. 
	9) При применении согласно сценарию экспертной процедуры из нескольких туров - повторение двух предыдущих этапов. 
	10) Итоговый анализ экспертных мнений, интерпретация полученных результатов аналитической группой РГ и подготовка заключительного документа ЭК для ЛПР. 
	11) Официальное окончание деятельности РГ, в том числе утверждение ЛПР заключительного документа ЭК, подготовка и утверждение научного и финансового отчетов РГ о проведении экспертного исследования, оплата труда экспертов и сотрудников РГ, официальное прекращение деятельности (роспуск) ЭК и РГ.
	Разберем подробнее отдельные стадии экспертного исследования. Начнем с подбора экспертов: кадры решают все! Каковы эксперты - таково и качество заключения экспертной комиссии.
Подбор экспертов. Проблема подбора экспертов является одной из наиболее сложных в теории и практике экспертных исследований. Очевидно, в качестве экспертов необходимо использовать тех людей, чьи суждения наиболее помогут принятию адекватного решения. Но как выделить, найти, подобрать таких людей? Надо прямо сказать, что нет методов подбора экспертов, наверняка обеспечивающих успех экспертизы. Сейчас мы не будем обсуждать проблему существования различных "партий" среди экспертов и обратим внимание на различные иные стороны процедур подбора экспертов.
	В проблеме подбора экспертов можно выделить две составляющие - составление списка возможных экспертов и выбор из них экспертной комиссии в соответствии с компетентностью кандидатов.
	Составление списка возможных экспертов облегчается тогда, когда рассматриваемый вид экспертизы проводится многократно. В таких ситуациях обычно ведется реестр возможных экспертов, например, в области государственной экологической экспертизы или судейства фигурного катания, из которого можно выбирать по различным критериям или с помощью датчика (или таблицы) псевдослучайных чисел.
	Как быть, если экспертиза проводится впервые, устоявшиеся списки возможных экспертов отсутствуют? Однако и в этом случае у каждого конкретного специалиста есть некоторое представление о том, что требуется от эксперта в подобной ситуации. Для формирования списка есть полезный метод "снежного кома", при котором от каждого специалиста, привлекаемого в качестве эксперта, получают определенное количество (обычно 5 - 10) фамилий тех, кто может быть экспертом по рассматриваемой тематике. Очевидно, некоторые из этих фамилий встречались ранее в деятельности РГ, а некоторые - новые. Каждого вновь появившегося опрашивают по той же схеме. Процесс расширения списка останавливается, когда новые фамилии практически перестают встречаться. В результате получается достаточно обширный список возможных экспертов. Метод "снежного кома" имеет и недостатки. Число туров до остановки процесса наращивания кома нельзя заранее предсказать. Кроме того, ясно, что если на первом этапе все эксперты были из одного "клана", придерживались в чем-то близких взглядов или занимались сходной деятельностью, то и метод "снежного кома" даст, скорее всего, лиц из этого же "клана". Мнения и аргументы других "кланов" будут упущены. (Здесь речь идет о том, что сообщество специалистов реально разбито на группы, названные выше "кланами", и общение идет в основном внутри "кланов". Неформальная структура науки, к которой относятся "кланы", достаточно сложна для изучения. Отметим здесь, что "кланы" обычно образуются на основе крупных формальных центров (вузов, научных институтов), научных школ.)
	Вопрос об оценке компетентности экспертов не менее сложен. Ясно, что успешность участия в предыдущих экспертизах - хороший критерий для деятельности дегустатора, врача, судьи в спортивных соревнованиях, т.е. таких экспертов, которые участвуют в длинных сериях однотипных экспертиз. Однако, увы, наиболее интересны и важны уникальные экспертизы больших проектов, не имеющих аналогов. Использование формальных показателей экспертов (должность, ученые степень и звание, стаж, число публикаций...), очевидно, в современных быстро меняющихся условиях может носить лишь вспомогательный характер, хотя подобные показатели проще всего применять. 
	Часто предлагают использовать методы самооценки и взаимооценки компетентности экспертов. Обсудим их, начав с метода самооценки, при котором эксперт сам дает информацию о том, в каких областях он компетентен, а в каких - нет. С одной стороны, кто лучше может знать возможности эксперта, чем он сам? С другой стороны, при самооценке компетентности скорее оценивается степень самоуверенности эксперта, чем его реальная компетентность. Тем более, что само понятие "компетентность" строго не определено. Можно его уточнять, выделяя составляющие, но при этом усложняется предварительная часть деятельности экспертной комиссии. Достаточно часто эксперт преувеличивает свою реальную компетентность. Например, большинство людей считают, что они хорошо разбираются в политике, экономике, проблемах образования и воспитания, семьи и медицины. На самом деле экспертов (и даже знающих людей) в этих областях весьма мало. Бывают уклонения и в другую сторону, излишне критичное отношение к своим возможностям.  
	При использовании метода взаимооценки, помимо возможности проявления личностных и групповых симпатий и антипатий, играет роль малая осведомленность экспертов о возможностях друг друга. В современных условиях достаточно хорошее знакомство с работами и возможностями друг друга может быть лишь у специалистов, много лет (не менее 3-4) работающих совместно, в одной комнате, над одной темой. Именно про такие пары можно сказать, что они "вместе пуд соли съели". Однако привлечение таких пар специалистов не очень-то целесообразно, поскольку их взгляды из-за схожести жизненного пути слишком похожи друг на друга.
	Если процедура экспертного опроса предполагает непосредственное общение экспертов, необходимо учитывать еще ряд обстоятельств. Большое значение имеют их личностные (социально-психологические) качества. Так, один-единственный  "говорун" может парализовать деятельность всей комиссии на совместном заседании. К срыву могут привести и неприязненные отношения членов комиссии, и сильно различающийся научный и должностной статус членов комиссии. В подобных случаях важно соблюдение регламента работы, разработанного РГ.
	Необходимо подчеркнуть, что подбор экспертов – одна из основных функций Рабочей группы, и никакие методики подбора не снимают с нее ответственности. Другими словами, именно на Рабочей группе лежит ответственность за компетентность экспертов, за их принципиальную способность решить поставленную задачу. Важным является требование к ЛПР об утверждении списка экспертов. При этом ЛПР может как добавить в комиссию отдельных экспертов, так и вычеркнуть некоторых из них - по собственным соображениям, с которыми членам РГ и ЭК знакомиться нет необходимости.
	Существует ряд нормативных документов, регулирующих деятельность экспертных комиссий в тех или иных областях. Примером является Закон Российской Федерации "Об экологической экспертизе" от 23 ноября 1995 г., в котором регламентируется процедура экспертизы "намечаемой хозяйственной или иной деятельности" с целью выявления возможного вреда, который может нанести рассматриваемая деятельность окружающей природной среде.  
О разработке регламента проведения сбора и анализа экспертных мнений. Существует масса методов получения экспертных оценок. В одних с каждым экспертом работают отдельно, он даже не знает, кто еще является экспертом, а потому высказывает свое мнение независимо от авторитетов, "кланов" и отдельных коллег. В других экспертов собирают вместе для подготовки материалов для ЛПР, при этом эксперты обсуждают проблему друг с другом, принимают или отвергают аргументы друг друга, учатся друг у друга, и неверные или недостаточно обоснованные мнения отбрасываются. В одних методах число экспертов фиксировано и таково, чтобы статистические методы проверки согласованности мнений и затем (в случае достаточно хорошей согласованности мнений) их усреднения позволяли принимать обоснованные решения с точки зрения эконометрики. В других - число экспертов растет в процессе проведения экспертизы, например, при использовании метода "снежного кома" для формирования команды экспертов.  
	В настоящее время не существует общепринятой научно обоснованной классификации методов экспертных оценок и тем более - однозначных рекомендаций по их применению. Попытка силой утвердить одну из возможных точек зрения на классификацию методов экспертных оценок может принести лишь вред.
	Однако для рассказа о многообразии экспертных оценок необходима какая-либо рабочая классификация методов. Одну из таких возможных классификаций мы даем ниже, перечисляя основания, по которым мы делим экспертные оценки.
	Один из основных вопросов - что именно должна представить экспертная комиссия в результате своей работы - информацию для принятия решения ЛПР или проект самого решения? От ответа на этот методологический вопрос зависит организация работы экспертной комиссии, и он служит первым основанием для разбиения методов.
ЦЕЛЬ - СБОР ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ЛПР. Тогда Рабочая группа должна собрать возможно больше относящейся к делу информации, аргументов "за" и "против" определенных вариантов решений. Полезен следующий метод постепенного увеличения числа экспертов. Сначала первый эксперт приводит свои соображения по рассматриваемому вопросу. Составленный им материал передается второму эксперту, который добавляет свои аргументы. Накопленный материал поступает к следующему - третьему - эксперту... Процедура заканчивается, когда иссякает поток новых соображений.
	Отметим, что эксперты в рассматриваемом методе только поставляют информацию, аргументы "за" и "против", но не вырабатывают согласованного проекта решения. Нет никакой необходимости стремиться к тому, чтобы экспертные мнения были согласованы между собой. Более того, наибольшую пользу приносят эксперты с мышлением, отклоняющимся от массового. Именно от них следует ожидать наиболее оригинальных аргументов.
ЦЕЛЬ - ПОДГОТОВКА ПРОЕКТА РЕШЕНИЯ ДЛЯ ЛПР. Математические методы в экспертных оценках применяются обычно именно для решения задач, связанных с подготовкой проекта решения. При этом зачастую некритически принимают догмы согласованности и одномерности. Эти догмы "кочуют" из одной публикации в другую, поэтому целесообразно их обсудить.
ДОГМА СОГЛАСОВАННОСТИ. Часто без всяких оснований считается, что решение может быть принято лишь на основе согласованных мнений экспертов. Поэтому исключают из экспертной группы тех, чье мнение отличается от мнения большинства. При этом отсеиваются как неквалифицированные лица, попавшие в состав экспертной комиссии по недоразумению или по соображениям, не имеющим отношения к их профессиональному уровню, так и наиболее оригинальные мыслители, глубже проникшие в проблему, чем большинство. Следовало бы выяснить их аргументы, предоставить им возможность для обоснования их точек зрения. Вместо этого их мнением пренебрегают. 
Бывает и так, что эксперты делятся на две или более групп, имеющих единые групповые точки зрения. Так, известен пример деления специалистов при оценке результатов научно-исследовательских работ на две группы: "теоретиков", явно предпочитающих НИР, в которых получены теоретические результаты, и "практиков", выбирающих те НИР, которые позволяют получать непосредственные прикладные результаты (речь идет о конкурсе НИР в академическом Институте проблем управления (автоматики и телемеханики)).
	Иногда заявляют, что в случае обнаружения двух или нескольких групп экспертов (вместо одной согласованной во мнениях) опрос не достиг цели. Это не так! Цель достигнута - установлено, что единого мнения нет. Это весьма важно. И ЛПР при принятии решений должен это учитывать. Стремление обеспечить согласованность мнений экспертов любой целой может приводить к сознательному одностороннему подбору экспертов, игнорированию всех точек зрения, кроме одной, наиболее полюбившейся Рабочей группе (или даже "подсказанной" ЛПР).
	Часто не учитывают еще одного чисто эконометрического обстоятельства. Поскольку число экспертов обычно не превышает 20-30, то формальная статистическая согласованность мнений экспертов (установленная с помощью тех или иных критериев проверки статистических гипотез) может сочетаться с реально имеющимся разделением экспертов на группы, что делает дальнейшие расчеты не имеющими отношения к действительности. Для примера обратимся к конкретным методам расчетов с помощью коэффициентов конкордации (т.е. - в переводе - согласия) на основе коэффициентов ранговой корреляции Кендалла или Спирмена. Необходимо напомнить, что согласно эконометрической теории положительный результат проверки согласованности таким способом означает ни больше, ни меньше, как отклонение гипотезы о независимости и равномерной распределенности мнений экспертов на множестве всех ранжировок. Таким образом, проверяется нулевая гипотеза, согласно которой ранжировки, описывающие мнения экспертов, являются независимыми случайными бинарными отношениями, равномерно распределенными на множестве всех ранжировок. Отклонение этой нулевой гипотезы по дурной традиции толкуется как согласованность ответов экспертов. Другими словами, мы падаем жертвой заблуждений, вытекающих из своеобразного толкования слов: проверка согласованности в указанном математико-статистическом смысле вовсе не является проверкой согласованности в смысле практики экспертных оценок. (Именно ущербность рассматриваемых математико-статистических методов анализа ранжировок привела группу специалистов к разработке нового эконометрического аппарата для проверки согласованности - непараметрических методов, основанных на т.н. люсианах и входящих в современный раздел эконометрики - статистику нечисловых данных). Группы экспертов с близкими методами можно выделить эконометрическими методами кластер-анализа.
МНЕНИЯ ДИССИДЕНТОВ. С целью искусственно добиться согласованности стараются уменьшить влияние мнений экспертов-диссидентов, т.е. инакомыслящих по сравнению с большинством. Жесткий способ борьбы с диссидентами состоит в игнорировании их мнений, т.е. фактически в их исключении из состава экспертной комиссии. Отбраковка экспертов, как и отбраковка резко выделяющихся результатов наблюдений (выбросов), приводит к процедурам, имеющим плохие или неизвестные статистические свойства. Так, известна крайняя неустойчивость классических методов отбраковки выбросов по отношению к отклонениям от предпосылок модели (см., например, учебное пособие [1]).
	Мягкий способ борьбы с диссидентами состоит в применении робастных (устойчивых) статистических процедур. Простейший пример: если ответ эксперта - действительное число, то резко выделяющееся мнение диссидента сильно влияет на среднее арифметическое ответов экспертов и не влияет на их медиану. Поэтому разумно в качестве согласованного мнения рассматривать медиану. Однако при этом игнорируются (не достигают ЛПР) аргументы диссидентов.
	В любом из двух способов борьбы с диссидентами ЛПР лишается информации, идущей от диссидентов, а потому может принять необоснованное решение, которое впоследствии приведет к отрицательным последствиям. С другой стороны, представление ЛПР всего набора мнений снимает часть ответственности и труда по подготовке окончательного решения с комиссии экспертов и рабочей группы по проведению экспертного опроса и перекладывает эти ответственность и труд  на плечи ЛПР.
ДОГМА ОДНОМЕРНОСТИ. В устаревшей, а иногда и в современной научно-технической литературе распространен довольно примитивный подход так называемой "квалиметрии", согласно которому объект экспертизы всегда можно оценить одним числом. Странная идея! Оценивать человека одним числом приходило в голову лишь на невольничьих рынках. Вряд ли даже самые рьяные квалиметристы рассматривают книгу или картину как эквивалент числа - ее "рыночной стоимости". Практически все реальные объекты достаточно сложны, а потому сколько-нибудь точно описать их можно лишь с помощью многих и многих чисел, а также математических объектов нечисловой природы.
Вместе с тем нельзя полностью отрицать саму идею поиска обобщенных показателей качества, технического уровня и аналогичных. Так, каждый объект можно оценивать по многим показателям качества. Например, легковой автомобиль можно оценивать по таким показателям:
	расход бензина на 100 км пути (в среднем); 
	надежность (в том числе средняя стоимость ремонта за год); 
	экологическая безопасность, оцениваемая по содержанию вредных веществ в выхлопных газах;
	маневренность (в том числе радиус поворота);
	быстрота набора скорости 100 км/час после начала движения; 	максимальная достигаемая скорость;
	длительность сохранения в салоне положительной температуры при низкой наружной температуре (например, минус пятьдесят градусов по Цельсию) и выключенном двигателе; 
	дизайн (привлекательность и "модность" внешнего вида и отделки салона);
	вес, и т.д. 
	Можно ли свести оценки по этим показателям вместе? Ясно, что определяющей является конкретная ситуация, для которой выбирается автомашина. Максимально достигаемая скорость важна для гонщика, но, как нам представляется, не имеет большого практического значения для водителя рядовой частной машины, особенно в городе с суровым ограничением на максимальную скорость. Для такого водителя важнее расход бензина, маневренность и надежность. Для машин различных служб государственного управления, видимо, надежность важнее, чем для частника, а расход бензина - наоборот. Для районов Крайнего Севера важна теплоизоляция салона, а для южных районов - нет. И т.д. 
	Таким образом, важна конкретная (узкая) постановка задачи перед экспертами. Но такой постановки зачастую нет. А тогда "игры" по разработке обобщенного показателя качества - например, в виде линейной функции от перечисленных переменных - не могут дать объективных выводов. Альтернативой единственному обобщенному показателю является математический аппарат типа многокритериальной оптимизации - множества Парето и т.д.  
В некоторых случаях все-таки можно глобально сравнить объекты - например, с помощью тех же экспертов получить упорядочение рассматриваемых объектов - изделий или проектов. Тогда можно ПОДОБРАТЬ коэффициенты при отдельных показателях так, чтобы упорядочение с помощью линейной функции возможно точнее соответствовало глобальному упорядочению (например, найти эти коэффициенты методом наименьших квадратов). Наоборот, в подобных случаях НЕ СЛЕДУЕТ оценивать указанные коэффициенты с помощью экспертов. Эта простая идея до сих пор не стала очевидной для отдельных составителей методик по проведению экспертных опросов и анализу их результатов. Они упорно стараются заставить экспертов делать то, что они выполнить не в состоянии - указывать веса, с которыми отдельные показатели качества должны входить в итоговый обобщенный показатель. 
Эксперты обычно могут сравнить объекты или проекты в целом, но не могут вычленить вклад отдельных факторов. Раз организаторы опроса спрашивают, эксперты отвечают, но эти ответы не несут в себе надежной информации о реальности...
ВТОРОЕ ОСНОВАНИЕ КЛАССИФИКАЦИИ ЭКСПЕРТНЫХ ПРОЦЕДУР - ЧИСЛО ТУРОВ. Экспертизы могут включать один тур, некоторое фиксированное число туров (два, три,…) или неопределенное число туров. Чем больше туров, тем более тщательным является анализ ситуации, поскольку эксперты при этом обычно много раз возвращаются к рассмотрению предмета экспертизы. Но одновременно увеличивается общее время на экспертизу и возрастает ее стоимость. Можно уменьшить расходы, вводя в экспертизу не всех экспертов сразу, а постепенно. Так, например, если цель состоит в сборе аргументов "за" и "против", то первоначальный перечень аргументов может быть составлен одним экспертом. Второй добавит к нему свои аргументы. Суммарный материал поступит к первому и третьему, которые внесут свои аргументы и контраргументы. И так далее - добавляется по одному эксперту на каждый новый тур. 
Наибольшие сложности вызывают процедуры с заранее неопределенным числом туров, например, "снежный ком". Часто задают максимально возможное число туров, и тогда неопределенность сводится к тому, придется ли проводить это максимальное число туров или удастся ограничиться меньшим числом.
ТРЕТЬЕ ОСНОВАНИЕ КЛАССИФИКАЦИИ ЭКСПЕРТНЫХ ПРОЦЕДУР - ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЩЕНИЯ ЭКСПЕРТОВ. Рассмотрим достоинства и недостатки каждого из элементов шкалы: отсутствие общения - заочное анонимное общение - заочное общение без анонимности - очное общение с ограничениями - очное общение без ограничений. При отсутствии общения эксперт высказывает свое мнение, ничего не зная о других экспертах и об их мнениях. Он полностью независим, что и хорошо, и плохо. Обычно такая ситуация соответствует однотуровой экспертизе. Заочное анонимное общение, например, как в методе Дельфи, означает, что эксперт знакомится с мнениями и аргументами других экспертов, но не знает, кто именно высказал то или иное положение. Следовательно, в экспертизе должно быть предусмотрено хотя бы два тура. Заочное общение без анонимности соответствует, например, общению по Интернету. Все варианты заочной экспертизы хороши тем, что нет необходимости собирать экспертов вместе, следовательно, находить для этого удобное время и место. 
При очных экспертизах эксперты говорят, а не пишут, как при заочных, и потому успевают за то же время сказать существенно больше. Очная экспертиза с ограничениями весьма распространена. Это - собрание, идущее по фиксированному регламенту. Примером является военный совет в императорской русской армии, когда эксперты (офицеры и генералы) высказывались в порядке от младшего  (по чину и должности) к старшему. Наконец, очная экспертиза без ограничений - это свободная дискуссия. Все очные экспертизы имеют недостатки, связанные с возможностями отрицательного влияния на их проведение социально-психологических свойств и клановых (партийных) пристрастий участников, а также неравенства их профессионального, должностного, научного статусов. Представьте себе, что соберутся вместе 5 лейтенантов и 3 генерала. Независимо от того, какая информация имеется у того или иного участника встречи, ход ее предсказать нетрудно: генералы будут беседовать, а лейтенанты - помалкивать. При этом вполне очевидно, что лейтенанты получили образование позже генералов, а потому обладают полезной информацией, которой нет у генералов. 
КОМБИНАЦИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ЭКСПЕРТИЗЫ. Реальные экспертизы часто представляют собой комбинации различных описанных выше типов экспертиз. В качестве примера рассмотрим защиту студентом дипломного проекта. Сначала идет многотуровая очная экспертиза, проводимая научным руководителем и консультантами, в результате студент подготавливает проект к защите. Затем два эксперта работают заочно - это автор отзыва сторонней организации и заведующий кафедрой, допускающий работу к защите. Обратите внимание на различие задач этих экспертов и объемов выполняемой ими работы - один пишет подробный отзыв, второй росписью на титульном листе проекта разрешает его защиту. Наконец - очная экспертиза без ограничений (для членов ГАК - государственной аттестационной комиссии). Дипломный проект оценивается коллегиально, по большинству голосов, при этом один из экспертов (научный руководитель) знает работу подробно, а остальные - в основном лишь по докладу. Отметим, что мнения экспертов учитываются с весами, а именно, мнения членов ГАК - с весом 1, мнения всех остальных - с весом 0 (совещательный голос). Таким образом, имеем сочетание многотуровой и однотуровой, заочных и очных экспертиз. Подобные сочетания характерны для многих реально проводящихся экспертиз.

2.4.2. Математические методы 
анализа экспертных оценок
 
Современная теория измерений и экспертные оценки.  Как проводить анализ собранных рабочей группой ответов экспертов? Для  более углубленного рассмотрения проблем экспертных оценок понадобятся некоторые понятия так называемой репрезентативной теории измерений, служащей основой теории экспертных оценок, прежде всего той ее части, которая связана с анализом заключений экспертов, выраженных в качественном (а не в количественном) виде. 
	Репрезентативная (т.е. связанная с представлением отношений между реальными объектами в виде отношений между числами) теория измерений (в дальнейшем сокращенно РТИ) является одной из составных частей эконометрики. А именно, она входит в состав статистики объектов нечисловой природы. Нас РТИ интересует прежде всего в связи с развитием теории и практики экспертного оценивания, в частности, в связи с агрегированием мнений экспертов, построением обобщенных показателей (их называют также рейтингами). 
	Мнения экспертов часто выражены в порядковой шкале (подробнее о шкалах говорится ниже), т.е. эксперт может сказать (и обосновать), что один показатель качества продукции более важен, чем другой, первый технологический объект более опасен, чем второй, и т.д. Но он не в состоянии сказать, во сколько раз или на сколько более важен, соответственно, более опасен. Экспертов часто просят дать ранжировку (упорядочение) объектов экспертизы, т.е. расположить их в порядке возрастания (или, точнее, неубывания) интенсивности интересующей организаторов экспертизы характеристики. Ранг - это номер (объекта экспертизы) в упорядоченном ряду. Формально ранги выражаются числами 1, 2, 3, ..., но с этими числами нельзя делать привычные арифметические операции. Например, хотя 1 + 2 = 3, но нельзя утверждать, что для объекта, стоящем на третьем месте в упорядочении (в другой терминологии - ранжировке), интенсивность изучаемой характеристики равна сумме интенсивностей объектов с рангами 1 и 2. Так, один из видов экспертного оценивания - оценки учащихся. Вряд ли кто-либо будет утверждать, что знания отличника равны сумме знаний двоечника и троечника (хотя 5 = 2 + 3), хорошист соответствует двум двоечникам (2 + 2 = 4), а между отличником и троечником такая же разница, как между хорошистом и двоечником (5 - 3 = 4 - 2). Поэтому очевидно, что для анализа подобного рода качественных данных необходима не всем известная арифметика, а другая теория, дающая базу для разработки, изучения и применения конкретных методов расчета. Эта другая теория и есть РТИ. Надо иметь в виду, что в настоящее время термин "теория измерений" применяется для обозначения целого ряда научных дисциплин: классической метрологии (она занимается в основном измерениями физических величин), РТИ, некоторых других направлений, например, алгоритмической теории измерений. 
	Сначала РТИ развивалась как теория психофизических измерений. Основоположник современной РТИ американский психолог С.С. Стивенс в первой половине ХХ в. основное внимание уделял шкалам измерения. Характерен следующий этап развития РТИ. Один из томов выпущенной в США в 1950-х годах "Энциклопедии психологических наук" назывался "Психологические измерения". Значит, составители этого тома расширили сферу применения РТИ с психофизики на психологию в целом. А в основной статье в этом сборнике под названием, обратите внимание, "Основы теории измерений", изложение шло на абстрактно-математическом уровне, без привязки к какой-либо конкретной области применения. В этой статье упор был сделан на "гомоморфизмах эмпирических систем с отношениями в числовые" (в эти математические термины здесь вдаваться нет необходимости), и математическая сложность изложения возросла по сравнению с работами С.С. Стивенса.
	Уже в одной из первых отечественных статей по РТИ (конец 1960-х годов) было установлено, что баллы, присваиваемые экспертами при оценке объектов экспертизы, как правило, измерены в порядковой шкале. Отечественные работы, появившиеся в начале 1970-х годов, привели к существенному расширению области использования РТИ. Ее применяли к педагогической квалиметрии (измерению качества знаний учащихся), в системных исследованиях, в различных задачах теории экспертных оценок, для агрегирования показателей качества продукции, в социологических исследованиях и других областях. 
	В качестве двух основных проблем РТИ наряду с установлением типа шкалы был выдвинут поиск алгоритмов анализа данных, результат работы которых не меняется при любом допустимом преобразовании шкалы (т.е. является инвариантным относительно этого преобразования). 
Основные шкалы измерения. В соответствии с РТИ при математическом моделировании реального явления или процесса следует прежде всего установить, в каких типах шкал измерены те или иные переменные. Тип шкалы задает так называемую "группу допустимых преобразований" шкалы. Верно и обратное - группа допустимых преобразований определяет тип шкалы. При этом термин группа понимается в том же смысле, что и в (высшей) алгебре. 
Допустимые преобразования не меняют рассматриваемых в данной шкале соотношений между объектами измерения. Например, при измерении длины переход от аршин к метрам не меняет соотношений между длинами рассматриваемых объектов - если первый объект длиннее второго, то это будет установлено и при измерении в аршинах, и при измерении в метрах.
	Укажем основные виды шкал измерения и соответствующие группы допустимых преобразований. В шкале наименований (другое название - номинальной шкале) допустимыми являются все  взаимно-однозначные преобразования. В этой шкале числа используются лишь как метки. Примерно так же, как при сдаче белья в прачечную, т.е. лишь для различения объектов. В шкале наименований измерены, например, номера телефонов, автомашин, паспортов, студенческих билетов. Пол людей тоже измерен в шкале наименований, результат измерения принимает два значения - мужской, женский. Раса, национальность, цвет глаз, волос - номинальные признаки. Номера букв в алфавите - тоже измерения в шкале наименований. Никому в здравом уме не придет в голову складывать или умножать номера телефонов, такие операции не имеют смысла. Сравнивать буквы и говорить, например, что буква П лучше буквы С, также никто не будет. Единственное, для чего годятся измерения в шкале наименований - это различать объекты. Во многих случаях только это от них и требуется. Например, шкафчики в раздевалках для взрослых различают по номерам, т.е. числам, а в детских садах используют рисунки, поскольку дети еще не знают чисел.
В порядковой шкале числа используются для установления порядка между объектами. Простейшим примером являются оценки знаний учащихся. Символично, что в средней школе применяются оценки 2, 3, 4, 5, а в высшей ровно тот же смысл выражается словесно - неудовлетворительно, удовлетворительно, хорошо, отлично. Этим подчеркивается "нечисловой" характер оценок знаний учащихся. В порядковой шкале допустимыми являются все строго возрастающие преобразования.
	Установление типа шкалы, т.е. задания группы допустимых преобразований шкалы измерения - дело специалистов соответствующей прикладной области. Так, оценки привлекательности профессий мы, выступая в качестве социологов, считали измеренными в порядковой шкале. Однако отдельные социологи не соглашались с нами, полагая, что выпускники школ пользуются шкалой с более узкой группой допустимых преобразований, например, интервальной шкалой. Очевидно, эта проблема относится не к математике, а к наукам о человеке. Для ее решения может быть поставлен достаточно трудоемкий эксперимент. Пока же он не поставлен, целесообразно принимать порядковую шкалу, так как это гарантирует от возможных ошибок.
	Оценки экспертов, как уже отмечалось, часто следует считать измеренными в порядковой шкале. Типичным примером являются задачи ранжирования и классификации промышленных объектов, подлежащих экологическому страхованию (см. ниже). 
Почему мнения экспертов естественно выражать именно в порядковой шкале? Как показали многочисленные опыты, человек более правильно (и с меньшими затруднениями) отвечает на вопросы качественного, например, сравнительного, характера, чем количественного. Так, ему легче сказать, какая из двух гирь тяжелее, чем указать их примерный вес в граммах. 
Используется много других известных примеров порядковых шкал.  Так, например, в минералогии используется шкала Мооса, по которому минералы классифицируются согласно критерию твердости. А именно: тальк имеет балл 1, гипс - 2, кальций - 3, флюорит - 4, апатит - 5, ортоклаз - 6, кварц - 7, топаз - 8, корунд - 9, алмаз - 10. Порядковыми шкалами в географии являются - бофортова шкала ветров ("штиль", "слабый ветер", "умеренный ветер" и т.д.), шкала силы землетрясений. В медицине порядковыми шкалами являются - шкала стадий гипертонической болезни (по Мясникову), шкала степеней сердечной недостаточности (по Стражеско-Василенко-Лангу), шкала степени выраженности коронарной недостаточности (по Фогельсону). Номера домов также измерены в порядковой шкале. При оценке качества продукции и услуг, в т.н. квалиметрии (буквальный перевод: измерение качества) популярны порядковые шкалы. А именно, единица продукции оценивается как годная или не годная. При более тщательном анализе используется шкала с тремя градациями: есть значительные дефекты - присутствуют только незначительные дефекты - нет дефектов.
При оценке экологических воздействий первоначальная оценка - обычно порядковая: природная среда стабильна - природная среда угнетена (деградирует). Аналогично в эколого-медицинской шкале: нет выраженного воздействия на здоровье людей - отмечается отрицательное воздействие на здоровье. Порядковая шкала используется и в иных областях.  
Порядковая шкала и шкала наименований - основные шкалы качественных признаков. Поэтому во многих конкретных областях результаты качественного анализа можно рассматривать как измерения по этим шкалам.
	Основные шкалы количественных признаков - это шкалы интервалов, отношений, разностей, абсолютная. По шкале интервалов измеряют величину потенциальной энергии или координату точки на прямой. В этих случаях на шкале нельзя отметить ни естественное начало отсчета, ни естественную единицу измерения. Допустимыми преобразованиями в шкале интервалов являются линейные возрастающие преобразования, т.е. линейные функции. Температурные шкалы Цельсия и Фаренгейта связаны именно такой зависимостью: С0 = 5/9 (Ф0 - 32), где С0 - температура по шкале Цельсия, а Ф0 - температура по шкале Фаренгейта.
 	Из количественных шкал наиболее распространенными в науке и практике являются шкалы отношений. В них есть естественное начало отсчета - нуль, т.е. отсутствие величины, но нет естественной единицы измерения. По шкале отношений измерены большинство физических единиц: масса тела, длина, заряд, а также цены в экономике. Допустимыми преобразованиями шкале отношений являются подобные (изменяющие только масштаб). Другими словами, линейные возрастающие преобразования без свободного члена.
Время измеряется по шкале разностей, если год принимаем естественной единицей измерения, и по шкале интервалов в общем случае. Исходя из периодов обращения Земли вокруг Солнца и Луны вокруг Земли, можно построить естественную единицу измерения времени, однако естественного начала отсчета указать на современном уровне знаний нельзя. Дату сотворения мира различные авторы рассчитывают по-разному, равно как и момент рождества Христова. Так, согласно новой статистической хронологии [2] Господь Иисус Христос родился в 1054 г. по принятому ныне летоисчислению в Стамбуле (он же - Царьград, Византия, Троя, Иерусалим, Рим). 
Только для абсолютной шкалы результаты измерений - числа в обычном смысле слова. Примером является число людей в комнате. Для абсолютной шкалы допустимым является только тождественное преобразование.
В процессе развития соответствующей области знания тип шкалы может меняться. Так, сначала температура измерялась людьми по порядковой шкале (холоднее - теплее). Затем - по интервальной (шкалы Цельсия, Фаренгейта, Реомюра). Наконец, после открытия абсолютного нуля температур ее следует считать измеренной по шкале отношений (шкала Кельвина). Надо отметить, что среди специалистов иногда имеются разногласия по поводу того, по каким шкалам следует считать измеренными те или иные реальные величины. Другими словами, процесс измерения включает в себя и определение типа шкалы (вместе с обоснованием).
Инвариантные алгоритмы и средние величины. Репрезентативная теория измерений позволяет классифицировать алгоритмы анализа данных с помощью шкал измерения. Основное требование к алгоритмам анализа данных формулируется в РТИ так: выводы, сделанные на основе данных, измеренных в шкале определенного типа, не должны меняться при допустимом преобразовании шкалы измерения этих данных. Другими словами, выводы обязаны быть инвариантными по отношению к допустимым преобразованиям шкалы. 
Таким образом, одна из основных целей теории измерений - борьба с субъективизмом исследователя при приписывании численных значений реальным объектам. Так, расстояния можно измерять в аршинах, саженях, верстах, метрах, микронах, милях, парсеках и других единицах измерения. Массу (вес) - в пудах, килограммах, фунтах и др. Цены на товары и услуги можно указывать в юанях, рублях, тенге, гривнах, латах, кронах, марках, тугриках, долларах США и других валютах (при условии заданных курсов пересчета). Подчеркнем очень важное, хотя и вполне очевидное обстоятельство: выбор единиц измерения зависит от исследователя, т.е. субъективен. Статистические выводы могут быть адекватны реальности только тогда, когда они не зависят от того, какую единицу измерения предпочтет исследователь, т.е. когда они инвариантны относительно допустимого преобразования шкалы.
	В качестве примера рассмотрим обработку мнений экспертов, измеренных в порядковой шкале. Пусть Y1, Y2,...,Yn - совокупность оценок экспертов, "выставленных" одному объекту экспертизы (например, одному из вариантов стратегического развития фирмы), Z1, Z2,...,Zn - второму объекту экспертизы (другому варианту такого развития).
	Как сравнивать эти совокупности? Очевидно, самый простой способ - по средним значениям. А как вычислять средние? Известны различные виды средних величин: среднее арифметическое, медиана, мода, среднее геометрическое, среднее гармоническое, среднее квадратическое. Обобщением нескольких из перечисленных является среднее по Колмогорову. Для чисел X1, X2,...,Xn среднее по Колмогорову вычисляется по формуле 
G{(F(X1)+F(X2)+...F(Xn))/n},
где F - строго монотонная (т.е. строго возрастающая или строго убывающая) функция, G - функция, обратная к F (т.е. такая, что G(F(x))=x, F(G(y))=y). Среди средних по Колмогорову - много хорошо известных персонажей. Так, если F(x) = x, то среднее по Колмогорову - это среднее арифметическое, если F(x) = ln x, то - среднее геометрическое, если F(x) = 1/x, то - среднее гармоническое, если F(x) =  x2, то - среднее квадратическое, и т.д. С другой стороны, такие популярные средние, как медиана и мода, нельзя представить в виде средних по Колмогорову.
	Напомним, что общее понятие средней величины введено французским математиком первой половины ХIХ в. академиком О. Коши. Оно таково: средней величиной является любая функция f(X1, X2,...Xn) такая, что при всех возможных значениях аргументов значение этой функции не меньше, чем минимальное из чисел X1, X2,...Xn , и не больше, чем максимальное из этих чисел. Среднее по Колмогорову - частный случай среднего по Коши. Медиана и мода, хотя и не являются средними по Колмогорову, но тоже - средние по Коши.
	При допустимом преобразовании шкалы значение средней величины, очевидно, меняется. Но выводы о том, для какой совокупности среднее больше, а для какой - меньше, не должны меняться (в соответствии с требованием инвариантности выводов, принятом как основное требование к выводам на основе анализа данных в РТИ). Сформулируем соответствующую математическую задачу поиска вида средних величин, результат сравнения которых устойчив относительно допустимых преобразований шкалы. 
Пусть f(X1, X2,...,Xn) - среднее по Коши. Пусть среднее по первой совокупности меньше среднего по второй совокупности:
f(Y1, Y2,...,Yn) <  f(Z1, Z2,...,Zn).     (1)
Тогда согласно РТИ для устойчивости результата сравнения средних необходимо, чтобы для любого допустимого преобразования g из группы допустимых преобразований в соответствующей шкале было справедливо также неравенство 
f(g(Y1), g(Y2),..., g(Yn)) < f(g(Z1), g(Z2),..., g(Zn)),     (2)
т.е. среднее преобразованных значений из первой совокупности также было меньше среднего преобразованных значений для второй совокупности. Причем сформулированное условие должно быть верно для любых двух совокупностей Y1, Y2,...,Yn и Z1, Z2,...,Zn и, напомним, любого допустимого преобразования в рассматриваемой шкале. Согласно РТИ только такими средними можно пользоваться при анализе мнений экспертов и иных данных, измеренных в рассматриваемой шкале.
	С помощью математической теории, развитой А.И.Орловым в 1970-х годах (см. монографию [3] и учебное пособие [1]), удается описать вид допустимых средних в основных шкалах: 
	в шкале наименований в качестве среднего годится только мода;
	из всех средних по Коши в порядковой шкале в качестве средних можно использовать только члены вариационного ряда (порядковые статистики), в частности, медиану (при нечетном объеме выборки; при четном же объеме следует применять один из двух центральных членов вариационного ряда - как их иногда называют, левую медиану или правую медиану), но не среднее арифметическое, среднее геометрическое и т.д.; 
	в шкале интервалов из всех средних по Колмогорову можно применять только среднее арифметическое; 
	 в шкале отношений из всех средних по Колмогорову устойчивыми относительно сравнения являются только степенные средние и среднее геометрическое. 
	Приведем численный пример, показывающий некорректность использования среднего арифметического f(X1, X2) = (X1+X2)/2 в порядковой шкале. Пусть Y1= 1, Y2 = 11, Z1 = 6, Z2 = 8. Тогда f(Y1, Y2) = 6, что меньше, чем f(Z1, Z2) = 7. Пусть строго возрастающее преобразование g таково, что g(1) = 1, g(6) = 6, g(8) = 8, g(11) = 99. Таких преобразований много. Например, можно положить g(x) = x при x, не превосходящих 8, и g(x) = 99(x-8)/3 + 8 = 33(х-8)+8 для х, больших 8. Тогда f(g(Y1), g(Y2)) = 50, что больше, чем f(g(Z1), g(Z2)) = 7. Как видим, в результате допустимого, т.е. строго возрастающего преобразования шкалы упорядоченность средних изменилась. Аналогичный результат получаем и при использовании преобразования g(x)=x2.
	Приведенные результаты о средних величинах широко применяются, причем не только в теории экспертных оценок или социологии, но и, например, для анализа методов агрегирования датчиков в АСУ ТП доменных печей. Велико прикладное значение РТИ в задачах стандартизации и управления качеством, в частности, в квалиметрии. Здесь есть и интересные теоретические результаты. Так, например, любое изменение коэффициентов весомости единичных показателей качества продукции приводит к изменению упорядочения изделий по средневзвешенному показателю (эта теорема доказана В.В. Подиновским).
	Рассмотрим в качестве примера один сюжет, связанный с ранжировками и рейтингами.
Методы средних баллов. В настоящее время распространены экспертные, маркетинговые, квалиметрические, социологические и иные опросы, в которых опрашиваемых просят выставить баллы объектам, изделиям, технологическим процессам, предприятиям, проектам, заявкам на выполнение научно-исследовательских работ, идеям, проблемам, программам, политикам и т.п., а затем рассчитывают средние баллы и рассматривают их как интегральные (т.е. обобщенные, итоговые) оценки, выставленные коллективом опрошенных экспертов. Какими формулами пользоваться для вычисления средних величин? Ведь средних величин существует, как мы знаем, очень много разных видов. 
Обычно применяют среднее арифметическое. Специалисты по теории измерений уже более 25 лет знают, что такой способ некорректен, поскольку баллы обычно измерены в порядковой шкале (см. выше). Обоснованным является использование медиан  в качестве средних баллов. Однако полностью игнорировать средние арифметические нецелесообразно из-за их привычности и распространенности. Поэтому представляется рациональным использовать одновременно оба метода - и метод средних арифметических рангов (баллов), и методов медианных рангов. Такая рекомендация находится в согласии с общенаучной концепцией устойчивости, рекомендующей применять различные методы для обработки одних и тех же данных с целью выделить выводы, получаемые одновременно при всех методах. Такие выводы, видимо, соответствуют реальной действительности, в то время как заключения, меняющиеся от метода к методу, зависят от субъективизма исследователя, выбирающего метод обработки исходных экспертных оценок.
Пример сравнения восьми проектов. Рассмотрим конкретный пример применения только что сформулированного подхода.
	По заданию руководства фирмы анализировались восемь проектов, предлагаемых для включения в план стратегического развития фирмы. Они обозначены следующим образом: Д, Л, М-К, Б, Г-Б, Сол, Стеф, К (по фамилиям менеджеров, предложивших их для рассмотрения). Все проекты были направлены 12 экспертам, включенным в экспертную комиссию, организованную по решению Правления фирмы. В приведенной ниже табл.19 приведены ранги восьми проектов, присвоенные им каждым из 12 экспертов в соответствии с представлением экспертов о целесообразности включения проектов в стратегический план фирмы. При этом эксперт присваивает ранг 1 самому лучшему проекту, который обязательно надо реализовать. Ранг 2 получает от эксперта второй по привлекательности проект,..., наконец, ранг 8 - наиболее сомнительный проект, который реализовывать стоит лишь в последнюю очередь.

Таблица 19.  Ранги 8 проектов по степени  привлекательности 
для включения в план стратегического развития фирмы 
№ эксперта	Д	Л	М-К	Б	Г-Б	Сол	Стеф	К	
1	5	3	1	2	8	4	6	7	
2	5	4	3	1	8	2	6	7	
3	1	7	5	4	8	2	3	6	
4	6	4	2,5	2,5	8	1	7	5	
5	8	2	4	6	3	5	1	7	
6	5	6	4	3	2	1	7	8	
7	6	1	2	3	5	4	8	7	
8	5	1	3	2	7	4	6	8	
9	6	1	3	2	5	4	7	8	
10	5	3	2	1	8	4	6	7	
11	7	1	3	2	6	4	5	8	
12	1	6	5	3	8	4	2	7	
	Примечание. Эксперт № 4 считает, что проекты М-К и Б равноценны, но уступают лишь одному проекту - проекту Сол. Поэтому проекты М-К и Б должны были бы стоять на втором и третьем местах и получить баллы 2 и 3. Поскольку они равноценны, то получают средний балл (2+3)/ 2 = 5/ 2 = 2,5.
	
Анализируя результаты работы экспертов (т.е. упомянутую таблицу), члены аналитической подразделения Рабочей группы, анализировавшие ответы экспертов по заданию Правления фирмы, были вынуждены констатировать, что полного согласия между экспертами нет, а потому данные, приведенные в таблице, следует подвергнуть более тщательному математическому анализу.
Метод средних арифметических рангов. Сначала был применен метод средних арифметических рангов. Для этого прежде всего была подсчитана сумма рангов, присвоенных проектам (см. табл. 19). Затем эта сумма была разделена на число экспертов, в результате рассчитан средний арифметический ранг (именно эта операция дала название методу). По средним рангам строится итоговая ранжировка (в другой терминологии - упорядочение), исходя из принципа - чем меньше средний ранг, чем лучше проект. Наименьший средний ранг, равный 2,625, у проекта Б, - следовательно, в итоговой ранжировке он получает ранг 1. Следующая по величине сумма, равная 3,125, у проекта М-К, - и он получает итоговый ранг 2. Проекты Л и Сол имеют одинаковые суммы (равные 3,25), значит, с точки зрения экспертов они равноценны (при рассматриваемом способе сведения вместе мнений экспертов), а потому они должны бы стоять на 3 и 4 местах и получают средний балл (3+4) /2 = 3,5. Дальнейшие результаты приведены в табл.20 ниже.
	Итак, ранжировка по суммам рангов (или, что то же самое, по средним арифметическим рангам) имеет вид:
Б < М-К < {Л, Сол} < Д < Стеф < Г-Б < К . 	(3)
Здесь запись типа "А<Б" означает, что проект А предшествует проекту Б (т.е. проект А лучше проекта Б). Поскольку проекты Л и Сол получили одинаковую сумму баллов, то по рассматриваемому методу они эквивалентны, а потому объединены в группу (в фигурных скобках). В терминологии математической статистики ранжировка (3) имеет одну связь.
Метод медиан рангов. Значит, наука сказала свое слово, итог расчетов - ранжировка (3), и на ее основе предстоит принимать решение? Так был поставлен вопрос при обсуждении полученных результатов на заседании Правления фирмы. Но тут наиболее знакомый с современной эконометрикой член Правления вспомнил то, о чем шла речь в предыдущем разделе. Он вспомнил, что ответы экспертов измерены в порядковой шкале, а потому для них неправомерно проводить усреднение методом средних арифметических. Надо использовать метод медиан.
	Что это значит? Надо взять ответы экспертов, соответствующие одному из проектов, например, проекту Д. Это ранги 5, 5, 1, 6, 8, 5, 6, 5, 6, 5, 7, 1. Затем их надо расположить в порядке неубывания (проще было бы сказать – «в порядке возрастания», но поскольку некоторые ответы совпадают, то приходится использовать непривычный термин «неубывание»). Получим последовательность: 1, 1, 5, 5, 5, 5, 5, 6, 6, 6, 7, 8. На центральных местах - шестом и седьмом - стоят 5 и 5. Следовательно, медиана равна 5.
		
Таблица 20.  Результаты расчетов по методу средних арифметических
 и методу медиан для данных, приведенных в табл. 19.
	Д	Л	М-К	Б	Г-Б	Сол	Стеф	К	
Сумма рангов	60	39	37,5	31.5	76	39	64	85	
Среднее арифметическое рангов 	5	3,25	3,125	2,625	6,333	3,25	5,333	7,083	
Итоговый ранг по среднему арифметическому	5	3,5	2	1	7	3,5	6	8	
Медианы рангов	5	3	3	2,25	7,5	4	6	7	
Итоговый ранг по медианам	5	2,5	2,5	1	8	4	6	7	

	Медианы совокупностей из 12 рангов, соответствующих определенным проектам, приведены в предпоследней строке табл.20. (При этом медианы вычислены по обычным правилам статистики - как среднее арифметическое центральных членов вариационного ряда.) Итоговое упорядочение по методу медиан приведено в последней строке таблицы. Ранжировка (т.е. упорядочение - итоговое мнение комиссии экспертов) по медианам имеет вид: 
Б < {М-К, Л} < Сол < Д < Стеф < К <Г-Б  . 	(4)
Поскольку проекты Л и М-К имеют одинаковые медианы баллов, то по рассматриваемому методу ранжирования они эквивалентны, а потому объединены в группу (кластер), т.е. с точки зрения математической статистики ранжировка (4) имеет одну связь.
Сравнение ранжировок по методу средних арифметических и методу медиан. Сравнение ранжировок (3) и (4) показывает их близость (похожесть). Можно принять, что проекты М-К, Л, Сол упорядочены как М-К < Л < Сол, но из-за погрешностей экспертных оценок в одном методе признаны равноценными проекты Л и Сол (ранжировка (3)), а в другом - проекты М-К и Л (ранжировка (4)). Существенным является только расхождение, касающееся упорядочения проектов К и Г-Б: в ранжировке (3) Г-Б < К, а в ранжировке (4), наоборот, К < Г-Б. Однако эти проекты - наименее привлекательные из восьми рассматриваемых, и при выборе наиболее привлекательных проектов для дальнейшего обсуждения и использования на указанное расхождение можно не обращать внимания.
	Рассмотренный пример демонстрирует сходство и различие ранжировок, полученных по методу средних арифметических рангов и по методу медиан, а также пользу от их совместного применения. 
Метод согласования кластеризованных ранжировок. Проблема состоит в выделении общего нестрогого порядка из набора кластеризованных ранжировок (на статистическом языке - ранжировок со связями). Этот набор может отражать мнения нескольких экспертов или быть получен при обработке мнений экспертов различными методами. Предлагается метод согласования кластеризованных ранжировок, позволяющий «загнать» противоречия внутрь специальным образом построенных кластеров (групп), в то время как упорядочение кластеров соответствует одновременно всем исходным упорядочениям.
  	В различных прикладных областях возникает необходимость анализа нескольких кластеризованных ранжировок объектов. К таким областям относятся прежде всего экология, инженерный бизнес, менеджмент, экономика, социология, прогнозирование, научные и технические исследования и т.д., особенно те их разделы, что связаны с экспертными оценками (см., например, [1,4]). В качестве объектов могут выступать образцы продукции, технологии, математические модели, проекты, кандидаты на должность и др. Кластеризованные ранжировки могут быть получены как с помощью экспертов, так и объективным путем, например, при сопоставлении математических моделей с экспериментальными данными с помощью того или иного критерия качества. Мы разработали описанный ниже метод в связи с проблемами химической безопасности биосферы и экологического страхования.
	В настоящем пункте рассматривается метод построения кластеризованной ранжировки, согласованной (в раскрытом ниже смысле) со всеми рассматриваемыми кластеризованными ранжировками. При этом противоречия между отдельными исходными ранжировками оказываются заключенными внутри кластеров согласованной ранжировки. В результате упорядоченность кластеров отражает общее мнение экспертов, точнее, то общее, что содержится в исходных ранжировках.
	В кластеры заключены объекты, по поводу которых некоторые из исходных ранжировок противоречат друг другу. Для их упорядочения необходимо провести новые исследования. Эти исследования могут быть как формально-математическими (например, вычисление медианы Кемени, упорядочения по средним рангам или по медианам и т.п.), так и требовать привлечения новой информации из соответствующей прикладной области, возможно, проведения  дополнительных научных или прикладных работ. 
	Введем необходимые понятия, затем сформулируем алгоритм согласования кластеризованных ранжировок в общем виде и рассмотрим его свойства.
 	Пусть имеется конечное число объектов, которые мы для простоты изложения будем изображать натуральными числами 1,2,3,...,k и называть их совокупность «носителем». Под кластеризованной ранжировкой, определенной на заданном носителе, понимаем следующую математическую конструкцию. Пусть объекты разбиты на группы, которые будем называть кластерами. В кластере может быть и один элемент. Входящие в один кластер объекты будем заключать в фигурные скобки. Например, объекты 1,2,3,...,10 могут быть разбиты на 7 кластеров: {1}, {2,3}, {4}, {5,6,7}, {8}, {9}, {10}. В этом разбиении один кластер {5,6,7} содержит три элемента, другой - {2,3} - два, остальные пять - по одному элементу. Кластеры не имеют общих элементов, а объединение их (как множеств) есть все рассматриваемое множество объектов (весь носитель). 
	Вторая составляющая кластеризованной ранжировки - это строгий линейный порядок между кластерами. Задано, какой из них первый, какой второй, и т.д. Будем изображать упорядоченность с помощью знака < . При этом кластеры, состоящие из одного элемента, будем для простоты изображать без фигурных скобок. Тогда кластеризованную ранжировку на основе введенных выше кластеров можно изобразить так:
А = [ 1 < {2,3} < 4 < {5,6,7} < 8 < 9 < 10 ] .
Конкретные кластеризованные ранжировки будем заключать в квадратные скобки. Если для простоты речи термин "кластер" применять только к кластеру не менее чем из 2-х элементов, то можно сказать, что в кластеризованную ранжировку А входят два кластера {2,3} и {5,6,7} и 5 отдельных элементов. 
	Введенная описанным образом кластеризованная ранжировка является бинарным отношением на носителе - множестве {1,2,3,...,10}. Его структура такова. Задано отношение эквивалентности с 7-ю классами эквивалентности, а именно, {2,3}, {5,6,7}, а 5 классов остальные состоят из оставшихся 5 отдельных элементов. Затем введен строгий линейный порядок между классами эквивалентности. 
	Введенный математический объект известен в литературе как "ранжировка со связями" (М. Холлендер, Д.Вулф), "упорядочение" (Дж. Кемени, Дж. Снелл), "квазисерия" (Б.Г.Миркин),  "совершенный квазипорядок" (Ю.А.Шрейдер [5, с.127, 130]). Учитывая разнобой в терминологии, мы сочли полезным ввести собственный термин "кластеризованная ранжировка", поскольку в нем явным образом названы основные элементы изучаемого математического объекта - кластеры, рассматриваемые на этапе согласования ранжировок как классы эквивалентности, и ранжировка - строгий совершенный порядок между ними (в терминологии Ю.А.Шрейдера [5, гл.IV]).
 	Следующее важное понятие - противоречивость. Оно определяется для четверки - две кластеризованные ранжировки на одном и том же носителе и два различных объекта - элементы того же носителя. При этом два элемента из одного кластера будем связывать символом равенства = , как эквивалентные.  
	Пусть А и В - две кластеризованные ранжировки. Пару объектов (a,b) назовем  «противоречивой» относительно кластеризованных ранжировок А и В, если эти два элемента по-разному упорядочены в А и В, т.е. a < b в А и a > b в В (первый вариант противоречивости) либо a >b в А и  a < b в В (второй вариант противоречивости). Отметим, что в соответствии с этим определением пара объектов (a,b), эквивалентная хотя бы в одной кластеризованной ранжировке, не может быть противоречивой: эквивалентность a = b не образует "противоречия" ни с a < b, ни с a > b. Это свойство оказывается полезным при выделении противоречивых пар.
	В качестве примера рассмотрим, кроме А, еще две кластеризованные ранжировки
В = [{1,2} < { 3,4, 5} < 6 < 7 < 9 < {8, 10}],
C = [3 < {1, 4} < 2 < 6 < {5, 7, 8} < {9, 10}].
	Совокупность  противоречивых пар объектов для двух кластеризованных ранжировок А и В назовем «ядром противоречий» и обозначим S(A,B). Для рассмотренных выше в качестве примеров трех кластеризованных ранжировок А, В и С, определенных на одном и том же носителе {1, 2, 3,..., 10},  имеем
S(A,B) = [ (8, 9)], S(A,C) = [ (1, 3), (2,4) ] ,
S(B,C) = [ (1, 3), (2, 3), (2, 4), (5, 6), (8,9) ] .
Как при ручном, так и при программном нахождении ядра можно в поисках  противоречивых пар просматривать пары (1,2),  (1,3),  (1,4), .... , (1, k), затем (2,3), (2,4), ..., (2, k), потом (3,4), ..., (3, k), и т.д., вплоть до последней пары (k-1, k). 
	Пользуясь понятиями дискретной математики, «ядро противоречий» можно изобразить графом с вершинами в точках носителя. При этом противоречивые пары задают ребра этого графа. Граф для S(A,B) имеет только одно ребро (одна связная компонента более чем из одной точки), для S(A,C) - 2 ребра (две связные компоненты более чем из одной точки), для S(B,C) - 5 ребер (три связные компоненты более чем из одной точки, а именно, {1, 2 , 3, 4}, {5, 6} и {8, 9}).
	Каждую кластеризованную ранжировку, как и любое бинарное отношение, можно задать матрицей  ||x(a,b)|| из 0 и 1 порядка k x k. При этом x(a,b) = 1 тогда и только тогда, когда a < b либо a = b. В первом случае x(b,a) = 0, а во втором x(b,a) = 1. При этом хотя бы одно из чисел x(a,b) и x(b,a) равно 1. Из определения противоречивости пары (a, b) вытекает, что для нахождения всех таких пар достаточно поэлементно перемножить две матрицы ||x(a,b)|| и ||y(a,b)||, соответствующие двум кластеризованным ранжировкам, и отобрать те и только те пары, для которых x(a,b)y(a,b)=x(b,a)y(b,a)=0.
 	Предлагаемый алгоритм согласования некоторого числа (двух или более) кластеризованных ранжировок состоят из трех этапов. На первом выделяются противоречивые пары объектов во всех парах кластеризованных ранжировок. На втором формируются кластеры итоговой кластеризованной ранжировки (т.е. классы эквивалентности - связные компоненты графов, соответствующих объединению попарных ядер противоречий). На третьем этапе эти кластеры (классы эквивалентности) упорядочиваются. Для установления порядка между кластерами произвольно выбирается один объект из первого кластера и второй - из второго, порядок между кластерами устанавливается такой же, какой имеет быть между выбранными объектами в любой из рассматриваемых кластеризованных ранжировок. Корректность подобного упорядочивания, т.е. его независимость от выбора той или иной пары объектов, вытекает из соответствующих теорем, доказанных в статье [4]. Два объекта из разных кластеров согласующей кластеризованной ранжировки могут оказаться эквивалентными в одной из исходных кластеризованных ранжировок (т.е. находиться в одном кластере). В таком случае надо рассмотреть упорядоченность этих объектов в какой-либо другой из исходных кластеризованных ранжировок. Если же во всех исходных кластеризованных ранжировках два рассматриваемых объекта находились в одном кластере, то естественно считать (и это является уточнением к этапу 3 алгоритма), что они находятся в одном кластере и в согласующей кластеризованной ранжировке.
	Результат согласования кластеризованных ранжировок А, В, С,... обозначим f(А, В, С,...). Тогда 
f(А, В) = [1<2<3<4<5<6<7<{8, 9}<10],
f(А, С) = [{1,3}<{2, 4}<6<{5,7}<8<9<10],
f(В, С) = [{1,2,3,4}<{5,6}<7<{8,9}<10],
f(А, В, С) = f(В, С) = [{1,2,3,4} <{5,6}<7<{8, 9}<10].
В случае f(А, В) дополнительного изучения с целью упорядочения требуют только объекты 8 и 9. В случае f(А, С) кластер {5,7} появился не потому, что относительно объектов 5 и 7 имеется противоречие, а потому, что в обеих исходных ранжировках эти объекты не различаются. В случае f(В, С) объекты 1,2,3,4 объединились в один кластер, т.е. кластеризованные ранжировки оказались настолько противоречивыми, что процедура согласования не позволила провести достаточно полную декомпозицию задачи нахождения итогового мнения экспертов.
	Рассмотрим некоторые свойства алгоритмов согласования.
	1. Пусть D = f(А, В, C,...). Если a<b в согласующей  кластеризованной ранжировке D, то a<b или a=b в каждой из исходных ранжировок А, В, C, ..., причем хотя бы в одной из них справедливо строгое неравенство.
 	2. Построение согласующих кластеризованных ранжировок может осуществляться поэтапно. В частности, f(A, B, C) = f(f(A, B), f(A, C), f(B, C)) . Ясно, что ядро противоречий для набора кластеризованных ранжировок является объединением таких ядер для всех пар рассматриваемых ранжировок.
	3. Построение согласующих кластеризованных ранжировок нацелено на выделение общего упорядочения в исходных кластеризованных ранжировках. Однако при этом некоторые общие свойства исходных кластеризованных ранжировок могут теряться. Так, при согласовании ранжировок В и С, рассмотренных выше, противоречия в упорядочении элементов 1 и 2 не было - в ранжировке В эти объекты входили в один кластер, т.е. 1 = 2, в то время как 1<2 в кластеризованной ранжировке С. Значит, при их отдельном рассмотрении можно принять упорядочение 1<2. Однако в  f(В,C) они попали в один кластер, т.е. возможность их упорядочения исчезла. Это связано с поведением объекта 3, который "перескочил" в С на первое место и "увлек с собой в противоречие" пару (1, 2), образовав противоречивые пары и с 1, и с 2. Другими словами, связная компонента графа, соответствующего ядру противоречий, сама по себе не всегда является полным графом. Недостающие ребра при этом соответствуют парам типа (1, 2), которые сами по себе не являются противоречивыми, но "увлекаются в противоречие" другими парами.
 	4. Необходимость согласования кластеризованных ранжировок возникает, в частности, при разработке методики применения экспертных оценок в задачах экологического страхования и химической безопасности биосферы. Как уже говорилось, популярным является метод упорядочения по средним рангам, в котором итоговая ранжировка строится на основе средних арифметических рангов, выставленных отдельными экспертами [1,6]. Однако из теории измерений известно (см. выше), что более обоснованным является использование не средних арифметических, а медиан. Вместе с тем метод средних рангов весьма известен и широко применяется, так что просто отбросить его нецелесообразно. Поэтому было принято решение об одновременном применении обеих методов. Реализация этого решения потребовала разработки методики согласования двух указанных кластеризованных ранжировок. 
	5. Область применения рассматриваемого метода не ограничивается экспертными оценками. Он может быть использован, например, для сравнения качества математических моделей процесса испарения жидкости. Имелись данные экспериментов и результаты расчетов по 8 математическим моделям. Сравнивать модели можно по различным критериям качества. Например, по сумме модулей относительных отклонений расчетных и экспериментальных значений. Можно и по другому - в каждой экспериментальной точке упорядочить модели по качеству, а потом получать единую оценку методами средних рангов и медиан. Использовались и иные методы. Затем применялись методы согласования полученных кластеризованных ранжировок. В результате оказалось возможным упорядочить модели по качеству и использовать это упорядочение при разработке банка математических моделей, используемого в задачах химической безопасности биосферы.
	6. Рассматриваемый метод согласования кластеризованных ранжировок построен в соответствии с методологией  теории устойчивости [3], согласно которой результат обработки данных, инвариантный относительно метода обработки, соответствует реальности, а результат расчетов, зависящий от метода обработки, отражает субъективизм исследователя, а не объективные соотношения. 
Основные математические задачи анализа экспертных оценок. Ясно, что при анализе мнений экспертов можно применять самые разнообразные статистические методы, описывать их - значит описывать практически всю прикладную статистику. Тем не менее можно выделить основные широко используемые в настоящее время методы математической обработки экспертных оценок - это проверка согласованности мнений экспертов (или классификация экспертов, если нет согласованности) и усреднение мнений экспертов внутри согласованной группы.
	Поскольку ответы экспертов во многих процедурах экспертного опроса - не числа, а такие объекты нечисловой природы, как градации качественных признаков, ранжировки, разбиения, результаты парных сравнений, нечеткие предпочтения и т.д., то для их анализа оказываются полезными методы статистики объектов нечисловой природы.
Почему ответы экспертов часто носят нечисловой характер? Наиболее общий ответ состоит в том, что люди не мыслят числами. В мышлении человека используются образы, слова, но не числа. Поэтому требовать от эксперта ответ в форме чисел - значит насиловать его разум. Даже в экономике предприниматели, принимая решения, лишь частично опираются на численные расчеты. Это видно из условного (т.е. определяемого произвольно принятыми соглашениями, обычно оформленными в виде инструкций) характера балансовой прибыли, амортизационных отчислений и других экономических показателей. Поэтому фраза типа «фирма стремится к максимизации прибыли» не может иметь строго определенного смысла. Достаточно спросить: «Максимизация прибыли - за какой период?» И сразу станет ясно, что степень оптимальности принимаемых решений зависит от горизонта планирования (на экономико-математическом уровне этот сюжет рассмотрен в монографии [3]).
 	Эксперт может сравнить два объекта, сказать, какой из двух лучше (метод парных сравнений), дать им оценки типа "хороший", "приемлемый", "плохой", упорядочить несколько объектов по привлекательности, но обычно не может ответить, во сколько раз или на сколько один объект лучше другого. Другими словами, ответы эксперта обычно измерены в порядковой шкале, или являются ранжировками, результатами парных сравнений и другими объектами нечисловой природы, но не числами. Распространенное заблуждение состоит в том, что ответы экспертов стараются рассматривать как числа, занимаются "оцифровкой" их мнений, приписывая этим мнениям численные значения - баллы, которые потом обрабатывают с помощью методов прикладной статистики как результаты обычных физико-технических измерений. В случае произвольности "оцифровки" выводы, полученные в результате обработки данных, могут не иметь отношения к реальности. В связи с "оцифровкой" уместно вспомнить классическую притчу о человеке, который ищет потерянные ключи под фонарем, хотя потерял их в кустах. На вопрос, почему он так делает, отвечает: "Под фонарем светлее". Это, конечно, верно. Но, к сожалению, весьма малы шансы найти потерянные ключи под фонарем. Так и с "оцифровкой" нечисловых данных. Она дает возможность имитации научной деятельности, но не возможность найти истину. 
Проверка согласованности мнений экспертов и классификация экспертных мнений. Ясно, что мнения разных экспертов различаются. Важно понять, насколько велико это различие. Если мало - усреднение мнений экспертов позволит выделить то общее, что есть у всех экспертов, отбросив случайные отклонения в ту или иную сторону.  Если велико - усреднение является чисто формальной процедурой. Так, если представить себе, что ответы экспертов равномерно покрывают поверхность бублика, то формальное усреднение укажет на центр дырки от бублика, а такого мнения не придерживается ни один эксперт. Из сказанного ясна важность проблемы проверки согласованности мнений экспертов. 
	Разработан ряд методов такой проверки. Статистические методы проверки согласованности зависят от математической природы ответов экспертов. Соответствующие статистические теории весьма трудны, если эти ответы - ранжировки или разбиения, и достаточно просты, если ответы - результаты независимых парных сравнений. Отсюда вытекает рекомендация по организации экспертного опроса: не старайтесь сразу получить от эксперта ранжировку или разбиение, ему трудно это сделать, да и имеющиеся математические методы не позволяют далеко продвинуться в анализе подобных данных. Например, рекомендуют проверять согласованность ранжировок с помощью коэффициента ранговой конкордации Кендалла-Смита. Но давайте вспомним, какая статистическая модель при этом используется. Проверяется нулевая гипотеза, согласно которой ранжировки независимы и равномерно распределены на множестве всех ранжировок. Если эта гипотеза принимается, то конечно, ни о какой согласованности мнений экспертов говорить нельзя. А если отклоняется? Тоже нельзя. Например, может быть два (или больше) центра, около которых группируются ответы экспертов. Нулевая гипотеза отклоняется. Но разве можно говорить о согласованности? 
Эксперту гораздо легче на каждом шагу сравнивать только два объекта. Пусть он занимается парными сравнениями. Непараметрическая теория парных сравнений (теория люсианов)[1] позволяет решать более сложные задачи, чем статистика ранжировок или разбиений. В частности, вместо гипотезы равномерного распределения можно рассматривать гипотезу однородности, т.е. вместо совпадения всех распределений с одним фиксированным (равномерным) можно проверять лишь совпадение распределений мнений экспертов между собой, что естественно трактовать как согласованность их мнений. Таким образом, удается избавиться от неестественного предположения равномерности.
При отсутствии согласованности экспертов естественно разбить их на группы сходных по мнению. Это можно сделать различными методами статистики объектов нечисловой природы, относящимися к кластер-анализу, предварительно введя метрику в пространство мнений экспертов. Идея американского математика Джона Кемени об аксиоматическом введении метрик (см. ниже) нашла многочисленных продолжателей.  Однако методы кластер-анализа обычно являются эвристическими. В частности, невозможно с позиций статистической теории обосновать "законность" объединения двух кластеров в один. Имеется важное исключение - для независимых парных сравнений (люсианов) разработаны методы, позволяющие проверять возможность объединения кластеров как статистическую гипотезу. Это - еще один аргумент за то, чтобы рассматривать теорию люсианов как ядро математических методов экспертных оценок [1].
Нахождение итогового мнения комиссии экспертов. Пусть мнения комиссии экспертов или какой-то ее части признаны согласованными. Каково же итоговое (среднее, общее) мнение комиссии? Согласно идее Джона Кемени следует найти среднее мнение как решение оптимизационной задачи. А именно, надо минимизировать суммарное расстояние от кандидата в средние до мнений экспертов. Найденное таким способом среднее мнение называют "медианой Кемени".
Математическая сложность состоит в том, что мнения экспертов лежат в некотором пространстве объектов нечисловой природы. Общая теория подобного усреднения построена в ряде работ, в частности, показано, что в силу обобщения закона больших чисел среднее мнение при увеличении числа экспертов (чьи мнения независимы и одинаково распределены) приближается к некоторому пределу, который естественно назвать математическим ожиданием (случайного элемента, имеющего то же распределение, что и ответы экспертов).
В конкретных пространствах нечисловых мнений экспертов вычисление медианы Кемени может быть достаточно сложным делом. Кроме свойств пространства, велика роль конкретных метрик. Так, в пространстве ранжировок при использовании метрики, связанной с коэффициентом ранговой корреляции Кендалла, необходимо проводить достаточно сложные расчеты, в то время как применение показателя различия на основе коэффициента ранговой корреляции Спирмена приводит к упорядочению по средним рангам. 
Бинарные отношения и расстояние Кемени. Как известно, бинарное отношение А на конечном множестве Q = {q1 , q2 ,..., qk } - это подмножество декартова квадрата  Q2 = { (qm , qn ), m,n = 1,2,…,k }. При этом пара (qm , qn ) входит в А тогда и только тогда, когда между qm и qn имеется рассматриваемое отношение. 	 
Напомним, что каждую кластеризованную ранжировку, как и любое бинарное отношение, можно задать квадратной матрицей  ||x(a b)|| из 0 и 1 порядка k x k. При этом x(a b) = 1 тогда и только тогда, когда a < b либо a = b. В первом случае x(b a) = 0, а во втором x(b a) = 1. При этом хотя бы одно из чисел x(a b) и x(b,a) равно 1. 
В экспертных методах  используют, в частности, такие бинарные отношения, как ранжировки (упорядочения, или разбиения на группы, между которыми имеется строгий порядок), отношения эквивалентности, толерантности (отношения сходства). Как следует из сказанного выше, каждое бинарное отношение А можно описать матрицей || a(i,j) || из 0 и 1, причем a(i,j) = 1 тогда и только тогда, когда qi и qj находятся в отношении А, и a(i,j) = 0 в противном случае. 
	Определение. Расстоянием Кемени между бинарными отношениями А и В, описываемыми матрицами || a(i,j) || и || b(i,j) || соответственно, называется число
D (A, B) = ∑ │a(i,j) - b(i,j) │,
где суммирование производится по всем i,j от 1 до k, т.е. расстояние Кемени между бинарными отношениями равно сумме модулей разностей элементов, стоящих на одних и тех же местах в соответствующих им матрицах.
	Легко видеть, что расстояние Кемени - это число несовпадающих элементов в  матрицах || a(i,j) || и || b(i,j) ||  .
Расстояние Кемени основано на некоторой системе аксиом. Эта система аксиом и вывод из нее формулы для расстояния Кемени между упорядочениями содержится в книге [7], которая сыграла большую роль в развитии в нашей стране такого научного направления, как анализ нечисловой информации [1, 3]. В дальнейшем под влиянием Кемени были предложены различные системы аксиом для получения расстояний в тех или иных нужных для социально-экономических исследований пространствах, например, в пространствах  множеств [3].
Медиана Кемени и законы больших чисел. С помощью расстояния Кемени находят итоговое мнение комиссии экспертов. Пусть А1 , А2  ,  А3  ,…, Ар  - ответы р экспертов, представленные в виде бинарных отношений. Для их усреднения используют т.н. медиану Кемени
Arg min ∑ D (Ai ,A) ,
где Arg min - то или те значения А, при которых достигает минимума указанная сумма расстояний Кемени от ответов экспертов до текущей переменной А, по которой и проводится минимизация. Таким образом,
∑ D (Ai ,A) = D (A1 ,A) + D (A2 ,A) + D (A3 ,A) +…+ D (Aр ,A) .
Кроме медианы Кемени, используют среднее по Кемени, в котором  вместо D (Ai ,A) стоит D2 (Ai ,A) . 
Медиана Кемени - частный случай определения эмпирического среднего в пространствах нечисловой природы. Для нее справедлив закон больших чисел, т.е. эмпирическое среднее приближается при росте числа составляющих (т.е. р - числа слагаемых в сумме), к теоретическому среднему:
Arg min ∑ D (Ai ,A) → Arg min М D (A1 , A) .
Здесь М - символ математического ожидания.  Предполагается, что ответы р экспертов А1 , А2  ,  А3  ,…, А р  есть основания рассматривать как независимые одинаково распределенные случайные элементы (т.е. как случайную выборку) в соответствующем пространстве произвольной природы, например, в пространстве упорядочений или отношений эквивалентности. Систематически эмпирические и теоретические средние и соответствующие законы больших чисел изучены в ряде работ (см., например, [1, 3]).
	Законы больших чисел показывают, во-первых, что медиана Кемени обладает устойчивостью по отношению к незначительному изменению состава экспертной комиссии; во-вторых, при увеличении числа экспертов она приближается к некоторому пределу. Его естественно рассматривать как истинное мнение экспертов, от которого каждый из них несколько отклонялся по случайным причинам. 
	Рассматриваемый здесь закон больших чисел является обобщением известного в статистике "классического" закона больших чисел. Он основан на иной математической базе - теории оптимизации, в то время как "классический" закон больших чисел использует суммирование. Упорядочения и другие бинарные отношения нельзя складывать, поэтому приходится применять иную математику.
	Вычисление медианы Кемени - задача целочисленного программирования. В частности, для ее нахождения используется различные алгоритмы дискретной математики, в частности, основанные на методе ветвей и границ. Применяют также алгоритмы, основанные на идее случайного поиска, поскольку для каждого бинарного отношения нетрудно найти множество его соседей. 
Рассмотрим пример вычисления медианы Кемени. Пусть дана квадратная матрица (порядка 9) попарных расстояний для множества бинарных отношений из 9 элементов А1 , А2 , А3 ,..., А9 (см. табл.21). Найти в этом множестве медиану для множества из 5 элементов {А2 , А4 , А5 , А8 , А9}.

Таблица 21. Матрица попарных расстояний
0	2	13	1	7	4	10	3	11	
2	0	5	6	1	3	2	5	1	
13	5	0	2	2	7	6	5	7	
1	6	2	0	5	4	3	8	8	
7	1	2	5	0	10	1	3	7	
4	3	7	4	10	0	2	1	5	
10	2	6	3	1	2	0	6	3	
3	5	5	8	3	1	6	0	9	
11	1	7	8	7	5	3	9	0	

	В соответствии с определением медианы Кемени следует ввести в рассмотрение функцию
С(А) = ∑ D(Ai ,A) = D(A2 ,A)+D(A4 ,A)+D(A5 ,A)+D(A8 ,A)+D(A9 ,A),
рассчитать ее значения для всех А = А1 , А2 , А3 ,..., А9 и выбрать наименьшее. Проведем расчеты:
С(А1) = D (A2 ,A1) + D (A4 ,A1) + D (A5 ,A1) +D (A8 ,A1) + D (A9 ,A1) =
= 2 + 1 +7 +3 +11 = 24,
С(А2) = D (A2 ,A2) + D (A4 ,A2) + D (A5 ,A2) +D (A8 ,A2) + D (A9 ,A2) =
= 0 + 6 + 1 + 5 + 1 = 13,
С(А3) = D (A2 ,A3) + D (A4 ,A3) + D (A5 ,A3) +D (A8 ,A3) + D (A9 ,A3) =
= 5 + 2 + 2 + 5 +7 = 21,
С(А4) = D (A2 ,A4) + D (A4 ,A4) + D (A5 ,A4) +D (A8 ,A4) + D (A9 ,A4) =
= 6 + 0 + 5 + 8 + 8 = 27,
С(А5) = D (A2 ,A5) + D (A4 ,A5) + D (A5 ,A5) +D (A8 ,A5) + D (A9 ,A5) =
= 1 + 5 + 0 +3 + 7 = 16,
С(А6) = D (A2 ,A6) + D (A4 ,A6) + D (A5 ,A6) +D (A8 ,A6) + D (A9 ,A6) =
= 3 + 4 + 10 + 1 + 5 = 23,
С(А7) = D (A2 ,A7) + D (A4 ,A7) + D (A5 ,A7) +D (A8 ,A7) + D (A9 ,A7) =
= 2 + 3 +1 + 6 + 3 = 15,
С(А8) = D (A2 ,A8) + D (A4 ,A8) + D (A5 ,A8) +D (A8 ,A8) + D (A9 ,A8) =
= 5 + 8 + 3 + 0 +9 = 25,
С(А9) = D (A2 ,A9) + D (A4 ,A9) + D (A5 ,A9) +D (A8 ,A9) + D (A9 ,A9) =
= 1 + 8 + 7 + 9 + 0 = 25.
Из всех вычисленных сумм наименьшая равна 13, и достигается она при А=А2, следовательно, медиана Кемени - это множество {А2 }, состоящее из одного элемента А2.  

2.4.3. Экологические экспертизы

Рассмотрим применение в экологии методов экспертных оценок. Для таких экспертных процедур принято использовать термин "экологические экспертизы".
Система экологических экспертиз. Хорошо известно, что в экологии активно используют методы экспертных оценок. Они позволяют решать многие проблемы управления охраной природы, обеспечивая при этом сочетание отраслевого и территориального принципов. Экологической экспертизе должны подвергаться все проекты хозяйственной и иной деятельности, могущей оказывать вредное воздействие на состояние окружающей среды. Заключения экспертов опираются на материалы по оценке воздействия на окружающую природную среду (сокращенно - ОВОС). Эта оценка проводится заказчиком проекта и включает анализ, обобщение и распространение информации о таком воздействии, а также описание необходимых мер по охране окружающей природной среды. Оценка воздействия на окружающую природную среду производится с учетом экологической емкости и состояния окружающей среды в месте планируемого размещения объекта, а также перспектив социально-экономического развития региона, мощности и видов воздействия рассматриваемого объекта на окружающую природу, а также требований действующего природоохранного законодательства.
Экологические экспертизы делятся на государственные и общественные. Задачами государственной экологической экспертизы являются определение уровня экологической опасности намечаемой или осуществляемой хозяйственной и иной деятельности, которая может в настоящем или будущем прямо или косвенно оказать воздействие на состояние окружающей среды и здоровье населения. Кроме того, проводится проверка соответствия проектируемой хозяйственной и иной деятельности требованиям природоохранительного законодательства, а также определяется достаточность и обоснованность предусматриваемых проектом мер по охране природы Государственная экологическая экспертиза организуется федеральным специально уполномоченным  государственным органом в области экологической экспертизы или его территориальными отделениями. Название этого органа в нашей стране время от времени меняется. Это или специальный государственный комитет по экологии - Госкомэкология, или Министерство охраны природы, или Министерство природных ресурсов… Государственная экологическая экспертиза проводится на основе принципов законности, научной обоснованности, комплексности, гласности и с участием позиции общественности. В ней не должны участвовать лица, заинтересованные каким-либо образом в ее исходе. Для анализа правовых вопросов процедуры государственной экологической экспертизы и проверки законности составления проекта полезно участие квалифицированных юристов. 
Перечень объектов государственной экологической экспертизы постоянно расширяется государственными органами. Ей подвергаются не только инвестиционные проекты в промышленности. Это и проекты различных государственных планов, программ, концепций, основных направлений и схем размещения производительных сил страны и отраслей народного хозяйства, другая предплановая, предпроектная документация по развитию хозяйственной и иной деятельности, реализация которой может оказать воздействие на состояние окружающей среды. Это могут быть проекты инструктивно-методических и нормативно-технических документов, регламентирующих хозяйственную деятельность, документация по созданию новой техники, технологии, материалов и веществ, в том числе закупаемых за рубежом, ввозимая в Россию и вывозимая из России продукция. В последнее время экспертизе подвергаются также экологическая ситуация в регионе в целом, а не только действующие предприятия и другие объекты, оказывающие влияние на состояние окружающей среды.
Важность государственной экологической экспертизы определяется тем, что реализация проекта, подлежащего экологической экспертизе, без положительного заключения государственной экологической экспертизы запрещается. Такой проект не подлежит финансированию. Последнее очень важно - иначе благие пожелания и призывы экологов могут повиснуть в воздухе. Так уже произошло с сотнями объектов,  строительство которых началось до окончательного утверждения проекта и получения комплексного заключения экспертизы. Отказ в открытии финансирования без заключения экспертизы является надежным барьером на пути любителей ставить общественность перед фактом - перед начатыми и проведенными работами. Не исключена возможность постановки вопроса о взыскании затраченных средств с виновных в незаконном строительстве (в судебном порядке) в случае признания его экологически вредным и небезопасным.
Почему государственная экологическая экспертиза призвана  согласовывать интересы отраслей (фирм, предприятий) и  территорий? Дело в том, что выносимый на экспертную оценку проект отражает, как правило, задачи природопользования - эксплуатацию природных ресурсов в интересах предпринимателя, даже если в качестве такового выступает государственная организация или народное хозяйство в целом. Экспертная же комиссия, включающая в основном экологов, учитывающая мнение лиц, проживающих на данной территории, или по крайней мере находящаяся под их активным воздействием, по сути является представителем территории. Причем территории, стремящейся к экологическому благополучию. Здесь проявляются противоречия между интересами производства, неизбежно загрязняющего окружающую природную среду, и региона, разгораются экологические страсти. Правовое решение описанного противоречия во многом зависит от объективности и научности подходов государственной экологической экспертизы.
Итак, система экологических экспертиз - независимая, вневедомственная, состоящая из компетентных, не заинтересованных в ведомственности, в местничестве специалистов, оснащенная современным оборудованием, создается в регионах при комитетах охраны природы. Она набирает опыт, приобретает достойный статус, уважаемый как государственными органами, так и общественностью и предпринимателями. Заключения государственных экологических экспертиз обычно рассматриваются на коллегиях комитетов по охране природы субъектов федерации (иногда их называют комитетами по экологии), а в наиболее важных случаях, когда затрагиваются интересы нескольких субъектов федерации - на заседании коллегии федерального специально уполномоченного  государственного органа в области экологической экспертизы.
Обобщение экспертной работы приводит к выводам: экологическую экспертизу должны проходить все без исключения проекты и программы, а по инициативе органов местного самоуправления - и ранее принятые программы. Отбор экспертов надо производить из компетентных специалистов, не связанных с заказчиками и исполнителями проектов. Следует обязательно включать в их состав экономистов, юристов, специалистов по системному анализу и теории принятия решений. При этом принципиальное значение имеют:
-	права граждан и общественных объединений в области государственной экологической экспертизы;
-	общественная экологическая экспертиза; 
-	процедурные моменты, которые необходимо знать всем участвующим  в экспертизах сторонам;
-	правовые гарантии при экологической экспертизе.
Роль общественности в экологических экспертизах. Участие общественности является настолько важным и актуальным принципом проведения экологической экспертизы, что заслуживает более подробного рассмотрения.
В Законе Российской Федерации "Об охране окружающей природной среды" (от 19 декабря 1991 г.) и Федеральном законе РФ "Об экологической экспертизе" (от 23 ноября 1995 г.) указаны следующие весьма важные принципы проведения государственной экологической экспертизы, касающиеся общественности. Это принципы гласности, участия общественных организаций (объединений), обязательного учета общественного мнения и др. В частности, граждане и общественные организации (объединения) имеют право:
в соответствии с законодательством выдвигать предложения о проведении государственной и общественной экологической экспертизы хозяйственной и иной деятельности, реализация которой затрагивает экологические интересы населения, проживающего на данной территории;
направлять в письменной форме органам охраны окружающей среды и природных ресурсов РФ аргументированные предложения по экологическим аспектам намечаемой хозяйственной и иной деятельности;
получать от органов, организующих проведение государственной экологической экспертизы конкретных объектов экологической экспертизы, информацию о результатах ее проведения;
обжаловать выводы экспертной комиссии в судебном порядке (через суд или арбитражный суд);
требовать назначения государственной экологической экспертизы, выступая с изложением экологической платформы в средствах массовой информации;
рекомендовать своих представителей для участия в заседаниях экспертной комиссии государственной экологической экспертизы (с совещательным голосом) по вопросам размещения и проектирования объектов.
К проведению государственной экологической экспертизы имеют отношение некоторые более общие экологические права граждан, записанные в Конституции РФ, а именно:
право требовать от соответствующих органов предоставления своевременной, полной и достоверной информации о состоянии окружающей среды и мерах по ее охране;
право ставить вопрос о привлечении к ответственности виновных должностных лиц;
право предъявлять в суде или арбитражном суде иски о возмещении вреда здоровью и имуществу граждан, причиненного экологическими правонарушениями;
право требовать в административном или судебном порядке отмены решений о размещении, строительстве или эксплуатации экологически вредных объектов, об ограничении, приостановлении, прекращении или перепрофилировании их деятельности.
Согласно Закону Российской Федерации о государственной тайне от 21 июля 1993 г., к сведениям, не подлежащим засекречиванию, относятся сведения:
о чрезвычайных происшествиях и катастрофах, угрожающих безопасности и Здоровью граждан, и их последствиях, а также о стихийных бедствиях и их последствиях, а также об официальных прогнозах о их приближении;
о состоянии экологии, здравоохранения, санитарной обстановки;
о фактах нарушения прав и свобод человека и гражданина, в том числе экологических;
о фактах нарушения законодательства органами государственной власти и их должностными лицами.
Общественная экологическая экспертиза организуется и проводится по инициативе граждан и общественных организаций (объединений), а также по инициативе органов местного самоуправления. Она организуется общественными организациями (объединениями), которые зарегистрированы в установленном законодательством РФ порядке. Основным направлением их деятельности (в соответствии с их уставами) должна являться охрана окружающей среды, в том числе организация и проведение экологических экспертиз. Таким образом, организатором общественной экологической экспертизы может быть не любая общественная организация (объединение), а только экологическая, причем зарегистрированная в соответствии с законодательством. Общественная экологическая экспертиза может проводиться независимо от государственной экологической экспертизы тех же объектов.  
Общественные организации (объединения), осуществляющие общественную экологическую экспертизу, имеют право:
получать от заказчика экспертизы предусмотренную законом документацию, подлежащую экологической экспертизе, 
знакомиться с действующей нормативно-технической документацией, устанавливающей требования к проведению государственной экологической экспертизы;
направлять своих представителей в качестве наблюдателей на заседания экспертных комиссий государственной экологической экспертизы и участвовать в проводимом ими обсуждении заключений общественной экологической экспертизы.
 (Это тем более важно, что, согласно Закону РФ "Об охране окружающей природной среды" (от 19 декабря 1991 г.)  общественная экологическая экспертиза становится юридически обязательной после утверждения ее результатов соответствующими органами государственной экологической экспертизы.)
Статьями 23 и 24 Закона РФ "Об экологической экспертизе" (от 23 ноября 1995 г.)  установлены следующие положения, устанавливающие правовые нормы проведения общественной экологической экспертизы:
государственная регистрация заявления общественных организаций (объединений) о проведении экологической экспертизы;
порядок и сроки этой регистрации органами местного самоуправления;
форма и содержание заявления о проведении экологической экспертизы;
обязанности общественных организаций (объединений), проводящих экологическую экспертизу, связанные с извещением населения о начале ее осуществления и заключении экспертной комиссии общественной экологической экспертизы;
исчерпывающий перечень оснований, по которым может быть отказано в государственной регистрации заявления о проведении общественной экологической экспертизы.
Заключение (итоговый документ) общественной экологической экспертизы направляется федеральному органу, отвечающему за государственные экологические экспертизы, и соответствующим территориальным  органам, заказчику, органам, принимающим решение о реализации объектов экологической экспертизы, органам местного самоуправления, а также может передаваться другим заинтересованным лицам. Целесообразна публикация основных положений заключения в средствах массовой информации.
В случае придания юридической силы заключению общественной экологической экспертизы на руководителя и членов экспертной комиссии общественной экологической экспертизы распространяются требования об ответственности за правильность и обоснованность экспертного заключения в целом и отдельных его положений. Другими словами, руководитель и члены экспертной комиссии общественной экологической экспертизы приравниваются в этом отношении к руководителю и членам экспертной комиссии государственной экологической экспертизы. Ответственность наступает в соответствии с трудовым, гражданским, административным либо уголовным законодательствами. Законами Российской Федерации "Об охране окружающей природной среды" от 19 декабря 1991 г. и "Об экологической экспертизе" от 23 ноября 1995 г. предусматриваются конкретные правонарушения в области экологической экспертизы, влекущие соответствующий вид ответственности.
Значимость заключения общественной экологической экспертизы зависит от дискуссионности объекта обсуждения и авторитета общественных экспертов, мотивированности доводов. Надо иметь в виду, что цели и основные приемы и принципы государственной и общественной экспертизы совпадают. Общественная экспертиза наряду с другими задачами имеет целью привлечь внимание государственных органов к конкретному объекту, широко распространить объективную, научно обоснованную информацию об исходящей от него потенциальной экологической опасности, внедрить мысль о необходимости принятия мер по  предупреждению этой опасности. 
Материальные основания для проведения общественной экологической экспертизы - озабоченность судьбой объекта.  Процессуальными основаниями  могут быть решения органов местного самоуправления, высших (съезд, конференция) или исполнительных органов общественной организации (объединения) в соответствии с компетенцией, определенной в уставе или ином основополагающем документе этой общественной организации (объединения). Начало процессу общественной экологической экспертизы могут положить решения общего собрания научного коллектива, или даже просто группы граждан, проживающих в одном поселке, квартале, на одной улице.
Учитывая зависимость силы заключения общественной экологической экспертизы от авторитета участников и мотивированности доводов, очень важно обеспечить правильную процедуру экспертизы и адекватный подбор членов и председателя комиссии общественной экологической экспертизы. В принципе требования и к тому и к другому совпадают с аналогичными при проведении государственной экологической экспертизы, однако скрупулезность и тщательность выполнения этих требований имеют повышенное значение в связи с отсутствием обязательности для исполнения заключения общественной экологической экспертизы. Необходимо максимальное обеспечение гласности и доступа общественности по всем указанным выше направлениям. Состав экспертов по их научной квалификации и компетентности должен быть по уровню не ниже экспертов государственной экспертизы - иначе их доводы, даже более мотивированные, не будут должным образом восприняты.
Немаловажное значение имеет тщательное выполнение всех требований, зафиксированных в нормативно-правовых и инструктивно-методических документах, регламентирующих проведение экологической экспертизы. Последнее десятилетие породило легкость отношения к их нарушениям, порой весьма многочисленным. Нередко эти требования воспринимаются как формализм, бюрократизм, а между тем они являются непременными и необходимыми - полное их соблюдение положительно влияет на качество экспертного заключения общественной экологической экспертизы.
Получение мотивированного, обоснованного экспертного заключения  общественной экологической экспертизы важно, но это лишь часть дела. Главное - довести это мотивированное заключение до сведения принимающих решение органов и должностных лиц, сделать его хотя и альтернативным, но равноправным, наряду с заключением государственной экологической экспертизы, мнением официальных организаций. 
Поэтому целесообразно довести содержание заключения общественной экологической экспертизы до сведения максимально широкого круга лиц, заинтересованных в этой проблеме. Как это можно сделать? Путем рассылки заключения, опубликования его в средствах массовой информации, организации лекций, круглых столов, дискуссий, обсуждений.
Общественная экологическая экспертиза не исключает оплату работы членов и сотрудников экспертных комиссий (за счет экологических фондов, пожертвований, иных поступлений, не запрещенных законом). Допускается и самообложение граждан, предусмотренное российским законодательством. В зарубежных странах весьма распространена практика объединения граждан для решения временных проблем, таких, как общественная экологическая экспертиза, приглашение юриста для консультации или выступления в суде, сбор средств исключительно для этих локальных и ограниченных по времени нужд.
Общественности принадлежит весомая роль в обеспечении выполнения требований законодательства об обязательности проведения государственной экологической экспертизы в целях предотвращения загрязнения среды. Вследствие этого нередко возникают вопросы: 
всегда ли при наличии достаточных оснований назначается и проводится государственная экологическая экспертиза?
все ли объекты, подлежащие экспертизе, ею охвачены?
имеются ли случаи осуществления или финансирования строительства или реконструкции предприятий без экологической экспертизы, осуществления проектов, хозяйственных и иных решений?
всегда ли представители контролирующих экологических органов входят в состав комиссий по приему в эксплуатацию объектов и иных сооружений, могущих оказать вредное воздействие на природную среду?
привлекаются ли к персональной ответственности за нарушение порядка приемки объектов председатель и члены приемочных комиссий?
как государственные органы реагируют на случаи финансирования предприятий, сооружений и устройств, не удовлетворяющих требованиям экологической экспертизы?
привлекаются ли к ответственности председатели и члены экологических экспертных комиссий за дачу заведомо неправильных и необоснованных заключений, возмещается ли причиненный в результате этого вред?
привлекаются ли к ответственности руководители предприятий, учреждений, организаций, другие должностные лица за невыполнение требований экологической экспертизы?
имеются ли случаи прекращения финансирования или приостановка эксплуатации предприятий, цехов, работ по их реконструкции в случаях невыполнения требований экспертизы или отсутствия проведения государственной экологической экспертизы?
Задавая эти вопросы, пытаясь получить на них ответы, конструктивно участвуя в их решении, граждане и общественные организации (объединения) тем самым реализуют свои права на надлежащую окружающую среду, на экологическую гласность, на участие в оценке проектов, могущих повлиять на природное благополучие. Ответы на указанные вопросы могут даваться как через средства массовой информации, на митингах и собраниях, так и через государственные органы, депутатские запросы, наказы избирателей, правоохранительные и природоохранительные учреждения. Важно уяснить, что экологическая экспертиза - важнейшая на сегодня форма и стадия предупреждения и пресечения деградации природы, которую общественности надо держать под пристальным вниманием.
В современных условиях, при существующем уровне политической, правовой культуры большинства граждан подключение их к деятельности государственной экологической экспертизы является эффективной формой воздействия на принимаемые экологические решения. Это, по-видимому, объясняется недостаточной развитостью системы оценки воздействия на окружающую среду (ОВОС). Есть и иные причины.  Плохо работает связка «заказчик - общественность». Слаб контроль за полным отражением общественных слушаний и общественного мнения в пояснительных записках и иных материалах технико-экономического обоснования (ТЭО) и проекта в целом. Низок сложившийся уровень информации, гласности, навыки выражения и защиты собственного мнения - все это наращивается и формируется годами, а может быть, и десятилетиями.
Характерно, что мало заключений государственных экологических экспертиз обжалуется в судебные органы - сказывается сложившееся веками отношение граждан к суду как к чему-то чужеродному, отчужденному, государственному, официальному, короче, к тому месту, которое следует избегать.
Поэтому природоохранительные органы, местное самоуправление экологические объединения заинтересованы в использовании государственной экологической экспертизы для привлечения граждан, выявления их мнения, анализа их предложений, учета позиций - как для предупреждения ошибок проекта и будущих конфликтов, так и для повышения приемлемости проекта для населения, устранения недоразумений, выбора более одобряемых гражданами вариантов решений.
На этапе проведения государственной экологической экспертизы общественность может, не доводя дело до принятия решения органами власти, до его обжалования в суд, отстаивать свои экологические интересы. Она может воздействовать через горизонтальные (находящиеся здесь же, на равноправных началах) или вертикальные (вышестоящие, базирующиеся в другом месте) органы на ход и организацию государственной экологической экспертизы, добиваться от них использования демократических форм совета с народом.
В ряде субъектов Российской Федерации разработаны и приняты нормативные акты по вопросам государственной экологической экспертизы, предусматривающие конкретные формы привлечения к ней общественности. Так, например, согласно Закону Республики Коми «Об экологической экспертизе» от 20 октября 1992 г., предусматривается по более сложным проектам обязательное составление «Резюме, позволяющее неспециалисту в достаточной степени разобраться в сути излагаемых вопросов». Предусматривается также опубликование органом государственной экологической экспертизы в периодических изданиях декларации об экологических последствиях с указанием организации-заказчика, ответственной за ознакомление общественности с документами и материалами, сроков, места и времени ознакомления.
Закон Республики Коми «Об экологической экспертизе» содержит специальную статью о порядке обсуждения намечаемой заказчиком деятельности с общественностью (подобные нормы имеются и в некоторых других субъектах Федерации). Таким образом, научные рекомендации и пожелания обретают обязательную силу и становятся правовыми нормами, обеспечиваемыми государством, должностными лицами. Это весьма важно для общественности - из области пожеланий, опыта, предложения они превращаются в требования ко всем учреждениям, предприятиям, организациям, их должностным лицам.
Согласно этой статье Закона Коми, представители общественности вправе бесплатно знакомиться с документами и представлять в государственное экспертное учреждение свои письменные замечания и предложения. Установлен и срок для этого - один месяц со дня опубликования декларации об экологических последствиях. Государственный комитет по охране природы направляет в течение недели копии этих замечании и предложений экспертам и заказчику намечаемой деятельности Лица, представившие свои замечания, по их желанию, могут действовать анонимно.
Как отмечалось, выводы экологической экспертной комиссии могут быть обжалованы в суд или арбитражный суд на основании статьи 38 Закона "Об охране окружающей природной среды". Так, например, государственная экологическая экспертиза Кемеровского областного комитета экологии выдала экспертное заключение о согласовании перекладки коксовой батареи №3 Кузнецкого металлургического комбината при выполнении некоторых условий, зафиксированных в протоколе соответствующего технического совещания [8]. Кемеровский областной центр государственного санитарно-эпидемиологического надзора также согласовал этот проект при соблюдении аналогичных условий. Между тем, коксохимическое производство на этом комбинате затрагивает интересы многих жителей Новокузнецка, так как при производстве кокса в окружающую среду поступает значительное количество химических соединении, вредных для здоровья населения, в частности, вызывающих онкологические и другие заболевания. 
В данном случае обжалование положительного заключения государственной экологической экспертизы осуществлялось с позиции закона. А именно, при  подготовке этого заключения не было выполнено требование статьи 35 Закона "Об охране окружающей природной среды" о научной обоснованности и законности выводов, обеспечения независимости и  вневедомственности в организации и проведении экспертизы, широкой гласности и участии общественности. Нарушено было и требование Закона о недопустимости согласования проектной документации при наличии каких-либо невьшолненных условий.
Законные требования были предъявлены в интересах государства и граждан в суд путем иска о признании незаконными выводов государственной экологической экспертизы Кемеровского областного комитета экологии по проекту перекладки коксовой батареи Кузнецкого металлургического комбината. Иск был удовлетворен судом.
О процедуре государственной экологической экспертизы. Целесообразно остановиться на процедурных правилах экологической экспертизы. Приведем некоторые правовые нормы, показывающие, кто за что должен отвечать
Правительство Российской Федерации  осуществляет меры по обеспечению законов, а также прав граждан и юридических лиц в области экологической экспертизы. К ведению субъектов Российской Федерации относится делегирование экспертов для участия в качестве наблюдателей в заседаниях экспертных комиссии, информирование населения о намечаемых и проводимых экологических экспертизах и их результатах
 Федеральный специально уполномоченный  государственный орган в области экологической экспертизы (Госкомэкология, или Министерство охраны  природы, или Министерство природных ресурсов…) и его территориальные  отделения   уполномочены:
получать бесплатно от государственных органов независимо от их принадлежности информацию, необходимую для выполнения задач в области экологической экспертизы,
иметь доступ к находящимся в распоряжении государственных органов базам данных о состоянии окружающей среды и возможных последствиях негативного воздействия на нее хозяйственной и иной деятельности,
направлять в банковские организации представления о приостановлении (прекращении) финансирования, кредитования и других финансовых операций в отношении объектов экологической экспертизы, не получивших положительного заключения государственной экологической экспертизы,
предварительно информировать органы государственной власти и органы местного самоуправления о проведении заседаний экспертных комиссий государственной экологической экспертизы по объектам, реализуемым на территории соответствующих органов,
организовывать информационное обеспечение государственной экологической экспертизы, в том числе формирование и ведение банков данных о намечаемой деятельности, реализации объектов экологической экспертизы и о негативном воздействии намечаемой деятельности на окружающую среду;
предоставлять для ознакомления общественным объединениям, осуществляющим общественную экологическую экспертизу, нормативно-технические документы, которые устанавливают требования к проведению экологической экспертизы;
направлять органам местного самоуправления, общественным объединениям и гражданам, представившим аргументированные предложения, материалы о рассмотрении этих предложений при проведении государственной экологической экспертизы, информацию о заключении государственной экологической экспертизы;
предоставлять средствам массовой информации по их запросам сведения о результатах проведения государственной экологической экспертизы.
Территориальные экологические органы обязаны своевременно информировать органы прокуратуры о нарушении законодательства РФ и законодательства субъектов РФ, готовить и направлять другим правоохранительным органам соответствующие материалы по вопросам привлечения к ответственности лиц, виновных в совершении нарушений законодательства РФ об экологической экспертизе.
Ближе всех к населению находятся органы местного самоуправления, которые в рассматриваемой области могут:
делегировать своих экспертов в качестве наблюдателей на заседаниях экспертных комиссий государственной экологической экспертизы, причем не только по объектам, расположенным на своей территории, но и в случаях возможного воздействия на окружающую среду хозяйственной и иной деятельности, намечаемой другой административно-территориальной единицей;
организовывать общественные обсуждения, проводить опросы, референдумы среди населения о намечаемой хозяйственной и иной деятельности, которая подлежит экологической экспертизе;
организовывать по требованию населения общественную экологическую экспертизу и финансировать ее проведение;
информировать органы прокуратуры, территориальные специально уполномоченные государственные органы в области охраны окружающей природной среды, органы государственной власти субъектов РФ о начале реализации объекта экологической экспертизы без положительного заключения государственной экологической экспертизы.
Для того чтобы быть в состоянии реализовать эти полномочия, органы местного самоуправления вправе получать от соответствующих государственных органов необходимую информацию об объектах экологической экспертизы, реализация которых может оказывать воздействие на окружающую среду в пределах территории соответствующего муниципального образования и о результатах проведения государственной экологической экспертизы и общественной экологической экспертизы.
В обязанности заказчиков документации, подлежащей экологической экспертизе, входят:
оплата проведения государственной экологической экспертизы;
передача государственным органам экспертизы и общественным объединениям, организующим проведение экспертизы, необходимых материалов, сведений, расчетов, дополнительных разработок относительно объекта экспертизы,
осуществление намечаемой деятельности исключительно в соответствии с документацией, получившей положительное заключение государственной экологической экспертизы.
В Законе РФ "Об экологической экспертизе" постоянно упоминаются специально уполномоченные государственные органы в области экологической экспертизы. Федеральный специально уполномоченный государственный орган в области экологической экспертизы и его территориальные органы имеют исключительное право на проведение государственной экологической экспертизы. Они осуществляют эту функцию через свои подразделения, специализированные в области организации и проведения государственной экологической экспертизы (ст. 13 Закона РФ "Об экологической экспертизе" от 23 ноября 1995 г.).
Не следует смешивать государственную и общественную экологическую экспертизы с иными смежными мероприятиями, не обладающими описанными правовыми статусами: экологическими исследованиями, научными оценками и т.п., имеющими нередко те же цели, но не обеспечиваемыми соответствующими нормами права.
Гарантии качества  проведения государственной экологической экспертизы. В представляемую на экспертизу документацию, подготовленную заказчиком и разработчиком проекта или документа, должны быть включены:
материалы оценки воздействия на окружающую среду хозяйственной и иной деятельности; 
положительные заключения и документы согласовании органов федерального надзора и контроля и органов местного самоуправления;
материалы обсуждений объектов с гражданами и общественными организациями (объединениями), организованных органами местного самоуправления. 
Повторное проведение государственной экологической экспертизы осуществляется на основании решения суда или арбитражного суда.
Эксперт государственной экологической экспертизы обязан участвовать в подготовке материалов, обосновывающих учет при проведении государственной экспертизы заключения общественной экспертизы, а также поступивших от органов местного самоуправления, общественных организаций (объединений) и граждан аргументированных предложений по экологическим аспектам рассматриваемой деятельности. Он имеет право заявлять о необходимости представления заказчиком на экспертизу дополнительных материалов для всесторонней и объективной оценки объектов, формулировать свое особое мнение по объекту экологической экспертизы.
Заключение государственной экологической экспертизы - это документ, содержащий обоснованные выводы о допустимости воздействия на окружающую среду хозяйственной или иной деятельности и о возможности реализации объекта экспертизы, одобренный квалифицированным большинством списочного состава экспертной комиссии (более двух третей экспертов от списочного состава). Утверждение заключения экспертной комиссии специально уполномоченным государственным органом в области экологической экспертизы означает подтверждение последним соответствия порядка проведения экспертизы требованиям законов Российской Федерации и законов ее субъектов. После этого утверждения заключение государственной экологической экспертизы обретает правовую силу, в частности, на его основе банкам может быть разрешено (при положительном заключении) или запрещено (при отрицательном заключении) финансирование реализации объекта экологической экспертизы.
Рассмотрим некоторые правовые гарантии обеспечения требований к экологической экспертизе, способствующие защите экологических прав граждан.
Законом Российской Федерации "Об охране окружающей природной среды" от 19 декабря 1991 г. предусматривается обязанность государства гарантировать экологическим и иным общественным организациям (объединениям), выполняющим экологические функции, а также отдельным гражданам возможность реализации предоставленных им прав в области охраны окружающей среды. Государственные органы и их должностные лица обязаны оказывать всемерное содействие общественным организациям (объединениям) и гражданам в реализации их экологических прав и обязанностей, принимать необходимые меры по выполнению их предложений, связанных с организацией правоохранительной деятельности.
Должностные лица и граждане, препятствующие выполнению общественными организациями (объединениями) и гражданами их экологических прав и обязанностей, вытекающих из Конституции Российской Федерации и законов РФ, относящихся к экологическому праву, привлекаются к ответственности. В частности, согласно ст. 84 Закона Российской Федерации "Об охране окружающей природной среды" от 19 декабря 1991 г.  должностные лица и граждане, предприятия, учреждения, организации, виновные в невыполнении обязанностей по проведению государственной экологической экспертизы и требований, содержащихся в заключениях экологической экспертизы, подлежат наказанию. Ответственность наступает также при предоставлении заведомо неправильных и необоснованных экспертных заключений, несвоевременной или искаженной информации, при отказе от предоставления своевременной, полной, достоверной информации о состоянии природной среды и радиационной обстановки. Физические и юридические лица подвергаются штрафу, налагаемому в административном порядке. Наказание гражданам - до десятикратного размера минимальной заработной платы, должностным лицам - до двадцатикратного.  
Законом Российской Федерации "Об экологической экспертизе" от 23 ноября 1995 г. предусматривается большое количество норм, обеспечивающих организацию и проведение экологической экспертизы, защиту прав граждан. Значительное внимание уделяется ответственности за нарушение законодательства как одному из средств гарантий качества экологической экспертизы с целью обеспечения надлежащей окружающей среды. 
Экологическое право развивается. Так, правонарушениями со стороны заказчика и других заинтересованных лиц теперь (с 30 ноября 1995 г. - дня опубликования Закона "Об экологической экспертизе" в «Российской газете») считаются: 
фальсификация материалов, сведений и данных, представляемых на экологическую экспертизу, а также сведений о результатах ее проведения; 
принуждение эксперта к подготовке заведомо ложного заключения; 
создание препятствий организации и проведению экологической экспертизы; 
уклонение от представления государственным органам экспертизы и общественным организациям (объединениям), организующим и проводящим экологическую экспертизу, необходимых материалов, введений и данных;
осуществление хозяйственной и иной деятельности, не соответствующей документации, которая получила положительное заключение государственной экологической экспертизы.
Нарушениями со стороны руководителей государственных органов экспертизы и экспертных комиссий признаются:
необоснованность материалов по учету выводов общественной экологической экспертизы и поступивших от органов местного самоуправления, общественных организаций (объединений), граждан аргументированных предложений по экологическим аспектам хозяйственной и иной экспортируемой деятельности; 
нарушение установленного порядка расходования перечисленных заказчиком средств на проведение государственной экологической экспертизы.
Руководители и члены экспертной комиссии несут ответственность за фальсификацию выводов заключения экологической экспертизы, за сокрытие от органов государственной экологической экспертизы или от общественного объединения, организующих проведение экологической экспертизы, сведений, отражающих заинтересованность в результатах экспертизы. Так, экспертом не может быть представитель заказчика или разработчика, гражданин, состоящий в трудовых или договорных отношениях с ними, представитель юридического лица, состоящего с заказчиком или разработчиком объекта экологической экспертизы в договорных отношениях.

2.4.4. Установление и контроль экологических требований

	Чтобы контролировать экологические требования, надо сначала их сформулировать, задать, описать. Надо сначала решить, выражаясь словами поэта, "что такое хорошо и что такое плохо" с точки зрения экологии. Это не всегда просто. Начнем с обсуждения процедур установления экологических требований.
Установление экологических требований. Все нормативы качества окружающей природной среды принято подразделять на три группы. 
Первая группа нормативов. Ее составляют санитарно-гигиенические нормативы, касающиеся вредных воздействий на организм человека. К ним относятся нормативы  предельно-допустимых концентраций (ПДК) вредных химических веществ, биологических, физических и иных воздействий. Здесь же - нормативы санитарных зон, защитных зон, предельно допустимых уровней волнового или радиационного воздействия и т.п. Цель всех этих нормативов - задать показатели качества окружающей среды применительно к здоровью человека. Естественно, что главную роль в установлении ПДК играют врачи соответствующих специальностей. Каждый конкретный норматив ПДК (предельно-допустимых концентраций) - а их несколько тысяч - обосновывает соответствующий медицинский коллектив. 
	Основная идея в установлении ПДК состоит в том, что любой вид воздействия начинает отражаться на здоровье человека не сразу, а лишь достигнув некоторой границы. Более того, некоторые воздействия, например, радиационное или шумовое, имеются в виде фона (т.е. слабого воздействия) всегда. Если человека поместить в камеру, полностью поглощающую звуки, то в абсолютном безмолвии он будет чувствовать себя плохо. Некоторый уровень шума в окружающей среде необходим для нормальной жизнедеятельности человека. Но он не должен превышать ПДК. 
	Отметим, что ПДК фиксируется для определенных условий. Одно дело - единичное радиационное воздействие, в течение нескольких секунд (например, рентгеновское обследование), и совсем другое - постоянное радиационное воздействие. В этих двух случаях ПДК различаются во много раз. 
Вторая группа нормативов. Вторую группу нормативов качества окружающей природной среды образуют экологические нормативы, касающиеся деятельности источников загрязнения, т.е. прежде всего промышленных и сельскохозяйственных предприятий. Это нормативы на предельно допустимые выбросы и сбросы вредных веществ (ПДВ), предельно допустимые величины иных вредных воздействий (шумовых, вибрационных, волновых, радиационных и др.). Они устанавливают требования к источникам вредного воздействия, ограничивая его деятельность определенной предельной величиной (по каждому виду загрязнения). Нормативы ПДВ устанавливаются не по предприятиям и организациям, а по источникам выбросов и сбросов, поскольку на рассматриваемом объекте может быть несколько источников загрязнений. Нормативы второй группы проверяются при экологическом контроле и аудите, включаются в экологические паспорта предприятий, т.е. активно используются при конкретной работе государственных и общественных экологических организаций с источниками загрязнения окружающей природной среды.
Третья группа нормативов.  В третью группу нормативов качества окружающей природной среды входят вспомогательные (по отношению к первым двум) нормы и правила, цель которых - обеспечить единство в употребляемой терминологии, в проведении измерений, в деятельности организационных структур и в правовом регулировании экологических отношений. Можно сказать, что нормативы третьей группы дают организационно-правовое обеспечение нормативам первых двух групп. В то же время само по себе экологическое право - большая самостоятельная часть правовой науки и практики. К вспомогательным нормативам третьей группы можно отнести и те, что относятся к вредному воздействию не на здоровье человека, а на жизнедеятельность различных представителей животного и растительного мира, в том числе на сельскохозяйственные животные и растения, леса, промысловых животных и водных обитателей.
В настоящее время система ПДК - наиболее разработанная часть системы нормативов качества окружающей природной среды. Это связано с тем, что все человеческие организмы имеют много общего между собой, в то время как предприятия и организации сильно отличаются друг от друга. Не всегда легко установить степень вредного воздействия того или иного технологического процесса, той или иной аварии. 
Легко ли установить степень вредного воздействия? Например, в результате аварии произошла протечка вредного вещества на открытую площадку. Как будет распространяться вредное вещество? Часть его будет испаряться и разноситься ветром. Часть будет просачиваться через почву и распространяться в ней вплоть до водоносных слоев, а потом передвигаться вместе с подземными водами. Часть останется на месте пролива и может быть легко удалена при ликвидации протечки. Для оценки вредного воздействия нужно от качественных соображений переходить к численным результатам. Несколько лет назад наш научный коллектив занялся этой задачей. И тут выяснилось, что существует много математических моделей испарения жидкостей (не менее восьми), но все они дают различные результаты (иногда различающиеся на два порядка). Таким образом, необходимы дальнейшие исследования даже для только что рассмотренной ситуации, казалось бы простой.
Второй пример - выбросы из трубы заданной высоты при заданной скорости ветра. Оказывается, что для описания распространения выбросов существует целый ряд моделей, не согласующихся между собой, т.е. дающих разные численные значения.
Третий пример - оценка вредного воздействия в результате аварии, приведшей к выбросу в атмосферу опасных загрязнителей. Надо оценивать воздействие. Но на кого? На человека в доме с закрытыми окнами и форточками? На человека в защитной одежде (или в обычной одежде, которая во многие сезоны года защищает почти все его тело)? Или на человека, купающегося в реке рядом с предприятием? Ясно, что результаты будут совсем разными.
Понятно поэтому, что в настоящее время для установления ПДВ приходится прибегать к использованию различных методов экспертных оценок. Постепенно, с развитием математического и компьютерного моделирования  распространения вредных веществ и воздействия иных загрязнителей, моделей возникновения и развития производственных аварий  и анализа их последствий, установление ПДВ будет в большей степени опираться на расчетные методы. 
Однако нельзя не отметить, что научное изучение экологически опасных ситуаций зачастую приводит к возможности избежать таких ситуаций. Например, анализ причин аварий, очевидно, позволит сократить число аварий в будущем. 
Создание системы оперативного оповещения о возможности аварий позволит в ситуации, описанной выше в третьем примере, существенно сократить потери. Люди зайдут в дома и закроют окна, чем во много раз сократят вредное воздействие. Те, кто по каким-то причинам не смогут это сделать, например, работники завода, находящиеся на рабочих местах, наденут защитные плащи и противогазы (которые, конечно, необходимо предварительно разместить в должном количестве там, где это необходимо). А вот от купаний в потенциально опасном районе придется отказаться надолго.
Итак, нормативы качества окружающей природной среды (ПДК, ПДВ и др.) установлены. Как проверять их соблюдение, как осуществлять контроль экологических требований?
Проблемы организации экологического контроля на предприятии. Установить экологические требования, т.е. нормировать экологическое поведение промышленных предприятий, других организаций и отдельных граждан – это еще не все. Необходимо добиться, чтобы эти требования соблюдались. А для этого надо знать, выполняются нормы или нет, т.е. необходим контроль экологических требований.
	Как проводить контроль? Обсудим сначала простейший случай. Предположим, контролю подлежит ровно одна сточная труба одной организации. По каким правилам контролировать эту трубу? Методика определения содержания экологически вредных веществ – это дело специалистов. Пусть такая методика заранее разработана, создана или закуплена необходимая аппаратура. Для принятия оперативных решений необходимо, чтобы результат анализа распечатывался в течение нескольких минут.
А вот когда контролировать?  Если каждый день забирать пробу в 12 часов 45 минут, то результат можно предсказать заранее – все показатели будут в норме. Зато по ночам через трубу будут сливать все накопившиеся за сутки сточные воды, даже не пытаясь их очистить, и окружающей природной среде не поздоровится. 
В реальной жизни довольно часто так и происходит – днем предприятия стараются придерживаться принятых норм, зато по ночам … Без всякого контроля экологических служб сбрасывают в гидросферу и выбрасывают в атмосферу самые разные отходы, сколь бы опасны они ни были. Иногда эти экологические преступления могут быть обнаружены по оставленным следам, виновники найдены и наказаны, но в подавляющем большинстве случаев это не удается сделать. Почему?  Ответ прост – единичный сброс или выброс экологически вредных веществ не меняет кардинально экологическую обстановку вокруг предприятия. Эффект проявляется лишь за месяцы и годы, после многократных нарушений установленных экологами норм. И мы чувствуем этот эффект на себе: во многих промышленных городах уже трудно дышать, в реках нельзя купаться и тем более брать их них воду для питья, рыбы в них не осталось, и т.д.
	Как же быть? Очевидно, момент контроля не должен быть известен работникам предприятия. Им следует знать, что в любой момент времени могут войти экологи и взять пробу для анализа. И тогда им придется все время стремиться соблюдать нормы. 
	Итак, моменты контроля должны быть непредсказуемыми, случайными. Они могут определяться экологами на основе таблиц или датчиков (на ЭВМ) случайных чисел. Если контролируемых предприятий много, то математиками может быть составлена программа для компьютера, каждый день дающая экологам план взятия проб с тех или иных предприятий, причем не только работники этих предприятий, но и сами экологи не будут знать, кого им предстоит сегодня контролировать. Непредсказуемость моментов контроля обеспечит его объективность, и экологи будут знать реальное содержание экологически вредных веществ в сточных водах предприятия.
Исходя из общего принципа «Загрязнитель – платит» в случае постоянного экологического риска, когда используемая на предприятии технология с неизбежностью приводит к загрязнению окружающей природной среды, это предприятие должно возместить наносимый природе ущерб. Сколько оно должно заплатить? Проблема обоснования величины сборов и штрафов ярко проявляется в тех нередких случаях, когда расчеты показывают, что экономически выгоднее не заниматься природоохранной деятельностью, а исправно платить сборы и штрафы. Бесспорно совершенно, что подобная парадоксальная ситуация возможна лишь из-за явной заниженности экологических платежей. Ясно, что в перспективе такие платежи должны быть значительно повышены.
Как считают многие специалисты, должны быть существенно повышены платежи за использование природных ресурсов, особенно при добыче полезных ископаемых. Отметим, такие платежи направлены не только на охрану природы. Они также играют роль ренты – важного инструмента перераспределения доходов хозяйствующих субъектов. Очевидно, что сверхприбыли нефтяных и газовых компаний должны в значительной своей части изыматься государством и направляться не только на восстановление тундры и воспроизводство стад оленей, но и использоваться на различные нужды, предусмотренные бюджетом страны.
Интегральные оценки экологической обстановки. Контроль за содержанием одного экологически вредного вещества состоит в сравнении измеренного значения с предельно допустимой концентрацией (ПДК). Плохо, когда содержание вещества в пробе выше ПДК. Недопустимо, если ПДК превышено в десятки или сотни раз. 
	А всегда ли можно быть спокойным, если измеренные значения меньше соответствующих ПДК? Если предприятие «радует» нас сточными водами с огромным набором разных сортов вредных веществ, но каждое из которых, так сказать, в «микродозах»? Ясно, что необходимо оценивать суммарный эффект большого числа вредных веществ. 
	Пусть Xj – полученное в результате измерения значение содержания некоторого вредного вещества в пробе, ПДКj  - соответствующая предельно  допустимая концентрация, Yj = Xj / ПДКj  - относительное содержание этого вещества (т.е. выраженное в “единицах ПДК”). Если в пробе обнаружены N вредных веществ с относительным содержанием Y1 ,Y2 ,…, YN, то интегральная оценка GE (от general estimation – англ.) экологической обстановки может даваться формулой
GE = Y1 + Y2 + …+  YN .         (5)
Для вредных веществ со сходным действием на организм человека формула (5) используется постоянно, поскольку результаты воздействий таких веществ, можно сказать, складываются. В общем случае формула (5) несколько завышает суммарный ущерб, поскольку воздействия различных веществ могут в какой-то мере компенсировать вред друг друга.
	Ситуация усложняется, когда от контроля экологической обстановки на одном предприятии (и даже на одной сточной трубе) переходим к ее контролю на определенной территории. Сразу очевидна неоднородность территории с экологической точки зрения. Например, рядом могут располагаться:
-	транспортная магистраль с недопустимо высокими уровнями шума и загазованности выхлопными газами автомобилей;
-	промышленное предприятие со сточными водами – отходами гальванического производства, выбросами в атмосферу – от сталеплавильных печей;
-	жилые дома, в целом экологически благополучные, но с отдельными экологически опасными точками и элементами (мусорными площадками, стаями одичавших собак, крысами и др.);
-	речка, служащая сточной канавой для десятков предприятий, расположенных выше по течению;
-	лесопарковый массив, теоретически идеальный с экологической точки зрения, но уже загрязненный отдельными несанкционированными ("дикими") свалками.
Дать обоснованную интегральную оценку качества экологической обстановки подобному району как целому нелегко. Однако такая оценка влияет, в частности, на стоимость жилья в тех или иных районах.  
	Проблема построения интегрального показателя качества экологической обстановки в настоящее время еще не решена окончательно. Напрашивается такой показатель, как средняя ожидаемая продолжительность предстоящей жизни (СОППЖ) человека в тех или иных экологических условиях. Ее можно рассчитать, исходя из погодовых коэффициентов смертности, т.е. на основе информации о возрасте умерших в конкретном регионе. Эти коэффициенты показывают, например, сколько мужчин из доживших до 49 лет умирает (в данном году и данном регионе) на 50-м году жизни. Однако в настоящее время на смертность населения гораздо большее влияние оказывают социально-экономические факторы, а не экологические, поэтому СОППЖ нельзя использовать как интегральный показатель экологической обстановки. Остается строить такой показатель с помощью методов экспертных оценок (см. выше).
Выборочный экологический контроль. 	Число возможных точек контроля всегда превышает средства экологов. В качестве примера рассмотрим контроль состояния воздуха на улицах города. Теоретически было бы полезно знать ситуацию в целом, т.е. иметь информацию о содержании экологически вредных веществ (т.е. о степени загазованности) во всех точках цилиндра, основание которого – территория города, а высота определяется возможностью распространения выхлопных газов вверх (например, 1 км). Практически же у экологов имеется возможность взять пробы воздуха в нескольких десятках или сотнях точек города (например, Москвы). Поэтому экологический контроль, очевидно, является выборочным, а не сплошным.
Выборочный контроль часто используется при контроле качества продукции и услуг. Основные идеи контроля на производстве и в экологии совпадают. Выборочный контроль, построенный на научной основе, т.е. исходящий из теории вероятностей и математической статистики, называют статистическим контролем. Обсудим основные подходы статистического контроля.
При статистическом контроле решение о генеральной совокупности – т.е. об экологической обстановке в данном регионе или о партии продукции - принимается по выборке, состоящей из некоторого количества единиц (единиц экологического контроля или единиц продукции), каждая из которых контролируется отдельно. Следовательно, выборка должна представлять партию, т.е. быть репрезентативной (представительной). Как эти слова понимать, как проверить репрезентативность? Ответ может быть дан лишь в терминах вероятностных моделей выборки.
Наиболее распространенными являются две модели - биномиальная и гипергеометрическая. В биномиальной модели предполагается, что результаты контроля n единиц можно рассматривать как совокупность n независимых одинаково распределенных случайных величин Х1, Х2,....,Хn , где Хi = 1, если i‑ое измерение показывает превышение ПДК или i‑ое изделие дефектно, и Хi  = 0, если это не так. Тогда число Х превышений ПДК или дефектных единиц продукции в выборке равно
Х = Х1 + Х2  +...+ Хn .                                (6)
Из формулы (6) и Центральной Предельной Теоремы теории вероятностей вытекает, что при увеличении объема выборки n распределение Х сближается с нормальным распределением. Известно, что
Р ( Х = k) =  Cnk  pk (1 —p)n - k ,                  (7)
где Cnk - число сочетаний из n элементов по k, а p —уровень дефектности (доля превышений ПДК в генеральной совокупности), т.е. p = Р ( Хi= 1). Формула (7) задает так называемое биномиальное распределение.
Гипергеометрическое распределение соответствует случайному отбору единиц в выборку. Пусть среди N единиц, составляющих генеральную совокупность, имеется D дефектных. Случайность отбора означает, что каждая единица имеет одинаковые шансы попасть в выборку. Мало того, ни одна пара единиц не должна иметь при отборе в выборку преимущества перед любой другой парой. То же самое — для троек, четверок и т.д. Это условие выполнено тогда и только тогда, когда каждое из CNn сочетаний по n единиц из N имеет одинаковые шансы быть отобранным в качестве выборки. Вероятность того, что будет отобрано заранее заданное сочетание, равна, очевидно, 1/CNn.
Отбор случайной выборки согласно описанным правилам организуют при проведении различных лотерей. Пусть Y —число дефектных единиц в случайной выборке. Известно, что P (Y = k) – гипергеометрическое распределение, т.е.
Cnk CN-nD-k 
     P ( Y = k ) = -----------------------------------  .                     (8)
CNn 
Замечательный математический результат состоит в том, что биномиальная и гипергеометрическая модели весьма близки, когда объем генеральной совокупности (партии) по крайней мере в 10 раз превышает объем выборки. Другими словами, можно принять, что
Р ( Х = k) = P ( Y = k ),                           (9)
если объем выборки мал по сравнению с объемом партии. При этом в качестве p в формуле (7) берут D/N. 
Близость результатов, получаемых с помощью биномиальной и гипергеометрической моделей, весьма важна с методологической точки зрения. Дело в том, что эти модели исходят из принципиально различных предпосылок. В биномиальной модели случайность присуща каждой единице — она с какой-то вероятностью дефектна, а с какой-то — годна. В то же время в гипергеометрической модели качество определенной единицы детерминировано, задано, фиксировано, а случайность проявляется лишь в отборе, вносится экологом, инженером или экономистом при составлении выборки. 
В науках о человеке противоречие между аналогичными моделями выборки более выражено. Биномиальная модель предполагает, что поведение человека, в частности, выбор определенного варианта при ответе на вопрос, определяется с участием случайных причин. Например, человек может случайно сказать «да», случайно — «нет». Некоторые философы и обществоведы, маркетологи и социологи отрицают присущую человеку случайность, а потому отвергают биномиальную модель. Они верят в причинность и считают поведение конкретного человека детерминированным, определенным теми или иными причинами. Поэтому они принимают гипергеометрическую модель и считают, что случайность отличия ответов в выборке от ответов во всей генеральной совокупности определяется всецело случайностью, вносимой при отборе единиц наблюдения в выборку.
Соотношение (9) показывают, что во многих случаях при анализе данных нет необходимости принимать чью-либо сторону в этом споре, поскольку обе модели дают близкие численные результаты. Отличия проявляются при обсуждении вопроса о том, какую выборку считать представительной. Является ли таковой выборка, составленная из 20 изделий, лежащих сверху в первом вскрытом ящике? В биномиальной модели — да, в гипергеометрической — нет.
Биномиальная модель легче для теоретического изучения, поэтому мы и будем её рассматривать. При реальном контроле лучше (надежнее, обоснованнее) формировать выборку, исходя из гипергеометрической модели. Это делают, выбирая номера изделий (для включения в выборку) с помощью датчиков псевдослучайных чисел на ЭВМ или с помощью таблиц псевдослучайных чисел. Алгоритмы формирования выборки встраивают в современные программные продукты по статистическому контролю.
Планы статистического контроля и правила принятия решений. Под планом статистического контроля понимают алгоритм, т.е. правила действий, при этом на входе - генеральная совокупность (партия продукции), а на выходе — одно из двух решений: «принять партию» либо «забраковать партию». Рассмотрим несколько примеров.
Одноступенчатые планы контроля (n,c): отобрать выборку объема n; если число дефектных единиц в выборке X не превосходит c, то партию принять, в противном случае забраковать. Число с называется приемочным.
Частные случаи: план (n,0) — партию принять тогда и только тогда, когда все единицы в выборке являются годными; план (n,1) — партия принимается, если в выборке все единицы являются годными или ровно одно — дефектное, во всех остальных случаях партия бракуется.
Двухступенчатый план контроля (n,a,b) + (m,c): отобрать первую выборку объема n; если число дефектных единиц в первой выборке X не превосходит a , то партию принять; если число дефектных единиц в первой выборке X больше или равно b, то партию забраковать; во всех остальных случаях, т.е. когда Х больше a, но меньше b, следует взять вторую выборку объема m; если число дефектных единиц во второй выборке Y не превосходит c, то партию принять, в противном случае забраковать.
Рассмотрим в качестве примера план (20, 0, 2) + (40, 0). Сначала берется первая выборка объема 20. Если все единицы в ней — годные, то партия принимается. Если 2 или больше — дефектные, партия бракуется. А если только одно — дефектное? В реальной ситуации в таких случаях начинаются споры между представителями предприятия и экологического контроля, или поставщика и потребителя. Говорят, например, что дефектная единица случайно попала в партию, что его подсунули конкуренты, или что при контроле случайно сделан неправильный вывод. Поэтому берут вторую выборку объема 40 (вдвое большего, чем в первый раз). Если все единицы во второй выборке — годные, то партию принимают, в противном случае — бракуют.
В реальной нормативно-технической документации — инструкциях по экологическому контролю, договорах на поставку, стандартах, технических условиях и т.д. — не всегда четко сформулированы планы статистического контроля и правила принятия решений. Например, при описании двухступенчатого плана контроля вместо задания приемочного числа с может стоять загадочная фраза «результат контроля второй выборки считается окончательным». Остается гадать, как принимать решение по второй выборке. Эколог или экономист, занимающийся вопросами экологического контроля или контроля качества, должен первым делам добиваться кристальной ясности в формулировках правил принятия решений, иначе неизбежны споры, судебные разбирательства, в итоге - убытки. 
Оперативная характеристика плана статистического контроля. 
Каковы свойства плана статистического контроля? Они, как правило, определяются с помощью функции f(p), связывающей вероятность p дефектности единицы контроля с вероятностью f(p) положительной оценки экологической обстановки (приемки партии) по результатам контроля. При этом вероятность p того, что конкретная единица дефектна, называется входным уровнем дефектности, а указанная функция называется оперативной характеристикой плана контроля. Если дефектные единицы отсутствуют, р = 0, то партия всегда принимается, т.е. f(0) = 1. Если все единицы дефектные, р = 1, то партия наверняка бракуется, f(1) = 0. Между этими крайними значениями р функция f(p) монотонно убывает.
Вычислим оперативную характеристику плана (n,0). Поскольку партия принимается тогда и только тогда, когда все единицы являются годными, а вероятность того, что конкретная единица — годная, равна (1‑р), то оперативная характеристика имеет вид
f(p) = Р (Х=0) = (1 —р)n  .                  (10)
Для плана (n,1) оперативная характеристика, как легко видеть, такова:
f(p) = Р(Х=0)+Р(Х=1) = (1 —р)n + n (1 —р)n-1   . (11)
Оперативные характеристики для конкретных планов статистического  контроля не всегда имеют такой простой вид, как в случае формул (10) и (11). Рассмотрим в качестве примера план (20, 0, 2) + (40, 0). Сначала найдем вероятность того, что партия будет принята по результатам контроля первой партии. Согласно формуле (10),
f1(p) = Р (Х=0) = (1 —р)20   .
Вероятность того, что понадобится контроль второй выборки, равна 
Р(Х=1) = 20 (1 —р)19   .
При этом вероятность того, что по результатам её контроля партия будет принята, равна
f2(p) = Р (Х=0) = (1 —р)40   .
Следовательно, вероятность того, что партия будет принята со второй попытки, т.е. что при контроле первой выборки обнаружится ровно одна дефектная единица, а затем при контроле второй — ни одной, равна
f3(p) = Р (Х=1) f2(p) = 20 (1 —р)19(1 —р)40 = 20 (1 —р)59   .
Следовательно, вероятность принятия партии с первой или со второй попытки равна
f(p) = f1(p) + f3(p) = (1 —р)20 + 20 (1 —р)59  .
При практическом применении методов статистического приемочного контроля для нахождения оперативных характеристик планов контроля вместо формул, имеющих обозримый вид лишь для отдельных видов планов, применяют численные компьютерные алгоритмы или заранее составленные таблицы.
С оперативной характеристикой связаны важные понятия приемочного и браковочного уровней дефектности, а также понятия "риск поставщика" и "риск потребителя". Чтобы ввести эти понятия, на оперативной характеристике выделяют две характерные точки, делящие входные уровни дефектности на три зоны — А, Б и В. В зоне А почти всегда экологическая обстановка признается благополучной, почти все партии принимаются. В зоне В почти всегда экологический контроль констатирует экологические нарушения, почти все партии бракуются. Зона Б — промежуточная, в ней как вероятность приемки, так и вероятность браковки заметно отличаются от 0. Для задания границ между зонами выбирают два малых числа — риск поставщика (предприятия) a и риск потребителя (системы экологического контроля) b, границы между зонами задают два уровня дефектности —приемочный pпp и браковочный pбр, определяемые из уравнений
f(pпp) = 1 —a,  f(pбр) = b.                       (12)
Таким образом, если входной уровень дефектности не превосходит pпp, то вероятность забракования партии мала, т.е. не превосходит a.
Приемочный уровень дефектности выделяет зону А значений входного уровня дефектности, в которой нарушения экологической безопасности почти никогда не отмечаются, партии почти всегда принимаются, т.е. соблюдаются интересы проверяемого предприятия (в экологии), поставщика (при контроле качества).
Если же входной уровень дефектности больше браковочного уровня дефектности pбр, то нарушения почти наверняка фиксируются, партия почти всегда бракуется, т.е. экологии узнают о нарушениях, потребитель оказывается защищен от попадания к нему партий со столь высоким уровнем брака. Поэтому можно сказать, что в зоне В наверняка соблюдаются интересы потребителя — брак к нему не попадает.
При выборе плана контроля часто начинают с выбора приемочного и браковочного уровней дефектности. При этом выбор конкретного значения приемочного уровня дефектности отражает интересы поставщика, а выбор конкретного значения браковочного уровня дефектности — интересы потребителя. Можно доказать, что для любых положительных чисел a и b, и любых входных уровней дефектности pпp и pбр, причем pпp меньше pбр, найдется план контроля (n,c) такой, что его оперативная характеристика f(p) удовлетворяет неравенствам
f(pпp) > 1 —a,  f(pбр) < b.
При практических расчетах обычно принимают a = 0,05 и b = 0,1.
Вычислим приемочный и браковочный уровни дефектности для плана (n,0). Из формул (10) и (12) вытекает, что
(1 —pпp)n = 1 —a, pпp = 1 —(1 —a)1/n.
Поскольку риск поставщика a мал, то из известного соотношения математического анализа вытекает приближенная формула
pпp = a / n .
Для браковочного уровня дефектности имеем
pбр = 1 - b1/n .
При практическом применении методов статистического приемочного контроля для нахождения приемочных и браковочных уровней дефектности планов контроля вместо формул, имеющих обозримый вид лишь для отдельных видов планов, применяют численные компьютерные алгоритмы или заранее составленные таблицы, имеющиеся в нормативно-технической документации или научно-технических публикациях.
 
Литература

1. Орлов А.И. Эконометрика. - М.: Изд-во "Экзамен", 2002. – 576 с.
2.  Носовский Г.В. , Фоменко А.Т. Империя. Русь, Турция, Китай, Европа, Египет. Новая математическая хронология древности. - М.: Изд-во "Факториал", 1996. - 752 с.
3. Орлов А.И. Устойчивость в социально-экономических моделях. - М.: Наука, 1979. - 296 с.
4. Горский В.Г., Орлов А.И., Гриценко А.А. Метод согласования кластеризованных ранжировок // Автоматика и телемеханика. 2000. №3. С.159-167.
5. Шрейдер Ю.А. Равенство, сходство, порядок. - М.: Наука, 1971. – 256 с.   
6. Менеджмент. / Под ред. Ж.В. Прокофьевой. - М.: Знание, 2000. - 288 с.
7. Кемени Дж., Снелл Дж. Кибернетическое моделирование: Некоторые приложения. - М.: Советское радио, 1972. - 192 с. 
8. Экология. / Под ред. С.А. Боголюбова. - М.: Знание, 1999. - 288 с.
9. Федеральный закон «Об экологической экспертизе» от 23 ноября 1995 г. // Российская газета. - 1995. - 30 ноября.
10. Статистические методы повышения качества. Перевод с японского / Под ред. Х. Кумэ. — М.: Финансы и статистика, 1990. —301 с. 
11. Цели и принципы стандартизации / Под ред. Т. Сандерса. — М.: Изд-во стандартов, 1974. —132 с. 
12. Орлов А.И. Сертификация и статистические методы / Заводская лаборатория. 1997. Т.63. No.3. С.55-62.
13. Гнеденко Б.В. Математика и контроль качества продукции. — М.: Знание, 1978. —64 с.
14. Орлов А.И. Внедрение современных статистических методов с помощью персональных компьютеров / Качество и надежность изделий. No.5 (21). — М.: Знание, 1992. — С.51-78.
15. Орлов А.И. Об оптимизации выборочного контроля качества продукции /  Стандарты и качество. 1989. № 3. С. 91-94. 
16. Орлов А.И. Качество выживания. Статистический контроль качества продукции. - Журнал "Российское предпринимательство". 2001. No.2. С.17-24.

Контрольные вопросы и задачи

1. Почему необходимо применение экспертных оценок при решении экологических проблем?
2. Какие стадии экспертного исследования выделяет менеджер - организатор такого исследования?
3. По каким основаниям классифицируют различные варианты организации экспертных исследований?
4. Какова роль диссидентов в различных видах экспертиз?
5. Какой вид могут иметь ответы экспертов?
6. Какие основные шкалы измерения используют в экспертных оценках?
7. Какими видами средних величин следует пользоваться в порядковой шкале, в шкалах интервалов и отношений?
8. Чем метод средних арифметических рангов отличает от метода медиан рангов?
9. Почему необходимо согласование кластеризованных ранжировок и как оно проводится?
10. В чем состоит проблема согласованности ответов экспертов?
11. Как бинарные отношения используются в экспертизах?
12. Как бинарные отношения описываются матрицами из 0 и 1?
13. Что такое расстояние Кемени и медиана Кемени?
14. Чем закон больших чисел для медианы Кемени отличается от "классического" закона больших чисел, известного в статистике?
15. В табл. 22 приведены упорядочения 7 инвестиционных проектов, представленные 7 экспертами.

Таблица 22. Упорядочения проектов экспертами
Эксперты	Упорядочения	
1	1 < {2,3} < 4 < 5 < {6,7}	
2	{1,3} < 4 < 2< 5< 7 < 6	
3	1 < 4 < 2 < 3 < 6 < 5 < 7	
4	1 < {2, 4} < 3 < 5 < 7 <6	
5	2 < 3 < 4 < 5 <1 <6 <7	
6	1 < 3 < 2 < 5 < 6 < 7 < 4	
7	1 < 5 < 3 < 4 < 2 < 6 < 7	

Найдите:
а) итоговое упорядочение по средним арифметическим рангам;
б) итоговое упорядочение по медианам рангов;
в) кластеризованную ранжировку, согласующую эти два упорядочения.  
16. Выпишите матрицу из 0 и 1, соответствующую бинарному отношению (кластеризованной ранжировке) [5 < {1, 3} < 4 < 2 < {6, 7}].
17. Найдите расстояние Кемени между бинарными отношениями - упорядочениями  А = [3< 2 <1< {4,5}]  и B = [1 < {2 ,3} < 4 < 5 ]. 
18. 	Дана квадратная матрица (порядка 9) попарных расстояний (мер различия) для множества бинарных отношений из 9 элементов А1 , А2 , А3 ,..., А9 (табл.23). Найдите в этом множестве медиану для множества из 5 элементов {А2 , А3 , А5 , А6 , А9}.

 Табл. 23. Попарные расстояния между бинарными отношениями 
0	5	3	6	7	4	10	3	11	
5	0	5	6	10	3	2	5	7	
3	5	0	8	2	7	6	5	7	
6	6	8	0	5	4	3	8	8	
7	10	2	5	0	10	8	3	7	
4	3	7	4	10	0	2	3	5	
10	2	6	3	8	2	0	6	3	
3	5	5	8	3	3	6	0	9	
11	7	7	8	7	5	3	9	0	

19. Каковы задачи и принципы экологической экспертизы7
20. Какова роль общественности в экологической экспертизе?
21. Чем гарантируются права граждан на участие в экологической экспертизе?
22. За что наступает ответственность в области экологической экспертизы?
23. Каковы обязанности участников экологической экспертизы?
24. Как целесообразно организовать экологический контроль деятельности одного предприятия? 
25. Какие проблемы возникают при проведении интегральной оценки экологической обстановки?
26. Почему экологический контроль должен быть в основном выборочным?
27. Чем различаются биномиальная и гипергеометрическая модели выборки? 
28. Что такое «план статистического контроля»? Какие планы статистического контроля Вы знаете? 
29. Как строится и каковы свойства оперативной характеристики плана статистического контроля? Приведите примеры.
30. Как приемочный и браковочный уровни дефектности связаны с рисками поставщика и потребителя?

Темы докладов и рефератов

1. Роль экспертных оценок в экологии.
2. Организация различных видов экспертных исследований.
3. Сравнение очных и заочных вариантов работы экспертов.
4. Основные шкалы измерения.
5. Средние по Коши и средние по Колмогорову.
6. Связь теории средних и теории измерений.
7. Методы средних баллов.
8. Согласование кластеризованных ранжировок.
9. Методы теории  люсианов в экспертных оценках.
10. Классификация мнений экспертов и проверка согласованности.
11. Использование люсианов в теории и практике экспертных оценок.
12. Формирование итогового мнения комиссии экспертов.
13. Расстояние по Кемени и медиана Кемени в экспертных оценках.
14. Законы больших чисел в пространствах нечисловой природы.
15. Государственная экологическая экспертиза: назначение, цели, порядок проведения.
16. Организация и проведение экологической экспертизы.
17. Правовые основы экологической экспертизы.
18. Проблемы взаимодействия экологических органов и промышленных предприятий.
19. Интегральная оценка экологической обстановки в Вашем городе.
20. Сходство и различие статистического приемочного контроля качества продукции и выборочного контроля экологических требований.
21. Близость биномиального и гипергеометрического распределений при большом объеме генеральной совокупности.
22. Усеченные планы статистического контроля. Почему необходимо включать в стандарты указания на возможность применения подобных планов?
23. Основные идеи программного обеспечения статистического контроля.
24. Оптимизация планов статистического контроля.
25. Сертификация и статистические методы. 

2.5. Организационно-экономический механизм управления природопользованием и экологической безопасностью  
 
2.5.1. Структура организационно-экономического механизма управления природопользованием и экологической безопасностью

Субъекты и объекты управления экологической безопасностью. Хотим мы этого или не хотим, но мы - часть природы. Мы вынуждены пользоваться разнообразными природными ресурсами. Ресурсы ограничены. Поэтому установить принципы рационального природопользования весьма важно. Основное - это обеспечение экологической безопасности населения. 
А что это такое – «экологическая безопасность»? Понятие «экологическая безопасность» очень емкое (см. главу 2.3 выше). Оно предусматривает и анализ потребностей человека в природных ресурсах, и выяснение возможностей природы по удовлетворению этих потребностей.
Но мало найти оптимальное сочетание потребностей человека и возможностей природы. Надо еще суметь перейти от нынешнего далеко не идеального состояния к этому оптимальному сочетанию. Для этого разработаны различные механизмы управления природопользованием, экологической безопасностью и охраной окружающей среды. Под словами «механизм управления» понимают совокупность тех или иных методов управления экономикой в целом и природопользованием как материальной основой экономики. 
Метод управления — это набор способов, приемов, средств воздействия на управляемый объект. По содержанию воздействия на объект управления методы обычно делятся на: организационно-административные, экономические, социально-психологические и др. Так, организационно-административные методы основаны на приказах, распоряжениях, законах и других нормативно-правовых документах и опираются на возможность применения силы государственными органами, в том числе непосредственно на силовые структуры (экологическую милицию, налоговую полицию и др.). Социально-психологические методы управления опираются на убеждение, на сознательность, основанную на экологической грамотности граждан, держатся на обычаях и традиционных ценностях общества.
Экономические методы воздействия основаны на использовании материальных (экономических, денежных) интересов. Конкретный экономический метод включает как отдельные приемы воздействия, так и их совокупности. Комплекс взаимосвязанных экономических мер, направленных на достижение конкретного результата, образует организационно-экономический механизм управления экологической безопасностью, обеспечивающий рациональное ресурсосберегающее природопользование, основанное на принципах «устойчивого развития».
Организационно-экономический механизм природопользования и управления экологической безопасностью является частью общей системы управления экономикой в целом. На различных уровнях управления он имеет свои особенности. Можно выделить макроуровень, т е. управление в рамках всей экономики, и мезоуровень, касающийся отдельных ее секторов, отраслей, например, нефтедобычи. На уровне конкретных предприятий - природопользователей инструменты организационно-экономического механизма, вполне естественно, носят более специальный характер, приспособленный к особенностям этих предприятий.
Целесообразно выделить понятие "экологопользование". Так называют природопользование, организованное на основе экологической теории. Очевидно, не всякое природопользование по тем или иным причинам является экологопользованием. Однако на современном этапе развития производительных сил надежное обеспечение экологической безопасности невозможно без постоянной опоры на экологическую теорию.

 Взаимосвязь организационно-административных и экономических мер. Экономический (или организационно-экономический) механизм управления экологической безопасностью можно рассматривать в широком и узком смысле. В широком смысле экономический механизм управления — это система организационно-экономических мер, касающихся природопользования и охраны окружающей среды, что означает наличие взаимосвязанных организационно-административных и экономических мер. Так, планирование, разработка, введение, исполнение и контроль целевых программ природопользования осуществляются с помощью механизма управления экологической безопасностью. В них содержатся элементы экономического воздействия. В частности, контроль за установленными государством нормами осуществляется административными методами, но при этом он сопровождается штрафами и субсидиями, т.е. экономическими воздействиями на природопользователей. В узком смысле экономический механизм включает только собственно экономические меры, без административного воздействия. Например, потребители готовы платить больше за экологически чистые продукты, что стимулирует сельскохозяйственных производителей изготовлять такие продукты.
Концепция организационно-экономического механизма, выбор конкретных мер зависят от решения вопроса о целях развития экономики конкретного сектора народного хозяйства или региона. 
Рассмотрим пример. Пусть установлено, что производство в  агропромышленном комплексе (АПК), несмотря на резкое снижение его объема в последние годы, излишне велико для данной области, а дефицит продовольствия объясняется не недостаточным объемом производства, а отсталостью в сфере хранения и перерабатывающей промышленности. Тогда целью управления природопользованием в данной области должно стать сокращение природного базиса сельского хозяйства, т.е. сокращение объема используемых в сельском хозяйстве природных ресурсов. При этом меры экономического воздействия будут включать, например, установление высокой арендной платы за земли сельскохозяйственного назначения для торможения вовлечения новых земель в хозяйственной оборот. Следует   повысить налоги на дополнительное освоение земель, увеличить. штрафов за нерациональное использование земель, стимулировать различными способами консервации деградированных участков, и др. Все эти меры направлены на сокращение сельскохозяйственного производства и снятие сельскохозяйственной нагрузки с окружающей природной среды. Одновременно, очевидно, следует бороться с отсталостью в сфере хранения произведенного продовольствия и в сфере перерабатывающей промышленности. Необходимо создание благоприятных экономических условий для совершенствования технологий хранения и переработки сельскохозяйственной продукции, развития соответствующей отрасли народного хозяйства.
Если же целью развития АПК на определенный период считать всемерное увеличение производства сельскохозяйственной продукции, то меры экономического воздействия, наоборот, не только не должны препятствовать вовлечению новых земельных и водных ресурсов, химических средств защиты растений, минеральных удобрений, а всемерно стимулировать их. Подавляющее число специалистов считает, что проводимые в 1990-х годах в России аграрная и земельная реформы направлены на природоемкий вариант функционирования агропромышленного комплекса, т.е. на экстенсивное использование природных ресурсов. Повышения экологической безопасности при этом ожидать нельзя. Реально за эти годы экологическая безопасность на селе упала вместе с сокращением производства сельхозпродукции (в среднем на 30-40%).
Механизмы управления экологической безопасностью, в том числе организационно-экономический механизм, должны быть согласован как по вертикали, так и по горизонтали. Меры воздействия, принимаемые на различных уровнях управления, на различных стадиях технологической цепочки — от изъятия природных ресурсов до производства готовой продукции и ее реализации — не должны противоречить друг другу.
Механизм управления экологической безопасностью закреплен в нормах основополагающего Закона Российской Федерации «Об охране окружающей природной среды», в многочисленных подзаконных актах. Особенностью Закона «Об охране окружающей природной среды» является то, что в нем идет речь фактически о природопользовании, т.е. использовании природных ресурсов человеком. Такое использование, естественно, предполагает охрану объекта использования, т.е. природной среды. Таким образом, в Законе речь идет отнюдь не только об охране окружающей природной среды. Отметим, что содержание норм, связанных с организационно-экономическим механизмом управления экологической безопасностью, шире названия соответствующего раздела Закона. В нем приводятся элементы не только чисто экономического, но и организационно-административного механизма. К последнему относятся планирование, учет и социально-экономическая оценка ресурсов, регулируемое ценообразование, договоры и лицензии на комплексное природопользование, установление лимитов природопользования. Организационно-административные и экономические методы управления экономикой, ее материальной составляющей - природными ресурсами, а также охраной окружающей среды - используются одновременно, и их разделение носит условный характер, столь же условный, как и разделение экономики и менеджмента. Организационно-административные методы - это методы работы менеджеров (т.е. управляющих, руководителей), состоящих на службе в государственных структурах и органах местного самоуправления.
Цель управления экологической безопасностью. Целью механизма управления экологической безопасностью и охраной окружающей среды является согласование экономических и экологических интересов общественного производства как вертикальных - федеральных, региональных, локальных, так и горизонтальных - территориальных, ведомственных, на уровне связей между предприятиями.
Элементы экономического механизма управления экологической безопасностью и обеспечения экологической безопасности в России стали развиваться с 60-х годов двадцатого столетия. До этого времени проблемы охраны окружающей среды решались преимущественно на основе административно-правовых методов, путем запретов, ограничений, мер административного и уголовного наказания. Анализ многолетней практики применения административных и правовых мер показал, что использование только прямых методов воздействия на природопользователей на основе отношений власти и подчинения не всегда эффективно, так как зачастую не приводит к заметному улучшению состояния природной среды. Поэтому был сделан вывод о необходимости использования также и экономических рычагов, основанных на материальной заинтересованности, т.е. на косвенном государственном управлении экономикой.
Экономический механизм неразрывно связан с организационно-правовым, дополняет его и способствует выполнению экологических требований природопользования, закрепленных в правовых нормах. В частности, правовые нормы раздела 3 Закона России «Об охране окружающей природной среды» закрепляют основы экономического механизма и являются в данном случае правовой формой для экономического содержания.
Среди специалистов сложилось мнение, что охрана природной среды не является отдельным видом деятельности, а представляет собой составную часть природопользования в процессе общественного производства. Говоря словами одного из персонажей И.С.Тургенева: "Природа не храм, а мастерская, и человек в ней работник". Ясно, что ни один работник не будет захламлять свое рабочее место.
 В каждой стране как хозяйственная, так и нехозяйственная (военная, религиозная, спортивная и др.) деятельность общества сознательно управляются. Что здесь имеется в виду под термином «управление»? Управление - процесс воздействия субъекта на объект в целях перевода его в новое качественное состояние или поддержания в установленном режиме. 
Обсудим понятия субъектов и объектов управления применительно к экологической безопасности и природоохранной деятельности.
Субъектами управления природопользованием, в том числе и природоохранной деятельностью, выступают государственные органы общей компетенции, кроме того - специально уполномоченные органы по охране окружающей природной среды, а также органы местного самоуправления. На уровне предприятий субъектами управления являются подразделения и службы природопользования (цехи, отделы) или отдельные работники. Эти органы имеют различную компетенцию и особенности деятельности, но используют все рассмотренные выше методы управления в той или иной степени, в том числе и экономические методы, образующие в целом механизм управления экологической безопасностью.
 К государственным органам общей компетенции относятся Президент (и его Администрация), Федеральное Собрание, Правительство, представительные и исполнительные органы власти субъектов Российской Федерации. Государственные и муниципальные органы общей компетенции ведают вопросами охраны природной среды наряду с множеством других направлений работы.
К государственным органам специальной компетенции относятся те, которые соответствующими правительственными актами уполномочены выполнять природоохранные функции. Органы специальной компетенции подразделяются на три вида: комплексные, отраслевые и функциональные. Комплексные природоохранные органы выполняют все экологические задачи или отдельные блоки задач, отраслевые занимаются своей отраслью (например, лесным хозяйством), функциональные отвечают за отдельные функции (например, мониторинг состояния окружающей природной среды).
К охране природной среды имеют отношение многие министерства и ведомства. Например, Министерство экономики Российской Федерации (в 2002 г. - Министерство экономического развития и торговли РФ), формируя стратегию социально-экономического развития, обязано учитывать и экологические интересы общественного развития. Государственный комитет по стандартизации и метрологии (Госстандарт России) осуществляет надзор за соблюдением государственных стандартов и в том числе за выполнением зафиксированных в них экологических требований. Государственный Комитет Российской Федерации по строительной, архитектурной и жилищной политике разрабатывает экологические требования при капитальном строительстве, и т.п.
Компетенция органов местного самоуправления по охране окружающей среды отражена в их уставах. Их роль напоминает роль государственных органов общей компетенции, только на гораздо более узком пространстве, относящемся к ведению соответствующего органа местного самоуправления – на уровне района или города.
Объектами управления являются все природопользователи, как юридические, так и физические лица, независимо от характера и направлений их деятельности. Поскольку все организации и предприятия, все жители городов и деревень находятся и действуют в природной среде, то объектами управления являются все юридические и физические лица на территории нашей страны. Связи и отношения между субъектами и объектами управления в процессе природопользования и охраны природной среды строятся двумя способами: на основе правил и процедур, зафиксированных в действующих Законах и других нормативно-правовых актах, и на основе договоров между конкретными субъектами и объектами управления.

2.5.2. Основные принципы управления природопользованием
 и экологической безопасностью

Принципы управления экологической безопасностью, прежде всего принципы построения организационно-экономического механизма использования, воспроизводства и охраны природных ресурсов - это исходные начала, определяющие рассматриваемую деятельность. Как уже отмечалось, практика выработала такие принципы экономического механизма управления природопользованием и экологической безопасностью, как платность, научная обоснованность, экономическая ответственность. В нашей стране пробивают себе дорогу и такие принципы, как комплексность и хозяйственный расчет. 
Принцип платности пользования природными ресурсами. Основным принципом экономического механизма природопользования и экологической безопасности является платность. Он означает использование природных ресурсов в процессе производства исключительно за плату. Ни один природный ресурс - недра, земля, леса, реки - не может предоставляться кому бы то ни было в пользование бесплатно.
Принцип платности пользования природными ресурсами применялся не всегда. Как известно, в 1917 г Декретом о земле в России была отменена частная собственность на землю и другие природные ресурсы. В стране законодательно был закреплен принцип бесплатного использования природных ресурсов. Он означал, что колхозам, государственным, кооперативным, общественным предприятиям, организациям, учреждениям и гражданам земля и другие природные ресурсы предоставлялась государством в бесплатное и бессрочное пользование. Это решение в дальнейшем явилось одной из причин возникновения экологических и экономических проблем.
Бесплатность пользования природными ресурсами способствовала развитию отношения к ним как к даровому благу. Ущерб, причиняемый земле, не учитывался при технико-экономических обоснованиях экологических проектов. Например, при строительстве каскада равнинных гидроэлектростанций на Волге было создано множество водохранилищ. При их строительстве затопили, т. е. вывели из сельскохозяйственного оборота, миллионы гектаров ценных сельскохозяйственных угодий, в том числе и пойменных земель, наиболее плодородных. Эти потери земель сельскохозяйственного назначения не имели экономической оценки (в денежных единицах) и фактически не учитывались при принятии решении о строительстве каскада ГЭС. 
Сказанное не означает, что экономически обоснованное оценивание стоимости затопляемых земель обязательно привело бы к выводу об экономической неэффективности каскада ГЭС. Учитывая недостаток источников электроэнергии в Волжском бассейне, следует признать правильным принятое в свое время решение о строительстве каскада ГЭС. 
Бесплатность пользования ресурсами не воспитывала бережного отношения к природе. Она надолго задержала проведение экономических исследований по определению стоимостной оценки природных ресурсов. Разумеется, она не привела и к улучшению экологической ситуации в стране.
Земля, являясь основным средством производства в сельском хозяйстве, до сих пор зачастую учитывается на балансах сельскохозяйственных предприятий только в гектарах, без стоимостной оценки. Следовательно, имеет место неполный учет основных средств, участвующих в производстве, а поэтому, например, недостоверно исчисляется показатель рентабельности. Нет возможности производить амортизационные отчисления, предназначенные для восстановления плодородия земли как части основных фондов сельскохозяйственных предприятий. Бухгалтерская отчетность и управленческий учет не отслеживают динамику значительной части основных фондов, что лишает менеджера информации, необходимой для эффективного управления сельскохозяйственным предприятием.
В основе принципа платности лежит экономическая (стоимостная) оценка природных ресурсов. Более пятнадцати лет назад появились предложения оценивать земельные угодия в денежной (стоимостной) форме. Природные земельные фонды участвуют в процессе производства наряду с другими средствами производства - материально-техническими и трудовыми. Денежная оценка земли позволяет сопоставить ее роль в производстве с ролью других видов ресурсов. Как следствие, удается препятствовать необоснованному отводу ценных земель для несельскохозяйственных целей, а также более точно определять ущерб, причиняемый земельным угодьям при их нерациональном использовании.
Установление платы за пользование землей и другими природными ресурсами, т.е. утверждение принципа платности, последовало за отменой исключительной государственной собственности на землю. Земля стала рассматриваться как один из видов имущества. Некоторые ее категории были превращена в объект аренды, купли-продажи и других гражданско-правовых сделок. В частности, с 1 января 1992 г. введен в действие Закон «О плате за землю». Очередной шаг сделан в новом варианте Земельного кодекса, принятом в 2001 г., и других нормативно-правовых актах последнего времени.
Из документов Конференции ООН по окружающей среде и развитию, проведенной в Рио-де-Жанейро в 1992 г., видно, что мировое сообщество, как и наша страна, идет к введению системы цен за право пользования всеми видами природных ресурсов с учетом ущерба, наносимого окружающей природной среде с учетом интересов будущих поколений.
Установление платности пользования природными ресурсами направлено на решение важных социальных, экономических и экологических задач повышения заинтересованности в эффективном использовании природных ресурсов, формирования дополнительных финансовых источников для воспроизводства ограниченных ресурсов окружающей природной среды.
Некоторые другие принципы управления экологической безопасностью. Принцип научной обоснованности управления экологической безопасностью и охраны окружающей среды означает разумное, основанное на научных исследованиях сочетание экологических и экономических интересов общества, обеспечивающих реальные гарантии прав человека на здоровую и благоприятную для жизни окружающую среду. Строгая научная обоснованность требуется при совместном использовании различных составляющих экономического механизма. Остро стоят проблемы научности экономической оценки природных ресурсов и ценообразования, а также расчетов экономического ущерба, причиняемого среде. Необходимы научные рекомендации при определении оптимального сочетания затрат на обеспечение экологической безопасности и охрану природной среды из различных источников - бюджетных, собственных средств предприятий, средств экологических фондов, других каналов.
Законодательное установление принципа научной обоснованности природопользования, к сожалению, недостаточно для его реального воплощения в жизнь. Оно во многом зависит как от исполнительской дисциплины аппарата государственного и муниципального управления, так и от степени развития экологической науки, а также и от экономической стабильности в стране.
Принцип экономической ответственности находит свое выражение в обязанности природопользователей возмещать ущерб, причиняемый природной среде, здоровью людей и имуществу физических и юридических лиц в результате совершения экологических правонарушений.
Принцип комплексности (другими словами, системности, всестороннего охвата ситуации) означает, в частности, стремление к многоцелевому использованию ресурсов, развитию малоотходных и безотходных производств, глубокой переработке сырья. Этому принципу должны соответствовать все элементы механизма управления экологической безопасностью. Именно отсутствие комплексности является одной из причин несовершенства такого механизма в реальных ситуациях.
Принцип хозяйственного расчета требует увязки экологизации  производства на каждом конкретном предприятии с его экономической эффективностью, прибыльностью. Этот принцип должен стать основополагающим при формировании системы управления всей производственной сферы, так как он отвечает интересам хозяйствующих объектов и общества в целом. Нет проблем с выполнением экологических требований тогда, когда их выполнять выгодно. 

2.5.3. Элементы механизма управления природопользованием и экологической безопасностью

Механизм управления экологической безопасностью и охраной природной среды в России включает ряд элементов (инструментов управления), основными из которых являются:
- платежи за использование природных ресурсов;
- платежи за загрязнение окружающей природной среды;
- платежи за размещение экологически вредных веществ;
- система правового и организационного обеспечения экономического стимулирования и экономической ответственности; 
- система экологических фондов; 
- система экологического страхования. 
В свою очередь, эти элементы рассматриваемого механизма управления содержат конкретные виды воздействия на природопользователей, т е. сами являются системами. Усложнение экономических отношений, развитие рыночных взаимосвязей влекут за собой совершенствование уже устоявшихся, а также появление новых элементов механизма управления экологической безопасностью, направленных на обеспечение ресурсосберегающего природопользования и охраны окружающей природной среды. Это, например, создание рынка природных ресурсов, продажа прав на определенный объем загрязнения окружающей среды, система «залог — возврат», активно используемые как в некоторых зарубежных странах, так и в нашей стране.
Рассмотрим подробнее перечисленные элементы механизма управления экологической безопасностью и охраной природной среды.
Платежи за природные ресурсы. Еще классики политэкономии изучали ренту – плату за пользование землей, иногда выступающую в виде соответствующей составляющей доходов землевладельца. В современных условиях надо говорить не только о земле как основе сельскохозяйственного производства, но и обо всех иных видах природных ресурсов. Плата за природные ресурсы (земля, недра, воды, леса и иная растительность, животный мир, рекреационные и другие природные ресурсы) складывается из трех слагаемых: 
- выплаты непосредственно за право пользования природными ресурсами; 
- платежи и штрафы за загрязнение окружающей природной среды; 
- отчисления на воспроизводство и охрану природных ресурсов.
Мировой опыт показывает, что платность природопользования способствует более рациональному использованию природных ресурсов. 
Плата за право пользования природными ресурсами предназначена для собственников этих ресурсов независимо от форм собственности и связана с изъятием абсолютной ренты. Основной получатель этой платы – государство как представитель российского народа.
Распространение взимания платы за природные ресурсы началось после принятия федеральных Законов «О плате за землю» и «О недрах». Так, Законом РСФСР «О плате за землю» от 11 октября 1991 г. установлены формы платы в виде земельного налога, арендной платы и нормативной цены земли. Плательщиками земельного налога и арендной платы являются предприятия всех форм собственности, объединения, организации и учреждения, граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства, которым земля на территории России предоставлена в собственность, владение, пользование или аренду. Земельный налог уплачивается с облагаемой налогом земельной площади, закрепленной за налогоплательщиком. 
С каких объектов взимается земельный налог и арендная плата? Это сельскохозяйственные угодья, участки, предоставленные гражданам для ведения личного подсобного хозяйства, садоводства, огородничества и животноводства, жилищного, дачного, гаражного строительства, разнообразной предпринимательской деятельности. Кроме того, облагаются налогом земли, используемые предприятиями и организациями промышленности, транспорта, связи, других отраслей материального производства и непроизводственной сферы.
Ставки земельного налога утверждаются органами власти субъектов Российской Федерации. Они исходят из средних по России ставок, которые дифференцируются по зонам. Плата за землю перечисляется землепользователями в установленные сроки и зачисляется на специальные счета. Она учитывается в доходах местных бюджетов отдельной строкой и используется на финансирование мероприятий по землеустройству, ведение земельного кадастра, мониторинга, на охрану земли и повышение ее плодородия, другие природоохранные работы и деятельность по повышению экологической безопасности. 
Законодательством предусмотрена плата за пользование недрами, водными объектами, лесными и растительными ресурсами, ресурсами животного мира. Платежи за воспроизводство и охрану природных ресурсов служат для компенсации затрат ресурсов в процессе производства.
С 1991 г в России введены платежи за загрязнение окружающей среды. Введено три вида платы:
- за выброс в атмосферу загрязняющих экологически вредных веществ, 
- за сброс загрязняющих веществ в водные объекты или на рельеф местности; 
- за размещение экологически вредных отходов.
Платежи за загрязнение природной среды отражают общепринятый принцип необходимости восстановления нанесенного ущерба при природопользовании в его экономическом выражении («загрязнитель платит»). В случаях превышения разработанных и утвержденных государственными органами нормативов загрязнения рассматриваемые платежи взимаются по повышенным ставкам, играют роль штрафов и служат средством экономического воздействия на природопользователей, наносящих вред окружающей природной среде, побуждая их заботиться об экологической безопасности своего производства.
Плата за загрязнение окружающей природной среды, а также за размещение отходов (в том числе на специально оборудованных свалках и местах складирования и утилизации) и другие вредные воздействия в бесспорном порядке перечисляется всеми природопользователями на счета экологических фондов.
Система платежей за природные ресурсы, введенная всего несколько лет назад, стала основным действующим рычагом экономического механизма обеспечения экологической безопасности, регулирования природопользования и охраны природной среды. Рядом специалистов высказываются предложения, что платежи за пользование природными ресурсами должны составлять главный источник доходов бюджетов различных уровней, поскольку природные ресурсы – достояние народа в целом.
Совершенствование системы платежей продолжается по следующим основным направлениям:
- учет инфляции при определении ставок платежей и тем самым их номинальных размеров, 
- более полный учет отраслевых особенностей загрязнения окружающей природной среды при расчетах и взимании платы,
- расширение состава видов вредного воздействия на природную среду, подлежащих оплате.
Работа по совершенствованию системы платежей за природные ресурсы, как и организационно-экономического механизма обеспечения экологической безопасности, регулирования природопользования и охраны природной среды в целом, возглавляется федеральным органом по охране окружающей природной среды. Этот федеральный орган разрабатывает основные нормативно-правовые и инструктивно-методические документы в рассматриваемой области. В частности, он утверждает «Рекомендации по определению предельных размеров платы за загрязнение окружающей природной среды», а также федеральные коэффициенты индексации платы по отношению к базовым нормативам. Разработаны и введены в действие документы по взиманию платы за шумовое загрязнение, тепловое загрязнение водных объектов, загрязнение пестицидами при их использовании в сельском хозяйстве, за сброс загрязняющих веществ при смыве их с территорий и др.
Экономическое стимулирование – составная часть механизма управления природопользованием и экологической безопасностью.  Существенное значение для обеспечения экологической безопасности, рационального природопользования и охраны природной среды имеет экономическое стимулирование. Без него выполнение планов и программ в области экологии и рационального природопользования может быть весьма затруднено.
Термин «стимул» (от латинского слова stimulus) буквально означает «остроконечная палка, которой погоняют животных», а в переносном смысле - «побуждение к действию». Стимул, другими словами, - это то, что вызывает заинтересованность в совершении чего-либо. Сущность экономического стимулирования природоохранной деятельности заключается в создании у природопользователей непосредственной материальной (денежной) заинтересованности в осуществлении мер природоохранного характера.
В последние годы стимулированию придается все большее значение, при этом усиливается понимание того, что только административными санкциями наладить дело охраны природы в современных условиях и на современном уровне попросту невозможно. В основополагающем документе - «Национальном плане России действий по окружающей среде» поставлена задача разработки научных основ экономического стимулирования рационального использования земель и других природных ресурсов. Кроме того, отмечено, что разработка общих принципов стимулирования природоохранной деятельности имеет международное значение, так как вытекает из многостороннего Соглашения государств - участников СНГ от 8 февраля 1992 г. Целесообразно упомянуть и решения известной Конференции ООН 1992 г. в Рио-де-Жанейро по проблемам охраны окружающей среды, принявшей известную концепцию «устойчивого развития».
Принципы экономического стимулирования выработаны и продолжают вырабатываться практикой. К ним относятся:
1. Комплексность (системность, всесторонность) стимулирования, означающая обязательность стимулирования использования современных технологических процессов, если они имеют целью ресурсосбережение и проводятся экологически приемлемыми методами, а также и собственно природоохранных мероприятий (утилизация отходов, строительство очистных сооружений в целях предотвращения загрязнения водных источников и атмосферного воздуха и др.). Следует стимулировать и деятельность менеджеров предприятия по переходу к выпуску экологически чистой продукции и отказу от выпуска продукции, производство которой дает излишнюю нагрузку на окружающую природную среду. Подобная переориентация плана выпуска продукции может быть достигнута в результате целенаправленной маркетинговой деятельности.
2. Соблюдение баланса между экономическим стимулированием и экономическими санкциями, т.е. между позитивными и негативными мерами воздействия на природопользователей. Другими словами, выплаты по экономическому стимулированию должны быть сопоставимы с размерами экономических санкций.
3. Сочетание стимулирования на различных уровнях экономического механизма. Например, недостаточно поощрять работников за природоохранную деятельность только в рамках конкретного предприятия путем премирования со стороны руководства предприятия. Необходимо побуждать к этой деятельности и само предприятие как юридическое лицо на федеральном, региональном и местном уровнях. Должны стимулироваться также местные и региональные экологические органы, экологические фоны, иные экологические организации, в том числе и общественные.
4. Увязка стимулирования с другими элементами управления природопользованием и охраны природной среды: планированием, контролем, регулированием, санкциями. Экономическое стимулирование играет важную роль в обеспечении экологической безопасности, но оно не панацея, и применяемое отдельно, в отрыве от других элементов, не даст того эффекта и не оправдает тех надежд, которые с ним обычно связываются.
5. Сочетание материального и морального стимулирования как отдельных работников, так и предприятий и организаций. Человек как биологическое существо должен для своего существования удовлетворять материальные интересы, а как существо социальное — интересы духовные. Одним из методов удовлетворения духовных потребностей является широкая гласность результатов природоохранного труда и характера стимулирования, а также иные приемы морального поощрения, применяемые, например, в современной Японии (переходящие знамена и вымпелы, памятные подарки и премии, вручаемые в торжественной обстановке, звания "Лучший по профессии", Доски почета и др.). 
Основные виды экономического стимулирования предусмотрены Законом РФ "Об охране окружающей природной среды". К ним относятся льготное налогообложение и кредитование предприятий, установление повышенных норм амортизации основных производственных природоохранных фондов, применение поощрительных цен и надбавок на экологически чистую продукцию.
В качестве примера льготного налогообложения можно привести норму Закона РФ «О налоге на прибыль предприятий и организаций», в соответствии с которой размер налога на прибыль уменьшается на сумму в размере 30% от капитальных вложений на природоохранные мероприятия.
Граждане, впервые организующие крестьянские (фермерские) хозяйства, согласно ст. 6 Инструкции Государственной налоговой службы № 11 по применению Закона «О плате за землю», вообще освобождаются от уплаты земельного налога в течение пяти лет с момента предоставления им земельных участков. Отметим, что при использовании земли не по назначению, т.е. не для сельскохозяйственного производства, эта льгота не предоставляется.
Смысл повышенных норм амортизации основных производственных природоохранных фондов состоит в том, чтобы быстрее окупить природоохранные сооружения, а затем иметь возможность заменить их на новые, более совершенные, тем самым способствовать внедрению достижений научно-технического прогресса. С этой целью такая льгота в качестве одного из видов экономического стимулирования применяется в развитых странах. Что касается России, то в условиях экономического кризиса и повышенной инфляции (десятки процентов в год) повышение нормы амортизации на природоохранные фонды по сравнению с другими производственными фондами практически теряет смысл. Средств, накопившихся за годы амортизации, с учетом инфляции даже при повышенной норме амортизации не хватит для приобретения нового оборудования, для обновления основных фондов. Именно поэтому амортизационный фонд российских предприятий к настоящему времени практически почти прекратил оказывать влияние как источник финансирования приобретения основных средств (наращивания основных фондов).
Для того, чтобы установить повышенные цены на экологически чистую продукцию, нужно уяснить, что под ней понимается; чем экологически чистая продукция, хотя бы продовольственная, отличается от обычной; как она маркируется и какими знаками. Однажды, еще в 1995 г., газета «Московский комсомолец» сообщила, что столицу завалили импортными продуктами такого низкого качества, что городские санитарно-эпидемиологические инстанции начали опасаться за здоровье людей. Это подтолкнуло столичное правительство открыть первые два магазина, торгующие экологически чистыми продуктами, которые, как сообщила указанная газета, поступают от английской фирмы.
В России, как ни в одной другой стране, имеются природные условия для производства экологически чистой продукции, особенно в местах, удаленных от промышленных центров. Фактически такая продукция, т.е. практически с нулевым содержанием нитратов, пестицидов, радионуклидов, широко производится, в особенности на приусадебных и садово-огородных участках, но пока реализуется на общих основаниях или же потребляется в натуральных хозяйствах (сам вырастил – сам съел). После дефолта 1998 г. количество импортных продуктов заметно сократилось, соответственно возросло количество отечественных, как правило, изготовленных по гораздо более экологически чистым технологиям, чем импортные.
Большинство из рассмотренных выше видов экономического стимулирования показали свою эффективность во многих странах. Наиболее эффективным средством стимулирования считаются налоги. Причем экологические («зеленые») налоги повышают стоимость продукции, поскольку учитывают затраты природных ресурсов. Они способствуют тому, что экологический ущерб компенсирует в основном сам загрязнитель, а не все общество. Разумеется, повышая цены, производитель перекладывает уплату налога на покупателя. Но, поскольку повышение цены приводит к снижению спроса, то по обычным правилам микроэкономики можно рассчитать, в какой пропорции бремя налога делится между производителем и потребителем. В любом случае введение налога приводит к снижению расхода природных ресурсов, т.е. к снижению нагрузки на окружающую природную среду. 
Вместе с тем оценка экономико-правовой экологической ситуации в целом не является оптимистической. Можно сделать вывод, что целостной системы льгот, взаимоувязанных экономических стимулов, способствующих рациональному использованию природных ресурсов, в России пока не существует. Экологическое законодательство и практика его применения требуют дальнейшего развития.
Финансирование природоохранной деятельности и экологические фонды. Совершенно очевидно, что для успешного функционирования механизма управления экологической безопасностью необходимо прежде всего финансирование, т.е. обеспечение выполнения природоохранных программ материальными средствами. Оно осуществляется за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов Федерации, бюджетов органов местного самоуправления; собственных средств предприятий, учреждений, организаций; экологических фондов; фондов экологического страхования; кредитов банков; добровольных взносов населения; других источников.
В последние годы на средства федерального бюджета осуществлялись только природоохранные мероприятия, включенные в состав государственных программ. Для этих нужд выделялись суммы, составлявшие не более 1% от всех федеральных расходов, что явно недостаточно даже для текущей борьбы с загрязнением окружающей среды.
В настоящее время основными источниками финансирования капитального строительства в природоохранной сфере являются средства предприятий и организаций всех форм собственности, а также средства муниципальных бюджетов (т.е. бюджетов органов местного самоуправления) и экологических фондов.
Фонды - это некоммерческие организации, аккумулирующие (т.е. собирающие) денежные или материальные средства, предназначенные для какой-либо заранее заданной цели. Система экологических фондов создана на основе Положения «О Федеральном экологическом фонде Российской Федерации и экологических фондах на территории Российской Федерации», утвержденного Правительством РФ в июне 1992 г. Фонды являются юридическими лицами и находятся в ведении федерального органа, отвечающего за охрану окружающей природной среды (в течение ряда лет - Госкомэкологии РФ), и его территориальных структур.
Цель создания экологических фондов — формирование независимого от государственного бюджета централизованного источника финансирования природоохранных нужд, дополняющего государственные затраты.
Как вытекает из сказанного выше, экологические фонды теоретически могут служить одним из основным источников финансирования экологических программ в ситуациях, когда государство по тем или иным причинам уклоняется от активного участия в обеспечении экологической безопасности и охране окружающей природной среды. 
За счет каких средств формируются экологические фонды? На их счета поступают платежи за загрязнение природной среды. Этот поток платежей делится на две части. Один - выплаты в пределах нормативов, установленных природопользователям экологическими органами. Эти выплаты поступают регулярно. Второй - плата сверх нормативов. Обычно она связана с какими-либо происшествиями, приведшими к сверхплановым сбросам или выбросам экологически вредных веществ, когда виновные не собираются дожидаться решений судов. 
На счета экологических фондов поступают средства за размещение отходов (на свалках). Другой источник - суммы, получаемые по искам о возмещении вреда, взысканные судами и арбитражными судами за экологические правонарушения, а также в виде штрафов за подобные правонарушения. Некоторый доход дает реализация конфискованных орудий охоты и рыболовства.
Экологические фонды получают дополнительный доход от разрешенной законодательством коммерческой деятельности, например, в виде дивидендов на принадлежащие им акции, процентов по их вкладам в банки; в виде доходов от издательской деятельности фондов. Наконец, нельзя забывать о добровольных отчислениях предприятий и организаций и взносах граждан, в том числе и иностранных.
Нормативы распределения средств экологических фондов различных уровней установлены законом: 60% средств направляется на финансирование природоохранных мероприятий местного (городского, районного) значения, 30% - на природоохранные мероприятия республиканского, краевого, областного значения и 10% - на мероприятия федерального и межрегионального значения.
Среди крупных природоохранных мероприятий, на которые использовались средства Федерального экологического фонда, назовем строительство патрульного природоохранного судна; создание опытной установки для производства сорбентов, селективных к радионуклидам и тяжелым токсичным металлам (Челябинск); строительство опытно-промышленной установки по утилизации отходов деревообрабатывающей и лесной промышленности в Тамбовской области; завершение строительства линии по переработке изношенных автомобильных шин в г. Кинешма Ивановской области; создание передвижной установки по обезвреживанию непригодных к использованию и запрещенных пестицидов и ядохимикатов в Воронежской области, и др. [1].
Расширяется круг регионов России, в которые вкладывались средства Федерального экологического фонда на природоохранные цели.
Средства экологических фондов предназначены для финансирования воспроизводства природных ресурсов, научных исследований, финансовой поддержки строительства очистных сооружений, внедрения экологически чистых технологий, возмещения ущерба гражданам за причинение вреда здоровью, для экологического воспитания и образования. Однако законом не предусмотрено соотношение этих затрат, что служит поводом для возникновения дискуссий по проблемам расходования средств.
В целом доля средств экологических фондов в капитальных вложениях остается пока незначительной  [1]. Например, в последние годы в сельском хозяйстве она составляла по России в общей сумме капитальных вложений на природоохранные цели 5 - 8%.
Налоги, различные платежи и сборы, с одной стороны, и финансирование природоохранной деятельности, с другой стороны, тесно связаны между собой. Правила налогообложения, уплаты платежей и сборов устанавливаются органами власти различных уровней управления с помощью соответствующих нормативно-правовых документов. Налоги, платежи и сборы перечисляются природопользователями на соответствующие бюджетные счета, а доходы бюджетов различных уровней используются для финансирования природоохранных мероприятий.
Понятие об экономической ответственности в области экологии. Органичный элемент организационно-экономического механизма управления экологической безопасностью и охраны окружающей природной среды - экономическая ответственность. Она является составной частью хозрасчета юридических лиц и признаком их самостоятельности в хозяйственно-оперативном отношении. Закон "Об охране окружающей природной среды" называет возмещение вреда, причиненного природной среде и здоровью человека, одной из задач экономического механизма управления экологической безопасностью и охраны окружающей природной среды.
Понятие "экономическая ответственность" отличается от понятия "материальная ответственность". Материальная ответственность предусмотрена трудовым законодательством и распространяется на должностных лиц и других работников. Экономическая ответственность касается юридических лиц. Она реализуется в двух видах юридической ответственности — административной и гражданско-правовой. В конечном счете и штрафные санкции за административные экологические правонарушения, и нанесенный ущерб определяются в стоимостной (денежной) форме и влияют на хозрасчетные показатели производственной деятельности (в несколько иной терминологии - финансово-хозяйственной деятельности) юридических лиц.
Экономическая ответственность не должна базироваться на правомерной деятельности и противопоставляться юридической ответственности. Так, загрязнение среды в процессе производства в пределах установленных нормативов при современном развитии техники и технологии зачастую является неизбежным, а поэтому правомерным явлением. Плата за загрязнение в данном случае не может рассматриваться как экономическая ответственность, и ее бесспорность не свидетельствует о наличии ответственности без вины.
Не является видом экономической ответственности плата за землю (земельный налог), за воду. Не является экономической ответственностью также возмещение потерь сельскохозяйственному и лесохозяйственному производству при изъятиях земель или введении ограничений при их использовании. Эти отношения являются не экологическими, а производственно-экономическими, и между причинением ущерба и нарушением экологических требований нет прямой причинной связи. В таких случаях суммы средств, образующих убытки и потери, включаются в сметную стоимость строительства или относятся за счет производственной деятельности организации (предприятия).
Для организации любой формы собственности не имеет значения, согласно какой отрасли права (гражданского, административного и др.) определены к взысканию денежные суммы. Но существенное значение имеют хозрасчетные категории, с которыми эти суммы связываются. Так, в нормальной экономической ситуации платежи за нормативное загрязнение среды, за пользование природными ресурсами относятся на себестоимость, а штрафы, суммы убытков, платежи за сверхнормативное загрязнение являются экономическими санкциями и осуществляются за счет прибыли, остающейся у организации.
Одной из актуальных проблем природопользования является научно обоснованный расчет ущерба, причиняемого среде. Необходимо признать, что существующие методики являются не вполне точными, поскольку долгосрочные последствия тех или иных воздействий на окружающую природную среду пока недостаточно изучены. Вместе с тем ясно, что нельзя ждать сотни или даже десятки лет, пока эти последствия в достаточной степени выявятся. Полезным инструментом эколога являются математические модели эколого-экономических явлений и процессов.

2.5.4. Работа организационно-экономического механизма управления природопользованием и экологической безопасностью

Учет ресурсов, планирование, лимитирование и лицензирование – составляющие работы механизма управления экологической безопасностью. Рассмотрим эти составляющие подробнее. 
Учет природных ресурсов с помощью кадастров. Научно обоснованное использование природных ресурсов, как и всяких иных ресурсов, очевидно, должно быть основано на их учете. Общепринято, что учет определяется как сбор, систематизация, хранение и обновление сведений о количестве и качестве ресурсов. В настоящее время в России учет природных ресурсов осуществляется путем составления кадастров по видам ресурсов. 
Кадастр - это свод количественных, организационных, качественных экономических и экологических показателей природного ресурса. С точки зрения эконометрики часть данных о каждом ресурсе имеет количественную природу (например, площадь, измеренная в гектарах), часть – качественную (например, перечень пород деревьев в лесу). Кадастр представляет собой специализированную базу данных. В кадастре приводятся и организационные сведения (например, какой организации или частному лицу принадлежит лесной массив). Данные кадастров лежат в основе планирования использования ресурсов, их экономической оценки, ценообразования, определения ущерба, наносимого среде, системы мер по воспроизводству ресурсов, и т.д..
Составляются земельный, водный, лесной кадастры, кадастр месторождений полезных ископаемых. Кадастрами служат реестры охотничьих животных, рыбных запасов, природно-заповедных территорий, а также и загрязнителей окружающей природной среды. Кадастром служит и «Красная книга», дающая информацию о редких и исчезающих видах животных и растений.
В последние годы проводится эксперимент по совершенствованию учета и социально-экономической оценки потенциала природных ресурсов. Целью эксперимента является формирование комплексных территориальных кадастров природных ресурсов, включающих в себя информацию по всем видам ресурсов на данной территории. Они должны служить информационной базой для принятия экологически обоснованных управленческих решений в сфере обеспечения экологической безопасности, охраны окружающей природной среды и природопользования с учетом приоритетов социально-экономического развития территорий.
Для проведения эксперимента разработана система показателей и структура баз данных по видам природных ресурсов в составе комплексного территориального кадастра, ведомости для совершенствования учета ресурсов и налогообложения в сфере природопользования. В этом эксперименте, проводимом под руководством федерального органа, отвечающего за охрану природы, участвуют более 30 субъектов Федерации. Наиболее активно работа по формированию межведомственных органов и созданию комплексных территориальных кадастров проводилась в Московской, Ленинградской, Ярославской, Калужской областях [1].
Учет природных ресурсов и контроль за их использованием нельзя разделять. Поэтому вся система экологического контроля (включающая государственную службу наблюдения за состоянием природной среды, государственный, производственный и общественный контроль), а также система экологических экспертиз являются организационно-экономическими рычагами природопользования. Естественно, что по результатам контроля принимаются меры по административному и экономическому стимулированию или наказанию.
Планирование обеспечения экологической безопасности, охраны окружающей природной среды и природопользования. Как известно, планирование - одна из важнейших функций менеджмента, в том числе и экологического. Под планированием понимается разработка мероприятий по природопользованию и охране окружающей среды и распределение объема их выполнения применительно к интервалам времени и территориям.
Охрана окружающей среды стала выделяться отдельным разделом в пятилетних планах страны с 1974 г. Были созданы соответствующие организационные структуры - отдел по охране природы в Госплане СССР, отделы и управления по охране природы в министерствах и ведомствах. В Постановлении Правительства СССР «О дополнительных мерах по усилению охраны природы и улучшению использования природных ресурсов» от 1 декабря 1978 г. впервые было законодательно закреплено требование обязательного отчета по экологическим работам. А именно, было введено требование об обязательном учете выполнения предприятиями и организациями планов мероприятий по охране природы (при подведении итогов соревнования между ними).
С конца 80-х годов началась реформа системы управления природопользованием. В 1988 г. был образован Государственный комитет СССР по охране природы (Госкомприрода). Он готовил и представлял в Госплан предложения по вопросам охраны природы для включения их в проекты государственных планов экономического и социального развития, а затем контролировал выполнение мероприятий, включаемых в планы.
С началом «социально-экономических реформ» 90-х годов вопросам охраны окружающей природной среды стало уделяться меньше внимания. Это проявилось прежде всего в резком снижении реального финансирования природоохранной деятельности. В последние годы планирование и финансирование природоохранных мероприятий осуществляются по федеральным целевым программам. В качестве примера можно привести Постановление Правительства РФ «О государственной комплексной программе повышения плодородия почв России». На основе этой федеральной программы разработаны и приняты программы повышения плодородия почв во всех субъектах РФ и их районах. До конкретных землепользователей они доведены в виде контрольных цифр.
С целью выполнения решений Конференции ООН в Рио-де-Жанейро (Бразилия, 1992 г.) по окружающей среде и развитию в России разработан «Национальный план действий по окружающей среде». На предприятиях мероприятия по охране природной среды должны включаться в бизнес-планы.
Лимитирование и лицензирование природопользования. Действенными регуляторами природопользования служат так называемые лимиты. Лимитирование - это система эколого-экономических ограничений по территориям, срокам и объемам предельных показателей использования (изъятия) природных ресурсов, выбросов и сбросов в окружающую природную среду загрязняющих веществ и размещения отходов.
Природопользование осуществляется путем изъятия природных ресурсов (т.е. тех или иных веществ, площадей, объемов и т.д.) из природы и внесения в нее загрязняющих веществ. В соответствии с этим лимитирование производится путем установления предельных норм изъятия ресурсов, а также норм внесения загрязняющих веществ - выбросов и сбросов в среду и размещения отходов.
Лимиты устанавливаются на размеры отвода земельных участков для строительства автомобильных и железных дорог, аэропортов, трубопроводов, мелиоративных каналов и др. Применяются лимиты потребления воды для орошаемого земледелия, для промышленных и сельскохозяйственных объектов. Лимитами для использования лесных ресурсов являются показатели расчетной лесосеки по территориям, т.е. предельная ежегодная норма вырубки. Существуют квоты (другое название лимитов) для вылова рыбы и охоты.
Лимитами для выбросов и сбросов загрязняющих веществ являются  нормативы качества природной среды. Эти нормативы носят следующие названия:
- ПДВ — предельно допустимые выбросы в атмосферу; 
- ПДС — предельно допустимые сбросы в водные источники; 
- ПДК — предельно допустимые концентрации; 
- ПДУ — предельно допустимые уровни воздействия шума, вибрации, электромагнитных полей;
- ПДН — предельно допустимые нагрузки на природную среду (количество посетителей на экскурсию в заповеднике, нагрузка скота на единицу пастбищных угодий и т.д.). 
Нормативы утверждаются федеральным органом, отвечающим за охрану окружающей среды. Виды хозяйственной деятельности, лимиты и экологические требования при использовании природных ресурсов фиксируются в лицензиях (т.е. разрешениях) на природопользование, выдаваемых органами управления. Существует около 30 видов природопользования, на которые выдаются лицензии. Эксплуатация природных ресурсов без соответствующей лицензии влечет за собой ответственность вплоть до уголовной.
Новые элементы механизма управления природопользованием и экологической безопасностью. В последние годы стали активно развиваться такие новые рычаги  механизма управления экологической безопасностью, природопользованием и охраной окружающей природной среды, как экологическая сертификация и экологический аудит.  
Создание рынка природных ресурсов создает возможность получения значительных средств. Можно ожидать, что работа бирж природных ресурсов, проведение различных аукционов и конкурсов, на которых можно купить право на их разработку или аренду при условии строгого экологического контроля, позволят увеличить доходы от природопользования как Российской федерации в целом, так и ее субъектов и органов местного самоуправления.
Рынок продажи прав на загрязнение активно формируется в США, Германии и других странах и имеет большие перспективы развития. Суть такой торговли в следующем. Для конкретной территории определяется лимит выбросов (сбросов) загрязняющих веществ в окружающую среду. Эта сумма загрязнений не может быть превышена при новом строительстве. Поэтому новые или расширяющиеся предприятия вынуждены делать экономически обоснованный выбор: или строить дорогостоящие очистные сооружения у себя, или заплатить другому предприятию, уже имеющему очистное оборудование, за его усовершенствование и переработку дополнительного загрязнения, т.е. фактически купить право на дополнительное загрязнение. Решающую роль в принятии решения играет величина затрат в том и другом случаях. В итоге решаются две задачи: не увеличить (т.е. оставить прежней или даже сократить) общую сумму загрязнений на определенной территории, а сумму расходов на охрану окружающей среды максимально снизить. Создание механизма продажи прав на загрязнение обсуждается уже и на глобальном уровне. Например, в России принят закон о ввозе зарубежного отработанного ядерного топлива, т.е. весьма опасного потенциального загрязнителя окружающей природной среды. 
 Удобным экономическим инструментом в охране окружающей среды является система «залог - возврат». Покупатель оплачивает дополнительную стоимость составной части товара, причем эта стоимость может возвратиться к нему назад. А именно, дополнительно оплачиваются стоимость стеклянных и пластиковых бутылок, пластиковых контейнеров, электрических батареек и т.д. Возврат пустой тары и тем более многоразовое ее использование позволяют сберечь средства и ресурсы, а также снизить объем загрязнений, поступающих в окружающую среду.
Экологическая сертификация - это удостоверение степени соответствия экологическим требованиям оборудования, технологии и продукции, а также предприятия в целом. Сертификация, другими словами, — это форма контроля. С 1992 г. в России действует разветвленная система сертификации, в которую входит множество аккредитованных лабораторий и центров сертификации. Система органов сертификации действует в стране на основании Закона РФ «О защите прав потребителей» от 7 февраля 1992 г. Закон требует обязательной проверки качества продуктов и их соответствия требованиям безопасности для жизни, здоровья, окружающей среды. Эти требования внесены в государственные стандарты на продукцию. Госстандартом России в 1993 г. утверждены документы по системе сертификации отдельно по правилам испытания пищевых продуктов и продовольственного сырья; плодов, овощей и продуктов их переработки; молока и молочных продуктов. Чаще других не проходят сертификации, т.е. не получают сертификат на соответствие требованиям безопасности, спиртоводочные изделия. Сертификация основана на использовании статистических (эконометрических) методов [2], прежде всего выборочного контроля (см. главу 2.4). 
Экологический аудит - это анализ и определение экономических последствий экологических затрат. Фактически это экономический анализ деятельности предприятий, осуществляющих природоохранные мероприятия, и эколого-экономической эффективности этих мероприятий.
Необходимым организационным элементом управления является наличие информационной базы о состоянии и охране природной среды. Статистические данные в системе информационного обеспечения незаменимы и играют основную роль. Однако воздействие производства на окружающую природную среду не находит пока адекватного отражения в статистической отчетности. Если промышленные предприятия составляют форму статистической отчетности № 4-ОС, да и то только те, которые имеют очистные сооружения, то сельскохозяйственные предприятия такой формы отчетности вообще не имеют и перед статистическими органами не отчитываются. Собранные статистические данные необходимо обрабатывать с помощью современных методов эконометрики, в частности, методов статистики объектов нечисловой природы и статистики нечисловых данных. Дело в том, что  состояние природы требует для своего описания нечисловых величин, прежде всего качественных признаков, а неизбежные неточности при измерении тех или иных параметров приводят к необходимости использовать интервальные данные и применять соответствующий эконометрический аппарат (подробнее см. [3]).
Рыночные отношения в экологии. Впервые рыночное регулирование природопользования и охраны окружающей природной среды стало применяться в странах с преобладанием рыночной экономики. В отличие от административно-экономического регулирования рыночные отношения в экологии означают полную свободу предпринимателей заключать договоры между собой, самостоятельно принимать решения о взаимоотношениях с экологическими банками и биржами, перераспределять, перепродавать лицензии на загрязнение. Государства всегда и везде ограничивают рыночные отношения. Это объясняется тем, что государство представляет и защищает интересы общества в целом, а предприниматели ориентируются прежде всего на свою выгоду.
В экономически развитых странах обычно выделяют следующие направления развития рыночных отношений в области экологии. Во-первых, проведение экономической оценки природных ресурсов и осуществление ценообразования с учетом экологических затрат. Во-вторых, создание рынка природных ресурсов, в частности, рыночной инфраструктуры, в том числе экологических банков для финансирования природоохранных программ, различного рода бирж, среди них биржи прав на загрязнение, в качестве посреднических организаций. В-третьих, развитие экономической ответственности причинителей вреда (применение штрафных санкций, для чего необходимо совершенствование методик по расчету экономического ущерба). В-четвертых, развитие системы оказания различных экологических услуг, к которым относятся, в частности, экологическое консультирование, эколого-правовое обслуживание, строительство природоохранных сооружений, сертификация предприятий, процессов производства и продукции, экологическое аудирование, экологическое воспитание и обучение. 
Следует отметить, что даже в странах с развитой рыночной экономикой не удается эффективно решать экологические проблемы только рыночными методами, поэтому везде рыночные методы сочетаются с государственным регулированием. Все методы в совокупности образуют организационно-экономический механизм обеспечения экологической безопасности, природопользования и охраны окружающей природной среды.
Экономической основой для начала развития рыночных методов регулирования природопользования и охраны природной среды в России явился переход к многообразию форм собственности, в том числе и на природные ресурсы. Развитие рыночного механизма в нашей стране и его государственного регулирования - задача долгосрочная.

2.5.5. Экологическое страхование

	Страхование жизни или имущества знакомо всем. В последние годы все чаще обсуждается новый вид страхования: экологическое страхование - это страхование ответственности за ущерб, нанесенный окружающей природной среде и здоровью людей.
 Необходимость экологического страхования. Производственная деятельность многих предприятий наносит или может нанести тот или иной ущерб окружающей природной среде, а потому и здоровью людей - как тех, кто работает на этих предприятиях, так и тех, кто живет вблизи них. Мы постоянно сталкиваемся с выбросами вредных веществ в атмосферу, сбросами их в реки и т.д. Более того, отвечающие за экологию государственные органы регулярно дают разрешения на такие действия, наносящие вред окружающей природной среде и здоровью людей. 
	В чем причины подобных ситуаций? Их несколько. Во-первых, многие применяемые в настоящее время технологические процессы не могут не наносить вред окружающей природной среде. Достаточно вспомнить о металлургических и химических заводах. Избавиться от этого вреда можно в настоящее время только одним способом - закрыв подобные предприятия. Все мы знаем, что проектируются новые экологически чистые технологии, ведется работа по выводу экологически опасных предприятий из густонаселенных районов (например, из центральных районов Москвы), но все это - на долгую перспективу.
Известно, что городской воздух больше всего загрязняют выхлопные газы автомобилей. Можем ли мы запретить пользоваться автомобилями? В перспективе - да, перейдя, например, на экологически чистые электромобили, работающие от аккумуляторов. Но, увы, не сейчас.
	Во вторых, сами предприятия не всегда стремятся немедленно повысить свою экологическую безопасность. Ведь модернизация очистных сооружений, разработка и внедрение экологически чистых технологий требует средств, и немалых. Иногда выгоднее платить штрафы за загрязнение окружающей среды. Такие в настоящее время установлены штрафы.
Наконец, бывают неожиданные аварии - взрывы, пожары, выбросы и утечки опасных веществ и др. Они причиняют крупный материальный ущерб, а иногда приводят и к человеческим жертвам. В каждом конкретном случае предсказать подобную аварию нельзя, но в целом по стране их число достигает сотен и тысяч.
Естественно возникает вопрос - кем и как должен возмещаться ущерб, нанесенный окружающей природной среде и населению? Напрашивается ответ: возмещать должен виновник нанесения ущерба. Однако виновное предприятие может попросту не иметь необходимых для этого средств. Например, совершенно ясно, что последствия известной катастрофической аварии 1986 г. на Чернобыльской АЭС не могли быть возмещены за счет самой АЭС. Работы по ликвидации последствий аварии оплачивало государство, оно же возмещало ущерб. 
	А откуда берет деньги государство? Из резервных фондов или сокращая другие расходы. В ситуации, когда предприятия обладают экономической самостоятельностью, а многие - находятся в частной собственности, нелогично возлагать на государство обязанность возмещения ущерба от нарушения промышленной безопасности и экологического ущерба. Это должны делать сами предприятия с помощью системы экологического страхования. 
	Основные понятия и принципы экологического страхования. Традиционным является страхование с помощью страховых компаний. Кратко напомним основные термины и принципы страхования [4]. Предприятие, именуемое в данной ситуации страхователем, заключает договор с организацией специального типа - со страховой компанией (страховщиком). Согласно этому договору страхователь уплачивает страховой взнос, т.е. вносит плату за страховую услугу. А услуга состоит в том, чтобы при наступлении страхового случая выплатить предприятию страховое возмещение, дающее страхователю средства для возмещения ущерба.
	Рассмотрим условный пример. Предположим, что руководство завода "Амперметр" решило застраховаться от последствий аварийного сброса экологически опасных сточных вод. Оно вступает в переговоры со страховой компанией "Экострах". Сначала им надо с точки зрения экономики и с учетом действующих правовых норм оценить возможный ущерб от аварийного сброса. А именно, надо выяснить, каким физическим и юридическим лицам может быть нанесен ущерб, и в каком объеме. Если произойдет страховое событие - аварийный сброс экологически опасных сточных вод, то претензии заводу "Амперметр" могут быть выдвинуты многими лицами и организациями. Наверняка они последуют со стороны экологических органов, отвечающих за здоровье населения. Непременно - со стороны расположенных ниже по течению реки предприятий, потребляющих воду. Со стороны групп рыбаков, а также отдельных граждан, здоровье которых пострадало в результате аварийного сброса, и др. 
	Оценив возможные потери, стороны ("Амперметр" и "Экострах") договариваются о страховой сумме, т.е. объеме страховой ответственности, принимаемой на себя страховщиком. Предположим, что в результате всестороннего анализа согласована оценка возможных потерь (страховая сумма) в размере 1 млн. руб. Если произойдет аварийный сброс экологически опасных сточных вод (т.е. осуществится страховое событие), то страховая компания "Экострах" выплатит пострадавшим эту сумму. 
	Завод "Амперметр" может, конечно, держать на своем банковском счету резервный фонд в 1 млн. руб., который будет расходоваться лишь в случае аварийного сброса экологически опасных сточных вод (другими словами, заниматься самострахованием). Однако такое поведение экономически невыгодно, если вероятность осуществления рассматриваемого страхового события мала. Резервный фонд почти наверняка не понадобится, и замороженные в нем средства не будут приносить дохода предприятию. 
	Поэтому выгоднее заплатить страховой компании "Экострах" страховой взнос, равный произведению страховой суммы на страховой тариф. Например, если страховой тариф равен 0,05 или 5%, то завод "Амперметр" выплатит страховой компании "Экострах" 0,05 х 1000000 = 50000 руб. Заводу обычно выгоднее выплатить 50 тыс. руб., чем заморозить 1 млн. руб. 
	А в чем выгода страховой компании? Она основана на законе больших чисел и других положениях теории вероятностей. Если "Экострах" имеет дело с большим числом предприятий типа завода "Амперметр" (например, с тысячью заводов), а вероятность аварийных сбросов мала, например, равна 0,02 (т.е. происходит в среднем на 2 предприятиях из 100 или на 1 из 50), то страховая компания будет иметь неплохой доход. 
	Проведем ориентировочный расчет. Тысяча предприятий выплатит по 50 тыс. руб., всего 50 млн. руб. Выбросы произойдут в 2% случаев, т.е. на 0,02х1000 = 20 предприятиях. Пострадавшим от выбросов страховая компания "Экострах" выплатит 20 х 1000000 руб., т.е. 20 млн. руб. В распоряжении "Экостраха" останется 50 - 20 = 30 млн. руб. Часть из этих 30 млн. направляется в резервный фонд, предназначенный для компенсации отклонения выплат от среднего значения (величину этих отклонений оценивают на основе теории вероятностей специалисты по актуарным, т.е. страховым, расчетам). У "Экостраха" есть расходы на собственное содержание, на выплату налогов и др. Но существенная часть 30 млн. - его чистая прибыль, которая может быть направлена, в частности, на природоохранные мероприятия. Доля прибыли, предназначенной для финансирования работ по улучшению экологической обстановки, должна быть оговорена в уставе страховой компании и, как правило, быть не менее 90%.
Виды экологического страхования. Страхование - обширная область человеческой деятельности, в которой разработаны различные варианты организации взаимоотношений между страхователями и страховщиками. Методы соответствующих расчетов (их называют актуарными) достаточно сложны, их проводят специалисты-актуарии. Соответствующая теория основана на методах эконометрики, теории вероятностей и математической статистики.
Кроме двусторонней схемы "предприятие - страховая компания", заслуживает внимания многосторонняя схема взаимного страхования. Она напоминает хорошо известную "кассу взаимопомощи" предприятия: сотрудники вступают в нее и ежемесячно сдают взносы, из которых выдаются ссуды нуждающимся коллегам. Эти ссуды затем постепенно погашаются. Каждый сотрудник может выйти из "кассы взаимопомощи", получив обратно все свои взносы (естественно, за вычетом взятых ранее и еще не погашенных ссуд). 
При взаимном экологическом страховании общую "экологическую кассу" образуют не люди, а предприятия, а в роли ссуд выступают выплаты на компенсацию экологического ущерба. Преимуществом такой формы страхования является отсутствие в организационной схеме коммерческой организации - страховой компании, ориентированной, как ни старайся отрицать это, на получение прибыли, а не на оздоровление окружающей природной среды. Недостатком является большая сложность организационной схемы  (много партнеров) по сравнению с тривиальной схемой "предприятие - страховая компания" (два хозяйствующих субъекта, заключающих между собой договор). Действительно, многосторонняя схема взаимного страхования может эффективно работать, когда в нее входят сотни организаций. Но в таком случае нужен некий центральный орган, подобный руководству кассы взаимопомощи. Схему взаимного страхования сравнительно легко организовать тогда, когда  организации уже объединены в некую ассоциацию, взаимные контакты налажены, можно действовать в обстановке взаимного доверия.
Экологическое страхование является частью системы экологической безопасности. Оно бывает двух видов: обязательное или добровольное. В России подготовлен и обсуждается в структурах Государственной Думы РФ проект федерального Закона "Об обязательном экологическом страховании". В соответствии с ним государственные органы выделяют экологически опасные предприятия, подлежащие обязательному страхованию. При этом назначаются и страховые тарифы в соответствии с классом опасности объекта. Ряд положений проекта федерального Закона уточнен по результатам экспериментов в ряде регионов страны, в частности, в Ногинском районе Московской области.
Добровольное экологическое страхование не нормируется государством. Его можно сравнить с добровольной сертификацией продукции или с добровольным получением свидетельства об экологической безопасности предприятия (по результатам экологического аудита). Добровольная экологическая активность предприятия повышает его престиж среди населения, а потому и конкурентоспособность продукции. Одним из результатов проведенного нашим научным коллективом в 1994 г. изучения предпочтений потребителей растворимого кофе [3] была неожиданно сильная установка потребителей на экологическую безопасность продукта. В частности, потребители были готовы платить на 10% больше за кофе, экологическая безопасность которого установлена государственными органами Бразилии и  России. 
Расчетные методы и экспертные оценки. Выразить в рублях ущерб, нанесенный аварией природной среде и здоровью людей, весьма сложно. Если же одним из последствий аварии является гибель людей, то с точки зрении экономики появляется необходимость выразить в рублях жизнь человека. Можно ли это делать? Многие считают, что недопустимо оценивать человеческую жизнь в денежных единицах. Это мнение основано на этических и религиозных соображениях.
Весьма трудно и  оценить вероятность аварии, скажем, на химическом производстве или атомной электростанции. Ведь если бы можно было предсказать, когда произойдет авария, то можно было бы и принять нужные меры, чтобы ее предотвратить или, во всяком случае, существенно смягчить последствия! 
Поэтому расчетные методы могут играть лишь ограниченную роль в экологическом страховании. Необходимо широко использовать экспертные методы, основанные на интуиции специалистов и математических методах сбора и анализа их мнений (см. предыдущую главу). Опишем один из вариантов применения экспертных оценок при организации обязательного экологического страхования. 
На первом этапе рассматриваемые предприятия разбиваются на четыре класса по степени экологической опасности: неопасные, слабо опасные, опасные и весьма опасные. Чтобы получить такое разбиение, в соответствии с разработанным научным коллективом под руководством заслуженного деятеля науки РФ проф. В.Г. Горского (Государственный научно-исследовательский институт органической химии и технологии, Москва) методом сначала проводится опрос экспертов по ряду вопросов, сгруппированных в четыре группы:
•	насколько опасны вещества, используемые или производимые на данном предприятии?
•	насколько безопасны технологии, используемые на предприятии?
•	насколько хорошо экологически подготовлены работники предприятия и системы аварийной защиты?
•	насколько опасно расположение предприятия с точки зрения возможного влияния на окружающую природную среду и здоровье людей?
Затем полученные ответы подвергаются достаточно изощренной математической обработке, в результате которой получается искомое разбиение предприятий на группы по степени экологической опасности. 
Страховые тарифы устанавливают в зависимости от класса опасности предприятия. Например, для неопасных предприятий - 0,5% от валовой выручки, для слабо опасных - 1% от валовой выручки, для опасных -  2% и для весьма опасных - 4%. Подобные нормативы (в процентах) также могут устанавливаться с помощью экспертных оценок. В другом варианте организации экологического страхования тарифы устанавливаются в процентах не от валовой выручки, а от добавленной стоимости. 
В настоящее время проблемы экологического страхования активно разрабатываются теоретиками и практически работающими менеджерами как в нашей стране, так и в других странах (например, в Германии и США).   Условием широкого внедрения является качественное правовое обеспечение. В частности, рассмотренные выше процедуры экспертного оценивания в области экологического страхования должны иметь соответствующий правовой статус. С утверждением соответствующих законов рынок страховых услуг в экологии значительно расширится. 
 
Литература

1. Экология. / Под ред. С.А. Боголюбова. – М.: Знание, 1999. – 288 с.
2. Орлов А.И. Сертификация и статистические методы. – Журнал «Заводская лаборатория». 1997. Т.63.  No.3. С. 55-62.
3. Орлов А.И. Эконометрика. - М.: Изд-во "Экзамен", 2002. – 576 с.	
4. Гвозденко А.А. Основы страхования. - М.: Финансы и статистика, 1998. - 304 стр.
5. Комментарий к Закону Российской Федерации "Об охране окружающей природной среды" / Под ред. С.А.Боголюбова. - М.: Инфра.М - Норма, 1997. - 382 с.
6. Моткин Г.А. Основы экологического страхования. -  М.: Наука, 1996. - 192 с.
8. Пермяков Р.С. Экономический механизм экологического менеджмента. Лекции. - М.: Экономика, 1998. – 324 с.
11. Царегородцев Г. А. и др. Платежи за пользование природными ресурсами. Комментарий. — М.: «Дело», 1998. – 252 с.
12. Экологический учет для предприятий / Конференция ООН по торговле и развитию: Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1997. – 200 с.
13. Экология и экономика природопользования / Под  ред. Э.В. Гирусова. –  М.: Инфра.М - Норма, 1998. - 436 с.
 15. Орлов А.И. Экологическая "любовь" в предпринимательстве. Экологическое страхование. – Журнал «Российское предпринимательство». 2000. No.11. С.104-108. No.12. С.52-55.
16. Михеев А.А. Выгодная экология. Экологическое страхование в США: тенденции развития. - Журнал «Российское предпринимательство». 2000. No.12. С.76-84. 2001. № 1. С.62-68.
17. Орлов А.И., Федосеев В.Н. Проблемы управления экологической безопасностью. – Журнал «Менеджмент в России и за рубежом». 2000. No.6. С.78-86.
18. Серов Г.П. Основы экологической безопасности. - М.: Изд-во МНЭПУ, 1993. – 224 с.

Контрольные вопросы

1. Что такое механизм управления экологической безопасностью и охраной окружающей среды?
2. Каковы принципы механизма управления экологической безопасностью?
3. Каковы составляющие экономического механизма? 
4. Какие виды экономических рычагов выработаны практикой? 
5. Что такое экологическая сертификация, экологический аудит?
6. Каковы особенности рыночного механизма природоохранной деятельности?
7. Почему необходимо экологическое страхование? 
8. Что означают термины: страхователь, страховщик, страховое событие, страховая сумма, страховой взнос, страховой тариф?
9. Может ли страховой тариф быть меньше вероятности осуществления страхового события?
10. Сравните схему взаимного страхования и схему "предприятие - страховая компания".
11. Почему в экологическом страховании необходимо использовать экспертные методы?
 
Темы докладов и рефератов

1. Субъекты и объекты управления природопользованием.
2. Соотношение государственного регулирования и рыночного механизма природопользования.
3. Стимулирование рационального природопользования.
4. Полномочия местного самоуправления по организации рационального природопользования.
5. Оценка возможного экологического ущерба, связанного с деятельностью конкретного предприятия.
6. Вероятностно-статистические методы актуарных расчетов.
7. Сущность и функции перестрахования.
8. Экологическое страхование.
9. Современные экспертные методы в задачах экологического страхования.

3. УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ

3.1. Подготовка и проведение нововведений 
- часть работы менеджера

	Инновация - это нововведение, изменение. Некоторые изменения навязываются извне, инициаторами других являемся мы сами. Изменение курса доллара или экономической обстановки в целом навязано вашей организации извне, и она вынуждена предпринимать ответные меры, чтобы сократить убытки. Переезд на другую квартиру, смена места работы, свадьба - изменения, инициаторами которых являетесь вы сами.
Мы живем среди изменений и вынуждены меняться сами.  Чтобы выжить, люди вынуждены меняться ради приспособления к обстоятельствам и событиям вокруг них и в них самих. Организации также постоянно приспосабливаются и совершенствуются. Чтобы не просто выжить, а расти и развиваться, они вынуждены очень серьезно изменять себя с целью достижения поставленных целей. 
	Причины изменений могут быть разнообразны. Например, снижение спроса на какие-то конкретные виды продукции или услуг, скажем, на черно-белые телевизоры. Слияние компаний, занимающихся розничной торговлей (что может привести к монополизации и повышению цен). Общий спад активности в компаниях, занимающихся розничной продажей, что в свою очередь может быть связано с изменением курсов валют. Изменение предпочтений потребителей, например, общественно значимое увеличение заботы о здоровье; появление новых технологий, новых видов товаров и услуг (например, домашних персональных компьютеров и аксессуаров к ним). Смена местного или общенационального руководства. Стихийные бедствия как естественного (землетрясения, пожары, наводнения, ураганы и др.), так и техногенного (аварии на производстве или в жилищно-коммунальной сфере) происхождения. 
Уровни изменения. Целесообразно разделять изменения на индивидуальном уровне, на уровне группы (например, отдела или цеха), на уровне организации в целом, на более высоком уровне (отрасли, региона или всего государства). При возрастании уровня изменения увеличиваются сроки и сложность его осуществления. 
	На индивидуальном уровне решение об осуществлении нововведения может быть принято мгновенно. Иногда и сама инновация может быть осуществлена мгновенно. Например, бросить (или начать) курить можно мгновенно. На другие изменения - скажем, места работы, - может понадобиться несколько месяцев. Отметим, что вся борьба вокруг нововведения, перебор аргументов «за» и «против» происходит внутри вас самих, а потому может быть ограничен во времени. 
	На уровне малой группы (так называют группу, все члены которой друг друга хорошо знают) возникают новые аспекты, связанные с борьбой отдельных членов группы за или против инновации. Достичь единства действий можно либо приказом (тогда будут недовольные, возможен явный или тайный саботаж), либо убеждением в пользе нововведения для каждого личного, либо дискуссией с приходом к компромиссу (оппоненты поддержат данное нововведение в обмен на уступки в иных направлениях). Мгновенно решение не может быть принято, понадобится обсуждение, как организованное (в виде собраний), так и в кулуарах. Возможно, что некоторые сотрудники покинут группу, либо о своей воле, либо под давлением руководства и / или коллектива.
	На уровне организации в целом процесс осуществления изменения еще более сложен и продолжителен, поскольку его идея должна овладеть не только высшим руководством, но и всеми малыми группами, из которых состоит организация. Возможны противостояния различных частей организации, вплоть до забастовок и раскола организации на несколько.
	Преобразования на уровне государства могут занимать годы и десятки лет, а решение конфликтов может осуществляться в вооруженной борьбе, вплоть до гражданской войны.
Пример инновации - персональный компьютер. Обсудим такое нововведение, как появление персональных компьютеров. Чтобы понять значение этого явления, надо начать с краткой истории развития компьютерной отрасли  [1].
	С 40-х годов развитие вычислительной техники шло в направлении создания все более и более мощных компьютеров. Они занимали большие залы, потребляли массу электроэнергии. Между пользователем и ЭВМ, как правило, стоял посредник - программист. Для расширения доступа к ЭВМ к одному системному блоку присоединяли несколько мониторов. В 70-х годах начались разговоры о сетях ЭВМ, об объединении вычислительных ресурсов. Реальная ситуация была иной: даже общение с "материнской" ЭВМ зачастую представляли трудности из-за несовершенства технического и программного обеспечения. Например, приходилось, сидя у монитора, долго ждать ответа на простейшие вопросы, поскольку ресурсы центральной ЭВМ тратились в это время на работу с другими мониторами, в основном на перекачку из ЭВМ на монитор и обратно больших массивов данных и программного обеспечения.
	Первые экземпляры персональных компьютеров появились в 1973 г. К ним вначале относились как к редким дорогостоящим игрушкам. Однако уже в 1976 г. было продано более 20 тысяч персональных компьютеров, причем три четверти из них купили те, кто собирался применять новый вид ЭВМ в своей профессиональной деятельности, а не только в сфере досуга. И начался бум. В 1977 г. использовалось  50 тысяч персональных компьютеров, а через 5 лет - в 1982 г. - уже 5 миллионов. Рост в 100 раз! 
	Фирмы, подхватившие поддержанное потребителями нововведение, стремительно росли. Основанная в 1977 г. фирма "Эппл компьютер" с общим капиталом в 2500 долларов за 6 лет достигла годового объема продаж в 1 миллиард долларов. 
	Фирмы, выпускавшие большие ЭВМ, не предвидели появления и бурного успеха персональных компьютеров и не смогли сразу перестроиться. Экономические последствия ошибочного прогноза тенденций развития компьютерной индустрии измерялись к началу 80-х годов сотнями миллионов долларов США ущерба (фирмы "Айтел", "Ай-си-эл") или миллиардами долларов упущенной прибыли (фирма "ИБМ").  В результате в сентябре 1980 г. одна из крупнейших компьютерных фирм "Айтел" была объявлена банкротом. Общая сумма задолженности составляла к этому времени 1,2 миллиарда долларов. И это при том, что с 1974 по 1978 г. валовой доход ""Айтел" вырос в 4 раза и достиг 690 миллионов долларов США. 
	В 1979 г. валовой доход фирмы "ИБМ", измеренный в постоянных ценах, впервые (за все время ее занятий компьютерным бизнесом) уменьшился. Но гигант устоял, перехватив инициативу у первооткрывателей. 12 августа 1981 г. фирма "ИБМ" выпустила свой собственный персональный компьютер. И в настоящее время в России 99% персональных компьютеров выпущены либо непосредственно этой фирмой, либо фирмами, чья продукция совместима с компьютерами фирмы "ИБМ". 
	Другие виды компьютеров, например, семейство "Макинтошей" фирмы-первооткрывателя персональных компьютеров "Эппл компьютер", выглядят в России экзотикой. Связано это с особенностями экономической истории России. Общепризнанные к настоящему времени ошибки в технической политике отечественных товаропроизводителей в области компьютерной техники привели к тому, что российский рынок оказался практически полностью свободным для  импортных компьютеров. Первым ворвались на этот рынок и практически полностью захватили его фирмы, производящие совместимые с ИБМ компьютеры. Перед "Эппл компьютер" стоял запрет, наложенный правительством США в годы "холодной войны" на поставки в СССР продукции высокотехнологичных отраслей. Когда запрет сняли - было уже поздно - рынок захватили конкуренты. И "Макинтоши" с трудом отвоевали 1 % рынка. 
	Между тем "Эппл компьютер" выпускает больше компьютеров, чем любая иная фирма, больше, чем даже "ИБМ". В целом 10-12 % машин от мирового выпуска. Но "ИБМ" работает вместе с партнерами, чья продукция совместима с персональными компьютерами "ИБМ", а "Эппл компьютер" - в гордом одиночестве. Поэтому, несмотря на ряд технических и программных преимуществ продукции фирмы "Эппл компьютер", позиции "ИБМ" выглядят более предпочтительно. Для "Эппл компьютер" вырваться вперед оказалось легче, чем удержаться на первых ролях.

3.2. Инструменты инновационного менеджмента

	Рассмотрим некоторые приемы и методы, короче, инструменты, которыми может пользоваться менеджер при осуществлении изменений.
Анализ поля сил.  Управляет изменением менеджер. Ему надо не только спланировать изменение, но и убедить исполнителей в целесообразности нововведения, в том, что оно принесет пользу, а также нейтрализовать действия противников изменения. 
	При анализе ситуации полезно выделять движущие силы, т.е. силы, вызывающие и / или способствующие изменению, и сдерживающие силы, действие которых направлено против изменения. Конечно, важно учитывать относительную "мощность" сил.
	Если движущие и сдерживающие силы равны, то ничего не происходит. Чтобы нарушить равновесие в пользу изменения, менеджеру необходимо усилить движущие силы и ослабить сдерживающие. Для этого прежде всего полезно выявить потенциал для изменения, т.е. потенциальные силы, которые способны стать движущими силами изменения, но в настоящее время еще не действуют. Пробудить этот потенциал - задача менеджера.
Основные силы сопротивления изменению. 	Выделяют четыре основные причины сопротивления изменениям: узкособственнический интерес, неправильное понимание ситуации, различная оценка ситуации, низкая терпимость к изменению.
	Узкособственнический интерес – это, в частности, ожидание отдельными людьми потерь чего-то ценного (денег, статуса и т.п.) в результате изменений. Подобные ожидания не всегда оправданы, и менеджер в силах разъяснить реальные последствия изменения и предложить какие-либо компенсационные меры. С другой стороны, если в результате реорганизации органа управления конкретный чиновник лишится возможности брать взятки (например, в результате изменения схемы делопроизводства, рационализации процессов принятия решений или усиления контроля), то он всегда будет бороться против такой реорганизации, различными способами и используя различные аргументы.
	Неправильное понимание ситуации обычно связано с неверной трактовкой намерений руководства, низкой степени доверия к нему или вообще полным отсутствием  доверия. Например, когда граждане не доверяют руководству города, любые действия этого руководства будут наталкиваться на их пассивное или активное сопротивление, даже если объективно предлагаемые инновации идут на пользу гражданам. Менеджер способен эффективно бороться с неправильным пониманием ситуации, активно разъясняя реальную суть инновации как на собраниях, так и индивидуально.
	Различная оценка ситуации сотрудниками по сравнению с руководством приводит к неблагоприятному восприятию инновации. Обычно она основана на наличии важной информации, которая, по их мнению, неизвестна руководству. Если такие сотрудники высказывают открытое несогласие, то проблема их сопротивления инновации может быть снята путем дискуссии. Имеющаяся у них информация будет доведена до руководства и тщательно обсуждена. В результате либо они убедятся в необоснованности своих сомнений, либо в инновационные планы будут внесены изменения в соответствии с вновь поступившей информацией, либо будет установлено принципиальное расхождение позиций, в результате чего сотруднику придется сменить должность или компанию. 
	Хуже, если различная оценка ситуации сотрудниками не проявляется в открытом несогласии. Тогда менеджеру придется применить свои "дипломатические" навыки, чтобы, во-первых, обнаружить противодействие, во-вторых, понять его причины. Дальнейшие действия менеджера - как в предыдущем случае.
	Низкая терпимость к изменению может быть основана на естественном консерватизме людей, нежелании что-либо менять (стремлении экономить усилия), либо на опасении, что в создавшейся после внедрения инновации ситуации выявится недостаток имеющихся у них знаний, навыков, умений или способностей. Менеджер в состоянии повысить терпимость к изменению, разъясняя его пользу для организации в целом и для каждого конкретного сотрудника, в частности, разбирая должностные обязанности сотрудника после реализации нововведения. 
Методы преодоления сопротивления изменению. 	Менеджер может применять различные методы преодоления сопротивления изменению. 
	Один из наиболее естественных - предоставление информации. О предстоящей инновации подробно рассказывается всем сотрудникам организации. Если менеджеру удалось убедить людей, они во многих случаях будут помогать руководству организации в осуществлении изменения. Однако этот  подход может потребовать много времени и трудозатрат, если вовлекается много людей. 
	Другой метод - вовлечение сотрудников в проектирование и осуществление инновации. В этом случае менеджер определяет только основные позиции, оставляя детали сотрудникам. Люди, которые принимают участие в проектировании инновации, будут испытывать чувство ответственности за осуществление изменения. С другой стороны, этот подход также может потребовать много времени и трудозатрат, если участники проектируют неподходящие изменения, не соответствующие общему плану менеджера.
	Помощь и поддержка со стороны менеджера могут оказаться весьма эффективным средством. если люди сопротивляются из-за проблем адаптации к новым условиям. Однако вполне возможно, что не всем сотрудникам удастся адаптироваться, и им придется уйти. 
	Переговоры с отдельными сотрудниками и их группами (подразделениями, профсоюзами), с коллегами-менеджерами, завершающиеся заключением письменного соглашения, позволяют прийти к компромиссам, когда взамен реальных или воображаемых потерь при инновации стороны получают улучшения в других аспектах жизни и деятельности. Письменный договор позволяет избежать конфликтов в будущем. Однако успех одних переговоров может спровоцировать требования о проведении подобных переговоров с другими группами.   
	Перечисленные четыре методы являются вполне честными и открытыми. Однако менеджеры зачастую используют и методы, которые не всегда можно одобрить с этической точки зрения. 
	Один из них - манипулирование людьми с избирательным использованием информации и сознательном изложении событий в определенном порядке. Например, выпячиваются положительные стороны инновации и скрываются отрицательные (для тех или иных групп сотрудников), т.е. предоставляется односторонняя информация, на основе которой люди вовлекаются в инновацию, не представляя себе всех последствий. Другой вариант - так называемая "кооптация", при которой поддержка нововведения со стороны уважаемых лиц (например, генерального директора) или групп (например, Правления фирмы) достигается путем их лжеучастия в проектировании нововведения. Например, генеральный директор может председательствовать на собрании, посвященном инновации, а Правление может обсудить нововведение. Но при этом инициаторы инновации не стремятся реально вовлечь генерального директора и Правление в проектирование и осуществление инновации, они хотят лишь заручиться их поддержкой. В то же время - в этом и есть обман - у рядовых сотрудников создается впечатление, что нововведение осуществляется под руководством генерального директора и Правления. К описанному методу близок распространенный обычай начинать, например, научные конференции с выступлений уважаемых людей - мэров городов, ректоров вузов и др.,-  у которых есть только один недостаток - полная некомпетентность в проблемах, которыми занимается конференция. Именно поэтому указанные уважаемые люди исчезают вскоре после своего выступления, посвященного общим вопросам. 
	Наконец, надо назвать метод явного или неявного принуждения, когда менеджер заставляет принять инновацию под угрозой потери должности, работы и других благ. Аналогом в отношениях между государствами является использование вооруженной силы, т.е. война. Сотрудники, побежденные и порабощенные менеджером, могут смириться, но в дальнейшем нет оснований рассчитывать на дружелюбное сотрудничество. С другой стороны, без принуждения не обойтись, если необходимо быстро провести непопулярные изменения, диктуемые внешней обстановкой.
	Наиболее распространенной ошибкой менеджеров является использование одного или небольшого числа методов независимо от ситуации. Вторая по распространенности ошибка - метод "разделяй и властвуй", который при возможной краткосрочной эффективности приводит к большим проблемам в долгосрочной перспективе. 
Действия при проведении изменения. 	Обычно выделяют пять этапов изменения - подготовку (планирование), "размораживание" (подготовку фирмы к изменениям), непосредственное осуществление изменения, "замораживание" (закрепление результатов преобразований) и оценку результатов проведенной инновации.
	Рекомендации менеджеру выглядят так. На этапе подготовки:
	- определите основное содержание и уровень изменения;
	- составьте предварительный (пока!) план изменения, направленного на достижение определенных улучшений;
	-  проанализируйте движущие и сдерживающие силы и возможный потенциал поддержки изменения;
	- определите, на кого конкретно повлияют изменения, каковы причины возможного сопротивления;
	- решите, кого еще необходимо привлечь к планированию процесса изменения;
	- выберите стратегию изменения и методы преодоления сопротивления;
	- постарайтесь выделить и проанализировать проблемы, которые, вероятно, могут быть вызваны инновацией; 
	- составьте реалистичный план осуществления изменения и определите критерии, по которым будет осуществляться контроль и оценка изменения;
	- определите необходимые ресурсы (кадровые, временные, финансовые, материальные и др.), включая внешних консультантов.
	На этапе "размораживания":
	- дайте время для снятия психологического напряжения в организации;
	- выберите методы подготовки и информирования сотрудников, соответствующие стратегии изменения;
	- контролируйте прогресс в подготовке изменения, а в случае необходимости корректируйте подходы и планы.
	На этапе изменения:
	- меняйте только то, что необходимо для достижения желаемого улучшения;
	- имейте достаточные резервы времени и других ресурсов на случай неожиданных затруднений;
	- будьте готовы изменить стратегию в случае, если, как подсказывает опыт (Ваш, сотрудников или консультантов), это будет способствовать успеху инновации;
	- информируйте сотрудников фирмы об успехах преобразований.
	На этапе "замораживания":
	- выделите необходимые ресурсы для закрепления, "сохранения" проведенных на этапе изменения действий;
	- рассмотрите вопрос о последующем обучении (для работы в новых условиях) и / или трудоустройстве сотрудников; 
	- осуществляйте  планы (по использованию результатов инновации) с учетом ситуации.
	На этапе оценки:
	- проводите исследования последствий изменения и восприятия этих последствий;
	- поддерживайте обратную связь с теми, на кого влияют изменения, как внутри фирмы, так и вне нее;
	- информируйте (сотрудников, руководство фирмы, внешнее окружение, средства массовой информации и др.) о результатах проведенной инновации. 
	В современных условиях менеджеру приходится постоянно проводить инновации. Некоторые нововведения практически не требуют капиталовложений или вообще финансовых затрат. Например, переход к новому расписанию в учебном заведении может затронуть интересы больших групп преподавателей, учащихся и, возможно, даже их родителей, вызвать борьбу, а потому потребовать больших усилий у менеджера. Однако это нововведение никак не связано с финансовыми вопросами. 
Другие нововведения, наоборот, невозможны без финансового обеспечения, т.е. без капиталовложений..
 
3.3.  Инвестиционный менеджмент

	Термин "инвестиции" в переводе на русский язык означает "капиталовложения". Соответственно инновационный проект, в котором основную роль играют капиталовложения, называют инвестиционным.
Управление инвестициями. Инвестирование представляет собой один из наиболее важных аспектов деятельности любой развивающейся организации. Причины, обусловливающие необходимость инвестиций, могут быть различными, однако в целом их можно подразделить на три вида: обновление имеющейся материально-технической базы, наращивание объемов производственной деятельности, освоение новых видов деятельности. 
Любой инвестиционный проект может быть охарактеризован с различных сторон: финансовой, технологической, организационной, временной, экологической, социальной и др. Каждая из них по-своему важна, однако финансовые аспекты инвестиционной деятельности во многих случаях имеют решающее значение. 
Инвестиционный менеджмент - часть инновационного менеджмента. Многие нововведения требуют финансовых затрат, вложений капитала в новые здания, сооружения, станки, оборудование, запасы сырья и материалов, используемых в производстве. Следует финансировать  научно-техническую деятельность, проведение исследований и проектирования изделий и технологических процессов. Необходимо оплачивать работы сотрудников на начальном этапе, рекламную кампанию и др. Например, речь идет о строительстве нового завода. Основное при принятии решения - выяснение финансовой выгодности или невыгодности будущего предприятия. Нельзя забывать, скажем, и о социальном окружении: с одной стороны, появятся новые рабочие места (легко ли будет их заполнить?), с другой стороны, население может выступить против проекта, сочтя его экологически вредным. В соответствии с Законом РФ "Об экологической экспертизе" любая намечаемая хозяйственная или иная деятельность рассматривается как имеющая потенциальную экологическую опасность, а потому любая такая деятельность подлежит государственной экологической экспертизе (за счет заказчика). Только при ее положительном заключении разрешается финансирование и кредитование проекта. 
	Инвестиционные проекты выделяются среди инновационных тем, что для них весьма важной является финансовая сторона. Инвестиционные проекты могут разрабатывать не только частные предприятия, но и государственные. Так, изменение налоговой  системы - тоже инвестиционный проект
	Введем основные понятия, используемые в дальнейшем.
	С экономической точки зрения инвестиционные проекты описываются потоками платежей, т.е. функциями от времени, значениями которых являются затраты (и тогда значения этих функций отрицательны) и поступления (значения функций положительны). Как правило, вначале необходимо вкладывать деньги (производить затраты), а затем за счет поступлений возмещать затраты и получать прибыль. Однако возможны и ситуации, когда завершение проекта (например, закрытие атомной электростанции и утилизация отработанного ядерного топлива) требует существенных вложений. 
В конкретный промежуток времени обычно происходят как поступления, так и платежи. Как элемент финансового потока рассматривается итоговый результат, т.е. поступления минус платежи. Этот результат может быть как положительным, так и отрицательным.	Для различных вариантов управляющих воздействий на процессы налогообложения (например, различных вариантов изменения ставок налогов) при сравнении их с действующей системой ситуация аналогична. Если в результате управляющих воздействий налоговые сборы в некоторый момент меньше тех, что при действующей системе, то платежи считаем отрицательными (приращение поступлений отрицательно), в противном случае - положительными (приращение налоговых поступлений положительно). Выше отмечено, что для любого управляющего воздействия часть поступлений оказывается отрицательной, часть - положительной, и проблема состоит в их соизмерении, поскольку они относятся к различным моментам времени.
В финансовом плане, когда речь идет о целесообразности принятия того или иного инвестиционного проекта, необходимо получить ответы на три вопроса: 
а) каков необходимый объем финансовых ресурсов? 
б) где найти источники финансирования (кредитования) в требуемом объеме и какова цена их услуг? 
в) окупятся ли сделанные вложения, т.е. достаточен ли объем прогнозируемых поступлений по сравнению со сделанными инвестициями?
	Ответ на первый вопрос определяется инженерной сутью проекта и выражается в виде финансового потока, обоснованного в бизнес-плане. Ответ на второй вопрос зависит от конкретной ситуации на финансовом рынке. Для ответа на третий вопрос необходимо от финансового потока как функции от времени перейти к той или иной его обобщенной характеристике. Такой переход целесообразен также при сравнении различных проектов.
	 Отметим, что как при изменении налоговой системы путем варьирования значений управляющих параметров, так и при реализации иных крупных инвестиционных проектов меняются также и значения социальных, технологических, экономических и политических факторов. Например, строятся или приходят в упадок дороги (в зависимости от величины налогов, поступающих в Федеральный дорожный фонд), создаются или сокращаются рабочие места и т.д. Другими словами, оценку управляющих воздействий на процессы налогообложения, как и крупных инвестиционных проектов, нельзя проводить только с экономической точки зрения, должен учитываться весь комплекс СТЭЭП-факторов (т.е. социальных, технологических, экономических, экологических и политических факторов). При этом, очевидно, необходимо применять разнообразные процедуры экспертных оценок для комплексного учета СТЭЭП-факторов, нельзя опираться лишь на экономические расчеты. Не будем касаться здесь достаточно сложных проблем оценки социальных, технологических, экономических, экологических и политических факторов, связанных с вложениями, например, в развитие образовательных учреждений, и подходов к налогообложению таких учреждений.
	Обсудим подходы к сравнению инвестиционных проектов (и оценке управляющих воздействий на процессы налогообложения). Прежде всего отметим, что сравнение инвестиционных проектов - это сравнение функций от времени. Кроме того, имеется внешняя среда, которая проявляется в виде дисконт-функции (см. ниже) как результата воздействия СТЭЭП-факторов, и представлений законодателя или  инвестора. Эти априорные представления проявляются в основном в виде ограничений на потоки платежей (в частности, могут быть заданы ограничения на объем кредитов или налогов) и на горизонт планирования, рассматриваемый лицом или лицами, принимающими решения (законодателями, работниками Министерства налогов и сборов или инвестором).
Что лучше - меньше, но сейчас, или больше, но потом? Основная проблема при сравнении инвестиционных проектов, в частности, связанных с процессами налогообложения, соответствующих различным вариантам управляющих воздействий, такова: что лучше - меньше, но сейчас, или больше, но потом? Существенно увеличив сбор налогов сейчас, мы уменьшим рост производства и, следовательно, в дальнейшем из-за уменьшившейся налоговой базы будем собирать налогов меньше, чем в ситуации, когда мы вначале сократим ставки налогов, что даст быстрый рост производства и налоговой базы, и сборы в бюджет возрастут - но потом, а не сейчас. Ситуация описана в пословице: что лучше - синица в руках или журавль в небе? 
	Аналогичная ситуация возникает при сравнении инвестиционных проектов, рассматриваемых частным инвестором. Как правило, чем больше вкладываем сейчас, тем больше получаем в более или менее отдаленном будущем. Вопрос в том, достаточны ли будущие поступления, чтобы покрыть нынешние платежи и обеспечить приемлемую прибыль?
	Выбирая для реализации тот или иной инвестиционный проект, как и выбирая тот или иной вариант налоговой политики, те или иные управляющие воздействия на процесс налогообложения, мы сравниваем потоки платежей. При этом ситуация с инвестиционными проектами проще, поскольку мы можем существенно более точно предсказать моменты и размеры будущих поступлений и платежей для конкретного проекта, чем в случае системы налогообложения, охватывающей всех юридических и физических лиц. С другой стороны, будущие налоговые сборы должны учитываться при оценке эффективности инвестиционных проектов. Поэтому целесообразно рассмотреть параллельно проблемы сравнения потоков платежей для различных вариантов управляющих воздействий на процессы налогообложения и для различных инвестиционных проектов.
	В настоящее время достаточно широко используются как теоретические подходы к сравнению инвестиционных проектов (см. например, [2-4]), так и компьютерные системы, в частности, Computer Model of Feasibility Analysis and Reporting (COMFAR), Project Profite Screening and Preappraisal Information System (PROPSIN), Project Expert, Альт-Инвест. При этом иногда системы поддержки принятия решений (т.е. инструментарий менеджера) вносят необоснованные ограничения. Так, в одном из известных программных продуктов горизонт планирования ограничен 30 годами. Значит, с его помощью трудно точно рассчитывать экономический эффект от долговременных проектов типа строительства электростанции или моста, разработки новой марки автомашины или - в масштабах фермерского хозяйства - улучшения качества земельного участка, строительства нового амбара или выведения новой породы скота. Тем более необходима осторожность при использовании подобных программных средств для анализа последствий применения имеющих долговременное влияние управляющих воздействий на процессы налогообложения.

3.4. Дисконт-функция

	Рассмотрим основные для дальнейшего понятия дисконт-функции и нормы дисконта. (Термины используем в соответствии с отраженной в монографии [5]  традицией.)
	Важно с самого начала осознать, что 1 руб. сейчас и 1 руб. через год - это совсем разные экономические величины. Дисконт-функция как функция от времени как раз и показывает, сколько стоит 1 рубль в заданный момент времени, если его привести к начальному моменту. Например, «инфляционная» дисконт-функция на 1 сентября 2002 г. равна 1/50, поскольку индекс инфляции на этот момент равен 50 (округленно), если в качестве начального момента принять март 1991 г. Индекс инфляции рассчитан по независимо собранным данным в  Институте высоких статистических технологий и эконометрики МГТУ им. Н.Э.Баумана. При этом индекс инфляции показывает сравнительную покупательную способность рубля - на 50 руб. сентября 2002 г. можно купить (в среднем) столько же, сколько на 1  рубль в марте 1991 г.  
	В то же время «банковская» дисконт-функция учитывает упущенную выгоду. Если бы 1 рубль был вложен в банк с фиксированной процентной ставкой в неизменных ценах, равной, например, 10% годовых, то за 10,5 лет  (1 марта 1991 г. – 1 сентября 2002 г.) он превратился бы в 2,72 руб. в неизменных ценах (марта 1991 г.).  Т.е., с учетом инфляции,  в 136 руб.  сентября 2002 г. 	Отметим, что, строго говоря, реальная дисконт-функция, как и индекс инфляции, является функцией двух аргументов - начального и текущего моментов времени. 
Очевидно, в определении дисконт-функции есть неопределенность, по крайней мере такая же, как в определении индекса инфляции, для которого неопределенность связана с возможностью выбора той или иной потребительской корзины. «Естественная» потребительская корзина для данного региона или инвестиционного проекта может отличаться от таковой для экономики в целом и для товаров народного потребления в частности, поскольку завод потребляет иные виды материальных ценностей, чем человек. Есть зависимость от использования тех или иных цен в реально имеющемся диапазоне, а также зависит от степени заинтересованности организации, рассчитывающей индекс.  
	Подведем итоги. Дисконт-функцию можно разложить на две составляющие - общую для экономики в целом и специфическую для данной отрасли или данного инвестиционного проекта. Если дисконт-функция - константа для разных отраслей, товаров и проектов, то эта константа называется дисконт-фактором, или просто дисконтом. 
	Общая (для экономики в целом) дисконт-функция определяется совместным действием реальной процентной ставки и индекса инфляции. Реальная процентная ставка описывает "нормальный" рост экономики (т.е. без учета инфляции). В стабильной ситуации (при "долговременном конкурентном равновесии"), как известно из экономической теории, доходность от вложения средств в различные отрасли, в частности, в банковские депозиты, должна быть примерно одинакова. В современных условиях эта величина (норма рентабельности) равна примерно 6-12% (см., например, [6,7]). Примем для определенности максимальное значение, равное 12%. Другими словами, 1 рубль через год превращается в 1,12 руб., а потому 1 рубль через год соответствует 1/1,12 = 0,89 руб. сейчас. Из-за инфляции нынешний 1 руб. через год превращается в большую величину, чем 1,12 руб. Поэтому 0,89 – это максимально возможное в современных условиях значение дисконта. 
	Обозначим дисконт буквой С. Как установлено выше, С - число между 0 и 1, точнее, максимально возможное значение дисконта равно 0,89. В общем случае, если q - банковский процент (плата за депозит), т.е. вложив в начале года в банк 1 руб., в конце года получим (1+ q) руб., то дисконт определяется по формуле 
С = 1 /  (1+ q) .	(1).
Отметим, что при таком подходе полагают, что банковские проценты платы за депозит одинаковы во всех банках. Более правильно было бы считать q, а потому и С, нечисловыми величинами, а именно, интервалами [q1 , q2] и [С1 , С2] соответственно. При этом связь между интервалами определяется в соответствии с формулой (1), а именно:
С1 = 1 /  (1+ q2) , С2 = 1 /  (1+ q1) .
Следовательно, выводы, полученные с помощью рассматриваемых величин, должны быть исследованы на устойчивость (в инженерной среде принят также термин «чувствительность») по отношению к отклонениям этих величин в пределах заданных интервалов [5]. 
Как функцию времени t дисконт-функцию обозначим C(t).Тогда при постоянстве дисконт-фактора во времени дисконт-функция имеет вид
C(t) = Сt ,		(2)
т.е. С возводится в степень t, дисконт-функция является показательной функцией. Согласно формуле (2) через 2 года 1 руб. превращается в 1,12х1,12 = 1,2544, через 3 - в 1,4049, следовательно, 1 руб., полученный через 2 года, соответствует 79,72 копейки сейчас, а 1 руб., обещанный через 3 года, соответствует 0,71 руб. сейчас. Другими словами, С(1) =C = 0,89, С(2) = 0.80 (с точностью до двух знаков после запятой), а С(3) = 0,71.
	Если дисконт-фактор меняется год от году, в первый год равен С1, во второй год - С2 , в третий год - С3 ,..., в t-ый год - Сt  , то в этом общем случае дисконт-функция имеет вид 
C(t) =  С1 С2 С3 ... Сt  .		(3)
Пусть, например, С1 = 0,8, С2 = 0.7,  С3 =.0.6, тогда согласно формуле (3) имеем C(t) =  0,8 х 0,7 х 0.6 = 0,336. Если С1 = С2 = С3 =... = Сt  , то формула (3) переходит в формулу (2). 
	Индекс инфляции А (в разах, а не в процентах) за год соответствует дисконту 1/(1,12А), т.е. 1 руб. сейчас соответствует 1,12А руб. через год. Долговременная динамика индекса инфляции плохо предсказуема.
	Частная дисконт-функция зависит от динамики цен и темпов технологического обновления (физического износа, морального старения, научно-технического прогресса) в отрасли. Так, вложения в компьютеры обесцениваются гораздо быстрее, чем вложения в недвижимость (здания, землю) - для покупки недвижимости, которая сейчас стоит 1 руб., через год может понадобиться 1,12А руб., а для покупки компьютера, который сейчас стоит 1 руб., может понадобиться через год лишь 0,8 руб. (в ценах, которые будут через год). Строго говоря, частная дисконт-функция – своя для каждой организации, соответствующая набору товаров и услуг, положению на финансовом рынке, специфическим именно для этой организации.

3.5. Характеристики финансовых потоков

В основе процесса принятия управленческих решений инвестиционного характера лежит оценка и сравнение объема предполагаемых инвестиций и будущих денежных поступлений. Общая логика анализа с использованием формализованных критериев в принципе достаточно очевидна — необходимо сравнивать величину требуемых инвестиций с прогнозируемыми доходами.
	Как уже говорилось, инвестиционные проекты, результаты применения управляющих воздействий к процессам налогообложения и другие экономические реалии описываются финансовыми потоками (потоками платежей и поступлений), т.е. функциями (временными рядами), а сравнивать функции естественно с помощью тех или иных характеристик (критериев).  
 Критерии (показатели, характеристики финансовых потоков), используемые при анализе инвестиционной деятельности, можно подразделить на две группы в зависимости от того, учитывается или нет временной параметр: а) основанные на дисконтированных оценках; б) основанные на учетных (номинальных) оценках. К первой группе относятся критерии: 
чистая текущая стоимость (Net Present Value, NPV); 
индекс рентабельности инвестиции (Profitability Index, PI); 
внутренняя норма доходности (Internal Rate of Return, IRR); 
модифицированная внутренняя норма доходности (Modified Internal Rate of Return, MIRR);
дисконтированный срок окупаемости инвестиции (Discounted Payback Period, DPP).
 Ко второй группе относятся: 
срок окупаемости инвестиции (Payback Period, PP); 
коэффициент эффективности инвестиции (Accounting Rate of Return, ARR). 
Чистая текущая стоимость. Этот критерий основан на сопоставлении величины исходных инвестиций (/С) с общей суммой дисконтированных чистых денежных поступлений, генерируемых проектом в течение прогнозируемого срока. Поскольку приток денежных средств распределен во времени, он дисконтируется с помощью коэффициента q, устанавливаемого аналитиком (выступающим от имени инвестора) самостоятельно исходя из ежегодного процента возврата, который инвестор хочет или может иметь на инвестируемый им капитал.
Допустим, делается прогноз, что исходные инвестиции (/С) будут генерировать в течение n лет годовые доходы в размере Р1, Р2, ... , Pn. Общая накопленная величина дисконтированных доходов (Pqesent Value, PV) и чистая текущая стоимость (Net Pqesent Value, NPV) соответственно рассчитываются по формулам:
			       n	     Pk
PV =     ,
         k=1    (1+q)k

			       n       Pk
                                                        NPV =      IC .
          k=1    (1+q)k
Очевидно, что если:     
NPV > 0, то проект следует принять;
NPV < 0, то проект следует отвергнуть;
NPV = 0, то проект ни прибыльный, ни убыточный.
Теперь дадим экономическую интерпретацию значению критерия NPV с позиции владельцев компании:
• если NPV < 0, то в случае принятия проекта ценность компании уменьшится, т.е. владельцы компании понесут убыток;
• если NPV = 0, то в случае принятия проекта ценность компании не изменится, т.е.благосостояние ее владельцев останется на прежнем уровне;
• если NPV > 0, то в случае принятия проекта ценность компании, а следовательно, и благосостояние ее владельцев увеличатся.
При прогнозировании доходов по годам необходимо по возможности учитывать все виды поступлений как производственного, так и непроизводственного характера, которые могут быть ассоциированы с данным проектом. Так, если по окончании периода реализации проекта планируется поступление средств в виде ликвидационной стоимости оборудования или высвобождения части оборотных средств, они должны быть учтены как доходы соответствующих периодов.
Если проект предполагает не разовую инвестицию, а последовательное инвестирование финансовых ресурсов в течение т лет, то формула для расчета NPV модифицируется следующим образом:
               n       Pk                   m      ICj
                                      NPV =        ,
       k=1 (1+q)k                j=1  (1+q)j
где q - дисконт-фактор.
Необходимо отметить, что показатель NPV отражает прогнозную оценку изменения экономического потенциала организации в случае принятия рассматриваемого проекта. Этот показатель аддитивен в пространственно-временном аспекте, т.е. NPV различных проектов можно суммировать. Это очень важное свойство, выделяющее этот критерий из всех остальных и позволяющее использовать его в качестве основного при анализе оптимальности инвестиционного портфеля.
	Как уже отмечалось, не всегда инвестиции сводятся к одномоментному вложению капитала, а возврат происходит равными порциями. Чаще приходится анализировать поток платежей и поступлений общего вида. Будем в качестве потока платежей и поступлений рассматривать последовательность a(0), a(1), a(2), a(3), ... , a(t), ....  Если величина a(k) отрицательна, то это платеж, а если она положительна - поступление. Выше был рассмотрен важный частный случай - поток с одним платежом a(0) = (-А) и дальнейшими поступлениями a(1) = a(2) = a(3) = ... = a(t) = .... = В.
	Чистую текущую стоимость, или, как ее иногда называют, дисконтированную прибыль, чистый приведенный доход (или эффект, или величину, по-английски - Net Present Value, сокращенно NPV), т.е. разность между дисконтированными доходами и расходами, рассчитывают для потока платежей путем приведения затрат и поступлений к одному моменту времени:
NPV = a(0) + a(1)С(1) + a(2)С(2) + a(3)С(3) + ...  + a(t)С(t) +  ...  (4),
где С(t) - дисконт-функция, определяемая по формулам (2) или (3). В простейшем случае, когда дисконт-фактор не меняется год от года и согласно формуле (1) имеет вид С = 1 / (1+ q), где q - банковский процент, формула для чистой текущей стоимости конкретизируется:
NPV = NPV(q) = a(0) + a(1)/ (1+ q) + a(2)/ (1+ q)2 + a(3)/ (1+ q)3 + ... 
 + a(t)/ (1+ q)t +  ....(5)
	Пусть, например, a(0) = - 10, a(1) = 3, a(2) = 4, a(3) = 5. Пусть q = 0,12, тогда, как установлено выше, согласно формуле (2) значения дисконт-функции таковы: С(1) = 0,89, С(2) = 0.80, а С(3) = 0,71. Тогда согласно формуле (4)
NPV(0,12) = - 10 + 3 х 0,89 + 4 х 0.80 + 5 х 0,71 =
= - 10 + 2,67 + 3,20 + 3,55 = - 0,58.
Таким образом, этот проект является невыгодным для вложения капитала, поскольку NPV(0,12) отрицательно, в то время как при отсутствии дисконтирования (т.е. при С = 1, q = 0) вывод иной:
NPV(0) = - 10 + 3 + 4 + 5 = 2.
	Таким образом, важной проблемой является выбор дисконт-функции. В качестве приближения обычно используют постоянное дисконтирование, хотя экономическая история последних лет показывает, что банки часто меняют проценты платы за депозит, так что формула (3) для дисконт-функции с различными процентами в разные годы более реалистична, чем формула (2). 
	Часто предлагают использовать норму дисконта, равную приемлемой для инвестора норме дохода на капитал. Это предложение означает, что экономисты явным образом обращаются к инвестору как к эксперту, который должен назвать им некоторое число исходя из своего опыта и интуиции. Кроме того, при этом игнорируется изменение указанной нормы во времени.
Индекс рентабельности инвестиций. Этот критерий является по сути вариантом предыдущего. Индекс рентабельности (РI) рассчитывается по формуле:
			      n	    Pk
                                                           PI =        :  IC   .
          k=1    (1+q)k
Очевидно, что если:    
 РI > 1, то проект следует принять,
РI < 1, то проект следует отвергнуть,
РI = 1, то проект не является ни прибыльным, ни убыточным.
В отличие от чистой текущей стоимости индекс рентабельности является относительным показателем: он характеризует уровень доходов на единицу затрат, т.е. эффективность вложений — чем больше значение этого показателя, тем выше отдача каждого рубля, инвестированного в данный проект. Благодаря этому критерий РI очень удобен при выборе одного проекта из ряда альтернативных, имеющих примерно одинаковые значения NPV, в частности, если два проекта имеют одинаковые значения NPV, но разные объемы требуемых инвестиций, то очевидно, что выгоднее тот из них, который обеспечивает большую эффективность вложений.
	В отличие от (валовой) прибыли, рентабельность - это частное от деления прибыли на расходы (инвестиции).  Обозначим доходы как Д, расходы как Р, тогда прибыль П = Д - Р, а рентабельность Ре = Д / Р - 1. Другими словами, рентабельность - это относительная прибыль, она показывает, какой доход приносит 1 руб. вложений.
	Прибыль и рентабельность - два принципиально разных критерия. Максимизация по ним весьма часто приводит к разным результатам. В отличие от прибыли рентабельность выше для небольших проектов, как правило, использующих побочные результаты реализации крупных проектов. Например, организация розничной торговли среди строителей ГЭС опирается на использование дорог и наличие потребительского спроса. И то, и другое - результаты реализации проекта строительства ГЭС. При этом рентабельность торгового проекта, очевидно, во много раз выше рентабельности строительства ГЭС, что, например, должно учитываться при налогообложении.
Под внутренней нормой доходности инвестиций (обозначается IRR,, синонимы: внутренняя норма прибыли, внутренняя норма окупаемости) понимают значение коэффициента дисконтирования q, при котором NPV проекта равна нулю:
IRR = q, при котором NPV(q) = 0.
Иными словами, если обозначить IС = CF0 и CFk – элемент финансового потока проекта, соответствующий k-му моменту времени, то IRR находится из уравнения:
                                             n         CFk            
     0 .
                  k=0  (1+IRR)k
Смысл расчета внутренней нормы прибыли при анализе эффективности планируемых инвестиций, как правило, заключается в следующем: IRR показывает верхнюю границу зоны ожидаемой доходности проекта, и, следовательно, максимально допустимый относительный уровень расходов. Например, если проект полностью финансируется за счёт ссуды коммерческого банка, то значение IRR показывает верхнюю границу допустимого уровня банковской процентной ставки, превышение которого делает проект убыточным.
На практике любая организация финансирует свою деятельность, в том числе и инвестиционную, из различных источников. В качестве платы за пользование авансированными в деятельность организации финансовыми ресурсами она уплачивает проценты, дивиденды, вознаграждения и т.п., иными словами, несет некоторые обоснованные расходы на поддержание экономического потенциала. Показатель, характеризующий относительный уровень этих расходов в отношении долгосрочных источников средств, называется средневзвешенной ценой капитала (WACC). Этот показатель отражает сложившийся в организации минимум возврата на вложенный в ее деятельность капитал, его рентабельность, и рассчитывается по формуле средней арифметической взвешенной.
Таким образом, экономический смысл критерия IRR заключается в следующем: организации выгодно принимать любые решения инвестиционного характера, внутренние нормы доходности которых не  больше текущего значения показателя "цена капитала" СС. Под показателем  СС понимается либо WACC, если источник средств точно не идентифицирован, либо цена целевого источника, если таковой имеется. Именно с показателем СС сравнивается критерий IRR, рассчитанный для конкретного проекта, при этом связь между ними такова.
Если:   
IRR < СС, то проект следует принять; 
IRR > СС, то проект следует отвергнуть; 
IRR = СС, то проект не является ни прибыльным, ни убыточным.
Независимо от того, с чем сравнивается IRR, очевидно одно: проект принимается, если его IRR меньше некоторой пороговой величины; поэтому при прочих равных условиях, как правило, меньшее значение IRR считается предпочтительным.
	Итак, неопределенности, связанной с произволом в выборе нормы дисконта инвестором, можно избежать, рассчитав так называемую. внутреннюю норму доходности (или прибыли, по-английски Internal Rate of Return, сокращенно IRR), т.е. то значение дисконт-фактора, при котором чистая текущая стоимость оказывается равной 0. Ожидается, что при меньшем значении дисконт-фактора прибыль положительна, а при большем - отрицательна. К сожалению, такая интерпретация не всегда допустима, поскольку для некоторой совокупности потоков платежей чистая текущая стоимость равна 0 не для одного значения дисконт-фактора, а для многих (см. об этом, например, монографии [3,4]). Однако традиционная интерпретация корректна в подавляющем большинстве реальных ситуаций, в частности, если платежи всегда предшествуют поступлениям. Поэтому многие экономисты считают наиболее целесообразным использование внутренней нормы доходности как основной характеристики при сравнении потоков платежей.
 	Внутреннюю норму доходности для рентабельности можно было бы определить из условия равенства 0 рентабельности как функции от нормы дисконта. Однако это условие означает, что доходы и расходы равны, т.е. прибыль равна 0. Поэтому внутренние нормы доходности для прибыли и рентабельности совпадают.
Срок окупаемости инвестиций. Этот критерий, являющийся одним из самых простых и широко распространенных в мировой учетно-аналитической практике, не предполагает учета  временной упорядоченности денежных поступлений. Алгоритм расчета срока окупаемости (РР) зависит от равномерности распределения прогнозируемых доходов от инвестиций. Если доход распределен по годам равномерно, то срок окупаемости рассчитывается делением единовременных затрат на величину годового дохода, обусловленного ими. При получении дробного числа оно обычно округляется в сторону увеличения до ближайшего целого. Если прибыль распределена неравномерно, то срок окупаемости рассчитывается прямым подсчетом числа лет, в течение которых инвестиция будет погашена кумулятивным доходом. Общая формула расчета показателя РР имеет вид:
                  n
РР = min n,     при котором       Pk  IC.
                         k=0
Нередко показатель РР рассчитывается более точно, т.е. рассматривается и дробная часть года; при этом делается предположение, что денежные потоки распределены равномерно в течение каждого года. 
Некоторые специалисты при расчете показателя РР все же рекомендуют учитывать временной аспект. В этом случае в расчет принимаются денежные потоки, дисконтированные по показателю WACC, а соответствующая формула для расчета дисконтированного срока окупаемости, DPP, имеет вид:         
                            	        n                   1            
DPP = min n,     при котором        Pk •   IC.
               	    k=1             (1+q)k
Очевидно, что в случае дисконтирования срок окупаемости увеличивается, т.е. всегда DPP > РР. Иными словами, проект, приемлемый по критерию РР, может оказаться неприемлемым по критерию DPP. Очевидно, что показатель РР соответствует случаю, когда q=0.
	Итак, срок окупаемости - тот срок, за который доходы покроют расходы. Предполагается, что после этого проект (инвестиционный проект, или проект изменения налоговой системы, в частности, ставок налогов, или же какой-либо иной) приносит только прибыль. Очевидно, это верно не для всех  проектов. Потому понятие "срок окупаемости" применяют прежде всего к тем проектам, в которых за единовременным вложением средств следует ежегодное получение прибыли. 
	Простейший (и наименее обоснованный) способ расчета срока окупаемости состоит в делении объема вложений А на ожидаемый ежегодный доход В. Тогда срок окупаемости РР равен А/В. Пусть, например, А - это разовое уменьшение налоговых сборов в результате снижения ставок, а В - ожидаемый ежегодный прирост поступлений в бюджет, обеспеченный расширением налоговой базы в результате ускоренного развития производства.
	Этот способ не учитывает дисконтирование. К чему приведет введение в расчет дисконт-фактора? Пусть, как и ранее, объем единовременных вложений равен А, причем начиная с конца первого года проект дает доход В ежегодно (точнее, доход поступает порциями, равными В, с момента, наступающего через год после вложения, и далее с интервалом в год). Если дисконт-фактор равен С, то максимально возможный суммарный доход равен 
ВС + ВС2 + ВС3 + ВС4 + ВС5 + ... = ВС ( 1 + С + С2 + С3 + С4 + ... )
В скобках стоит сумма бесконечной геометрической прогрессии, равная, как известно, величине 1/(1-С). Следовательно, максимально возможный суммарный доход от первого года после вложения до скончания мира равен ВС/(1-С). 
	Отсюда следует, что если А/В меньше С/(1-С), то можно указать (рассчитать) срок окупаемости проекта, но он будет больше, иногда существенно больше, чем А/В. Если же А/В больше или равно С/(1-С), то проект не окупится никогда. Поскольку максимально возможное значение С равно 0,89, то проект не окупится никогда, если А/В не меньше 0,89/ 0,11 = 8,09.
	Пусть вложения равны 1 миллиону рублей, ежегодная прибыль составляет 500 тысяч, т.е. А/В = 2. Пусть дисконт-фактор С = 0.8. Каков срок окупаемости? При примитивном подходе (соответствующем С = 1) он равен 2 годам. А на самом деле?
	За k лет будет возвращено 
ВС ( 1 + С + С2 + С3 + С4 + ...+ Сk )= ВС ( 1 - Сk+1) /  (1-С) ,
согласно известной формуле для суммы конечной геометрической прогрессии. Для срока окупаемости получаем уравнение
1 =0,5 х 0,8 (1 - 0,8 k+1) /  (1- 0,8),   (6)
откуда  0,5 = (1 - 0,8 k+1), или 0,8 k+1 = 0,5. Прологарифмируем обе части последнего уравнения: (k+1) ln 0,8 = ln 0,5 , откуда 
(k+1) = ln 0,5 / ln 0,8 = (- 0,693) / (- 0,223) = 3,11, k = 2,11.
Срок окупаемости оказался в данном примере равном 2,11 лет, т.е. увеличился примерно на 4 недели. Это немного. Однако если В = 0,2, то вместо (6) мы имели бы
1 =0,2 х 0,8 ( 1 - 0,8 k+1) /  (1- 0,8),   
Это уравнение не имеет решения, поскольку А / В = 5 > С/(1-С) = 0.8 / (1- 0,8) =4, проект не окупится никогда. Окупаемости можно ожидать лишь в случае А/В < 4. Рассмотрим и промежуточный случай, В = 0,33, с "примитивным" сроком окупаемости 3 года. Тогда вместо (6) имеем уравнение
1 =0,33 х 0,8 (1 - 0,8 k+1) /  (1- 0,8),   (7)
откуда  0,76 = (1 - 0,8 k+1), или 0,8 k+1 = 0,24. Прологарифмируем обе части последнего уравнения: (k+1) ln 0,8 = ln 0,24 , откуда 
(k+1) = ln 0,24 / ln 0,8 = (- 1.427) / ( - 0,223) = 6,40, k = 5,40.
Итак, реальный срок окупаемости - не три года, а согласно уравнению (7) чуть менее пяти с половиной лет. 
	Если вложения делаются не единовременно или доходы поступают по иной схеме, то расчеты усложняются, но суть дела остается той же. 
	Таким образом, срок окупаемости зависит от неизвестного дисконт-фактора С или даже от неизвестной дисконт-функции - ибо какие у нас основания считать будущую дисконт-функцию постоянной? Иногда (в том числе в официальных изданиях [8]) рекомендуется использовать норму дисконта (дисконт-фактор), соответствующую ПРИЕМЛЕМОЙ для инвестора норме дохода на капитал. Мы не знаем, какую норму дисконта тот или иной инвестор сочтет приемлемой. Однако ясно, что она зависит от ситуации в экономике в целом. То, что представляется выгодным сегодня, может оказаться невыгодным завтра, или наоборот. Тем самым решение перекладывается на инвестора, который выступает в роли эксперта по выбору нормы дисконта.
Коэффициент эффективности инвестиций. Этот критерий имеет две характерные черты: во-первых, он не предполагает дисконтирования показателей дохода; во-вторых, доход характеризуется показателем чистой прибыли PN (прибыль за минусом отчислений в бюджет). Алгоритм расчета исключительно прост, что и предопределяет широкое использование этого показателя на практике. Коэффициент эффективности инвестиции, называемый также учетной нормой прибыли (ARR), рассчитывается делением среднегодовой прибыли PN на среднюю величину инвестиций (коэффициент берется в процентах). Средняя величина инвестиций находится делением исходной суммы капитальных вложений на два, если предполагается, что по истечении срока реализации анализируемого проекта все капитальные затраты будут списаны. Если допускается наличие остаточной или ликвидационной стоимости (RV), то ее оценка должна быть учтена в расчетах. Иными словами, существуют различные алгоритмы исчисления показателя ARR. Достаточно распространенным является следующий:
     PN            
ARR      .
             12•(IC+RV)
Данный показатель чаще всего сравнивается с коэффициентом рентабельности авансированного капитала, рассчитываемого делением общей чистой прибыли организации на общую сумму средств, авансированных в ее деятельность (итог среднего баланса-нетто). 
Метод, основанный на коэффициенте эффективности инвестиции, также имеет ряд существенных недостатков, обусловленных в основном тем, что он не учитывает временной компоненты денежных потоков. В частности, метод не делает различия между проектами с одинаковой суммой среднегодовой прибыли, но варьирующей суммой прибыли по годам, а также между проектами, имеющими одинаковую среднегодовую прибыль, но генерируемую в течение различного количества лет, и т.п.
Критерии (показатели, характеристики финансовых потоков) используются для оценки и сравнения инвестиционных проектов, выбора из них наиболее предпочтительных для инвестора. Поскольку рассмотренные показатели (критерии, характеристики финансовых потоков) относятся к различным моментам времени, ключевой проблемой здесь является их сопоставимость между собой. Относиться к результатам сопоставления тех или иных критериев можно по-разному в зависимости от существующих объективных и субъективных условий: темпа инфляции, размера инвестиций и генерируемых поступлений, горизонта прогнозирования, уровня квалификации аналитика и т.п.

3.6.  Оценки погрешностей характеристик финансовых потоков инвестиционных проектов и проблема горизонта планирования
 
	Погрешности экономических измерений.  Все знают, что любое инженерное измерение проводится с некоторой погрешностью. Эту погрешность обычно приводят в документации (техническом паспорте средства измерения) и учитывают при принятии решений. Ясно, что и любое экономическое измерение также проводится с погрешностью. А вот какова она? Необходимо уметь ее оценивать, поскольку ошибки при принятии экономических решений обходятся дорого.
 Например, чистая текущая стоимость, срок окупаемости и сам вывод о прибыльности проекта зависят от неизвестного дисконт-фактора С или даже от неизвестной дисконт-функции - ибо какие у нас основания считать будущую дисконт-функцию постоянной? Экономическая история России последних лет показывает, что банки часто меняют проценты плат за депозит и за кредит. Как известно, часто предлагают использовать норму дисконта, равную приемлемой для инвестора норме дохода на капитал. Это значит, что экономисты явным образом обращаются к инвестору как к эксперту, который должен назвать им некоторое число исходя из своего опыта и интуиции (т.е. экономисты перекладывают свою работу на инвестора). Кроме того, при этом игнорируется изменение указанной нормы во времени.
	 Оценка погрешности NPV. В качестве примера рассмотрим исследование чистой текущей стоимости NPV на устойчивость (чувствительность) к малым отклонениям значений дисконт-функции. Для этого надо найти максимально возможное отклонение NPV при допустимых отклонениях значений дисконт-функции (или, если угодно, значений банковских процентов). В качестве примера рассмотрим инвестиционный проект, описываемый финансовым потоком из четырех элементов: 
NPV = NPV (a(0), a(1), С(1), a(2), С(2), a(3), С(3))=
= a(0) + a(1)С(1) + a(2)С(2) + a(3)С(3).
Предположим, что изучается устойчивость (чувствительность) для ранее рассмотренных значений 
a(0)=-10, a(1)=3, a(2)=4, a(3)=5, С(1)=0,89, С(2)=0,80, С(3)=0,71.
Пусть максимально возможные отклонения С(1), С(2), С(3) равны +0,05. Тогда максимум значений NPV равен
NPVmax = -10+3х0,94+4х0.85+5х0,76 = -10+ 2,82 + 3,40 + 3,80 = 0,02,
в то время как минимум значений NPV есть 
NPVmin = -10+3х0,84+4х0.75+5х0,66 = -10 +2,52 +3,00+3,30 = -1,18.
Для NPV получаем интервал от (-1,18) до (+0,02). Его длина достаточно велика. В нем есть и положительные, и отрицательные значения. Так что не удается сделать однозначного заключения - будет проект убыточным или выгодным. Для принятия решения не обойтись без экспертов.  
Есть много подходов к изучению чувствительности экономических величин и основанных на них выводах, которые нет возможности рассмотреть здесь (см. монографию [5]). Обратите, например, внимание на то, что величины a(0), a(1), a(2),  a(3) в только что рассмотренном примере изучения чувствительности считались постоянными. А ведь это - упрощение ситуации, трудно предсказать на три года вперед возможность выполнения обязательств.
	Что с точки зрения экономической теории означает приравнивание дисконт-функции константе? В монографии [5] показано, что необходимым и достаточным условием, выделяющим модели с постоянным дисконтированием среди всех моделей динамического программирования, является устойчивость результатов сравнения планов на 1 и 2 шага. Другими словами, модели с постоянным дисконтированием игнорируют изменение предпочтений людей, научно-технический прогресс, вообще любые изменения в экономике, вызванные СТЭЭП-факторами, а потому не могут быть полностью адекватны реальности.
	Чистая текущая стоимость, очевидно, зависит от общего объема платежей. Как правило, чем проект крупнее, тем эта характеристика  проекта больше по абсолютной величине (например, изменения ставок налога в масштабе страны приносит больший эффект, чем в масштабах региона). При этом при одних значениях нормы дисконта она может быть положительной, а при других - отрицательной. Крайние значения С = 0 (банковский процент крайне высок) и С=1 (он крайне низок) могут дать эти две возможности.
	Для иных характеристик, например, внутренней нормы доходности, выводы аналогичны. Дополнительные проблемы вносит неопределенность горизонта планирования, а также будущая инфляция. Если считать, что финансовый поток должен учитывать инфляцию, то это означает, что до принятия решений об инвестициях необходимо на годы вперед спрогнозировать рост цен, а это до сих пор еще не удавалось ни одной государственной или частной исследовательской структуре. Если же рост цен не учитывать, то отдаленные во времени доходы могут "растаять" в огне инфляции. На практике риски учитывают, увеличивая q на десяток-другой процентов. 
Проблема горизонта планирования. Выше рассмотрен ряд характеристик налоговых и инвестиционных проектов. Этот перечень можно существенно расширить. Например, комбинируя прибыль и рентабельность, можно строить характеристику, которая была бы пригодна для сравнения как малых, так и больших проектов.
	Во многих ситуациях продолжительность проекта не определена объективно (типичная ситуация для инноваций налоговой системы) либо горизонт планирования инвестора не охватывает всю продолжительность реализации проекта до этапа утилизации. В таких случаях важно изучить влияние горизонта планирования на принимаемые решения (см. также главу 1.3).
	Рассмотрим условный пример (подробнее см. [5]). Предположим, гражданин Иванов получил в наследство свечной заводик в Самаре. Если его горизонт планирования - один месяц, то наибольший денежный доход он получит, немедленно продав предприятие. Если же он планирует на полгода - год, те. На интервал времени, больший производственного цикла, то целесообразны инвестиции в оборотные средства предприятия. Сначала Иванов понесет затраты, закупив сырье и оплатив труд рабочих, и только затем, продав продукцию, получит прибыль. Если Иванов планирует на достаточно продолжительный срок, скажем, на семь-десять лет, то для владельца экономически выгодны инвестиции в основные фонды предприятия. Он пойдет на крупные затраты, закупив лицензии и новое оборудование, с целью увеличения дохода в дальнейшие годы. При планировании на практически неограниченную перспективу – на двадцать-тридцать лет - имеет смысл вложить средства в создание и развитие собственного научно-исследовательского центра, и т.д.
	Из разобранного примера следует, что встречающееся в популярной литературе утверждение "фирма работает ради максимизации прибыли" не имеет точного смысла. За какой период максимизировать прибыль - за месяц, год, десять или тридцать лет? От горизонта планирования зависят принимаемые решения. Например, при коротком периоде планирования целесообразны лишь инвестиции (капиталовложения) в оборотные фонды предприятия, и лишь при достаточно длительном периоде – в основные фонды. Принимая во внимание зависимость оптимальных решений от горизонта планирования, ряд западных экономистов отказывается рассматривать фирмы как инструменты для извлечения прибыли. Они предпочитают рассматривать организации (предприятия) как структуры, аналогичные живым существам. Живые существа не стремятся к прибыли, у них другие цели. Прежде всего они стараются обеспечить свое существование и развитие. Речь идет об известной на Западе гипотезе Гэлбрейта-Баумола-Марриса (Galbraith-Baumol-Marris), в соответствии с которой в основе поведения корпораций лежит стремление к "максимальному росту", а не к "максимальной прибыли" [9, с.403]. 
	Подробнее проблемы устойчивости принимаемых решений к изменению горизонта планирования рассматриваются в монографии [5]. В частности, предлагается использовать асимптотически оптимальные планы, которые приемлемы сразу при всех достаточно больших горизонтах планирования. Точнее, сравним прибыль А, обеспечиваемую оптимальным планом за интервал времени Т, и прибыль В, даваемую начальным отрезком длины Т асимптотически оптимального плана. Очевидно, что А>B. Известно, что оптимальный план за время Т может сильно меняться даже при незначительном изменении интервала планирования Т. В то же время асимптотически оптимальный план не зависит от Т. При этом по определению асимптотически оптимального плана отношение А/В приближается к 1 при безграничном увеличении интервала планирования Т. Последнее означает, что начальный отрезок (длины Т) асимптотически оптимального плана можно использовать вместо оптимального плана. При таком решении лишь незначительно уменьшается прибыль, но зато исчезает зависимость от горизонта планирования. Существование асимптотически оптимальных планов доказано при достаточно широких условиях.

3.7. Практические вопросы реализации инновационных 
и инвестиционных проектов

	Рассмотрим некоторые вопросы, связанные с практическими вопросами подготовки и реализации инновационных и инвестиционных проектов.
Неопределенность и риски будущего развития.  Будущее нам неизвестно. А потому неизвестны и будущие доходы и расходы, мы можем лишь прогнозировать их с той или иной степенью уверенности. Как описывать неопределенность будущего? Чем мы рискуем и что вообще понимать под “риском"? Как отражается неопределенность будущего на потоках платежей, их характеристиках и выводах об эффективности управляющих воздействий на реализацию инвестиционного проекта, включая и такие "экзотические", как процессы налогообложения, на других решениях? Как уменьшить возможные потери и защититься от рисков? 
Подчеркнем, что фактор риска является весьма существенным. Инвестиционная деятельность, во-первых, всегда связана с иммобилизацией финансовых ресурсов компании и, во-вторых, обычно осуществляется в условиях неопределенности, степень которой может значительно варьироваться. 
	Понятие "риск" многогранно (см. также главу 2.3). При использовании статистических методов управления качеством риски - это вероятности некоторых событий (в статистическом приемочном контроле риск поставщика - это вероятность забракования партии продукции хорошего качества, а риск потребителя - приемки "плохой" партии; при статистическом регулировании процессов рассматривают риск незамеченной разладки и риск излишней наладки). Тогда для управления риском задают ограничения на вероятности нежелательных событий. Иногда под уменьшением риска понимают уменьшение дисперсии случайной величины. В теории принятия решений риск - это плата за принятие решения, отличного от оптимального, он обычно выражается как математическое ожидание. В экономике плата выражается обычно в денежных единицах, т.е. в виде потока платежей в условиях неопределенности.
	Методы математического моделирования позволяют предложить и изучить разнообразные методы оценки риска. Широко применяются два вида методов - статистические, основанные на использовании эмпирических данных, и экспертные, опирающиеся на мнения и  интуицию специалистов. Теория и практика экспертных оценок - большое направление научно-практической деятельности, активно развиваемое в нашей стране с начала 70-х годов.
	Разработаны различные способы уменьшения экономических рисков, связанные с выбором стратегий поведения, в частности, диверсификацией, страхованием и др. Нестандартный пример: применительно к системам налогообложения диверсификация означает использование не одного, а системы налогов, чтобы нейтрализовать действия налогоплательщиков, нацеленные на уменьшение своих налоговых платежей.
Необходимость применения экспертных оценок  при сравнении инвестиционных проектов. 	 Из сказанного выше вытекает, что разнообразные формальные методы оценки инвестиционных проектов и их рисков во многих случаях (реально во всех нетривиальных ситуациях) не могут дать однозначных рекомендаций. 
Поэтому процедуры экспертного оценивания нужно применять не только на заключительном этапе, но и на всех остальных этапах анализа инвестиционного проекта. При этом необходимо использовать весь арсенал теории и практики экспертных оценок, весьма развитой области научной и практической деятельности (см. главу 2.4). В конце процесса принятия решения - всегда человек. 
	Мы не призываем отказаться от формально-экономических методов. Вычисление чистой текущей стоимости и других характеристик финансовых потоков, использование соответствующих программных продуктов полезно для принятия обоснованных решений. Однако нельзя абсолютизировать формально-экономические методы. На основной вопрос: что лучше - быстро, но мало, или долго, но много - ответить могут только эксперты. 
	Поэтому система поддержки принятия решений в области управления инвестициями, а также, например, совершенствования налогообложения, оценки управляющих воздействий на процессы налогообложения должна сочетать формально-экономические и экспертные процедуры.
Технико-экономические обоснования проектов и бизнес-планы.  Инновационные и инвестиционные проекты начинаются с планирования. Разрабатывается технико-экономическое обоснование проекта, которое в современной традиции называется бизнес-планом. В нем рассматриваются, в частности, и те вопросы, которые  обсуждались выше. 	Бизнес-план - обширный документ, состоит зачастую из сотен и тысяч страниц. Выпущено много пособий по этой тематике, в частности, по составлению бизнес-планов [10,11], сборники типовых бизнес-планов [12], справочные пособия по управлению инвестициями [13].  У любого пособия есть достоинства и недостатки, один автор обращает внимание на одну сторону вопроса, другой - на другую. Но надо помнить, что за последствия принимаемых решений отвечает тот, кто их принимает, а не авторы пособия. Бесспорно совершенно, что ни одно пособие не может освободить экономиста от умственной работы, от активного использования его здравого смысла и знаний.
 
Литература

1. Громов Г.Р. Национальные информационные ресурсы: проблемы промышленной эксплуатации. - М.: Наука, 1985. - 240 с.
2. Первозванский А.А., Первозванская Т.Н. Финансовый рынок: расчет и риск. - М.: Инфра-М, 1994. – 256 с.
3. Четыркин Е.М. Методы финансовых и коммерческих расчетов. - М.: «Дело Лтд», 1995. – 437 с. 
4. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. - М.: Финансы и статистика, 1998. – 144 с.
5. Орлов А.И. Устойчивость в социально-экономических моделях. - М.: Наука, 1979. – 296 с.
6. Математическое моделирование процессов налогообложения (подходы к проблеме) / Под ред. А.И.Орлова и др. - М.: Изд-во ЦЭО Министерства общего и профессионального образования РФ, 1997. - 232 с.
7. Лэйард Р. Макроэкономика. - М.: Джон Уайли энд Санз, 1994. – 160 с.
8. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования. Официальное издание. - М.: Минэкономики РФ, 1994. – 80 с.
9. Самуэльсон П. Экономика. Т.2. - М.: НПО "АЛГОН", 1992. – 416 с.
10. Курач Л.А., Лепе Л.Н., Семенов П.М. Разработка бизнес-плана предприятия. - М.: Республиканский исследовательский научно-консультационный центр экспертизы, 1996. - 90 с.
11. Маниловский Р.Г. Бизнес-план. - М.: Финансы и статистика, 1998. - 160 с.
12. Сборник бизнес-планов с комментариями и рекомендациями / Под ред. В.М.Попова. - М.: Финансы и статистика, 1998. - 488 с.
13. Управление инвестициями. В 2-х т. Т.2 / В.В.Шеремет, В.М.Павлюченко, В.Д.Шапиро и др. - М.:Высшая школа, 1998. – 512 с.  
14. Карминский А.М., Оленев Н.И., Примак А.Г., Фалько С.Г. Контроллинг в бизнесе. Методологические и практические основы построения контроллинга в организациях. - М.: Финансы и статистика, 1998. - 256 с.
15. Алешин Д.Н., Орлов А.И. О методах сравнения инвестиционных проектов. – В сб.: Научные труды Рижского института мировой экономики. Вып.3. - Рига: РИМЭ, 1999. - С.20-25.
16. Орлов А.И. Эконометрика. – М.: Изд-во «Экзамен», 2002. – 576 с.

Контрольные вопросы 

1. Приведите примеры инноваций, в которых Вы участвовали за последние полгода. Каков был уровень изменения?
2. Опишите необходимые действия при проведении инновации.
3. Приведите примеры СТЭЭП-факторов.
4. Почему необходимо учитывать СТЭЭП-факторы при проведении инноваций?
5. Почему необходимо дисконтировать распределенные во времени платежи и поступления?
6. Как связаны чистая текущая стоимость и внутренняя норма доходности?
7. Связан ли срок окупаемости с банковским процентом?
8. Какое условие выделяет экономико-математические модели с постоянным дисконтированием среди всех моделей динамического программирования?
9. В чем состоит проблема горизонта планирования?
10. Почему необходимо использовать методы экспертных оценок при сравнении инвестиционных проектов?

Темы докладов, рефератов, исследовательских работ

1. Для инновации, в которой Вы участвовали, проведите анализ поля сил, рассмотрите методы преодоления сопротивления инновации  и оцените результат осуществления нововведения.
2. Спланируйте проведение инновации, связанной с Вашей деятельностью, используя рассмотренные в главе инструменты инновационного менеджмента.
3. Изучите чувствительность дисконт-функции по отношению к малым отклонениям банковских процентов в различные годы.
4. Сравните такие характеристики потоков платежей, как чистая текущая стоимость и рентабельность.
5. Постройте пример неоднозначного определения внутренней нормы доходности.

6. Найдите достаточные условия однозначного определения внутренней нормы доходности.
7. Разработайте процедуру применения экспертных оценок при сравнении эффективности инвестиционных проектов.
8. Разработайте бизнес-план проекта, относящегося к Вашей области деятельности.

Содержание

Введение………………………………………………………………………........4

1. Менеджмент организации в современной техносфере…………………..10

1.1.  Принципы и методы менеджмента……………………………….………..10
1.1.1.  Организация в структуре товарного рынка……………………………..10
1.1.2 . Организационные структуры управления……………………………….26
1.1.3. Функции управления организацией………………………………………34
1.1.4. Регламентация управления………………………………………………..48

1.2. Социально-психологические основы менеджмента……………………….86
1.2.1. Личность и группа как объект управления……………………………....86
1.2.2. Методы управления персоналом………………………………………...117
1.2.3. Мотивация в профессиональной деятельности………………………....151
1.2.4. Разрешение конфликтных ситуаций и трудовых споров………………184

1.3. Технология и процедуры разработки и принятия управленческих 
решений…………………………………………………………………………205
1.3.1. Основы теории принятия решений…………………………………..…205
1.3.2. Принятие решений – работа менеджера………………………………. 216
1.3.3. Принятие решений в стратегическом менеджменте……………..……237
1.3.4. Современный этап развития теории принятия решений………………243

1.4. Методы теории принятия решений……………………………………….249
1.4.1. Некоторые методы принятия решений в стратегическом 
менеджменте……..……………………………………………………….249
1.4.2. Линейное программирование……………………………………………254
1.4.3. Целочисленное программирование……………………………………...270
1.4.4. Теория графов и оптимизация……………………………………………273

2. Экономика и управление безопасностью жизнедеятельности.………..284

2.1. Менеджмент охраны труда…………………………………………………284
2.1.1. Охрана труда как объект управления……………………………………284
2.1.2.. Правовые основы менеджмента охраны труда…………………………294
2.1.3. Менеджмент охраны труда в организации…...…………………………305
2.1.4. Экономическая эффективность трудоохранных мероприятий……..….321

2.2. Чрезвычайные ситуации и ликвидация их последствий………..………..335
2.2.1. Общая характеристика чрезвычайных ситуаций………………..……...335
2.2.2. Чрезвычайные ситуации техногенного характера……………..……….340
2.2.3. Чрезвычайные ситуации антропогенного характера……………..…….355
2.2.4. Чрезвычайные ситуации природного происхождения…………………357
2.2.5. Организация предупреждения и ликвидации последствий
чрезвычайных ситуаций……...…………………………………………. 370
2.2.6. Промышленная безопасность опасных производственных 
объектов……………………………………………………………...…..377

2.3. Система обеспечения экологической безопасности в России…………..389
2.3.1. Экологические проблемы в современном мире………………………..389
2.3.2. Экологические риски и экологическая безопасность………………….403
2.3.3. Правовые основы обеспечения экологической безопасности………...420

2.4. Методы эколого-экономического анализа……………………………….464
2.4.1. Экспертные методы принятия решений в экологии…………….……..464
2.4.2. Математические методы анализа экспертных оценок……………...…484
2.4.3. Экологические экспертизы……………………………………………...513
2.4.4. Установление и контроль экологических требований………………...534

2.5. Организационно-экономический механизм управления 
природопользованием и экологической безопасностью…….……….555  
2.5.1. Структура организационно-экономического механизма 
управления природопользованием и экологической безопасностью…………………………………………………..……….555
2.5.2. Основные принципы управления природопользованием и 
экологической безопасностью…………………………………………562
2.5.3. Элементы механизма управления природопользованием
и экологической безопасностью……………………………………….566
2.5.4. Работа организационно-экономического механизма управления 
природопользованием и экологической безопасностью……………..580
2.5.5. Экологическое страхование……………………………………………..588

3. Управление инвестиционными проектами……………………………..598
 
3.1. Подготовка и проведение нововведений - часть работы менеджера…... 598
3.2. Инструменты инновационного менеджмента…………………………….602
3.3.  Инвестиционный менеджмент…………………………………………….608
3.4. Дисконт-функция…………………………………………………………...613
3.5. Характеристики финансовых потоков.........................................................616
3.6.  Оценки погрешностей характеристик финансовых потоков
инвестиционных проектов и проблема горизонта планирования…….628
3.7. Практические вопросы реализации инновационных и 
инвестиционных проектов………………………………………………..633